2023年新版监理工程师培训讲义

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1、总监培训讲义总监理工程师管理实务甘肃省建设监理协会2023年11月第一章 概述一 总监的概念及任职条件1总监概念1.1 总监资格总监是指具有监理工程师执业资格,由监理单位派驻现场的项目监理机构总负责人。1.2总监职责负责项目施工监理的策划和组织实行，行使业主在监理协议中赋予监理单位的权利和义务，全面负责项目监理机构的监理工作。1.3 总监作用1.3.1 监理单位的形象大使和代言人;1.3.2 项目监理机构的核心和灵魂;1.3.3 工程建设的重要协调人。2 总监任职基本条件2.1 持证应持有建设部和人事部颁发的监理工程师资格证书；监理工程师注册证书。2.2 专业背景具有工程专业知识背景，有比较丰

2、富的工程实践经验。2.3 身体状况年龄65周岁以下，身体健康。二 总监的能力与素质1 法规体系1.1法规层次工程建设法规体系按其立法权限不同分为5个层次：法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方规章。 法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章；部门规章的效力高于地方性法规和规章。1.2 法律是指由全国人大及其常务委员会通过，并以国家主席令的形式发布的各项法律。例：中华人民共和国建筑法 中华人民共和国协议法1.3 行政法规是指国务院依法制定，并以总理令的形式颁布的各项法规。例：建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理条例安全生产许可证条例1.4 部门规章是指国务院各部门制定，并以部长

3、令的形式发布的各项规章。或有国务院有关部门联合制定并发布的各项规章。例：建设工程监理规模范围与标准建设工程监理与相关服务收费管理规定工程监理公司资质管理规定注册监理工程师管理规定实行工程建设强制性标准监督规定1.5 地方性法规是指在不与宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，由省、自治区、直辖市人大及其常务委员会制定，并发布的各项法规。1.6 地方规章是指省、自治区、直辖市以及省会城市和经国务院批准的较大城市的人民政府，根据法律和国务院行政法规制定并发布的各项规章。2 建设工程监理的法律地位“国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围”-建筑法第30条。1997.11.1

4、2.1建设领域的制度改革国家把建设工程监理作为建设领域的改革制度，用法律的形式予以颁布。2.2 建设工程监理的性质国家通过法律推行的建设领域的一项带有强制性的制度。2.3 授权国家通过法律向国务院授权，使其可拟定实行强制监理的工程范围。3 总监的地位和作用3.1 总监的法律地位A 工程监理单位应当选派具有相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。-建设工程质量管理条例第37条 2023.1.10B 由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理协议的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。-建设工程监理规范 术语 GB50319-2023协议及其附件是每个建设工程的法律文献。总监承担着实

5、现项目监理目的的所有责任。即承担协议责任，履行协议义务，执行协议条款，解决协议纠纷。受法律的约束和保护。C 建设工程监理应实行总监理工程师负责制。-建设工程监理规范 总则第1.0.4条 GB50319-2023例：质量事故、安全生产事故中总监扮演的角色。3.2 协调枢纽总监代表监理单位，是委托监理协议的实际承担者。因此协调各方面关系是总监的首要工作。既要协调监理单位与建设单位之间的关系，按照监理单位的职责，还要协调各参建方之间的关系。3.3 过程控制什么是过程控制A 动态控制原理设定控制目的-制定实行办法和措施-组织实行-实行过程中采集信息进行分析，以及与目的值比对找出偏差-制定措施进行纠偏-

6、输入措施后继续采集信息进行分析，与目的值比对，继续找出偏差-制定措施继续纠偏-直至实现目的。简言之为：PDCA循环法。项目监理机构根据动态控制原理，通过编制施工监理规划，对受监工程的施工监理工作，进行一次性整体策划，过程中实行动态调整。即在施工监理规划中，拟定受监工程的质量、进度、造价、施工安全等控制目的，项目监理机构工作目的；拟定项目监理机构组织结构，岗位职责；拟定控制质量、进度、造价、施工安全的措施；拟定项目监理机构应配置的办公、检测设备等资源。施工监理实行中，依据施工监理规划的控制目的，根据施工监理过程中采集的各种信息，进行分析，找出与目的值的偏差，采用措施进行纠偏。纠正后继续实行，继续

7、寻找与目的值的偏差，继续采用措施进行纠偏；直至实现目的值。动态控制的基础是必须要有目的值，核心是必须不断地反复收集信息，不断地与目的值对比，不断地发现与目的值的偏差值，不断地采用措施纠偏。使施工过程始终处在受控状态。动态控制的对象，不仅针对施工单位，同样也针对建设单位，针对供货商，针对项目监理机构。使之形成一个互相互换能量，互换信息流的大系统。这时，动态控制才可以发挥作用。B 信息采集 黑箱理论例：混凝土浇筑案例。（发现问题，不一定知道因素。）C 监理工程师的角色和职责信息采集、信息分析角色，制定监理措施角色，贯彻监理措施角色。3.4 总监的责权利A责权利三者关系责任是压力，权力是条件和手段，

8、利益是动力。三者应统一。责任是总监负责制的核心，权力范围视总监的责任拟定，利益形式和多少视总监的责任而定。B现实分析三者很难统一。总监素质问题；（技术水平、管理水平、组织能力、专业知识）各监理单位体制问题；（国有体制，民营体制）总监权力来源及存在问题（监理单位授权，建设单位授权，法律法规授权）资源配置问题（人力资源、办公资源）利益分派问题（监理协议价，工期延长；额外工作范围；单位分派制度）4 总监应具有的能力总体应具有4种能力：组织能力；协调能力；业务技术能力，总结创新能力。岗位及职责决定了总监必须具有前述能力。4.1协调的范围建设工程监理的范围：工地现场参建各方的关系。项目管理协调的范围：除

