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1、产业经济学 欢迎学习 产业经济学 授课教师： 张 捷 经济贸易系 办公室： 2-322 办公电话： 37216236 E-mail: 广东金融学院经济贸易系 2 2020/10/16 学习 产业经济学 的前期课程基础 经济学原理 经济数学 广东金融学院经济贸易系 3 2020/10/16 第一讲 导 论 第一节 产业经济学理论的溯源 产业经济学“ industrial economics”，又称产业组织理 论“ theory of industrial organization” 是从微观经济 学分化中发展而来，主要运用微观经济理论分析厂商和 市场及其相互关系，是研究 企业结构与行为、市场结构

2、 与组织以及市场与企业相互作用和影响 的一门新兴应用 经济学分支。 国内的定义：产业经济学是从产业出发来揭示 产业的发 展和变化、产业内部企业之间的相互作用、产业与产业 之间的相互联系 等诸如此类产业本身所特有的经济规律 的学说。 广东金融学院经济贸易系 4 2020/10/16 一、产业经济学产生的 物质基础 在古代，人类历史上曾出现过三次大的社会化分工。 畜牧业从农业中分离出来； 手工业从农业中分离出来； 商业逐渐从农业、手工业中分离出来 。 在近现代，人类历史上又出现过四次大的产业革命。 第一次产业革命是在 18世纪中叶的英国，英国开始由农业 经济过渡到工业经济。 第二次产业革命发生于

3、18世纪末到 19世纪初，冶炼技术的 发展，而发展起来的钢铁技术和机械制造技术。 第三次产业革命发生于 19世纪中叶到 19世纪末，其主导技 术是电气化技术，主导国家是美国。 第四次是二次世界大战以后，电子计算机技术、生物技术 和能源技术的发明，推动了高技术产业的产生。 广东金融学院经济贸易系 5 2020/10/16 二、产业经济学产生的 理论基础 产业组织理论是从微观经济学中分化发展出来的一门相对独立的 经济学科，微观经济学是它的理论基础。 如果追根溯源，一般认为 马歇尔 (A.Marshall)的新古典经济学是产业组织理论的源头， 其后如 20世纪前半叶的 斯拉法 (P.Sraffa)、

4、 张伯伦 (Chamberlin)、琼 罗宾逊 (J.Robinson)的垄断竞争理论， 克拉克 (J.M.Clark)的“有效竞争理论” 都对产业组织理论的产生起了推动作用，但当时的产业组织理论 还处于萌芽阶段。 广东金融学院经济贸易系 6 2020/10/16 二、产业经济学产生的 理论基础 马歇尔 在 产业贸易 一书中强调指出，事实上几乎所有 的竞争性市场都有垄断性因素，并根据市场的不确定性而 起作用。这一观点影响到了哈佛的 张伯伦 和剑桥的 罗宾逊 夫人 等人。 20世纪初，随着生产日趋集中，企业规模不断扩大，垄断 和寡头垄断已成为西方发达国家中普遍存在的现象，卡特 尔、托拉斯等垄断组

5、织和形式已有了相当的发展。 竞争和垄断 问题吸引了许多经济学家的研究，以英国剑桥 大学 斯拉法 为代表的经济学家以收益递增规律与完全竞争 前提相矛盾为突破口，引发了一场有关“ 马歇尔冲突”的 理论争论。 广东金融学院经济贸易系 7 2020/10/16 二、产业经济学产生的 理论基础 爱德华 H张伯伦 在他 28岁 时提交了一篇博士论文，后来变 成了 1933年的 垄断竞争理论 。书中： 提出了垄断竞争的概念； 分析了特定产业内的 市场结构、价格、利润、广告和效 率 等的相互关系； 提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业 的关系问题； 界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。

6、同年，年仅 30岁 的乔安 罗宾逊夫人出版了 不完全竞争经 济学 ，她 探讨了垄断市场需求特征、垄断企业的成本、 垄断企业的短期和长期均衡以及多厂垄断和双边垄断 等。 广东金融学院经济贸易系 8 2020/10/16 二、产业经济学产生的 理论基础 罗宾逊和张伯伦 为分析产业组织提供了 实践模拟 基础，从不完 全竞争出发研究市场结构和厂商行为的变异及绩效，从而对市 场结构研究具有开创性，并直接推动产业组织理论向市场结构 方向发展，尤其是 张伯伦 在其上述著作中提出的一些概念和理 论观点，成为了现代产业组织理论的重要来源，他本人也因此 被认为是 现代产业组织理论的重要奠基人 。 马歇尔的经济学将

