FIDIC新版合同条件解读与应用ppt模版课件

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1、FIDIC新版合同条件解读与应用,CONTENTS,一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版FIDIC系列合同条件简介 四、新版FIDIC施工合同条件条款解析 五、新黄皮书主要条款解析 六、银皮书主要条款解析 七、绿皮书主要条款解析,Contract Management in IPM,合同的本质 规定合同双方的权利、义务，以及保证实现此类权利和义务的可靠且可操作的程序。 合同管理的本质 以合同为保障机制，保证自己一方达到最佳利益，服务于整个项目管理目标。,国际工程合同与合同管理,Contract Management in IPM,合同管理的基础合同知

2、识和管理技能 合同管理的前提内部组织管理井然有序 合同管理的行为合同的签订、执行、补救,国际工程合同与合同管理,Contract Management in IPM,合同管理的三个层次 不读不懂，做事一厢情愿 既读且懂，教条僵化使用 掌握精髓，运用之于无形 合同管理的最高境界 “据而不用，就是合同的最大用处。”,国际工程合同与合同管理,项 目 管 理,合 同 管 理,工 程 合 同,Contract Management in IPM,国际工程合同与合同管理,美国项目管理学会（PMI） A Guide to the Project Management Body of Knowledge (P

3、MBOK 2004),美国项目管理学会（PMI） PMI成立于1969年，1976年起开始讨论能否将项目管理中一些共性编制成标准，把项目管理当作一个独特的专业来看待。1987年发布了PMBOK第一版，现使用的为2004年版。,工程项目管理是项目管理的重要领域。,PMBOK 2000 Project Management Areas： Project Integration Management Project Scope Management Project Time Management Project Cost Management Project Quality Management P

4、roject Human Resource Management Project Communications Management Project Risk Management Project Procurement Management,PMBOK 2000 项目管理知识领域： 1、项目集成化管理 2、项目范围管理 3、项目时间管理 4、项目成本管理 5、项目质量管理 6、项目人力资源管理 7、项目沟通管理 8、项目风险管理 9、项目采购管理 采购管理、合同管理与项目管理的关系是什么?,美国项目管理学会（PMI） 项目管理知识领域中的项目采购管理 Project Procurement

5、Management includes the processes required to acquire goods and/or services from outside the performing organization. (项目采购管理是包含为达到项目范围而从 执行组织外部获取货物和/或服务所需的过程。),Project Procurement: Procurement of Works Procurement of Goods Procurement of Consulting Services,IT Procurement,一般意义上的采购管理与PMBOK中定义的采购管理的区

6、别？,货物采购和工程项目采购有何异同？,工程项目采购管理模式 1. 传统的（通用的）管理模式 （Traditional (general) Management Approach） 2. 建筑工程管理模式 (Construction Management Approach, CM) 3. 设计建造模式（Design-Build, DB） 4. 设计采购施工交钥匙模式 （ EPC/Turnkey） 5. 设计管理模式（Design-Management, DM） 6. 项目管理模式（Project Management, PM） 7. 更替型合同模式 （ Novation Contract, N

7、C） 8. BOT模式（Build-Operate-Transfer, BOT）,FIDIC各类合同条件都适用于那种项目采购模式 ？,工程项目合同支付类型： 单价合同（Unit Price） 总价合同（Lump Sum） 单价合同与总价合同的比较： 各自适用条件 关于工程量清单（BOQ） 业主向承包商支付的不同,各类FIDIC合同条件属于那种合同支付类型 ？,CONTENTS,一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版FIDIC系列合同条件简介 四、新版FIDIC施工合同条件条款解析 五、新黄皮书主要条款解析 六、银皮书主要条款解析 七、绿皮书主要条款解析