9、工地现场参建各方的关系外，还应协调政府部门、金融机构、社会团队等关系。4.2 协调方式会议方式：会议是促进推动工作的重要方法和手段。措施方式：验收签认权，进入下道工序确认权，工程款支付的签字权等。调换人员权。约谈方式：约见人员交流沟通，达成共识。通报方式：月报、告知。奖惩方式：应以协议为基础。4.3 业务技术能力应坚持一专多能。4.4 总结创新能力应坚持勤观测、勤发现、勤思考、勤总结、勤推广。5 总监应具有的素质总体讲：思想素质、业务素质、身体素质。5.1思想素质责任心、事业心、进取心、公心。5.2业务素质较扎实的理论基础知识；丰富的工程实践经验；必备的法律意识。5.3身体素质A冷静客观、成熟

10、的判断能力；B反映灵敏，吃苦耐劳；C做事诚实可信；D敢于和有能力承担责任；E 有较好的语言表达能力和文字水平。三 总监的职责和任务1总监的职责1.1详见建设工程监理规范 第3章第3.2.2条GB50319-2023。1.2案例：总监的职责5.1 总监理工程师5.1.1 总监理工程师领导项目监理机构工作时,必须遵守国家、行业、地方的相关法律法规、规范规程。必须按照公司的ISO9001质量管理体系的规定，技术质量管理和施工安全监理的规定实行监理。5.1.2 总监理工程师应接受主任工程师和总工程师对技术质量管理和施工安全监理的指导和规定。组织项目监理机构准时参与ISO9001质量管理体系的内部审核和

11、外部监督审核。5.1.3 总监理工程师应组织项目监理机构，贯彻项目监理机构的技术质量管理和施工安全监理目的。组织项目监理机构按照公司ISO9001质量管理体系文献，进行质量管理活动。参与QC小组活动,编写QC成果报告，参与QC成果发布会；总监理工程师应规定和协助施工单位参与文明工地奖项、施工安全奖项和各级工程质量奖项的申报；及时收集所监理工程获得的文明工地奖项、施工安全奖项和各级工程质量奖项的证书；每年度末请建设单位填写顾客满意度调查表，工程竣工后请建设工程质量监督机构填写监理业务手册等，准时报至公司经营部。5.1.4 总监理工程师或总监代表负责按季度对项目监理机构人员进行考核.考核采用公司统

12、一表式监理人员季度考核表QBGGJ0301-01。并将考核结果书面报告分公司（项目部）负责人。该考核结果进入监理人员的年终考核与效益工资分派。5.1.5 施工监理中，发生了较大的工程质量问题,或重大的质量事故,或施工安全事故时， 总监理工程师必须及时报告主任工程师、总工程师和公司经理。在主任工程师和总工程师的指导下，由总监理工程师组织实行和解决，解决完毕后，将解决结果书面报总工程师备案。5.1.6 总监理工程师每季度末应书面总结施工监理中的技术质量管理和施工安全监理等方面的工作状况报送主任工程师。书面总结采用公司统一格式工作过程分析表QBGGJ0208.2.3-01。主任工程师应召集总监理工程

13、师和总监代表开会找出问题，分析研究，提出解决措施，形成书面意见后报总工程师。5.1.7 负责项目监理机构正常业务工作,组织分部工程验收,组织单位工程预验收，组织归档监理文献的立卷装订，验收归档监理文献。5.1.8 接到建设主管部门检查告知后,总监理工程师应及时报告主任工程师,由主任工程师先行检查和指导。总监理工程师应按照主任工程师的检查指导意见及时整改完毕，保证检查顺利通过。接到了建设主管部门的整改或处罚告知书等事项时，总监理工程师必须及时报告主任工程师和总工程师。在主任工程师和总工程师的指导下，由总监理工程师认真组织完毕整改，形成整改文献。上报公司和政府建设主管部门。5.1.9 总监代表可按

14、照建设工程监理规范GB50319规定的权力范围以及上述职责规定，经总监理工程师授权后，行使总监理工程师的部分权力。2总监的任务2.1计划协议管理是项目监理机构一切工作的出发点和落脚点。是纲不是目。总监应以协议管理为核心，使参建单位的一切行为和建设过程都在协议约定的范围中运营，严格履行协议的义务和责任。2.2 控制分析控制目的；制定控制计划和措施；贯彻控制职责，检查控制限度，提高控制质量。2.3 协调对内协调。对外协调。3 总监的职业道德（略）第2章 总监管理的基础一 管理的基本原理管理的基本原理涉及系统原理、人本原理、弹性原理、效益原理等。1 系统原理系统原理包含4个内容：1定义；2案例；3系

15、统原理要点；4系统原理的应用。1.1定义系统是由若干个互相作用和互相依赖的要素（子系统）结合而成，且有特定功能的整体。系统原理是指人们在管理时，应运用系统的观点、理论和方法，对管理对象和目的，进行充足的系统分析，以达成管理优化的目的。1.2 案例建设、设计、施工、监理 、岩土勘察等。1.3 系统原理要点包含整体性原理，动态性原理，开放性原理，环境适应性原理，综合性原理。1.3.1整体性（全局性）原理A 定义是指系统各要素之间互相关系，及要素与系统之间的关系，应以整体为主进行协调。局部服从整体，使整体效果最优。整体着眼，部分着手，统筹考虑，各方协调，整体最优。B 局部与整体的关系局部与整体存在着

