2023年贵州下半年基金从业资格资本资产定价模型试题

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1、贵州2023年下半年基金从业资格：资本资产定价模型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格因素 B产品因素 C技术因素 D服务因素2.基金销售监管中的公平原则规定_。 A公开监管机构所有业务活动内容 B基金市场具有充足的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公正待遇3.货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利

2、率的上升而增长 D随平均剩余期限的增长而增长 4.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价重要根据指标的排序范围设立为（）个等级。 A3 B5 C6 D10 5. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不对的的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再反复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 6. 封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A50% B60% C80% D90% 7. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资

3、金 D实际价值 8. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，对的的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当天进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 9. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易

4、日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 10. 我国股票价格指数不涉及_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 11. 关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采用“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 12. 结合紧密的行动方案。 A行动

5、方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和公司文化 13. 某股票基金期初份额净值为1.2023元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 14. 股票具有的特性有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 15. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 16. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A批准别人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺运用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购

6、D与投资者以口头约定亏损分担 17. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文献不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文献不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文献备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 18. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小公司板市场 19. 基金销售业务的风险重要涉及_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 20. 根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载

7、基金协议生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当天 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金协议生效的当天 D基金协议生效的次日 21. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 22. 基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 23. 基金的分析和评价应遵循的原则涉及_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 24. 足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人 25. 证券投资基

8、金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售26.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 27.基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 28.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书 29.下列金融产品中，信息披露限度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 30. 债券和其他证

9、券三大类。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质31. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值32. 下列关于基金销售流程的说法，不对的的是_。 A基金销售基本流程涉及投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提醒并规定投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务涉及提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调

10、整投资建议33. 从事基金销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识 34. _是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 35. 在基金募集期间，最重要的信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 36. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，对的的有_。 A申购和赎回的场合为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当天的

11、基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D当天的申购与赎回申请可以随时撤消37. 下列关于基金分类的说法，对的的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目的的不同，可以将基金分为积极型基金与被动型基金 C特殊类型基金涉及交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金38. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A基金销售服务费；印花税 B基金交易费；印花税 C基金销售服务费；佣金 D基金交

12、易费；佣金39. 基金年度报告披露的重要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告40. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具有的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统41. 初次公开发行的股票以_方式拟定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价42. 基金年度报告应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D9043. 下列关于基金管理人的说法，不对的的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

13、 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处在核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来44. 假如基金名称显示投资方向，应当有_以上的非钞票基金资产属于投资方向拟定的内容。 A50% B60% C70% D80%45. 基金销售市场细分中，重要的人口因素变量不涉及_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件46. 下列各项，不属于基金托管人应当具有的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达成法定人数 C有符合规定的

14、营业场合、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度47. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证48. 下列关于基金管理公司的说法，对的的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运营高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统49. 对基金营销反映弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式50. 下列关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构