8、,Federation Internationale Des Ingenieurs Conseils International Federation of Consulting Engineers 国际咨询工程师联合会,F I D I C,FIDIC1913年由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立，1948年英国加入，1953年美国、加拿大、澳大利亚等国加入。现总部设在瑞士的日内瓦。 目前正式的成员国会员有60多个。 中国工程咨询协会1996年代表中国参加了FIDIC，成为FIDIC的正式成员国。,FIDIC的宗旨： 倡导先进的工程管理理念，从而指导国际承包业的良性发展，为其成员国的会员公司

9、提供服务。 FIDIC的主要工作： 研究国际工程中存在的问题，提出解决问题的策略 召开工程管理国际专题研讨会 编制和推行国际工程中的各类合同范本,FIDIC的各种文献和出版物，包括各种合同、协议标准范本、各项工作指南、以及工作惯例建议等，得到了世界各有关组织的广泛承认和实施，是工程咨询行业的重要指导性文献。,FIDIC 标准系列合同文件范本 Standard Forms of Contracts 为什么学习FIDIC合同范本 ? 学习国际工程合同管理的理想基础教程 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 从合同角度，提高国际工程项目管理水平,标准系列合同文件范本 Standard Forms of C

10、ontracts FIDIC的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构的贷款项目指定使用FIDIC的合同范本，并被国际工程界广泛采纳。,FIDIC出版的合同范本主要有哪些 ？,FIDIC Standard Forms of Contract 1、Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB) 2、Conditions of Subcontract for Works of Civil En

11、gineering Construction (1994) 3、Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works (1963, 1980, 1987) 4、 Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey (1995) 5、 Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement (1979, 1990, 1998),FIDIC系列标准合同条件 1、土木工程施工合同条件 (1957, 1965, 1977,

12、 1987, 1992(DAB) 2、土木工程施工分包合同条件 (1994) 3、机电设备安装合同条件 (1963, 1980, 1987) 4、设计建造与交钥匙合同条件 (1995) 5、业主与咨询工程师合同协议书 (1979, 1990, 1998),FIDIC系列标准合同条件 土木工程施工合同条件(FIDIC红皮书)的演变： 产生的背景 57年第一版 65年第二版 77年第三版 87年第四版 88年，92年修订（DAB）,FIDIC系列标准合同条件 电气与机械合同条件（黄皮书） 机电工程（包括设备采购和安装） 由监理工程师管理工程的实施 公开招标的项目 应用法律环境开放（有“不可抗力”术

13、语） 其他视情况而定,据调查分析，Design-Build模式发展很快。下表是美国设计建造学会最近的统计和预测数据，表中百分数为各类模式所占市场的份额。由之可以看出，设计建造模式将逐步超过传统发包模式的市场份额。,表中数据采自：HBE(2001), Design-Build continence to group in popularity; blue print.,FIDIC合同条件的发展: 90年代初，国际承包市场的发展 迫切需要包括设计在内的总承包合同条件范本。FIDIC于1995年出版了设计-建造与交钥匙合同条件，亚洲开发银行总承包招标范本即采用了FIDIC设计-建造与交钥匙合同条件。

14、,设计建造与交钥匙合同条件与99新版 FIDIC合同条件的关系 ？,FIDIC系列标准合同条件 业主与咨询工程师标准服务协议书（白皮书）适用的范围： 咨询服务，即：业主（委托人）雇用监理工程师为其进行工程咨询或监理时签定的合同协议书。,咨询服务合同与工程项目合同有什么不同？,咨询服务合同评标更注重方案的评价, 为什么？,FIDIC合同条件的发展： 国际承包市场商业项目的增多，使得原来的FIDIC合同条件有必要加以更新。于是FIDIC在调查了全球几百家业主单位、承包商、咨询公司的基础上，于1999年正式出版了四个新合同版本。,CONTENTS,一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及

15、其系列合同条件简介 三、新版FIDIC系列合同条件简介 四、新版FIDIC施工合同条件条款解析 五、新黄皮书主要条款解析 六、银皮书主要条款解析 七、绿皮书主要条款解析,FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract 1、Conditions of Contract for Construction 2、Conditions of Contract for Plant and Design-Build 3、Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects 4、Short Form of Cont

