2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷四题目

《2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷四题目》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷四题目（29页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、基础押题卷四（题目）单选题(1) 投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A、一次B、分次C、多次D、按阶段(2) 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A、开放式基金和封闭式基金B、契约型基金和公司型基金C、债券基金、股票基金、货币市场基金等D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金(3) 证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。A、协助办理开户手续B、代理客户进行期货交易C、代理客户进行期货结算D、代理客户进行期货交割(4) 公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A、股东B、监事会C、经理层D、职工大会(5) 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分

2、次付息的债券是指()。A、附息债券 B、贴现债券 C、缓息债券 D、零息债券 (6) 我国证券法规定，通过不合法手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A、内幕交易B、欺诈客户C、内幕信息D、操纵市场(7) 中证100指数定位于()。A、小盘指数 B、中盘指数 C、大中盘指数 D、大盘指数 (8) 股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中档于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。A、资本损益 B、法定公积金 C、盈余公积金 D、资本公积金 (9) 公司债券利息支出属于公司的( )。A、营销经费 B、利润 C、费用范围 D、直接成本 (10) 证

3、券投资基金托管人是()权益的代表。A、基金发起人 B、基金管理人 C、基金持有人D、基金监管人 (11) 指数基金特别适于（）资金投资。A、数额较大、风险承受能力大B、数额较大、风险承受能力低C、数额较小、风险承受能力大D、数额较小、风险承受能力低(12) 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、契约型基金(13) 衡量一个证券投资基金经营业绩的重要指标是（）。A、基金份额总值B、基金资产总额C、基金资产净值D、基金份额净值(14) 在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的钞票流进行平常管理，通常可由（）兼任。A、发起人B、承销人C、资金

4、和资产存管机构D、SPV(15) 股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A、期值理论B、票面价值C、现值理论D、清算价值(16) 金融期货交易所不必遵循的制度是( )。A、大户报告制度B、无负债结算制度C、实物交割制度D、限仓制度(17) 我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不合法利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。A、一倍，五倍B、30万，300万C、10万，60万D、一倍，三倍(18) 提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A、商品证券B、货币证券

5、C、资本证券D、无价证券(19) 从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。A、利率风险 B、信用风险 C、购买力风险 D、汇率风险 (20) 证券市场本质上是（）直接互换的场合。A、价值B、财产权利C、风险D、所有权(21) 按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A、债券基金、股票基金、货币市场基金等B、封闭式基金与开放式基金C、成长型基金、收入型基金和平衡型基金D、契约型基金和公司型基金(22) ()是指在中国境外注册、在香港上市,但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A、蓝筹股 B、红筹股 C、B股 D、H股 (23) 证券投资基金在我国香港地区称（）。A、单位

6、信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、以上都不是(24) 初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A、3个月B、6个月C、10个月D、12个月(25) 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。A、成正比B、成反比C、无关D、无法判断(26) 2023年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、上海证券中央登记结算公司B、深圳证券中央登记结算公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、地方证券登记结算公司(27) 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格

7、在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。A、金融远期合约B、金融期货合约C、金融现货合约D、金融期权合约(28) 以下关于股票分割的说法错误的是()。A、股票分割又称为“拆细” B、理论上说，股票分割将增长股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司所有股东权益的比重 C、股票分割通常合用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买 D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股 (29) 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。A、股票基金B、债券基金C、混合型基金D、衍生工具基金(30) 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银

8、行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。A、亚洲债券B、欧洲债券C、龙债券D、外国债券(31) 契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A、股东大会 B、董事会 C、基金份额持有人大会 D、监事会 (32) 通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、只有卖方B、只有买方C、买卖双方D、双方都不(33) 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（ ）的组合。A、期货交易B、远期交易C、现货交易D、期权交易(34) 我国证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。A、1年B、5年

9、C、2年D、3年(35) 证券投资征询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A、代理委托人从事证券投资B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D、在传播媒体上发表投资征询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充足说明(36) 债券投资的资本损益是指（）。A、利息收益B、以货币形式支付的红利C、投资债券所获钞票流量再投资的利息收入D、债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额(37) 我国上市公司证券发行管理办法规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公

