2023年上半年河南省证券从业资格证券市场公司债券试题

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1、2023年上半年河南省证券从业资格证券市场：公司债券试题一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。 A固定的收益 B固定的融资成本 C费用支出 D投资净利润 2、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完毕，由（）表决通过。 A发起人大会 B公司董事会 C股东大会 D公司监事会3、导致不同地区的客户具有不同需求的基本因素是_。 A地理因素 B人口因素 C心理因素 D行为因素 4、根据证券市场来分析，证券自营业务的重要风险是_。 A市场风险 B政策风险 C经营风险 D客户风险5、根据（）的不同，可以将基

2、金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目的 6、从_年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A1999 B2023 C2023 D2023 7、投资者购买可转换公司债券等价于（）。 A同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权 8、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。 A基金本期利润 B期末可供分派利润 C资产负债率 D本期份额净值增长率 9、所谓_就是证券

3、价格充足反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不也许通过对以往价格进行的分析获得超额利润。 A半弱势有效市场 B强势有效市场 C弱势有效市场 D半强势有效市场 10、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于_亿元人民币或等值外汇资产。 A50 B100 C200 D50011、_是指公司的内部组织结构及其互相之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 12、关于在创业板上市公司初次公开发行股票的核准程序，下列描述不对的的是_。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B

4、发行人为自主创新公司的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力 C中国证监会收到申请文献后，在10个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请 13、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其_。 A信用卡账户 B交易结算资金账户 C银行定期储蓄账户 D证券账户14、债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。 A债权 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权 15、保本基金将大部分资金投资于_。 A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与保本期一致的债券 16、发审委审核上市公司非公开发行股票申

5、请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，合用特别程序规定。每次参与发审委会议的委员为（）名。 A5 B7 C8 D10 17、关于资本证券，下列说法错误的是_。 A持有人有一定的收入请求权 B有价证券即指资本证券 C有价证券是资本证券的重要形式 D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 18、股票也许使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的_特性。 A收益性 B风险性 C流动性 D参与性 19、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为1

6、3:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么他们交易的优先顺序应为_。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 20、封闭式基金的价格重要受_的影响。 A投资基金规模 B基金份额净值 C市场供求关系 D投资时间长短 21、关于基金销售渠道，以下说法不对的的是_。 A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B国有商业银行重要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C基金管理公司通过建立具有专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般公司及个人等提供专业化服务 D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资征询人员，可认为投资者提供个性化的服务 22、目前，上市证券的集中

7、交易重要采用的方式是_。 A净额结算 B总额结算 C统一结算 D差额结算23、基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目的和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的_。 A50% B60% C70% D80% 24、拟定基金价格最主线的依据是_。 A每基金单位资产净值及其变动情况 B基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D每基金单位费用水平及其变动情况25、关于社会公益基金，下列说法不对的的是_。 A将收益用于指定的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、公司年金等都属于社会公益基金 C我国

8、的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D社会公益基金属于基金性质的机构投资者26、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会助理 B监事会秘书 C董事会秘书 D独立董事27、董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A1 B3 C6 D12二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。 A5% B30% C100% D500% 2、债券的基本性质涉及_

9、。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是一种真实资本 D债券是债权的表现3、以_为主的债券期货是各重要交易所最重要的利率期货品种。 A市政债券指数期货 B市政债券期货 C国债期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 4、关于股票交易特别解决，下列说法对的的是_。 A股票实行特别解决后，涨跌幅限制均为10% B股票实行特别解决后，涨跌幅限制均为5% C股票实行特别解决后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实行特别解决后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%5、我国证券公司的营销渠道基本上是_。 A二级渠道 B三级渠道 C直接销售渠道 D间接销售渠道 6、王某于2023年6月取得证券从业

10、资格证书，并随后从业至2023年5月底，假如他在_前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 A2023年6月底 B2023年5月底 C2023年6月底 D2023年5月底 7、假设证券A历史数据表白，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A_。 A盼望收益率为27% B盼望收益率为30% C估计盼望方差为2.11% D估计盼望方差为3% 8、基金年度报告中应披露的财务指标涉及_。 A本期已实现收益 B本期加权平均净值利润率 C期末资产净值 D基金份额累计净值增长率 9、动态资产配置策略的目的在于，在不

11、提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高_报酬。 A短期 B长期 C中期 D不拟定 10、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具有的条件有_。 A取得基金从业资格 B通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 D具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历11、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经_批准。 A证券公司注册地中国证监会派出机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会 12、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5%

12、 C2% D2.5% 13、参与证券投资的金融机构涉及_。 A央银行 &nb B证券经营机构 D保险公司14、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和_优先的原则。 A时间 B价格 C申报顺序 D大宗交易 15、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的_。 A1% B0.5% C0.15% D0.1% 16、根据我国证券发行与承销管理办法规定，初次公开发行股票以_方式拟定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 17、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累

13、积债券 D实物债券 18、基金托管人对会计核算进行复核的重要内容涉及（）。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金资产净值的复核 D基金财务报表的复核 19、可转换公司债券转换为股票累计达成公司已发行股份总额的_，发行人应当及时将有关情况予以公告。 A5% B10% C15% D20% 20、财务顾问业务的具体业务范围涉及_。 A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供征询服务 B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供征询服务 D为公司申请证券发行和上市提供改制改组

14、、资产重组、前期辅导等方面的征询服务 21、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。 A发行监管部 B市场部 C法律部 D稽查部 22、资金申购上网定价公开发行股票实行办法和沪市股票上网发行资金申购实行办法从规定的内容看，重要是采用了_制度。 A客户交易结算资金第三方存管 B会员分级结算 C新股发行钞票申购 D客户交易结算资金独立存管23、集合资产管理协议应涉及的重要内容不涉及_。 A集合计划展期 B集合计划终止和清算 C违约责任与争议解决 D客户资产的管理方式和管理权限 24、关于系数，以下说法对的的是_。 A系数绝对值越大，表白证券承担的系统风险越小 B系数绝对值越大，表白证券或组合对市场指数的敏感性越强 C系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性25、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。 A4月30日 B5月30日 C7月30日 D6月30日26、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会助理 B监事会秘书 C董事会秘书 D独立董事27、董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A1 B3 C6 D12