竞争市场与企业行为

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1、第七章 竞争市场与企业行为企业简介企业行为的理性准则市场结构的概念竞争市场的特征竞争企业的行为竞争市场的资源配置效率17.1企业经济概述 现代企业制度 企业的收益和成本 企业财务报表简介27.1.1现代企业制度 现代企业制度,即公司制度,其核心是有限责任制度,即股东以其投入企业的资本为限对企业承担责任,企业以其全部资产为限对外承担责任 我国的公司包括有限公司和股份公司,其中有限公司包括一人公司和国有独资公司两种特殊形式；股份公司包括上市公司和非上市公司 除了现代企业(公司)之外,我国还有合伙企业(包括有限合伙)和业主制企业(个体户和非公司的私营企业37.1.2 企业的收益和成本 经济学分析企业

2、，首先分析企业经营的收益和成本。由于企业经营的业务不同,其收益和成本的具体形式是不同的 经济学考虑企业经济的一般情形是：假定企业提供一种产品,价格和产量(销售量)分别为P、Q，则企业的总收益为TR=Qf（Q）。假定企业使用劳动和资本两种生产要素，数量和价格分别为L、PL；K、PK，则生产成本为TC=LPL+KPK。而且，成本变化更多地用成本函数TC=C（Q）表示。注意，这是一个最简单的模型。企业还有其他形式的收益和成本形式，本章暂不考虑47.1.3 企业的财务报表 企业常用三种财务报表：资产负债表(Balance Sheet)：记载某一时点上企业的资产状况，包括资产、负债和股东权益（净资产）。

3、资产负债表按照权责发生制编制 利润分配表（Profit and Loss Account）：记载某一时期内企业的收益、成本以及利润 现金流量表（statement of cash flows）：显示于指定时期(一般为一个月，一季，主要是一年的年报)的现金收入和现金支出的财务报告。现金流量表的主要作用是决定公司短期生存能力，特别是缴付帐单的能力。现金流量表按照收付实现制编制5热狗餐馆的资产负债表（2007年7月1日）资产（元）负债和股东权益流动资产流动负债 现金20000 应付帐款20000 存货80000 应付票据30000固定资产长期负债 设备100000 应付债券100000 房屋1000

4、00 负债总计150000 股东权益 股东资本150000资产总计300000 负债和权益总计300000资产资产=负债负债+股东权益（净资产）股东权益（净资产）67主营营务收入:万元17227.9 加：补贴收入加：补贴收入 3.5 减：主营业务成本减：主营业务成本14814.3 加：营业外收入加：营业外收入46.9 减：主营业务税金减：主营业务税金及附加及附加130.3 减：营业外支出减：营业外支出6198 减：营业费用减：营业费用1664.4等于：利润总额-39172.2 减：管理费用减：管理费用16925.2 减：所得税减：所得税 141.8 减：财务费用减：财务费用16234.1 减：

5、少数股东损益减：少数股东损益92.4等于：营业利润-33024.6等于：净利润-36510.2 加：投资收益加：投资收益-484.4http:/ 现金流入小计5购买商品、接受劳务的现金支出6支付给职工工资的现金7支付税费8支付的其他经营活动现金9 现金支出小计10 现金流量净额11二、投资活动的现金流量12三、筹资活动的现金流量13四、汇率变动对现金的影响14五、现金及现金等价物净增加额 15编制单位：公司 年1-12月 单位：元97.1.4 建立和管理企业之框架 建立愿景（vision）确定企业使命（mission）确定战略（strategy）：目标、步骤、措施 建立合理的企业组织结构（or

6、ganization）配备人力资源（human resource）建立采购和销售的物流体系（logistics）生产和技术管理（production&technology）财务管理（finance）文化和制度管理（culture and system）日常管理职能：领导、激励、协调、指挥、控制107.2 企业行为的基本准则 假定一个企业生产和销售一种产品，数量为Q，市场价格为P=P（Q），总收益为TR（Q）=Q P（Q），成本为TC（Q），则企业利润为TR（Q）-TC（Q）由于需求定律，总收益将随产量增加而递减增加（边际收益MR递减）；同时，根据边际成本递增规律（边际成本MC递增），所以在MR