7、行业的分析推向了前台， 一个行业由许多生 产完全替代产品的厂商组成 ，在张伯伦及罗宾逊的理论中，对 行业的分析让位于对厂商的分析。 此后， 克拉克提出的“ 有效竞争理论 ”， 对产业经济学的产 生起了较大的推动作用。 尽管如此， 当时产业经济学还处于 萌芽状态 ， 真正意义上的 产业经济学并未产生。 广东金融学院经济贸易系 9 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 产业组织理论 (Theory of Industrial Organization)，在英 国和其他欧洲国家以及日本又称 产业经济学 ，是国际上公认 的相对独立的 应用经济学科 ，是 国外经济学核心课程之一 ，

8、 也是近年来经济学最活跃、成果最丰富的领域之一。 目前比较一致的看法是，产业组织理论（产业经济学）产生 于美国，作为一种 理论体系产生于 20世纪 30年代 ，距今已有 70多年的历史。 产业组织学（产业经济学）作为一门独立的学科出现是伴随 着上个世纪大型制造业公司的大量涌现，与新古典微观经济 理论 在解释垄断或不完全竞争问题上的失败 分不开的。 产业经济学以 市场与企业 为研究对象，从 市场角度 研究 企业 行为 或从 企业角度 研究 市场结构 。 广东金融学院经济贸易系 10 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 产业经济学哈佛学派的兴起 以哈佛大学经济学教授 梅森和

9、贝恩 为主要代表， 形成了 著名的“市场结构 （ Structure） 市场行为 （ Conduct） 市场绩效 （ Performance） ”范式， 简称 SCP 范式。 哈佛学派的主要贡献是建立了完整的 SCP理论范式，哈 佛学派认为 结构、行为、绩效之间存在着因果关系 ，即 市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济 绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通 过公共政策来调整不合理的市场结构。 这一范式的最初形式是 贝恩 (1956)的市场结构、市场绩 效两段论范式。 广东金融学院经济贸易系 11 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 凯维斯 在为贝

10、恩当助理教授和继梅森之后担任哈佛大学 教授期间，在对美国及主要西方国家产业组织的 实证研 究 、对国际经济学与产业组织理论结合等方面也进行了 许多卓有成效的研究，为产业组织理论的体系化发展作 出了重要贡献。 由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开的，因此学术 界称之为产业组织的 哈佛学派 。由于哈佛学派 十分重视 市场结构对市场行为和市场效果的决定作用 ，因此又称 为 结构主义学派 。 SCP 范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟； 产业经济学因此而成为一门相对独立的经济学科。 广东金融学院经济贸易系 12 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 哈佛大学成了产业经济学

11、的研究中心，哈佛学派的产业组织 理论也理所当然地成为产业经济学的主流学派，但 哈佛学派 的组织理论具有经验主义的性质 ，强调经验性的产业研究， 缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析 。 哈佛学派的结构主义观点 对 战后以美国为首的西方发达国家 反垄断政策的开展与强化都曾产生过重大影响。 日本著名的产业组织理论权威 马场正雄 就将自己的主要理论 称为“ 反垄断的经济学 。 广东金融学院经济贸易系 13 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 哈佛学派的的衰落与芝加哥学派崛起 自 60年代以后， SCP分析范式成为理论界和经济界讨论与 批评的热点，这些批评主要来自 芝加哥大学 的

12、经济学家们， 包括 施蒂格勒 (J.Stigler)、 德姆塞兹 (H.Demsetz)、 波斯 纳 (R.Posner)等人。 正是在这一批判的过程中， 芝加哥学派崛起 ，并逐渐取得 了主流派地位，其代表人物施蒂格勒还由于其对产业组织 理论的开创性研究而被授予 1982年诺贝尔经济学奖。 该学派在理论上皈依 新古典经济理论 ，坚信 瓦尔拉均衡 和 自由竞争理论 依然有效，厂商行为是 厂商预期的函数 ， 政 府无需干预 。 广东金融学院经济贸易系 14 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 1966年施蒂格勒的名著 产业组织 一书问世， 标志着芝 加哥学派理论上的成熟 。