16、复杂的联系和交叉效应。多数情况下，局部与整体的利益是一致的，对局部有利，对整体也有利，反之亦然。有时，对局部有利，对整体不利。此时，必须坚持局部利益服从整体利益的原则。案例：质量、进度、造价之间的关系C 子系统与子系统之间的关系子系统与子系统之间，经常发生不协调，进而影响到系统（整体）的运营与效果。此时，必须统筹考虑，多方协调，寻求最佳匹配，尽力调整各子系统的运营态势，从而实现整体目的。案例：建设、施工、监理之间的态势调整。1.3.2动态性原理A 定义系统作为一个运动着的有机体，其稳定状态是相对的，运动状态则是绝对的。系统作为功能实体存在，也作为运动而存在。系统内部的联系是运动，系统与外部环境

17、互相作用也是运动。B 案例监理单位，项目监理机构不断完善和改变自己的功能问题。1.3.3 开放性原理A 定义任何系统不也许孤立存在，它必然要和周边的事物发生各种联系。任何有机系统都是耗散结构系统。系统与外界通过不断交流物质、能量、信息才得以生存。开放、互换是系统的本质与生命。B 案例公司赢利。1.3.4 环境适应性原理A 含义 系统和周边的事物发生各种联系的过程中，假如可以顺畅地与环境互换物质、能量、信息，说明系统是适应环境的，也说明系统是有生命力的。B 系统适应环境的方式积极适应（改善环境）被动适应1.3.5综合性原理A含义一方面是指系统的多样性和综合性，一方面是指系统实行方案的多样性和综合

18、性。B 系统的多样性和综合性案例：建设单位的多样性和综合性；施工单位的多样性和综合性；监理单位的多样性和综合性。C 系统实行方案的多样性和综合性案例：同一个工程可以有多种系统的组合方案。（国企、民营；本地、外地；高资质、低资质）同一个问题可以有多种解决方案。原则是实现目的的最优化。1.4系统原理的应用1.4.1 全局观念任何问题应放在系统中去考察，去研究。1.4.2基本的分析方法 结构化分析方法：将复杂的问题按照结构分解为基本的简朴的问题进行分析；过程化分析方法：运动中的系统存在过程。将过程的某段拆解开来进行分析。结构化分析，过程化分析，都不应用静止的观点，割裂的观点看待问题，应充足注意要素之

19、间、子系统之间的联系。应使它们之间互相协调正常运营。1.4.3 系统目的的一致性各功能实体（子系统）利益不同、职责不同，但系统的目的必须一致，总效果必须一致。案例：工程项目质量、进度、造价目的的一致性。2 人本原理人本原理中包含两项内容： 1人本原理的含义； 2运用人本原理要点。2.1含义是指在管理活动中把人的因素放在第一位。一是一切管理活动应当把人看作最重要的对象和最重要的资源；二是在管理活动中，应根据人的思想和行为规律，运用各种激励手段，充足发挥、调动人的积极性和发明性，挖掘人的潜力。人是生产力要素中最活跃的要素，也是最应关注的要素。2.2运用人本原理要点2.2.1 管理模式及运用A 高度

20、集权模式依靠严格的管理和铁的纪律，重奖重罚，目的一致。行动统一，从而实现较高的工作效率。员工是管理的客体。B 民主管理模式适度分权，民主治理，员工参与，个人利益与集体利益紧密结合，使员工自觉勤奋工作，从而实现高度工作效率。员工是管理的主体。总监应采用民主管理模式。2.2.2 激励机制（模式）A 奖励机制通过精神奖励、物质奖励的方式，从正面表彰提倡的员工的行为。B 惩处机制 通过精神惩处、物质惩处的方式，从正面反相应戒除的员工的行为。2.2.3 改善领导行为总监处在领导岗位，应通过人格魅力的展示，关心下属的精神需求和物质需求，使员工与总监同心同德，形成凝聚力。从而提高工作效率。2.2.4树立为人

21、服务思想应高度关注市场经济条件，解决好人际关系，解决好与业主的关系，研究管理策略，提高工作和服务水平。3 弹性原理弹性原理包含两项内容：1含义；2运用弹性原理的原则。3.1含义3.1.1 含义是指管理在客观环境作用下，为达成管理目的的应变能力。3.1.2 解释含义包含两层意思：一是随机性和偶尔性是客观存在，管理者不能用一成不变或者以不变应万变的机械、静止、固定的方式看待和分析管理中碰到的问题；二是由于随机性和管理自身的特点，规定任何管理都必须具有应变能力。即具有弹性。常见弹性管理方法：PDCA计划循环法；滚动计划法；特定条件下领导方式的选择；激励措施的采用。新的组织结构设计原则。3.2 运用弹

22、性原理的原则3.2.1综合性原则监理的应变措施应兼顾各方利益，照顾到不同环节，牢记前因后果，考虑一切也许的因素以及它们之间的联系。在此基础上拟定应变措施的恰当与否。3.2.2 预见性原则工程项目产品的特殊性、唯一性，决定了监理活动的不拟定性。监理活动应强化科学预测，从中找出规律，从潜在问题中辨认风险，进行应变准备。3.2.3 灵活性原则为达成管理目的而采用的应变措施，可以因环境、条件、对象、时间等的不同而不同。4 效益原理效益原理包含三项内容：1含义；2效果、效率；经济效益，社会效益；3运用效益原理应注意的问题。4.1含义4.1.1含义是指从系统的整体性出发，使组织管理的各个环节形成最佳组合，

