第九章_贸易条约和协定与世界贸易组织

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1、第九章第九章 贸易条约和协定贸易条约和协定与世界贸易组织与世界贸易组织学习目标学习目标（一）知识目标 掌握国际贸易条约与协定的内容结构和适用的主要法律待遇条款；掌握贸易条约和协定的四种类型以及所包含的内容；熟悉国际商品协定和商品综合方案的主要内容；充分认识世界贸易组织对世界经济与中国经济的影响。（二）技能目标 能够解释贸易条约与协定的主要法律依据，能对多种贸易条约与协定进行分析比较；能够解释关贸总协定产生背景和其对世界贸易发展的积极作用；能够对世界贸易组织原则、特点进行分析，并能解释世界贸易组织的权威性。第一节第一节 贸易条约和协定概述贸易条约和协定概述一、贸易条约和协定的内容结构 序言：通常

2、载明缔约双方发展经济贸易关系的愿望及缔结条约或协定所遵守的原则 贸易条约和协定的正文：是贸易条约和协定的主要组成部分，它是有关缔约各方权利、义务的具体规定 贸易条约和协定的结尾：包括条约和协定的生效、有效期、延长或废止的程序、份数、文字等内容，还有签订条约和协定的地点及双方代表的签名 二、贸易条约和协定中所适用的主要法律待遇条款 （一）最惠国待遇条款（Most-favored Nation Treatment）1.最惠国待遇的含义与种类 缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及 豁免，也同样给予缔约对方。即要求一切外国人或外国企业处于同等地位，享有同样的待遇，不给予歧视待遇。无条

3、件的最惠国待遇和有条件的最惠国待遇两种。2.最惠国待遇条款适用的范围 3.最惠国待遇条款适用的限制和例外（二）国民待遇条款（National Treatment）缔约国一方保证缔约国另一方的公民、企业和船舶在本国境内享受与本国公民、企业和船舶同等的待遇。（三）互惠待遇条款(Reciprocally Treatment)缔约双方根据协议相互给予对方的法人或自然人以对等的权利和待遇。第二节第二节贸易条约和协定的种类贸易条约和协定的种类一、通商航海条约 通商航海条约（Treaty of Commerce and Navigation）又称通商条约、友好通商条约等，是全面规定两国间经济和贸易关系的条约

4、。中美友好通商航海条约中美友好通商航海条约 1946年中国政府与美国政府签订的一个包括通商航海设领等内容的条约。简称中美商约。主要内容是缔约此方之国民有在彼方“领土全境内”居住旅行与从事商业工业文化教育宗教等各种职业的权利以及采勘和开发矿产资源租赁和保有土地的权利并且在经济上享受国民待遇。此方商品在彼方享有不低于任何第三国和彼方本国商品的待遇此方对彼方任何物品的输入以及由此方运往彼方的任何物品“不得加以任何禁止或限制”。此方船舶可以在彼方开放的任何口岸地方或领水内自由航行其人员和物品有经由“最便捷之途径”通过彼方领土的自由此方船舶包括军舰在内可以在遇到“任何危难”时开入彼方“对外国商务或航业不

5、开放之任何口岸地方或领水”。条约表面上双方享有对等权利而实际上由於当时中国的远洋运输不发达及生产落后根本无法与美国平等地实现其中规定的权利。通过条约全中国领土均向美国开放。美国企业在华享有种种特许的待遇使中国部分地丧失了关税自主权沿海及内河航行权。贸易条约的正文包括：（1）关于缔约国双方进出口商品的关税和通关的待遇问题 （2）关于缔约国双方公民和企业在对方国家所享有的经济权利问题 （3）关于船舶航行和港口使用问题。（4）关于铁路运输和过境问题。（5）关于知识产权保护问题。（6）关于商品进口的国内捐税问题。（7）关于进出口数量限制问题。（8）关于仲裁裁决的执行问题。（9）其他问题。二、贸易协定和

6、贸易议定书（一）贸易协定（Trade Agreement）贸易协定是指两个或几个国家之间调整它们相互贸易关系的一种书面协议。其特点是对缔约国之间的贸易关系规定得比较具体，有效期一般较短，签订的程序也叫简单，一般只需经签字国的行政首脑或其代表签署即可生效。与通商航海条约相比：涉及面较窄、内容较具体、有效期较短、签订的手续也较简单，一般只须经签字国的行政首脑或其指定的代表签署即可生效。重要程度比不上通商航海条约，但也有例外，如关税与贸易总协定，其效力可与一般的贸易条约相并列。二、贸易协定和贸易议定书（一）贸易协定（Trade Agreement）1.最惠国待遇条款的规定 2.进出口商品货单和进出口