10、司股票。A、3 B、4 C、6 D、12 (38) 基金管理费是支付给（）的费用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管部门(39) 证券发行监管以()为中心。A、强制性信息披露B、客户资料登记 C、公平原则 D、清算制度 (40) 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（ ）。A、封闭式基金B、公司年金C、开放式基金D、社保基金(41) 上市公司信息披露应遵循（）原则。A、完整原则B、公开原则C、诚实信用原则D、审慎原则(42) 欧洲债券是指借款人（）。A、在欧洲发行的债券B、在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C、在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D、在本国

11、境外市场发行的，不以发行市场合在国货币为面值的国际债券(43) 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A、信用衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、股权类产品的衍生工具(44) 我国证券法规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（ ）。A、8000万元B、5000万元C、3000万元D、2023万元(45) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。A、简朴算术平均数B、几何算术平均数C、加权股价平均数D、修正股价平均数(46) 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。A、300

12、0万元人民币B、1亿元人民币C、1.5亿元人民币D、5000万元人民币(47) 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。A、1/3 B、49% C、33% D、30%(48) 下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局 B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局 C、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 D、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资征询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券

13、业务活动进行监督管理 (49) 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A、普通股票B、债券C、优先股D、另一种证券(50) 公司债发行试点办法规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简朴规范。A、备案制B、核准制C、注册制D、批准制(51) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A、股东的权利B、债权方的权利C、投资者的权利D、债权转让的权利(52) （）按照基金协议的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金监管者(53) 证券公司分支机构的

14、关键岗位涉及()。A、分支机构电脑、交易和财务管理人员B、分支机构负责人，电脑及交易管理人员C、分支机构负责人，电脑及财务管理人员 D、分支机构负责人，财务及交易管理人员 (54) 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期互换钞票流的金融交易，称之为（）。A、金融互换B、远期C、期货D、期权(55) 被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。A、1年内B、2年内C、3年内D、半年内(56) 中小公司板块是经（）批准、（）批复批准而设立的。A、中国证监会，深圳证券交易所B、国务院，深圳证券交易所C、国务院，中国证监会D、深圳证券交易所，中国证

15、监会(57) 已完毕股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是( )。A、外资持股 B、人民币普通股 C、B股 D、境外上市外资股 (58) 2023年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。A、人民币债券B、欧洲债券C、亚洲债券D、扬基债券(59) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。A、5%B、8%C、10%D、15%(60) 我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券自发行之日起（ ）个月后可转换为公司股票。A、8B、6C、12D、1多选题(61) 公司可以是（）等证券的发行主体。A、普通股B、信用公司债券C、保证

16、公司债券D、可转换债券(62) 期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性。A、时间上B、空间上C、价格上D、数量上(63) 凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（ ）。A、债权记录方式不同B、付息方式不同C、申请购买手续不同D、到期前变现收益预知限度不同(64) 证券投资基金所筹资金重要投向（）。A、公开发行上市的股票B、非公开发行上市的股票C、国债D、货币市场工具(65) 以下对外国债券的描述对的的是（ ）。A、外国债券的发行人与发行市场属于一个国家B、外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家C、在日本发行的外国债券称为武士债券D、在美国发行的外国债券称为扬基债券(66) 在美

17、国，住房抵押贷款大体可以分为以下几类（）。A、优级贷款和Alt-A贷款B、次级贷款C、住房权益贷款和机构担保贷款D、按揭贷款支持证券（MBS）(67) 我国公司法的调整对象涉及（）。A、股份有限公司 B、有限责任公司 C、国有独资公司 D、担保有限公司 (68) 证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提供书面说明。A、经理层B、股东会C、监事会D、证券监管部门(69) 证券服务机构重要涉及（ ）等。A、证券业协会B、证券投资征询公司C、律师事务所D、证券信用评级机构(70) 证券公司及其投资征询人员可以从事下列活动（）。A、接受投资人或者客户委托，提

18、供证券、期货投资征询服务B、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资征询服务C、代理委托人从事证券投资D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失(71) 我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。A、A股B、B股C、H股D、N股(72) 保证公司债券的担保人可以是（）。A、政府B、发行人C、信誉好的银行D、举债公司的母公司(73) 金融远期合约涉及（）。A、股权类资产的远期合约B、债权类资产的远期合约C、远期利率协议D、远期汇率协议(74) 影响股票价格的政治因素一般涉及（）。A、战争B、政权更迭、领袖更替等政治事件C、人为操纵因素D、国际社会政治、经济