16、ract,FIDIC 1999年新版合同条件 1、施工合同条件 2、工程设备与设计建造合同条件 3、EPC交钥匙合同条件 4、简明合同条件,前三本合同条件的结构基本统一,新版FIDIC合同条件的 编制原则： 术语一致，结构统一 适用法律广，措辞精确 变革而不是改良 淡化工程师的独立地位 实践需要简明合同文本,FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract 新版FIDIC各合同条件的适用条件与比较,施工合同条件的适用条件: 各类大型或复杂工程 主要工作为施工 业主负责大部分设计工作 由工程师来监理施工和签发支付证书 按工程量表中的单价来支付完

17、成的工程量 (即单价合同) 风险分担均衡,工程设备和设计建造合同条件的适用条件: 机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目 业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书 在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付 风险分担均衡,EPC交钥匙合同条件的适用条件: 私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外） 固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目

18、的质量 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用,简明合同格式的适用条件: 施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工工期较短（如少于6个月） 既可以是土木工程，也可以是机电工程 设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责 合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定,FIDIC新红皮书、新黄皮书和银皮书的主要结构差别是什么？,FIDIC新版合同条件的支付类型比较：,CONTENTS,一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版FIDIC系列合同条件简介 四、新版FIDIC施工合同条件条款解析 五、新

19、黄皮书主要条款解析 六、银皮书主要条款解析 七、绿皮书主要条款解析,Conditions of Contract for Construction General Conditions of Contract,1General Provisions 2The Employer 3The Engineer 4The Contractor 5Nominated Subcontractors 6Staff and Labour 7Plant, Materials and Workmanship,8Commencement, Delays and Suspension 9Tests on Comple

20、tion 10Employers Taking Over 11Defects Liability 12Measurement and Evaluation 13Variations and Adjustments 14Contract Price and Payment,15Termination by Employer 16Suspension and Termination by Contractor 17Risk and Responsibility 18Insurance 19Force Majeure 20Claims, Disputes and Arbitration,如何分组理解

21、上述20个合同条款 ? 2、3、4、5 条为一组； 8、9、10、11 条为一组； 15、16 条为一组； 17、18、19 条为一组。,关于质量管理的主要有哪些条款？,与费用有关的有哪些主要条款？,哪些条款中有明示的承包商可向业主索赔的条款？,在学习FIDIC合同条件时，还可以依据什么对条款进行分类？,合同条件的层次是什么 ？,Contract Documents (Volume Section),Conditions of Contract,Clause,Sub-Clause,Items,1一般性规定 2业主 3工程师 4承包商 5指定分包商 6人员与劳工 7工程设备，材料与工艺,8开工，

22、延误与暂停 9竣工检验 10业主的接收 11缺陷责任 12测量和估价 13 变更与调整 14 合同价格与支付,15业主终止合同 16承包商暂停与终止合同 17风险与责任 18保险 19不可抗力 20索赔，争端与仲裁,PMBOK2000定义的项目管理九个知识领域 与新版FIDIC通用合同条件结构之间的关系？,如何将各合同条款与合同生命周期结合起来思考和学习？,开工日期 (1.1.3.2)/ (8.1),招标邀请,投标截止与开标,基准日期 (1.1.3.1),现场数据 (4.10),保险的总体规定 (18.1),合同生效日期,履约证书 (11.9),业主的接收 (10),竣工后检验 (12),第一

23、半保留金的返还 (14.9),第二半保留金的返还 (14.9),竣工时间 (8.2),合同期满,最终报表与结清 (14.11) / (14.12),最终支付证书 (14.13),最终报表草表 (14.11),履约保证 (4.2) 承包商的代表 (4.3) 提交进度计划 (8.3) 动员预付款保函 (14.2) DAB的任命 (20.2),损害赔偿费 (8.7),履约保证的退还 (4.2),资格预审,工程项目合同生命周期,竣工报表 (14.10),培训 (5.5) 竣工文件 (5.6) 操作与维修手册 (5.7),竣工检验 (9),1. General Provisions,新红皮书第一条【一般