7、贸易额 3.作价原则和使用货币的规定 4.支付和清算办法的规定 5.优惠关税的规定 6.其他事项规定 二、贸易协定和贸易议定书（二）贸易议定书（Trade Protocol）贸易协议书是指缔约国就发展贸易关系中某项具体问题所达成的书面协议。这种贸易协定书一般作为贸易协定的补充、解释或修改而签订的。签订程序简单，一般由签字国有关行政部门的代表签署后即可生效。如1994年关贸总协定马拉喀什议定书，该议定书主要是规定关税减让表的某些规则和事宜，排除关税壁垒的某些问题做出承诺规定，例如农产品和工业品关税优惠、非关税措施以及削减农产品国内支持和出口补贴的承诺等。三、支付协定 支付协定是两国间关于贸易和其

8、他方面债权、债务结算办法的书面协议。这种方式在不动用黄金和外汇而通过账户互相抵冲这一根本特点的基础上，发达国家可利用这种协定，在不付出外汇条件下，获取发展中国家的资源；发展中国家也可通过协定扩大对外贸易，缓解外汇资金短缺；发展中国家之间则可以通过协定来发展民族经济，建立新型的经济合作关系。到20世纪90年代，发展中国家之间签订的换货支付协定已相当普遍，日益成为有利于保证这些国家经济发展的一种有效合作方式。同时，多边清算也在推广，已有40多个发展中国家参加多边清算或支付协定，以促进地区贸易和扩大合作范围。但外汇管制放松后，只是少数国家使用。三、支付协定（一）清算机构的规定中央银行（二）清算帐户规

9、定单边账户、双边账户（三）清算项目与范围的规定（四）清算货币的规定（五）清算方法的规定（六）清算账户的差额处理第三节第三节 国际商品协定和国际商品协定和商品综合方案商品综合方案 一、国际商品协定 国际商品协定是指某项商品的主要生产国和进口国之间为了稳定该项商品价格和保证供销等目的所缔结的政府间的多边协定。国际商品协定的主要对象是发展中国家的初级产品。发展中国家希望通过协定，维持和稳定这些商品的合理价格和保证这些产品的生产和销售，但作为主要消费国的发达资本主义国家不愿承担这种义务，因此，在谈判中双方充满着矛盾和斗争。在第二次世界大战以前，只签订有小麦（1933年签订）和糖（1937年签订）两种国

10、际商品协定。第二次世界大战后，国际商品协定的数目有所增加，共签订了7种国际商品协定。一、国际商品协定（一）经济条款 2.出口限额的规定 这种条款规定一个基本的出口限额，每年再根据市场需求和价格变动，确定当年平均的年度出口限额。年度出口限额按固定部分和可变部分配给有基本限额的各出口成员国。属于这种类型的，有国际咖啡协定。一、国际商品协定（一）经济条款 1.缓冲存货的规定 缓冲存货就是由该商品协定的执行机构按最高限价和最低限价的规定，运用其成员国提供的实物和资金，干预市场和稳定价格。其办法是在最高限价和最低限价之间划成三档，即高档、中档、低档。当市场价格涨到高档时，抛售缓冲存货的实物以维持价格在最

11、高限价之下；在中档时，不动用缓冲存货；在低档时，利用缓冲存货的现金在市场上收购，把价格保持在最低限价以上。主要采用缓冲存货规定的有国际锡协定和国际天然橡胶协定。一、国际商品协定 3.多边合同的规定 多边合同条款规定，进口国在协定规定的价格幅度内，向各出口国购买一定数量的有关商品；出口国在协定规定的价格幅度内，向各进口国出售一定数量的有关商品。当进口国在完成所应进口的数量后，可在任何市场，以任何价格，购买任何数量的有关商品。出口国在完成所应出口的数量后，可在任何市场，以任何价格，出售任何数量的有关商品。属于这种类型的，有国际小麦协定。一、国际商品协定 4.出口限额与缓冲存货相结合的规定 这是指同