7、（Q）=MC（Q）时，实现企业利润最大化 在不同的市场结构之下，企业的边际收益和边际成本的具体变化形式不同，导致企业行为差异。本章先研究完全竞争的场合11QMCMRTCTR利润利润最大化的产量利润最大化的产量边际量总量12)()()()()()()()()()()(,TRQMCQMRdQTCdQMCdQTRdQMCdQTCddQTRdTCTRMAXQTCTCQTRTRQTC净收益最大化的条件：边际成本定义边际收益求一阶条件：则目标函数是的函数，二者均是产出量成本是假定某项选择的收益时企业生产产量的决策的数学证明企业生产产量的决策的数学证明137.3 完全竞争市场 市场结构的概念 竞争市场的特征

8、 竞争市场中企业的需求曲线 竞争企业的行为和供给曲线 竞争市场的均衡状态147.3.1 市场结构的概念和分类 市场结构：即表示不同竞争程度的市场 市场结构的决定因素：市场上买方和卖方数量的多少及其市场份额的大小 市场结构的类型：按照市场竞争程度，一般划分为四种市场结构类型 完全竞争垄断竞争寡头垄断完全垄断 对于垄断市场，还可以划分为：买方垄断 卖方垄断 双头垄断15市场结构的测度指标 赫芬达尔指数（Herfindahl Index，HHI）：所有厂商市场份额的函数，反映市场集中集中程度。niiTXHHI12)(X：某企业的销售额；T：总市场销售收入；n：行业中企业数量。0=H=1。H=0，为完

9、全竞争竞争市场。H=1，为完全垄断市场167.3.2 完全竞争市场特征 核心特征：买方和卖方众多；任何单个经济主体都不能控制市场价格；市场价格是通过买方和卖方整体通过竞争形成的；单个竞争企业是市场价格的接受者 成因特征：产品没有独特性（产品无差异），行业没有进入壁垒，不存在垄断因素（如政府特许、专利技术等）其他必要特征：完全信息，没有外部性，充分竞争177.3.3 竞争企业面临的需求曲线 根据竞争市场的假定，如果市场价格为P，则一个竞争企业可以按照这个价格销售任何产量，所以竞争企业面临的需求曲线是水平线 在这种条件下，企业边际收益恒等于平均收益恒等于市场价格，即：MR=AR=P18竞争企业面临

10、的需求曲线竞争企业面临的需求曲线PQ197.3.4 竞争市场的企业行为 由于竞争企业的MR=P，在市场价格给定时，竞争企业为实现利润最大化，需要将调整产量直边际成本等于市场价格的位置，即MC（Q）=P 相反，如果整个市场价格变化，则竞争企业将按照MC（Q）=P进行调整，这就形成竞争企业的短期供给曲线 企业竞争的唯一选择是低成本竞争20ACAVCMCA竞争市场上的根据边际成本等于价格的准则进行最优产量决策P1P2P3P4P5产量21ACAVCMCA单个企业的短期供给曲线就是AVC曲线以上的MC曲线DCP1P2P3P4停止营业点B227.3.5 竞争企业的均衡 在短期均衡，不同企业的盈利状况取决于

11、其成本，盈利、平衡和亏损都可能存在 在长期，所有企业将在同样的成本曲线上进行生产，利润均为0，此时不仅竞争企业实现均衡，而且整个市场达到均衡23AC1MC1MC2AC2MC3AC3AVC3MC4AC4AVC4Q1Q2Q3PQ4短期内竞争企业的盈利状态不同的成本曲线表示不同的企业经营状态不同的成本曲线表示不同的企业经营状态24MCLAC AC在长期，竞争使每一个企业都在相同的短期成本曲线上进行生产，且平均成本最低，P=MC=LACmin257.3.6 竞争市场的评价 生产效率：生产效率：长期条件下，厂商在平均成本最低处（平均产品最大处）进行生产，满足生产效率条件。资源配置效率：资源配置效率：由于