23、为实现组织目的进行的有效管理。4.1.2 解释含义有两层意思：一是使组织的各种要素达成最佳组合，(人，财，物，信息，时间),提高管理效益；二是以尽也许少的物化劳动和活劳动的投入和占用，实现尽也许多的经济效益和社会效益。经济效益是现代公司管理的出发点和归宿点，是推动公司发展的主线动力。4.2 效果、效率，效益；经济效益，社会效益效果：是指由投入通过转换而产出的有用成果。效果有的是有效益的，有的是无效益的。效率：是指单位时间内所取得的效果的数量。实践中，效益与效率并不一定是一致的。效益：是指有效产出与其投入之间的比例关系。经济效益与社会效益：经济效益直接、显见。可以用若干个经济指标来计算和考核；社

24、会效益则难以计量，必须借助于其他形式来间接考核。经济效益是讲求社会效益的基础，社会效益是促进经济效益的重要条件。4.3 运用效益原理应注意的问题4.3.1 价值分析法（投入与实现功能的比值的研究）价值分析：就是以最低的总成本（寿命周期成本）为可靠地实现产品、工程或者作业的必要功能所进行的、着重在于功能研究的有组织的活动。其着眼点是研究解决产品、生产、工程或作业的成本与功能的合理比值。使技术与经济以最低状态出现在产品中，即以最低的费用支出向用户提供所需要的功能。公式为：价值（V）=效用（F）/费用(C)价值有效用和费用两个因素组成。价值与效用成正比，与费用成反比。5个方面提高产品或作业的价值（见

25、P14倒数第2行）。4.3.2局部效益必须与全局效益协调一致当项目的局部效益与整体效益发生冲突时，必须把整体效益放在首位。4.3.3 追求长期稳定的高效益A 强化技术培训B 爱惜人才C进行技术开发、人才开发，提高服务意识。4.3.4 确立管理活动的效益化管理活动要以提高效率为核心。是管理活动的中心和出发点。二 管理的方法和手段1管理方法概念在管理活动中，为实现管理目的，保证管理活动顺利进行所采用的工作方式。 管理理论必须通过管理方法才干在管理实践中发挥作用； 管理方法是管理理论、原理的自然延伸和具体化，实际化； 管理方法是管理原理指导管理活动的中介和桥梁； 管理方法是实现管理目的的途径和手段。

26、现代管理的一般方法：行政、经济、法律、教育、数学、社会心理方法等。2管理方法与手段管理的方法常见的有：行政方法；经济方法；法律方法；教育方法；数学方法、社会心理方法等。2.1行政方法2.1.1常见的行政方法行政决议；决定；命令；指令性计划；规章；制度；纪律；工作程序；标准；定额等。2.1.2 行政方法特点A 依靠权威，直接指挥下级的活动；B 强调职责、职位、职权。并非个人特权；C使信息纵向传递速度快，管理措施迅速有效发挥作用；D 集中调度人力、物力、财力、技术力量，保证工作重点；E 保证对被监理方的有效控制；案例：验收程序的严格执行（进度、质量）四个不得:未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配

27、件和设备不得在工程上使用或者安装；施工单位不得进入下一道工序的施工；未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 -建设工程质量管理条例第37条 2023.1.10F 运用政府的行政手段有效地规范业主和承包商的建设行为；案例：业重规定增长楼层。G易限制监理人员积极性的发挥。2.2 经济方法2.2.1含义是指总监运用经济手段执行管理职能和项目控制。实现监理任务的方法。2.2.2 经济方法特点A 物质利益与监理效果(个人的技术质量职责、业绩)挂钩；B 是控制承包商行为，进行目的管理的强有力的手段；案例：不合格工程不予计量C 应合理运用经济方法和手段，防止产生逆反心态。案例：罚款；处

28、罚对象2.3 法律方法2.3.1含义是指总监遵循和运用国家的有关法律、法规和部门规章等来管理项目监理活动和监理人员行为的方法。2.3.2 法律方法特点A 应以国家法律法规和协议规范、管理、解决参建各方的建设行为；案例：工程设计的修改工程设计的修改由原设计单位负责，建筑施工公司不得擅自修改工程设计。 -建筑法第58条 1997.11.1涉及建筑主体和承重结构变动的的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案。没有设计方案的，不得施工。-建筑法第58条 1997.11.1B 应以国家法律法规规范监理人员的监理行为。案例：工程签证的解决监理单位应公正、独立

29、、自主地开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。-建设工程监理规范 总则第1.0.5条 GB50319-20232.4教育方法2.4.1含义是指总监用思想政治工作的方法解决各种问题。2.4.2教育方法的特点A人是管理的主体。是生产力诸要素中最活跃的要素。B 通过思想政治工作和教育说服的方法，使参建各方将结识统一到同一目的上来，达成共识。C 思想政治工作不是万能的。2.5数学方法2.5.1含义是指总监运用数据和有关数学科学知识为工具，对监理活动进行定性、定量的分析。2.5.2数学方法的特点A 监理活动中，存在着大量的技术经济分析工作。通过建立数学模型进行分析，可使总监定性或者定量发现问题

30、，找出施工客观规律，预见某些技术经济现象在发生变动后的结果。案例：工程材料的变动，引起工程造价的变动B 数学方法只是辅助手段。计算机只是管理运用的工具。2.6 社会心理方法2.6.1含义是指总监运用社会心理科学的知识，通过了解组织和个人的社会心理活动的特点，按照人们在经济生活中的社会心理活动规律，来搞好监理工作的方法。2.6.2 社会心理方法的特点 具有很强的针对性。从满足人们生产、工作和消费活动中的社会心理需要，达成调动人们生产和消费的积极性的目的。案例：夏收秋种，春节回家2.7管理的综合性管理是一种具有广泛、复杂联系的社会活动。是多种规律共同起作用的有机统一的活动。应综合采用各种管理方法去