12、时采用这两种办法来控制市场和稳定价格。（二）行政条款 该条款主要涉及权力机构和表决票的分配。各成员国对重大问题进行投票表决，是参加协定成员的一项基本权利。因此，各协定对表决票的分配及其使用有具体的规定，以保证每个成员国享有一定的表决权。（三）最后条款 规定协定的签字、批准、生效、有效期、加入、退出等具体程序和手续。二、商品综合方案（一）建立多种商品的国际储存或称“缓冲存货”（二）建立国际储存的共同基金（三）商品贸易的多边承诺（四）扩大和改进商品贸易的补偿性资金供应（五）扩展初级产品的加工和出口多样化第四节第四节 关税与贸易总协定关税与贸易总协定GATT的产生的产生 进入20世纪，各国的贸易保护

13、盛行，高关税严重阻碍了商品的国际流通；尤其在二战后，除美国之外的许多发达资本主义国家都深受战争创伤，要求恢复国民经济、重建国际经济秩序的呼声很高，主要希望解决三大问题：金融问题重建国际货币制度 国际投资问题急需创建此问题的国际组织 贸易问题急需扭转贸易保护和歧视性贸易政策，促进国际贸易自由化 美国作为战后超级政治经济大国，为了对外扩张和担当重建世界经济的领袖，积极倡导和推动了战后国际政治经济关系三大问题的解决，很快成立了：国际货币基金组织、国际复兴与开发银行（又称世界银行）上述银行基本解决了前两个问题，国际贸易问题则由联合国经济与社会理事会牵头，着手筹建国际贸易组织。在联合国贸易与就业会议期间

14、，即1947年4月-11月，美国、英国、中国等23个国家参加关税减让谈判，签署了关税贸易总协定（GATT）临时适用议定书，并于1948年1月1日生效。一、关税与贸易总协定的产生、发展及其作用 关税与贸易总协定（General Agreement on Tariff and Trade，GATT），简称关贸总协定或总协定 在国际贸易领域内的作用日益加强：（1）它对战后国际贸易的发展起到了一定的促进作用 （2）总协定形成了一套国际贸易政策和措施的规章 （3）暂时缓和成员国之间在国际贸易中的某些矛盾 （4）总协定的许多条款是维护发达资本主义国家的利益 二、关税与贸易总协定的条款及其基本原则（一）关贸

15、总协定的条款 随着国际经济贸易形势的发展，原总协定的一些条款已不能适应新的形势变化。在“乌拉圭回合”多边贸易谈判中，对该协定的第二条、第十二条、第十七条、第十八条、第二十四条、第二十五条和第二十八条等进行了修改，成为1994年关税与贸易总协定（GATT，1994）。关贸总协定将继续以1994年关税与贸易总协定的形式存在，成为世界贸易组织的有关协定和协议的组成部分，继续作为国际货物贸易的重要法律准则。二、关税与贸易总协定的条款及其基本原则（二）关贸总协定的基本原则 1.非歧视原则 2.关税保护和关税减让原则 3.一般取消数量限制原则 4.征收反倾销税原则 5.豁免与紧急行动原则 6.磋商调解原则

16、 7.对发展中国家特殊优惠待遇原则 8.贸易政策法规在全国统一实施和透明原则三、关税与贸易总协定的多边贸易谈判及其特点（一）关税与贸易总协定历次多边贸易谈判的进程 这些谈判主要举行了八个回合的多边贸易谈判，见下表：GATT历次谈判简表45项协议 15项议题 117日内瓦-乌拉圭回合 86.9-94.4833关税减让、非关税壁垒 99日内瓦-东京回合 73.9-79.4 735关税减让、反倾销 54日内瓦-肯尼迪回合 64.5-67.6 620关税减让 45日内瓦-狄龙回合 60.9-62.7 5关税减让幅度 主要议题 国数谈判地点 谈判时间 NO35关税减让 23日内瓦 47.4-10 135

17、关税减让 33法国安纳西 49.4-10 226关税减让 39英国托奎 50.10-51.4 315关税减让 28日内瓦 56.1-5 4 在在GATTGATT的八轮回合的谈判中，乌拉圭回合的谈判成效最大，的八轮回合的谈判中，乌拉圭回合的谈判成效最大，取得了以下重大成果：取得了以下重大成果：1.1.进一步降低关税，货物贸易市场准入条件改善。进一步降低关税，货物贸易市场准入条件改善。2.2.在农产品和纺织品服装贸易方面加强多边约束。在农产品和纺织品服装贸易方面加强多边约束。3.3.就就服务贸易和与贸易有关的知识产权服务贸易和与贸易有关的知识产权达成协议。达成协议。4.4.争端解决机制更加有效可靠

