2023年浙江省下半年期货从业资格期货市场基本制度模拟试题

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1、浙江省2023年下半年期货从业资格：期货市场基本制度模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、导致期货从业资格被注销的情形有_。A期货从业人员因工伤住院B期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 2、加工商和农场主通常所采用的套期保值方式分别是_。A卖出套期保值；买入套期保值B买入套期保值；卖出套期保值C空头套期保值；多头套期保值D多头套期保值；空头套期保值3、在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（）拟定。A期货交易所规定的标准B中国证监会规定的标准C国务

2、院规定的标准D期货业协会规定的标准 4、下列哪种情况属于超卖状态？（）AWMS=85BWMS=15CK=85DD=855、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A中国证监会有关法规B中国期货业协会的自律规则C中国期货业协会的章程D公司章程 6、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。A：1 000美元B：10 000美元C：100 000美元D：100万美元 7、下列关于期

3、货交易的基本特性的说法，不对的的是_。A处在场外的广大客户若想参与期货交易，只能委托期货公司代理交易B期货合约保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大C在期货价格上升时，可以通过低买高卖来获利D当交易者的保证金账户资金局限性时，规定交易者必须在下一个交易日开始前追加保证金，做到“当天无负债” 8、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。A中国证监会B期货公司C公司住所地的中国证监会派出机构D期货交易所 9、（）负责客户开户管理的具体实行工作。A中国期货保证金监控中心有限责任公司B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证

4、监会 10、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。A所在期货经纪公司人事部门B原工作单位保卫部门C原工作单位人事部门D户籍所在地派出所11、某纺织厂3个月后将向美国进口棉花250000磅，当前棉花价格为72美分/磅，为防止价格上涨，该厂买入5手棉花期货避险，成交价格78.5美分/磅。3个月后，棉花交货价格为70美分/磅，期货平仓价格为75.2美分/磅，棉花实际进口成本为_美分/磅。A73.3B75.3C71.9D74.6 12、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业

5、务或者法律、会计业务_年以上经验，或者经济管理工作_年以上经验。（）A3；3B3；5C5；7D5；10 13、为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据制定期货公司风险监管指标管理试行办法A：公司会计准则B：期货交易管理条例C：期货交易所管理办法D：期货经纪公司管理办法14、通过期货交易形成的价格具有_的特点。A对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能B间断地反映供求关系及其变化趋势C集中在交易所内通过公开竞争达成D被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据 15、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担重要补偿责任，补偿额不得_。A超

6、过损失的60%B超过损失的80%C低于损失的60%D低于损失的80% 16、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1150元/吨，买入价格为1151元/吨，前一成交价为1153元/吨，那么该合约的撮合成交价应为_元/吨。A1150B1151C1152D1153 17、某投资者以7 385 限价买进日元期货，则下列_价位不可以成交。A：7 387B：7 385C：7 384D：7 383 18、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是_。A美元标价法B浮动标价法C直接标价法D间接标价法 19、套利交易与投机交易的区别在于_。A套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相

7、对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B套利交易流动性较差，而投机交易流动性好C套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易D套利交易不活跃，而投机交易很活跃 20、2023期国债期货合约的报价为97-125，则该期货合约的价值为_美元。A97 125B97 039.01C97 390.63D102 659.36 21、不以真实身份从事期货交易的单位，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由承担。A：从事交易的工作人员B：期货交易所C：期货公司D：单位自身 22、以下关于套利行为描述对的的是_。A消除了价格变动的风险B提高了期货交易的活跃限

8、度C保证了套期保值的顺利实现D促进交易的流畅化和价格的合理化23、期货公司为客户开设账户的基本程序涉及_。A风险揭示B签署协议C缴纳保证金D下单交易 24、期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善解决纠纷。A交易程序规定B客户纠纷解决机制C客户投诉管理机制D客户效益机制25、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，应当承担重要补偿责任，补偿额（）。A为损失的百分之五十以上B不超过损失的百分之五十C为损失的百分之八十以上D不超过损失的百分之八十二、

9、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货交易所的职能有_。A设计合约、安排上市B监控市场风险C保证合约履行D参与期货价格的形成 2、下列关于成交量和持仓量关系的说法，对的的是_。A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃限度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增长，同时成交量增长C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增长D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增长3、营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定

10、向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，对离任审计报告签字确认。A：公司总经理B：董事长C：人事部负责人D：首席风险官 4、下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有（）。A收购本期货交易所股份B股东转让其所持股份C选举、更换非职工代表担任的董事、监事D对其股份进行其他处置5、期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失，_。A客户有权不予认可B客户可以予以追认C非受托人承担补偿责任，期货公司承担一般补偿责任D期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任 6、芝加哥商业交易所的英文缩称是（ ）A：CBOTB：CMEC：CBDD：CBT 7

11、、在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法对的的是（）。A可以保全与会员资格相应的会员资格费B可以保全与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D法院不得裁定停止该会员交易席位的使用 8、_的工作人员运用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役。A期货交易所B期货经纪公司C证券交易所D保险公司 9、期货投机减缓价格波动作用实现的前提有_。A价格低B要理性化操作C适度投机D长期投资 10、假设黄金现价为733美元/盎司，其存储成本为每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期无风险利率为4%。则一年期黄金期货的理论价格为_美元/盎

12、司。A：735.00B：746.28C：764.91D：789.5511、交割仓库针对交割商品的管理重要涉及_。A负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库B商品审验及开具仓单C交割储备商品的管理D为投资者提供配套服务 12、我国期货公司的分类结果可用于_。A期货公司申请增长业务种类B期货公司新设营业网点C拟定新业务试点范围D期货投资者保障基金不同缴纳比例 13、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面告知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A拟更换董事长、总经理B财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者也许产生重大不利影响

13、D公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关备案调查或者采用强制措施14、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤消相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A所出具的文献有误导性陈述B所出具的文献有虚假记载C所出具的文献有重大漏掉D组织变相期货交易活动 15、当黄金的_属性凸现时，黄金的当期供应对黄金价格的影响较小。A：自然B：货币C：社会D：收藏 16、关于侵权行为责任的对的描述是（）。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此导致的经济损

14、失由期货交易所、期货公司承担B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所导致的损失由期货公司最多承担80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任 17、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有_。A原油B汽油C丙烷D取暖油 18、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种涉及_等。A大豆B红小豆C豆粕D啤酒大麦 19、套期保值是通过建立_机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A期货市场与现货

15、市场之间盈亏抵冲B以小博大的杠杆C期货市场代替现货市场D买空卖空的双向交易 20、与商品期货相比，金融期货的特点有_。A交割便利B所有采用钞票交割方式交割C期现套利更容易进行D容易发生逼仓行情 21、未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处_万元以下罚款。A3B5C10D1 22、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算届时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。 6月20日的存款利率为5.75%，该公司紧张到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧

16、洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法对的的有_。A该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约B该公司在期货市场上获利14 750美元C该公司所得的利息收入为143 750美元D该公司实际收益率为5.74%23、下列关于投机交易的说法，对的的有_。A违反市场规律进行操作的投机不能减缓价格波动B当期货市场供过于求时，投机者低价买进合约使得期货价格上涨，供求趋于平衡C当期货市场供过于求时，投机者高价卖出合约使得期货价格下跌，供求趋于平衡D操纵市场的投机行为能减缓价格波动 24、期货市场在宏观经济中的作用重要涉及_。A提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B为政府制定宏观经济政策提供参考依据C可以促使公司关注产品质量问题D有助于市场经济体系的建立与完善25、目前期货市场的交易方式有_。A公开喊价B私下协商C计算机撮合D场外交易