31、实现管理目的，互为联系，互为补充。3 总监理工程师负责制和项目监理工作的管理3.1总监负责制的概念3.1.1委托监理协议实质是服务的授权协议 委托监理协议的标的，就是监理单位向建设单位提供施工监理服务（管理）的协议，既是施工监理（管理），就有被监理的对象和实体，就有建设单位对施工监理（管理）的授权范围和限度。3.1.2总监代表监理单位全面履行委托监理协议总监是监理单位授权的承受人和责任的承担者。他的表现形式是，由法定代表人书面任命总监理工程师。由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理协议的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。-建设工程监理规范术语 GB50319-20233.1.3总

32、监代表建设单位履行工程监理和管理的职责总监是建设单位授权的承受人和责任承担者。他的表现形式是，由建设单位在施工协议中注明总监的名姓，在委托监理协议中授予监理单位的责任、权利、义务，由总监负责完毕。3.1.4总监负责制的意义A 可形成高效的决策指挥体系。及时高效能的解决现场监理业务；B 充足体现出项目监理机构远离总部，工作相对独立的监理行业的特点;C 是形成责权利高度统一的项目监理机构运营机制的基础。3.1.5总监负责制应具有的条件A总监应具有过硬的思想素质；应具有专业知识、应一专多能；应具有较为丰富的工程实践经验；应具有法律知识；应具有社会活动能力，组织能力，协调能力，总结创新能力。B 监理单

33、位的体制，管理模式，效益分派制度，监理任务的取得方式、规模和效益；项目监理机构的组建方式，应适应总监负责制的需要。3.2 工程项目监理工作的管理（略）第三章 总监的决策与计划管理管理就是决策。总监决策的科学与否，直接关系监理任务的完毕与否，关系到监理目的实现与否，关系到监理公司的生存和发展。一 决策概述（一）决策的概念、分类与原则1决策的概念是指为实现一定的目的，运用科学的方法，在若干可行方案中寻找满意的行动方案予以实行的过程。1.1概念要点1.1.1 决策是一个过程1.1.2 各种决策方法有其特定的合用性和局限性1.1.3决策时应具体问题具体分析，选择对的的决策方法。2 决策的分类决策的分类

34、，经常按照时间因素；决策的性质；决策的手段；拟定性限度；决策的目的数量；决策的形态性质等因素进行划分。总体、宏观、战略等决策与局部、微观、战术等决策，是相对的概念。它取决于决策者所掌控的全局的范畴，时间的早晚，运动中的变化，过程的长短等诸多因素。2.1准时间因素划分分为长期决策与短期决策。长期决策：是指与拟定长远战略目的和发展方向的有关重大安排。如管理机制改革；组织机构调整；投资取向，长远发展速度等。短期决策：是指为实现长远战略目的所采用的手段。如公司建立质量管理体系；制定岗位职责；制定效益、技术、质量分派制度等。短期决策应围绕着长期决策来安排，应服务于长期决策。2.2 按照决策的性质划分分为

35、战略性决策和战术性决策。战略性决策：解决宏观的，总体的问题；如：公司发展方向，公司效益增长模式等。战术性决策：解决微观的，具体的问题。如：公司增设部门；公司建立制度等。战术性决策是手段，服务于战略性决策。2.3按照决策的手段划分分为定性决策和定量决策。定性决策：凭借决策者的经验和判断力在可行方案中寻找满意方案的过程。用于缺少数据或需迅速做出决策的场合。定量决策：借助于数据分析与量化模型进行决策。定性决策为定量决策把握方向，定量决策为定性决策证明和说明。两者互为补充。2.4按照拟定性限度划分分为拟定性决策，风险性决策，不拟定性决策。拟定性决策：是指影响决策的因素或自然状态是明确的，肯定的，结果也

36、是确知的。风险性决策：又称随机型决策。是指行动方案的结果不止一个，且结果都存在风险。但风险的概率可知。决策者不管采用何种行动方案，都存在风险问题。不拟定性决策：是指某一行动方案，也许出现几种结果，且结果都存在风险，风险的概率不可知。是在完全不拟定的情况下的决策。2.5按照决策目的的数量划分分为单目的决策和多目的决策。多目的决策：是指问题中存在多个互相必然联系的目的进行的决策。2.6按照决策的形态性质划分分为程序性决策和非程序性决策。程序性决策：是指按照常规解决方式进行的决策。例如：制度性问题解决的决策等，重要由中下层管理人员承担。非程序性决策：不反复出现的非例行性决策。因其变化大，影响因素多，

37、突发性强，没有固定的决策模式。经常依靠决策者的知识、信息把握，趋势判断的能力来决策。重要由上层管理人员来决策。3 决策原则3.1目的原则3.1.1目的管理任何决策都应有明确的目的。或者说应是目的管理。（管理就是决策）3.1.2 目的的分解性一个组织由若干层次或职能构成。由此决定不同层次、不同职能的可以将组织的目的分解为不同层次、不同职能的分目的。由此构成组织的目的体系。组织的目的是层次或职能的目的的行动方向；层次或职能的目的是组织目的实现的保证。3.2 信息原则决策必须把握大量信息。信息是决策的基础（偏听则暗，兼听则明）应把握信息的全面性、及时性和准确性。3.3 系统原则决策必须从系统出发，按

38、照系统分析的方法，才干实现总体优化。（系统与子系统，子系统与要素）3.4 反馈原则将输出的信息反馈回来，整理分析反馈回来的信息。修正信息后再输入并施加影响，循环往复，不断发展。（动态控制原理）3.5 预测原则从历史和现状出发，运用科学方法，通过对数据和调查资料的分析和主管判断，推断事物发展趋向的过程。预测是决策的前提，没有科学的预测，就没有科学的决策。3.6 集体决策原则发挥集体智慧，互相启发，互相补充对于提高决策的准确性十分必要。案例：专题会议法；专家论证法等。3.7 比较与合理选优原则又称多方案原则。最常见的如建设单位招投标活动。3.8 可行性原则多个行动方案必须是可行的，否则没有可比价值