19、的变化(75) 根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法对的的是（）。A、律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平B、律师事务所要从事证券法律业务，其执业律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务D、律师被吊销执行证书的，不得再从事证券法律业务(76) 我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有下列行为（）。A、将其固有财产或者别人财产混同于基金财产从事证券投资B、不公平地对待其管理的不同基金财产C、运用基金财产为基金份额持有人以

20、外的第三人牟取利益D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失(77) 指数基金的优势涉及（ ）。A、收益率高于市场平均收益率B、可获得市场平均收益率C、风险较小D、费用较低(78) 公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者也许面对的风险有（）。A、投资者将失去股息收入B、投资者将丧失资本利得C、股票成为一张废纸D、假如公司亏损严重以致资不抵债，投资者就有也许血本无归(79) 下列行为中，违反证券投资基金法的有（）。A、将基金财产投资于房地产B、将基金财产向别人贷款或提供担保C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息(80) 证券承

21、销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用下列方式（)。A、全额包销 B、余额包销 C、代销 D、以上都是 (81) 金融衍生工具的杠杆效应一定限度上决定了它的（）。A、高风险性B、高联动性C、高投机性D、高投资性(82) 以下属于我国金融债券的有（）。A、央行票据B、证券公司债券C、财务公司债券D、保险公司次级债务(83) 投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）。A、套期保值B、价格发现C、投机D、套利(84) 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系涉及（）。A、发行人和持有人之间的关系B、持有人和管理人之间的关系C、管理人与托

22、管人之间的关系D、持有人与托管人之间的关系(85) 我国债券发行方式重要有（ ）。A、网上发行B、招标发行C、承购包销D、定向发行(86) 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（ ）。A、股票B、大额存单C、1年以内（含1年）的央行票据D、1年以内（含1年）的银行定期存款(87) 影响股票价格的宏观经济因素涉及（ ）。A、财政政策B、经济增长C、市场利率D、货币政策(88) 按照证券法,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本规定( )。A、证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元 B、证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元 C、证券公司经营证券经纪

23、、证券投资征询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元 D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿元 (89) 全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可以与（）进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。A、具有做市商资格的金融机构B、具有券商资格的金融机构C、具有清算代理业务资格的金融机构D、具有结算代理业务的金融机构(90) 证券业从业人员执业行为准则的合用对象涉及（）。A、基金管理公司的管理人员和业务人员B、证券投资征询机构的管理人员和业务人员C、商业银行的高级管理人员D、

24、保险公司的从业人员(91) 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A、弄虚作假B、徇私舞弊C、故意刁难有关当事人D、不按规定履行报告义务(92) 为保证基金管理人和基金托管人互相制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应当在（）上完全独立。A、财务B、人事C、法律D、配合(93) 在芝加哥商品交易所交易的货币期货涉及( )。A、欧元期货 B、日元期货 C、瑞士法郎期货 D、英镑期货 (94) 美国的中央存托公司重要负责（ ）。A、ADR的过户B、ADR的注册C、ADR的清算D、ADR的保管(95) 按募集方式分类，有

25、价证券可分为()。A、公募证券 B、私募证券 C、政府证券 D、公司证券 (96) 基金管理人碰到（）等特殊情况，有权暂停资产估值。A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他因素暂停营业时B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C、基金管理人因主观因素难以评估基金资产价值时D、基金托管人无法准确复核时(97) 证券投资基金的利润分派方式通常有（ ）。A、分派红利B、分派股票C、分派钞票D、分派基金份额(98) 初次公开发行股票并在创业板上市的条件中，赚钱能力方面的规定涉及（）。A、最近两年连续赚钱B、最近两年净利润累计不少于1000万元，且连续增长C

26、、最近1年赚钱，且净利润不少于500万元D、最近1年营业收入不少于5000万元(99) 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务涉及()。A、代期货公司、客户收付期货保证金B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易、结算或者交割D、协助办理开户手续(100) 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,对的的有()。A、公司上市发行只要有保荐机构进行保荐即可 B、监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人 C、保荐期间分尽职推荐和连续督导，连续督导要有明确的保荐期限，而尽职推荐阶段则不需要 D、公司初次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要