12、满足P=MC，使企业生产最后一个产品的成本，正好能够得到补偿，增加生产不利；而且，P=MU，使消费者的支出价格也从其产品使用的效用上恰好得到满足，增加购买不利。无论增加还是减少产量的改变，都不能在不损害一方的条件下而增加另一方的利益。竞争市场均衡结果具有资源配置效率，这个条件就是MU=MC 动态效率：动态效率：完全竞争条件下，竞争唯一的战略是降低成本，而技术进步是重要的选择，所以有动态效率。26P=MUP=MCMU=MCEAB竞争市场的资源配置效率竞争市场的资源配置效率SSDDBAPEQEEPDPSQ1如果用社会福利的观点看如果用社会福利的观点看竞争市场均衡实现社会福利最大化竞争市场均衡实现社

13、会福利最大化27第八章 不完全竞争市场的企业行为完全垄断市场垄断竞争市场寡头垄断市场产业组织政策简介288.1 完全垄断市场 垄断的成因 垄断市场需求曲线和边际收益曲线 垄断企业的利润最大化决策 垄断企业的歧视定价 垄断市场均衡 垄断市场的效率298.1.1 垄断的成因 资源垄断：占有关键资源 技术垄断：具有独特的、不可替代的产品 自然垄断：一个企业能够以低于两个或两个以上企业更低的成本为整个市场提供产品，即规模经济产生垄断。公用事业往往属于自然垄断 竞争形成的垄断：企业并购的结果 政府创造的垄断：政府给予企业排他性生产或者销售某种产品或者劳务的权利。例如，专利和著作权、烟草专卖权。近似垄断：

14、地区的分割形成局部垄断。308.1.2 垄断企业的需求曲线和边际收益曲线DDMRP=AR垄断企业的需求曲线就是市场需求曲线企业的边际收益曲线位于需求曲线的下方QPMRP31DDMRP=AR产量效应价格效应 111111)()1(QQQQQQQQQPPQPPQPQPTRTRMR为什么为什么MR位于需求曲线位于需求曲线DD的下方的下方?328.1.3 垄断企业的利润最大化行为DDMR垄断企业按照MC=MR确定产量，按照需求曲线的相应位置确定价格QPMR=MCPMCE338.1.4 垄断企业的歧视定价 垄断企业可以利用其市场垄断地位,对于不同的购买者,销售相同的产品时,索取不同的价格,以获取超额利润

15、 一级歧视定价:按照消费者的需求价格(边际效用)定价,支付意愿高的索取高价,反之低价 二级歧视定价:对产品进行打包销售,一次购买数量多的价格低,否则价格高 三级歧视定价:对于可以分割的目标市场,确定不同的价格,需求价格弹性高的采取低价,反之高价34PQ14321.5321一级歧视定价：垄断企业按照消费者对每个商品的需求价格定价一级歧视定价：垄断企业按照消费者对每个商品的需求价格定价第1个商品价格元，第2个元，第3个1.5元结果：垄断企业将所有的消费者剩余榨干，而变为自己的利润！结果：垄断企业将所有的消费者剩余榨干，而变为自己的利润！MCDD35PQP1Q1P4P3P2Q2Q3 Q4二级歧视定价

16、（打包销售二级歧视定价（打包销售）：垄断企业按照消费者一次购买的）：垄断企业按照消费者一次购买的数量定价，数量越多，价格越低；数量越少，价格越高数量定价，数量越多，价格越低；数量越少，价格越高MCDD36 三阶价格歧视定价：将不同的购买者分开，形成不同的市三阶价格歧视定价：将不同的购买者分开，形成不同的市场，索要不同价格。需求价格弹性高的定低价，需求价格场，索要不同价格。需求价格弹性高的定低价，需求价格弹性低的定高价。定价方法：弹性低的定高价。定价方法：MRMRH H=MR=MRL L=MC=MC0低需求弹性的市场高需求弹性的市场MRHMRLMCPHPLQLQH37其他销售策略：搭售沙发茶几搭