39、。（二）决策的基本程序一般涉及拟定目的，方案设计，方案选择和方案实行四个阶段。1 拟定目的阶段目的是决策的出发点和归结点。目的是根据决策要解决的问题来拟定的。目的应明确具体，在概念、时间、条件与数量四个方面都有一个清楚的界线。目的可分为：必须达成的目的，希望达成的目的。2 方案设计阶段涉及拟定方案和方案初选两个环节。拟定方案是为了解决某一决策问题，保证决策目的实现。拟定方案应根据问题的内外部条件。拟定出若干个具有实行条件的可行方案。方案初选是通过对一些比较重要的的限定因素的分析，比较各方案的也许性和效果。3 方案选择阶段涉及拟定标准，方案评价和方案选择三个环节。拟定标准：一是拟定方案的评价标准

40、；二是拟定方案的选择标准。方案评价：根据 “费用效益”原则，结合方案实现目的的限度，方案的风险性等对决策模型进行定性定量的综合分析和评价。方案选择：方案选择重要依据满意准则。4 方案实行阶段涉及方案实行和追踪调查两个环节。方案的实行是最关键的环节。实行中要不断的将执行结果与决策目的进行比对分析，寻找差异因素，对决策方案进行必要的修正和补充。二 决策方法1决策的软与硬方法软方法：是依靠管理者或者专家集体的经验和智慧做出判断，带有一定的主观性。硬方法：是指决策的数学化、模型化和计算机化。计算机成为重要的工具和手段。应综合运用各种决策方法，提高决策水平。2定性决策分析方法核心是人的主观经验判断。或称

41、为经验判断法。经验判断是个人的经验和对问题的结识起决定性的作用。当问题不能直接凭经验评价出结果时，需要借助淘汰法、排队法、归类法，或简朴的记录方法来决策。德尔菲法：美国兰德公司首推。重要程序为：拟定决策课题，选择有关专家，根据决策主题设计征询表，分发或分寄给决策参与者，逐轮征询和意见反馈，采用记录方法对所得数据进行解决和定量评价，最后得出反映专家智慧的择优方案。3 定量决策分析方法常用的定量决策方法有价值分析法，线性规划法；决策树法等。局限：很多非程序化决策问题还无法运用定量方法解决。三 计划的概念及作用（一） 计划的概念及特点1概念计划是通过调查研究，预见将来，制定出组织的目的和计划，统一指

42、导组织内部各单位、各类人员的活动，以实现组织的宗旨。2 特点2.1目的性任何计划都有目的。计划工作起始，判明具体明确的目的是首要任务。2.2 统一性总体计划与分类计划应当是一致的。分类计划服务于总体计划。案例：招标文献中的设备采购计划问题 2.3 连续性计划的指导作用应当是连续不断的。案例：年度进度计划与月度进度计划，关键节点目的。2.4 灵活性计划必须做好应付意外事件的准备。应随着内部条件或者外部条件的变化而修改。2.5 精确性计划应尽量精确地预测到未来计划阶段也许出现的各种情况，并据此提出实际可行的计划。2.6 经济性计划就是要对组织内有限的资源在时间上、空间上作出合理的组织和安排。(二)

43、计划的作用1统一目的和行动通过计划使组织和人员的重要注意力集中在目的上，使所有的行动保持同一方向，促使目的实现。2是管理者指挥的依据管理者应根据计划进行指挥。使组织和人员形成一种合成的、巨大的组织行为，保证实现计划设定的目的。3 是减少浪费提高效率的方法计划工作的一项重要任务，是要使组织活动均衡发展；要对各种方案进行技术经济分析，选择最恰当、最有效的方案来实现组织的目的。由于计划，组织中的各成员的努力会合成为一种组织效应，将大大提高工作效率并带来经济效益。4是管理者进行控制的基础计划指定的目的和指标，是通过控制活动来实现的。计划与控制不可分离。控制活动中发现的偏差，又通过修订计划来完善。（三）

44、监理计划的类型1涉及范围分类总体计划：监理规划 指导性计划局部计划：监理细则 操作性计划2 编制时间分类监理大纲、监理规划、监理细则。3 计划性质分类战略计划：监理规划 主线性、方向性、长期性的目的和安排；战术计划：监理细则 专业性、非反复性的对策计划。（四）监理计划的表现形式1宗旨概念：指社会赋予组织的基本职能和基本使命。解决组织干什么和应当干什么的问题。宗旨不是目的，是拟定目的的最高原则。2 目的目的是宗旨的具体化，是组织活动希望达成的结果。也是组织、指挥、控制等各项管理企望达成的结果。3战略是指指导战争全局的计划和策略。管理借用，是指指导组织活动全局的计划和策略。即指明组织此后的重要目的

45、，部署重点，行动方案及资源安排。4 政策是指为实现一定期期的某项（或特定）计划，或从事某些组织活动而制定的行动准则。政策的作用限定出一个决策和解决事务的方针和范围，以保持决策和目的一致；不同的政策，会导致不同的战略、策略和计划。5 程序是解决问题的例行方法和环节。说明了完毕某项活动的前后顺序、逻辑关系和准确方式。案例：A 计划的编制程序：资料数据来源，采用的方法；编制的顺序；时间；呈报；批准；下达执行等。B ISO9000标准的程序文献6 规划规划是比较全面的长远发展计划。规划的特点：周密考虑为达成目的所需的、政策、程序、任务委派、实行环节、资源分派等。7方案两种含义：A 工作计划。如计划方案