18、。争端解决机制更加有效可靠。5.5.成立了世界贸易组织，取代临时性的关税与贸成立了世界贸易组织，取代临时性的关税与贸 易总协易总协定。定。三、关税与贸易总协定的多边贸易谈判及其特点（二）历次多边贸易谈判的特点 1.历次的谈判都是在美国策动下进行的 2.多边贸易谈判的内容和范围日益扩大 3.发达资本主义国家得利较多，但近年来发展中国家利益逐步受到重视 4.在多边贸易谈判中，发达资本主义国家经济各持己见，矛盾重重第五节第五节 世界贸易组织世界贸易组织一、产生背景 世界贸易组织（World Trade Organization，WTO），简称世贸组织。它是根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的建立世界贸易

19、组织协定（Agreement Establishing the World Trade Organization）于1995年1月1日建立，取代原关贸总协定 二、世界贸易组织协定的主要内容与基本原则（一）主要内容 1宗旨与目标 2职能组织谈判和管理协议、解决贸易争端、审议贸易政策 3组织机构与法律地位部长会议、总理事会、分理事会、次一级专门委员会及临时性机构 4成员资格创始成员、新加入成员 5决策方式解释和决议、修订、豁免 6互不适用条款海龟案 1973年美国国会通过了濒危物种法，将在美国海域内出现的海龟列为法案保护的对象之一。随后发布规章，要求所有美国的拖网虾船在对海龟有重大伤害的规定区域内

20、捕虾时使用批准的海龟驱逐设施或拖网时间限制。鉴于海龟的全球分布性和广泛迁徙性，美国在1989年又修改了濒危物种法，增加了以下条款，以推动其他国家采用批准的海龟驱逐设施提高保护海龟的力度：要求国务卿与商务部长磋商，为保护海龟，尽早与 其它国家就签订保护海龟种类的双边和多边协定进行谈判；要求不晚于1991年5月1日对使用可能有害海龟的商业捕捞技术捕获的虾禁止进口；规定对虾的禁止进口不适用于经认证的捕捞国。1996年10月8日，印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国根据GATT1994有关条款，要求与美国磋商，经过DSB成立专家组审理、上诉机构审理认为，虽然海龟是濒危动物，属于可枯竭的自然资源，但是虾不是。

21、美国不能使用GATT1994的“一般例外”对进口虾加以限制。2000年1月27日美国宣布了其立法修改草案。（二）基本原则 对发展中国家的特殊优惠待遇原则 （1）允许发展中国家用较长时间履行义务，或有较长的过渡期 （2）允许发展中国家在履行义务时可有较大的灵活性 （3）规定发达国家对发展中国家提供技术援助，以便发展中国家更好地履行义务。二、世界贸易组织协定的主要内容与基本原则三、世界贸易组织的主要特点（一）世界贸易组织协定的法律权威性（二）组织机构的正式性（三）管辖内容的广泛性（四）权利与义务的统一性（五）争端解决机制的有效性 1.协商 2.专家小组3.上诉审查4.裁决的执行 有争端提出协商要求

22、30天内开始协商60天未获解决成立专家小组6个月内完成最终报告不服上诉60天内复审完毕结果通过执行（六）与有关的国际经济组织决策的一致性四、世界贸易组织对世界经济贸易的影响 1遏制贸易保护主义的蔓延，促进贸易自由化发展 2促进国际服务贸易和国际投资的加速发展 3世界经济和世界市场的全球化将进一步发展 4全球范围内的经济贸易竞争将会更趋激烈 5跨国公司的经营范围将继续扩大 第六节第六节 中国与关贸总协定、中国与关贸总协定、世界贸易组织世界贸易组织 一、关税与贸易总协定和中国的关系（1）进一步放开价格，加强市场经济调节作用（2）外贸体制改革取得很大进展（3）加强外贸政策统一性与贸易政策的透明度（4

23、）扩大市场准入度和改革非关税措施（5）改革外汇管理和外汇政策（6）逐步向国外开放航运、专业服务、银行、近海石油勘探、广告和旅游部门 二、世界贸易组织与中国 （一）中国复关与加入WTO历程 1947年10月30日，中国代表签署了关税与贸易总协定 1950年，台湾当局退出关税与贸易总协定；1965年，台湾当局又成为观察方；1971年，中国恢复在联合国的合法席位，后来，关税与贸易总协定承认自1949年10月1日后，台湾当局无权在关税与贸易总协定中代表中 1982年11月，中国派代表团以观察员身份列席关入关税与贸易总协定部长级大会；1984年，中国的观察员身份护展到关税与贸易总协定总理事会及其附属机构