17、售价格消费者1的需求价格15004001750消费者2的需求价格1250500如果沙发定价1500元，茶几500元，则收益为2000元如果沙发定价1500元，茶几400元，则收益为2300元 如果沙发定价1250元，茶几500元，则收益为3000元如果沙发定价1250元，茶几400元，收益为3300元如果沙发和茶几搭售，价格1750元，收益为3500元38消费者自愿的“搭售”一些超市经常放一些非常便宜的廉价商品，这些商品比其他地方价格低很多，甚至可能低于进价 但这时超市的目的是吸引顾客入场 一般来说，只要顾客进入超市，就不会仅仅买这些便宜的廉价商品，而购买一些可以到其它地方购买稍便宜的商品。这

18、也是一种搭售，但是消费者自愿的！超市借此盈利！39进一步的分析：民主政治中的搭售利益集团学校医院学校+医院A500-400100B-400500100C-400-400-800注意：数字表示各个利益集团从政府财政支出中获得的净收益注意：数字表示各个利益集团从政府财政支出中获得的净收益如果学校和医院两个预算案分别表决，则均以如果学校和医院两个预算案分别表决，则均以1票对票对2票不能通过票不能通过如果一起表决，则会以如果一起表决，则会以2票对票对1票通过！票通过！408.1.5 垄断市场均衡DDMR垄断企业的利润：取决于AC位置的高低，短期可能亏损，但是长期必定获得利润，否则退出QPMR=MCPM

19、CEACACQMN418.1.6 垄断市场的效率 斯密的观察 帕累托效率方法 社会福利方法42斯密的观察 垄断者，通过经常保持市场存货的不足，以远远高于正常的价格出售他们的产品，从而无论是在工资还是在利润方面都增加了企业的回报。43DDMR垄断市场资源配置的低效率：因为MC=MRP=MU没有资源配置效率，MCMU，产量太少了没有生产效率，即不可能在AC最低点达到MC=MR垄断也在一定程度上降低技术进步的积极性QPMR=MCPMCEACACQ垄断的帕累托效率分析垄断的帕累托效率分析44DDQc按照垄断市场进行生产，社会福利为消费者剩余PPmA+生产者剩余PcBEmA按照竞争市场生产，则为PPcE

20、c+PcBEc垄断与竞争相比，社会福利损失了AEmEcQPMR=MCPmMCEmPc=MCQmEcAB垄断低效率的社会福利分析方法垄断低效率的社会福利分析方法458.1.7 政府对垄断市场的干预 早在1876年，美国就制定了反垄断法，限制垄断行为，直至20年代的对微软的反垄断诉讼 我国2008年通过了反垄断法，将四种行为列为垄断行为，进行政府规制：制定价格同盟，协商确定价格 购并导致市场集中 滥用市场地位 政府滥用行政权力破坏公平竞争468.2 垄断竞争市场 垄断竞争市场的成因和特点 产品差异的来源 垄断竞争企业的利润最大化决策 垄断竞争市场均衡 销售成本和广告经济学 垄断竞争市场的评价478

21、.2.1垄断竞争市场的成因和特点 垄断竞争市场是在一种产品市场上，不同企业提供的产品之间存在差异。由于企业都生产同一产品（例如T恤），不同企业产品之间具有可替代性，存在竞争；但是不同企业产品之间存在差异（如品牌差异），差异导致垄断，总体上竞争和垄断并存。垄断竞争市场上的竞争因素强于垄断因素，以至于没有形成寡头 差异化的意义：经济学认为，差异产生垄断，垄断带来利润；差异减弱了竞争，建立了进入壁垒；差异还满足了消费者不同的偏好。488.2.2 差异化的来源 一般地说，差异化来源于客观方面的质量、包装和性能差异，也来源于人为方面的品牌、服务的差异 从企业实践看，以下的差异化是重要的：高可靠性：大众汽