27、保荐机构和保荐代表人保荐 (101) 根据证券业从业人员执业行为准则，基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定严禁行为涉及（）。A、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息B、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送C、运用基金的相关信息为本人或者别人谋取私利D、挪用基金投资者的交易资金和基金份额(102) 根据证券发行与承销管理办法主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。A、投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名B、承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告C、发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容D、询

28、价对象可以公开投资价值研究报告的内容(103) 货币期权也可以称为（）。A、利率期权 B、外币期权 C、外汇期权 D、股权类期权 (104) 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，涉及国债 D、以上都对 (105) 国际证监会组织公布的证券市场监管目的是（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、最低

29、限度地减少投资者损失D、减少系统性风险(106) 中证规模指数涉及（）等。A、中证100指数B、中证1000指数C、中证500指数D、中证200指数(107) 存托凭证一般可以代表外国（ ）。A、票据B、权证C、公司债券D、公司股票(108) 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A、金融远期合约B、金融期货C、金融期权D、金融互换(109) 关于证券市场的基本功能,以下说法对的的是( )。A、资本定价 B、资本配置 C、投机 D、筹资-投资 (110) 关于欧洲债券,以下说法对的的有( )。A、也称为无国籍债券B、是一种传统的国际债券C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券D、票面使

30、用的货币一般是可自由兑换货币判断题(111) 金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。A、对的B、错误(112) 证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完毕整改，自整改期限到期次日起，证监会派出机构可以限制其业务活动。A、对的B、错误(113) 债券发行人为减少筹资成本，当预测未来市场利率趋于下降时，应发行长期债券；反之，则应发行短期债券。A、对的B、错误(114) 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有证券的收益产生影响，它无法通过度散化投资来消除。A、对的B、错误(115) 金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的。A、对的B、错误(116)

31、证券发行与承销管理办法规定，拟在中小板上市的公司初次公开发行股票可以不通过向询价对象询价的方式拟定股票发行价格。A、对的B、错误(117) 在面值一定的情况下,调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。A、对的B、错误(118) 目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让采用协商配对的方式进行成交。A、对的B、错误(119) 封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易场合交易,基金份额持有人可以申请赎回。A、对的B、错误(120) 英国将证券公司称为商人银行。A、对的B、错误(121) 在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而也许导致损失的风险被称作为运作风险。A、

32、对的B、错误(122) 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具（即主协议）中，使混合工具的所有或部分钞票流量随特定利率、金融工具价格、商品价格或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。A、对的B、错误(123) 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复赚钱，将被终止上市。A、对的B、错误(124) 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。A、对的B、错误(125) 货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。A、对的B、错误(126) 我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等。A、对的B、错误(127) 证券公司有效的内部控制可以合

33、理保障客户和证券公司资产的安全、完整。A、对的B、错误(128) 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参与股东大会并行使自己的权利。A、对的B、错误(129) 结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。A、对的B、错误(130) 红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A、对的B、错误(131) 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。A、对的B、错误(132) 公司的组织形式一般可分为股份有限公司和有限责任公司两种。A、对的B、错误(133) 合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具涉及在证券交易所

34、挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。A、对的B、错误(134) 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。A、对的B、错误(135) 对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的收益也许高于一次性付息方式的债券。A、对的B、错误(136) 美国是证券投资基金的发源地。A、对的B、错误(137) 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。A、对的B、错误(138) 空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨的情况下，

35、先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略。A、对的B、错误(139) 代办股份转让系统又称为二板，是指以具有代办股份转让主办券商资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。A、对的B、错误(140) 中证500指数为小盘股指数。A、对的B、错误(141) 储蓄国债(电子式)是面对个人投资者发行，不向机构投资者发行。A、对的B、错误(142) 深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。A、对的B、错误(143) 封闭式基金的存续期是固定的,不可以延长期限。A、对的B、错误(1

36、44) 深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完毕股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。A、对的B、错误(145) 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。A、对的B、错误(146) 证券市场具有决定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。A、对的B、错误(147) 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以由证券充抵。A、对的B、错误(148) 早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。A、对的B、错误(149) 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交收。A、对的B、错误(150) 优先股股东在一般情况下无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。A、对的B、错误