24、会议；1986年7月11日，中国代表正式提交了关于申请恢复在关税与贸易总协定缔约方地位的照会。q 1987年2月13日，中国政府向关贸总协定秘书处提交了中国对外贸易制度备忘录，供缔约方审议q 1987年3月4日，关贸总协定中国工作组成立q 1987年10月22日，关贸总协定中国工作组第一次会议在日内瓦举行q 1988年2月23日至24日，关贸总协定中国工作组第二次会议在日内瓦举行，开始审议中国外贸制度q 1992年10月21日至23日，关贸总协定中国工作组第十一次会议在日内瓦举行。会议决定结束对中国外贸制度的审议，转入市场准入的实质性谈判阶段q 1994年4月12日至15日，关贸总协定部长级会

25、议在摩洛哥的马拉喀什举行，正式结束乌拉圭回合谈判。中国政府代表签署了乌拉圭回合谈判结果最后文件q 1994年12月20日，关贸总协定中国工作组第十九次工作会议在日内瓦举行。由于少数缔约方漫天要价，无理阻挠，致使中国复关谈判未能达成协议q 1995年5月7日至19日，受关贸总协定中国工作组主席邀请，中国代表团赴日内瓦与缔约方恢复中国复关和加入世贸组织的双边谈判q 1995年5月7日至19日，受关贸总协定中国工作组主席邀请，中国代表团赴日内瓦与缔约方恢复中国复关和加入世贸组织的双边谈判q 1995年6月3日，世贸组织总理事会接受中国申请，中国成为该组织观察员q 1996年3月22日，世贸组织中国工

26、作组第一次正式会议在日内瓦举行q 1997年8月4日至6日，中国与新西兰签署了世贸组织市场准入谈判的双边协议，新西兰是第一个与中国结束双边谈判的西方国家。（但在此之前，中国与匈牙利已签）q 1999年7月9日，中日双方发表了联合新闻公报，宣布全部结束双边谈判q 1999年5月8日，美国轰炸中国驻南斯拉夫使馆，中美世贸组织双边谈判中断q 1999年9月9日至13日，中美两国在亚太经合组织领导人非正式会议期间恢复双边世贸组织谈判。q 1999年11月10日至15日，中美两国就中国加入世贸组织问题在北京举行了谈判。11月15日，双方达成双边协议q 1999年11月26日，中国与加拿大结束了关于中国加

27、入世贸组织的双边谈判 二、世界贸易组织与中国（二）中国加入WTO主要承诺 我国加入WTO做出了四个方面的承诺，即降低关税、减少和消除非关税壁垒、农业方面的承诺和服务业的开放。在降低关税方面，我国承诺：到2005年，把15%的平均关税水平降到10%；在减少和消除非关税壁垒方面，即进口配额、许可证问题方面，我国承诺：到2005年，全部取消400种进口配额；在农业方面，根据中美农业合作协定，我国承诺：取消对美国七个州的TCK小麦出口禁令，放开美国6 000多家肉类加工厂对我国出口等；在服务业方面，我国承诺：逐步放开银行、保险、旅游和电信等服务业市场。二、世界贸易组织与中国（三）中国加入WTO后权利

28、（1）能使我国的产品和服务及知识产权在所有成员中享受无条件、多边、永久和稳定的最惠国待遇及国民待遇。（2）我国对大多数发达国家出口的工业品及半制成品享受普惠制待遇。（3）享受发展中成员的大多数优惠或过渡安排。（4）享受其他成员开放或扩大货物、服务市场准入的利益。（5）利用WTO争端解决机制，公平、客观、合理地解决与其他成员的经贸摩擦，营造良好的经贸发展环境。（6）参加多边贸易体制的活动，获得国际经贸规则的决策权。（7）享受WTO成员利用各项规则、采取例外、保证措施等促进本国经贸发展的权利。二、世界贸易组织与中国（三）中国加入WTO后义务 （1）在货物、服务、知识产权等方面，依WTO规则给予其他成员最惠国待遇、国民待遇。（2）依WTO相关协定规定，扩大货物、服务的市场准入程度，具体要求降低关税和规范非关税措施，逐步扩大服务经贸市场开放。（3）依TRIPS规定，进一步规范知识产权保护。（4）按争端解决机制与其他成员公正地解决贸易摩擦，不能进行单边报复。（5）增加贸易政策、法规透明度。（6）规范货物贸易中对外资的投资措施。（7）按在世界出口中所占比例交纳会费。