22、车/麦当劳 高性价比：海马汽车（？）满足不同需要的产品规格：小小神童洗衣机 优质的售后服务：海尔精神 品牌：逐渐形成的消费者的认可度和忠诚度，当购买的时候，首先会想到它 声誉和保证：消除信息不对称带来的交易的降低49不同产品、服务的差异化策略 体验商品（experienced goods）：取决于初次体验，因此应该尽快让消费者通过体验了解产品信息：百事可乐与可口可乐 可靠性是关键：麦当劳 搜寻商品（search goods）：消费者的购买取决于事前的了解而不是体验 企业应该建立自己产品的特征，确定好价格 关键点：保留价格或者质量特征、保证 服务（service）：立即消费的商品，企业应该重视展

23、示成功地形象，树立品牌508.2.3垄断竞争企业的行为和均衡 垄断竞争企业的需求曲线：都是市场需求曲线的一部分 由于垄断差别产品，企业需求曲线是向右下方倾斜的，位于市场需求曲线的下方 垄断竞争企业的基本行为：与垄断企业一致，即按照MR（Q）=MC（Q）确定产量，并在相应的企业需求曲线的位置上确定价格 垄断竞争企业在短期可以盈利，也可能亏损，而长期则利润为051市场需求曲线企业需求曲线市场需求曲线MCAC垄断竞争企业的长期均衡垄断竞争企业的长期均衡垄断竞争企业的需求曲线垄断竞争企业的需求曲线和市场需求曲线和市场需求曲线MR528.2.4销售成本和广告经济学 销售成本：不是用于购买生产要素所花费的

24、支出，而是为扩大销售而进行的支出，包括广告费、销售人员工资支出等 广告经济学：评价做广告需要增加的销售成本与广告增加的需求带来的收益，以确定广告支出的经济合理性53企业需求曲线企业需求曲线AC边际收益曲线边际收益曲线MCMC=MRP=ACEABQQ1Q2AC1P1=AC1新企业需求曲线新企业需求曲线新边际收益曲线新边际收益曲线注意：广告支出作为固定成本，改变AC位置，但不改变MC位置。如果通过增加销售支出获得的新增产量的收益大于销售成本，就会增加利润，广告是可行的。54企业需求曲线企业需求曲线AC边际收益曲线边际收益曲线MCMC=MRP=ACEABQQ0Q1AC1P1AC1新企业需求曲线新企业

25、需求曲线新边际收益曲线新边际收益曲线如果广告投入没有有效扩大需求，则导致企业亏损！如果广告投入没有有效扩大需求，则导致企业亏损！AC1558.2.5 垄断竞争市场的评价 从效率来看，垄断竞争市场不能达到在平均成本最低处进行生产的生产效率，也不满足MC=MU的资源配置效率 但是，也应该看到，多样化的产品实际上也更好地满足了消费者的需求，提高了社会福利；而且，垄断竞争市场的竞争是激烈的，有利于降低成本、技术进步，其效率比完全垄断市场和寡头市场要高568.3 寡头市场 寡头市场的特点 寡头的成因 寡头的行为策略 常见的寡头形式 寡头市场评价578.3.1 寡头市场的特点 寡头市场的核心特点是由少数几

26、个企业控制市场 由于由少数几个企业控制市场，寡头之间存在以下关系和行为：可以进行勾结 一个寡头的行为结果不仅受自己行为的影响，也受其他寡头行为的影响，寡头之间具有依赖性 如果一个寡头采取行动，能够意识到其他寡头将会采取的策略 一般地，寡头市场的价格相对稳定的。一旦某个寡头单独行动，将引起市场的巨大波动588.3.2 寡头的成因 存在规模经济 地域原因 技术原因导致的产品差异 存在进入壁垒 存在寡头组织 政府对完全垄断企业分拆形成598.3.3 寡头的行为策略 寡头也会采取技术进步和降低成本的策略，同时也会在差异产品上做广告的销售策略，建立品牌，提供差异化服务 此外，寡头企业行为的两个特点是 （

