2023年宁夏省证券从业资格考试证券服务机构考试试题

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1、2023年宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.QD基金份额净值应当在_披露。 A估值日当天 B估值日次日 C估值日后2个工作日内 D估值日后5个工作日内 2.中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为_国债承销团成员。 A记账式 B凭证式 C电子式 D不记名式 3.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。 A500万 B800万 C1亿 D2亿 4.根据产业周期理论，任何产

2、业或行业通常都要经历_个阶段。 A4 B3 C2 D1 5. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益乐意付出的代价，这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D理论价格 6. 根据监管条例规定，_有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D国务院 7. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 A公约原理 B信托原理 C代理原理 D委托原理 8. 证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 9. 在道-琼斯指数中

3、，工业类股票选取工业部门的_家公司。_ A10 B15 C25 D30 10. 目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D5 11. 在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A4 B3 C2 D1 12. 欧洲债券在发行法律方面_。 A受发行所在国有关法规管制和约束 B须经发行地官方主管机构批准 C受货币发行国有关法规管制和约束 D不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 13. 证券公司股东会的职权范围、会议

4、的召集和表决程序都需要在_明确规定。 A证券法规中 B股东会召开时 C公司制度中 D公司章程中 14. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称 15. _，证券法正式实行。 A1998年7月1日 B1999年7月1日 C1999年10月1日 D2023年1月1日 16. 董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D1/4 17. 证券投资基金在_和_被称为“证券投资信托基金”。 A英国 B美国 C日本 D我国台

5、湾 18. “反向的”收益率曲线意味着：(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。以上说法对的的是_ A2和1 B4和3 C1和4 D3和2 19. 公司追加一个单位的资本所增长的成本称为_。 A公司债券成本 B加权平均资本成本 C普通股成本 D边际资本成本 20. 融资融券业务的决策和重要管理职责应当由_承担。 A证券公司总部 B证券公司总部授权融资融券机构 C证券公司总部授权分支机构 D证券公司总部及其分支机构 21. 对在6个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应

6、事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。_ A连续两次 5 B连续三次 5 C连续两次 10 D连续三次 10 22. 证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为_。 A当天交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 23. 保险公司次级债务的偿还只有在保证偿还次级债本息后偿付能力充足率_的前提下，募集人才干偿付本息。 A不低于100% B不高于100% C不低于80% D不高于80% 24. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当天该公司有钞票余额4000万元；买入股票5

7、0万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当天资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。_ A4600；足够 B600；足够 C4600；不够 D600；不够 25. _，证券法正式实行。 A1998年7月1日 B1999年7月1日 C1999年10月1日 D2023年1月1日 26.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。 A有资产的结算制度 B无资产的结算制度 C无负债的结算制度 D有负债的结算制度 27._是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 28.关于证券

8、投资基金税收政策的告知发布于（）年。 A1998 B2023 C2023 D2023 29.发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。 A保荐人 B证券交易所 C中国证监会 D承销商 30. 某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派钞票股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为_。 A20.8% B15% C17.5% D13.6% 31. 北方公司股票当天收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为_。 A2 B2.5 C5 D10 32. 股票投资风格分类体系的标准不涉及_。 A公司规

9、模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特性 33. 根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创建大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 34. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。 A少 B多 C相等 D无法比较 35. 外汇期货交易自1972年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 36. 证券公司和证券经纪人之间是_关系。 A委托 B代理 C买卖协议 D服务协议 37. 保本基金将大部分资金投资于_。 A股票

10、 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与保本期一致的债券 38. 在我国，证券交易所上市证券的分红派息重要是通过_来进行的。 A交易系统 B银行 C证券公司 D交易清算系统 39. _是指通过对基金所拥有的所有资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而拟定基金资产公允价值的过程。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 40. 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度_营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A第一个 B中间一个 C倒数第二个 D最后一个 41. 日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。 A单只股票涨跌幅-中小公司板块指数涨跌幅 B(当天最高

11、价-当天最低价)当天最低价100% C当天成交股数流通股数100% D单只股票涨跌点数-中小公司板块指数涨跌点数 42. 中国证监会受理申请文献后，对发行人申请文献的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文献后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。 A10 B15 C20 D25 43. 目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 44. 表达市场处在超买还是超卖状态的技术指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 45. 下列不属于

12、契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法律主体资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 46. 看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利是_ A买入 B卖出 C标有 D以上都是 47. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化限度越高，证券市场受汇率的影响越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型公司将增长收益，因而公司的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的连续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将连续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 48. 随着新会计准则的实行，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为_的。 A可分派 B不可分派 C可增值 D不可增值 49. 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会告知之日起_内发出未获准发行新股的公告。 A2个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D6个工作日 50. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。 A等于 B低于 C高于 D不能拟定