46、；投资方案；含资金和经费的预算。B 制定计划和措施的方式。如设计方案；施工方案。8 预算是一种数量化的财政（财务）计划。预算的特点：是以货币等形式展示未来某一特定期间内组织所有经营活动的各项目的及其资源配置的说明。（五）总监计划管理工作的原则涉及系统性原则；平衡性原则；权变性（灵活性）原则；群众性原则。1系统性原则解决好系统内部外部协调、配合、合作的关系，保证总体目的的实现。系统外部：政府、业主、承包商、设计、勘察、周边邻居单位等系统，与项目监理机构系统之间的协调、合作、配合、衔接等。系统内部：项目监理机构各专业监理工程师（专业组，专业部）的协调、合作、配合、衔接等。工程实体系统：不同工程部位

47、、专业、工序等的施工顺序的协调、配合、衔接等。2 平衡性原则掌握以下规定：A 全面性:兼顾各方面的关系，反映监理业务活动的规定。保证项目监理机构的目的和计划任务的实现。B 连续性：瞻前顾后，长短结合，使计划保持时间上、空间上的连续和衔接。C 协调性：客观需要与主观也许；各部门单位的目的和计划指标协调一致。D 科学性：要有科学态度，使用有科学依据的信息资料，采用科学的计划方法。3权变性（灵活性）原则具体问题具体分析。项目监理机构计划的范围和种类；期限长短；指标的繁简；编制的程序；采用的方法等，应随项目监理机构的需要和外部环境的变动状况灵活变动。4群众性原则吸取群众智慧，为群众所理解和执行。计划应

48、留有余地；计划应吸取群众参与；应将计划执行情况和存在的问题，告诉监理人员，以利监理人员自觉执行计划，纠正偏差，实现目的。（六）监理规划的编制、执行和评价此部分内容涉及规划的编制，规划的执行，规划的评价等三部分内容。1规划的编制涉及编制的准备工作；拟定监理规划编制方法和表现形式；准备资料；设计指标体系;设计规划表格。1)编制的准备工作A 拟定编制的组织形式和培训人员工作分工；编制程序设计；规划的调整程序；规划执行情况的检查和考核办法；培训监理规划编制人员。B 拟定监理规划编制方法和表现形式C 准备资料外部资料准备：连续搜集、积累、整理外部环境的信息资料作为规划的编制依据。案例：工程地的气象资料；

49、交通资料；地质资料；人文环境资料；经济社会发展状况资料；工程技术水平资料；本地建设主管部门的工程管理模式等。内部资料准备：涉及监理单位以及项目监理机构的业务发展成果，存在的问题，采用的管理改善措施等。工程资料准备：应认真研究工程的协议文献；设计文献；岩土勘察文献，承包商状况；业主状况等。资料的综合分析运用：各种信息资料应综合分析研究，从中发现项目监理机构的优势、劣势、风险和威胁。这是拟定目的编制规划极其关键的环节。D设计指标体系规划应包含一个互相联系，互相制约的指标，构成指标体系，而非一个指标；指标要量化，可考核，可控制；指标应连续，可增减；指标应全面和适度，不宜过多，过于繁杂；E设计规划表格

50、规划表格的基本形式：平衡表：表达监理能力、人员、物资等的平衡关系；计划表：表达项目监理机构内各单位、部门在协议期内应完毕的监理任务。进度表：表达工程项目的内容与进度。规划表格应与规划结构相一致；规划表格应全面、系统、协调；规划表格应充足反映出规划内容与监理业务之间的联系；规划表格应简明扼要，用于概括明了；规划表格应有填表说明，编制和审批的相关规定。2）规划编制的程序涉及条件和环境分析及计划前提预测；确立目的和分解目的；制定方案；编制监理规划。A 条件和环境分析及计划前提预测应分析和预测：监理机构条件：人力、物力、财力、管理、资源保证和配置等条件；监理机构外部环境：也许有利；也许不利；目的：为对

51、的决策提供必要的条件；为制定切实可行的监理规划打好基础。B 确立目的和分解目的应是目的体系，因此确立目的之后，还应分解目的。C 制订方案将实行目的的条件、路线方法，也许出现的困难，以及克服方法，解决措施具体化。应坚持群众路线。D 编制监理规划编制监理规划是项目监理机构计划过程的最关键环节。监理规划的编制涉及规定明确的目的，制定达成目的的行动方案，设计合理的指标，编制不同目的规定的资源配置计划和投入顺序。最后通过数字反映整个规划。E 计划评价对规划的审查和评价。2 监理规划的组织执行（略）3 监理规划的评价1) 评价内容:对规划自身的评价；称为程序性评价。指依照分析和评审制定规划的环节，以及规划

52、结构等标准对规划进行评价。对规划内容的评价：称为事前评价。是对规划内容执行之后也许产生的结果进行评价。2) 程序性评价A评价规划的客观性限度评价资料的真实性，问题的客观规律性。B 评价规划的结构完整限度指规划覆盖面、涉及的时间跨度、责任的明确性、控制特性等。规划结构完整限度包含四个内容：全面；规划的时间跨度；分工明细限度（岗位职责）；控制操作限度。全面包含两个方面的意思：一是监理活动所涉及的重大方面是否都纳入了规划；二是所涉及的问题是否都有解决方案。规划的时间跨度：即完毕规划的起止时间。C 评价规划的灵活性限度监理规划一是要稳定；二是要在外部环境、内部条件变化时应及时进行修改。灵活性评价重要是