13、 该学派特别注重 市场结构和效率的关系 ，而不像结构主义 者那样只关心竞争的程度，故被理论界称为 效率主义者 。 在芝加哥学派形成的过程中，以芝加哥大学法学院波斯纳 (R. Posener)为代表的学者们做出了特殊的贡献。 法学家与经济学院和商学院的经济学家们共同合作，应用 价格理论对反托拉斯法展开了深入的研究，不仅推动了美 国反托拉斯政策的重大转变，而且推动了新兴边缘学科 法学经济学 的诞生。 芝加哥学派对产业组织理论研究的另一重要贡献是施蒂格 勒、德姆塞兹和佩尔兹曼 (S.Peltzman)等人对政府产业规 制的分析，这一分析的结果是开创了经济学一个新的研究 领域 规制经济学 。 广东金融

14、学院经济贸易系 15 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 作为对传统的 SCP范式的批判， 鲍莫尔 (W.J.Baumol)、 帕 恩查 (J.C.Panzar)和 韦利格 (R.D.Willig)等人在芝加哥学派 产业组织理论的基础上于 1982年合作出版了 可竞争市场 与产业机构理论 一书，系统阐述了所谓的“可竞争市场 理论” (Theory of Contestable Markets)。 该理论以 完全可竞争市场 和 沉没成本 (sunk cost)等概念为 中心，来推导可持续的、有效率的产业组织的基本态势及 其内生的形成过程。 他们对贝恩的进入壁垒理论提出了强

15、烈批评，认为问题不 在于是否存在进入壁垒，而在于是否存在人为的进入壁垒， 这一理论对 80年代鲍莫尔 (1982)提出的“ 进退无障碍理论 ” （ Contestability Theory，又译“ 可竞争性理论 ”）有很 大影响。 广东金融学院经济贸易系 16 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 在政策上该学派主张：政府的竞争政策与其重视市场结 构，倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力， 而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没 成本。 与哈佛学派相同， 芝加哥学派对美国反托拉斯活动和政 府管制政策也产生了深远的影响 ，该学派的许多经济学 家都曾在里根

16、政府的司法部反托拉斯局、联邦贸易委员 会等重要部门担任要职，直接参与反垄断商业活动的司 法实践。 广东金融学院经济贸易系 17 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 在 20世纪 70年代以后，产业组织理论的研究引起了越来越 多的世界一流理论经济学家们的注意和兴趣。 他们不断地加入研究的行列，极大地弥补了产业组织理论 研究主要来源于经验研究，缺乏理论基础的缺陷。 尤其是博弈论的应用，“ 使产业组织学成为 70年代中期以 来经济学中最富生机、最激动人心的领域 ”。 西方产业组织理论经过几十年的发展，已成为研究对象明 确、内容丰富、体系完整、应用性强的相对独立的微观经 济学科

17、。 广东金融学院经济贸易系 18 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 产业组织理论的修正与发展 20世纪 70年代以来，由于 可竞争市场理论、交易费用理 论和博弈论 等新理论、新方法的引入，产业组织理论研 究的理论基础、分析手段和研究重点等发生了实质性的 突破，大大推动了产业组织理论的发展。 产业组织理论的发展一方面沿着 SCP范式的方向发展成 为 “新产业组织学”。新产业组织理论在研究方向上不 再强调市场结构，而是 突出市场行为 ，将市场的初始条 件及企业行为看作是一种外生力量，而市场结构则被看 作内生变量，并且不存在反馈线路， 寻求将产业组织理 论与新古典微观经济学

18、进行更加紧密的结合 。 广东金融学院经济贸易系 19 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 另一方面是近年来崛起的以 科斯 (R.H.Coase)等人的交 易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的“ 新制 度产业经济学 ”，也被称之为“ 后 SCP流派 ”，其代表 人物有 科斯 、 诺斯 (North)、 威廉姆森 (O.E.Williamson)、 阿尔钦 (Alchian)等人。 该学派组织理论的主要特点在于它引入交易费用理论， 对交易费用经济学的 理论体系、基本假说、研究方法和 研究范围 作了系统的阐述，彻底改变了只从技术角度考 察企业和只从垄断竞争角度考察市场的