27、1）由于意识到寡头之间相互影响、相互依赖，一般不采取降价策略，避免两败俱伤 （2）寡头企业特有的手段是勾结，达成产量和价格协议，瓜分垄断利润，当然法律一般禁止这种行为608.3.4 常见的寡头定价方式 价格领导型(支配型价格领先、低成本型价格领先)产量领导型 晴雨表型618.3.5 寡头的组织形式 卡特尔 托拉斯 辛迪加 康采恩62卡特尔 卡特尔为法语cartel的音译，原意为协定或同盟。生产同类商品的企业为了垄断市场，获取高额利润而达成有关划分销售市场、规定产品产量、确定商品价格等方面的协议所形成的垄断性企业联合。生产或销售某同类商品的企业，通过在商品价格、产量和销售等方面订立协定而形成的同

28、盟。参加这同盟者在生产、商业和法律上仍然保持独立性。是垄断组织的一种重要形式。63托拉斯 托拉斯，英文trust的音译。垄断组织的高级形式之一。由许多生产同类商品的企业或产品有密切关系的企业合并组成，旨在垄断市场，获取高额垄断利润。参加的企业都丧失独立性，托拉斯的董事会统一经营全部的生产，销售和财务活动，领导权掌握在最大的股东手中，原企业主成为股东，按其股份取得红利。参加的股东为分配利润和争夺领导权进行剧烈的竞争。64辛迪加 法语syndicat的音译，原意是“组合”。垄断组织的重要形式之一。由同一生产部门的少数大企业，通过签订统一销售商品和采购原料的协定以获取垄断利润而建立的垄断组织。参加辛

29、迪加的企业，推选出它们的代表，组成辛迪加总办事处。参加辛迪加的企业，在生产上和法律上仍然保持自己的独立性，但是丧失了商业上的独立性，销售商品和采购原料由辛迪加总办事处统一办理。其内部各企业间存在着争夺销售份额的竞争。65康采恩 康采恩是由Concern音译而来，有“相关利益共同体”的意思，是垄断组织的高级形式之一。由不同经济部门的许多企业联合组成。包括工业企业、贸易公司、银行、运输公司和保险公司等。旨在垄断销售市场、争夺原料产地和投资场所，以获取高额垄断利润。参加康采恩的企业形式上保持独立，实际上受其中占统治地位的企业（一般是大银行）通过参与制加以控制，明显地表现出银行资本和工业资本融合的特点

30、。康采恩中的各个成员企业仍保持法律上的独立性，不失其法人资格，处于核心地位的大企业或大银行作为持股公司，通过收买股票，参加董事会和控制各成员企业的财务，将参加康采恩的其他成员企业置于其控制之下。其目的在于增强其经济优势，垄断销售市场，争夺原料产地和投资场所，获取高额垄断利润。668.3.5 寡头市场评价 从效率上看，寡头市场是低效率的，比竞争市场、垄断竞争市场的效率要低，但是比完全垄断市场的效率高 寡头是政府管制的重要对象678.4 产业组织政策 竞争和垄断的利弊 产业组织政策68竞争和垄断的利弊 竞争的好处 低成本 技术进步 竞争有利于消费者剩余提高 垄断的好处 垄断提高了企业利润和生产者剩

31、余 垄断资本的积聚，形成大规模的投资能力 提高国家竞争力 国家的产业政策：既要鼓励竞争，发展中小企业，也要鼓励大企业大集团的发展，提高国家竞争力69产业组织政策 产业组织政策：政府为发展经济、提高资源配置效率，实现资源在产业内部、企业内部的有效、合理配置，通过经济、法律和必要行政手段，对市场的竞争程度、企业组织形式加以干预的产业政策 产业组织政策的目标：充分利用规模经济发展经济和充分发挥市场竞争活力，提高资源配置效率，促进经济增长 产业组织政策的核心是处理规模经济和市场竞争活力的关系70促进竞争和限制垄断的政策产业组织政策提高企业竞争力的政策发展中小企业的产业政策71基础竞争力企业竞争力过程竞争力现实竞争力基础设施条件员工素质投融资水平技术创新能力企业管理水平政府干预水平企业经济实力国际化水平如如何何评评价价企企业业竞竞争争力力？72