53、看规划是否提出了预备方案。D 规划的经济效果评价是指对规划实行后的效果评价。两个方面:一是规划施行前对结果的估计；二是规划执行中的结果与规划的比较。评价的两个假设：任何机构都以效用最大化为行为原则；经济学的原理和方法应当可以转化并应用于管理的原则和方法。案例： 4 监理规划及监理实行细则4.1监理规划4.1.1 监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目的，拟定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有操作性。4.1.2 监理规划编制的程序与依据应符合下列规定：1 监理规划应在签订委托监理协议及收到设计文献后开始编制，完毕后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一

54、次工地会议前报送建设单位。2 监理规划应有总监理工程师主持、专业监理工程师参与编制；3 编制监理规划应依据：建设工程的相关法律、法规及项目审批文献；与建设工程项目有关的标准、设计文献、技术资料；监理大纲、委托监理协议文献以及与建设工程项目相关的协议文献。4.1.3 监理规划应涉及以下重要内容：1 工程项目概况；2 监理工作范围；3 监理工作内容；4 监理工作目的；5 监理工作依据；6 项目监理机构的组织形式；7 项目监理机构的人员配备计划；8 项目监理机构的人员岗位职责；9 监理工作程序；10 监理工作方法及措施；11 监理工作制度；12 监理设施。4.1.4 在监理工作实行过程中，如实际情况

55、或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序通过批准后报建设单位。摘自建设工程监理规范 GB50319-2023 （七）现代规划方法1现代规划方法的特点A 为制定切实可行的规划提供了手段；B 在规划的质量方面:可以拟定各种复杂的经济关系，提高综合平衡的准确性；可以在众多方案中，选择最优方案；可以进行因果分析，进行科学的预测；C 在效率方面：采用了现代数学工具并以计算机技术为基础，大大加快了规划工作的速度。2滚动规划法 是一种定期修订未来规划的方法。根据规划执行情况和环境变化、内部条件变化，定期修订规划，并逐期向前推移。规划期越长，规划的不拟定

56、性越大。滚动规划法可避免这种不拟定性因素导致的不良后果。具体方法是用近细远粗的办法制定规划。详见图3-3。3 网络计划技术是国外20世纪50年代出现的一种较新的计划方法。涉及各种以网络为基础制定计划的方法：如关键线路法；计划评审技术；组合网络法等。特别是用于工程项目。网络计划技术特点：A 表白各个项目的时间顺序和互相关系，即表白各个项目的逻辑关系；指出完毕任务的关键线路和环节。B 可对工程项目的时间进度和资源运用实行优化。调动非关键线路上的人力、物力和财力，从事关键线路上的作业。C 可事先评价达成目的的也许性，找出实行中也许发生的困难点，准备好应急措施。D 便于组织和实行。E 简朴易懂，便于计

57、算机管理。F 应用范围十分广泛，合用于各行各业。3运筹学方法运筹学是一种分析的、实验的和定量的科学方法。A 特点注重科学方法，注重定量资料的应用，注重目的，注重取得目的的最优方案的选择。可广泛用于解决有限资源如何合理运用，实现既定目的。B 运用要点a注重模型建立。模型是对客观问题的符合逻辑的表述。例如量本利分析中的基本公式：利润=产品产量（销售量）- 成本 就是模型。b强调目的。所得到的答案能否保证达成目的。还须提出保证达成目的的效益的度量标准。c力求把有关因素用变量形式反映在模型中.d通过数学方法和记录学方法，在一定范围内提出问题。 4投入产出分析法是运用数学方法对物质生产部门之间或产品与产

58、品之间的数量依存关系进行科学分析，并对再生产进行综合平衡的方法。 特点:a反映了各部门的技术经济结构。是合理安排各种比例关系，综合平衡的有力手段。b 在编表过程中即可充足运用现有记录资料，又可建立起各种记录指标之间内在关系。c 用表格形式反映经济现象，涉及的数学不难，容易理解。d 合用面广。5计量经济学方法是运用现代数学和各种记录学的方法来描述和分析各种经济关系。运用计量经济学的基本程序：A 因素分析B 建立模型C 参数估计D 实际应用第四章 总监的监理组织管理组织是管理中的一项重要职能。总监必须掌握组织的基本原理。必须做好监理组织的人力资源管理。4.1项目监理机构设计合理高效的项目监理机构是

59、实现监理目的的重要保证。4.1.1组织的含义1目的是组织存在的前提。一切管理活动总是始于目的和计划的。监理单位根据委托监理协议的范围和内容，拟定监理预期目的和计划，拟定监理机构规模等。2 组织中应有明确的分工与协作。只有分工没有协作，会形成各自为政；只有协作没有分工，会导致职责不清，管理混乱。3组织必须对层次的权力与责任进行划分。层次与权力划分，是拟定领导从属关系和工作权限的需要。案例：3.2.3 总监理工程师代表应履行以下职责：1负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。3.2.4总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1主持编

60、制项目监理规划，审批监理实行细则；2签发工程开工报告/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3 审核前任竣工结算；4调解建设单位和承包单位的协议争议，解决索赔、审批工程延期；5根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。摘自建设工程监理规范 GB50319-20234.1.2 监理机构构成的要素监理机构的构成要素为管理层次、管理跨度、管理部门、管理职责等四大要素。1 监理机构的管理层次是指从决策层的总监到操作层的监理员的等级层次的数量。一般分为三个层次：决策层、执行层、操作层。决策层：总监，总监代表，各子项目或专业监理负责人；拟定监理机构的目的和大事的决策。执行层：重要有各子项目或专业监理工程师构成； 负责直接调动人、财、物；操作层：由监理员、检查员构成。 具体从事现场监理操作