19、传统观念，为企 业行为的研究提供了全新的理论视角， 对产业组织的深 化起了直接的推动作用 。 广东金融学院经济贸易系 20 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 在研究方法上， 80年代前后，以 泰勒尔、克瑞普斯等人 为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领 域 ，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系 进行了改造，逐渐形成了“ 新产业组织学 ”的理论体系。 新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面： 从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即 由“结构主义”转向“行为主义”； 突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建 立了双向的、动态的研究框架

20、； 博弈论的引入。 主流产业组织理论 注重 产业组织之间的关系，新制度经 济学则将研究 重点 深入到企业内部，从企业（公司）内 部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异及 其对市场运作绩效的影响。 广东金融学院经济贸易系 21 2020/10/16 三、产业经济学理论体系的 形成和完善 产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在 门格尔 (Carl Menger)、 庞巴维克 (Eugen Von Bohnbawark)始创的奥地 利经济学派的传统思想和方法之上的。 新奥地利学派 注重个体行为的逻辑分析 ，在理解市场时着重过程分 析，而不是新古典主义的均衡分析，其研究目标是 从个人效

21、用和行 为到价格的非线性因果传递 ，而不是为人熟知的新古典主义数学函 数的相互决定，与哈佛学派、芝加哥学派在基础理论上的区别构成 了新奥学派的最主要特征。 针对新古典学派通过均衡对市场进行分析，把经济学当作客观的科 学并模仿物理学的分析方法来构筑经济理论模型的分析方法，新奥 学派对此进行了批评。（人类行为科学 哈耶克） 在政策上，新奥地利学派对传统的哈佛学派的反垄断政策基本持批 判态度， 强烈反对政府干预 ，认为政府的信息也是不完全的。 广东金融学院经济贸易系 22 2020/10/16 第二节 产业经济学的研究对象 一、产业经济学的研究对象 1. 产业组织 2. 产业结构 3.产业关联 4.

22、产业布局 5.产业发展 6.产业政策 广东金融学院经济贸易系 23 2020/10/16 二、中国、欧美、日本的产业经济学研究对象的比较 欧美产业经济学的研究对象 中国产业经济学的研究对象 日本产业经济学的研究对象 三、产业经济学与经济学研究对象的比较 （一）产业经济学与宏观经济学研究对象的比较 （二）产业经济学与微观经济学研究对象的比较 广东金融学院经济贸易系 24 2020/10/16 第三节 产业经济学的研究方法 一、产业经济学研究的方法论 （一）实证分析与规范分析相结合 （二）定性分析与定量分析相结合 （三）静态分析与动态分析相结合 （四）统计分析与比较分析相结合的方法 广东金融学院经

23、济贸易系 25 2020/10/16 二、产业经济学的具体研究方法 （一）案例研究方法 （二）统计计量研究方法 （三）均衡分析方法 （四）边际分析方法 （五）博弈论分析方法 （六）产业实验室研究方法 广东金融学院经济贸易系 26 2020/10/16 三、产业组织理论的几个学派研究方法的比较 （一）哈佛学派 （二）芝加哥学派 （三）新制度学派 （四）新奥地利学派 广东金融学院经济贸易系 27 2020/10/16 第四节 产业经济学的学科地位 一、产业经济学与现代西方经济学 现代西方经济学包括：微观经济学和宏观经济学。 1、微观经济学 个量分析的方法，研究单个、抽象的市场主 体在市场的的经济行

24、为。主要研究以下基本问题：需求是由 哪些因素决定的。供给是由哪些因素决定的。供给与需求 的相互作用如何决定产出和价格；价格机制如何决定资源有效 配置。 2、宏观经济学 总量分析方法，研究宏观经济总量的变化规 律，主要解决以下问题：如何配置资源总量；如何保持高 就业率；如何保持价格总水平稳定；如何保持经济总量平 衡。 广东金融学院经济贸易系 28 2020/10/16 3、这种泾渭分明的研究方法的问题。 现实生活中存在“产业”这个经济集合。 经济总量运动似乎与微观经济所研究的个体活动的变化无关， 但事实上经济总量是相应的经济个量的集合。 宏观与微观二分法造成了经济学学科体系的分裂，使得经济体 本身由宏观，微观这样两个相互独立部分拼凑而成，而不是相 互联系的完整的学科体系。 4、产业经济学 中观 产业经济刚好填补了宏观与微观之间的空白领域，产业经济学是 介与宏观和微观之间，属中观经济领域。