2023年全国4月高等教育自学考试证券投资与管理试题

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1、全国2023年4月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。选择题部分注意事项：1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色笔迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上相应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目规定的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。1.我国证券市场的监管机构是A.中国人民银行B.中

2、国证券业协会C.财政部D.中国证券监督管理委员会2.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是A.资金实力薄弱B.投资分析和决策能力强C.抗风险能力较弱D.对证券市场影响力较小3.流通市场又称为A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.货币市场4.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者5.股份有限公司的最高权力机构是A.股东大会B.董事会C.独立董事D.监事会6.龙债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于A.同一个国家B.两

3、个不同国家C.三个不同国家D.四个不同国家7.投资基金按其组织形式不同可分为A.开放型基金和封闭型基金B.契约型基金和公司型基金C.股票基金和债券基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金8.英国单位信托基金的重要类型是A.债券基金B.期货基金C.指数基金D.股票基金9.综合类证券公司注册资本的最低限额为A.5000万B.1亿元C.2亿元D.5亿元10.证券公司与证券服务机构的重要区别是A.核准的业务范围不同B.注册资本最低限额不同C.收入来源不同D.组织形式不同11.会员制证券交易所的决策机构是A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会12.目前我国股票的发行定价方法属于A.议价法B.竞价法

4、C.拟定价法D.定价法13.上海证券交易所的集合竞价时间为A.9159：30B.9159：25C.9109：20D.9109：2514.适合用于中长线投资的分析方法是A.K线分析B.技术分析C.基本分析D.形态分析15.实际运营过程中，股市与经济周期的关系是A.股市的变动一般先于经济周期的变动B.股市的变动一般滞后于经济周期的变动C.股市与经济周期同时变动D.股市的变动与经济周期的变动没有关系16.甲公司2023年6月30日，流动资产净额600万元，流动负债净额是320万元，存货为300万元。则其流动比率为A.0.94B.1C.1.875D.217.存货周转率的计算公式为A.销售收入存货平均余

5、额B.存货平均余额销售收入C.销售成本存货平均余额D.存货平均余额销售成本18.下列属于反转突破形态的是A.三角形形态B.头肩顶形态C.旗形形态D.楔形形态19.RSI指标是A.乖离率B.平滑异同移动平均数C.相对强弱指标D.威廉指标20.用某一尺度衡量风险的限度，以便拟定风险是否需要解决和解决的程序。这一过程被称为A.风险辨认B.风险估测C.风险评价D.风险管理效果评价二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目规定的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。21.下列关于债券与股票关系的描述中，对的的是A

6、.两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利B.两者都是有价证券C.两者同是虚拟资本D.两者所代表的权利与义务关系有区别E.债券投资者与股票投资者均具有参与公司管理的权利22.交易所内证券的交易程序一般涉及A.开户B.委托C.竞价成交D.清算交割E.过户23.下列财务指标中，可以反映公司偿债能力的有A.市盈率B.流动比率C.存货周转率D.总资产报酬率E.资产负债率24.价量关系中，对的的是A.价升量增意味着市场价格将继续上涨B.价格创新高而成交量未创新高，市场也许会反转C.价升量减意味着市场也许反转D.价格是成交量的先行指标E.价格下跌突破趋势线同时放量，是价格下跌的信号25.系统性风险涉及A.经营风险B.操作性风险C.财务风险D.利率风险E.市场风险非选择题部分注意事项：用黑色笔迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26.限价委托27.私募28.累积优先股29.场外交易市场四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)3o.简述证券市场的功能。31.简述投资基金与债券的区别。32.简述股票发行价格的决定因素。33.简述技术分析法的三大假设前提。34.简述证券市场监管的原则。五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)35.试述证券发行信息披露的意义。36.试述证券上市对发行公司的意义。