24、规定】中共定义了60个术语，比老红皮书多出了一倍。但老红皮书中的“工程师代表(Engineers Representative)”，以及“书面(writing)”等定义却未在新红皮书的定义中出现。,1.1 定义(Definitions) 1.1.1 合同(The Contract ) 1.1.1.1 合同(Contract ) 新红皮书列举合同所包含的文件时，将以前版本中的“工程量清单(Bill of Quantities , BoQ)以”明细表(Schedules)代之。不管合同起草人的主观愿望如何，这一替代在客观上扩大了“合同”文件的涵盖范围。因为“明细表”不仅包括工程量清单，也包括由承包

25、商签署的包含在投标书中的任何数据、表格、单价或价格表等。,1. General Provisions,1.1.1.3 中标函 (Letter of Acceptance) 中标函也称投标接受函，需要注意的是，中标函所接受的不仅是承包商的投标书，也包括双方签署的构成协议性质的备忘录。 1.1.1.4 投标函(Letter of Tender) 这是老红皮书中未曾定义过的一个术语。 投标函是承包商在投标报价时向雇主提交的纲要性文件。 投标函不仅包含投标函本身，还包括承包商在投标时向雇主做出的其他书面承诺，如承包商附在投标书中的降价函以及向雇主承诺的其他优惠条件（如：工程完成后将设备无偿赠予雇主，免

26、费培训人员，免费实施某些额外工程，以及延长免费维修时间等）。,1. General Provisions,1.1.1.7 明细表 (Schedules) 这是一个老红皮书中不曾定义过的术语。 1.1.1.8 投标书(Tender) 老红皮书对“投标书”定义时，着重强调它是“为雇主所接受的投标文件”，而新红皮书则强调“包含于合同中的投标文件”。 1.1.2.1 一方(Party) 这是一个老红皮书中不曾定义过的术语。 这里明确指出合同中所谓的“一方(Party)”是指雇主或承包商。 1.1.2.3 承包商(Contractor) 新红皮书在对“承包商”定义时似乎排除了任何转让的可能。但这与策1.

27、7款合同转让的内容似乎有矛盾之处。,1. General Provisions,1.1.2.4 工程师(Engineer) 这是一个老红皮书中不曾定义过的术语。新红皮书的定义弥补了老红皮书中有关工程师任命问题上存在的两个缺陷： (a)工程师不一定是某个具体的人。 (b)工程师可以更换。 1.1.2.5 承包商的代表(Contractors Representative) 这是一个老红皮书中不曾定义过的术语。 1.1.2.6 雇主的人员(Employers Personnel) 这是新红皮书定义的一个术语。合同中把“工程师“明确列为雇主方人员，是新红皮书对老红皮书的传统概念的一个重大突破。 新红

28、皮书在宣称工程师作为雇主方人员的同时，也解除了工程师作为裁决人的职能。,1. General Provisions,1.1.2.7 承包商的代表(Contractors Personnel) 这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.2.9 争端裁决委员会 (DAB，Dispute Adjudication Board) 这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.3.1 基准日期(Base Date) 这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.3.2 开工日期(Commencement Date) 老红皮书中规定的开工日期为“承包商收到工程师根据第41条发出开工通知的日期”，而新红皮书则规定开工日期应是合

29、同条件第8.1款工程开工中确定的日期。 第8.1款要求工程师应在开工日期之前至少7天发布开工通知，详见第8.1款工程开工。,1. General Provisions,1.1.3.3 竣工时间(Time for Completion) 鉴于新红皮书第8.2款竣工时间对竣工时间已有明确规定，因此定义中省略了老红皮书中“通过竣工检验”的字样。 1.1.3.6 竣工后检验 (Tests after Completion) 这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.3.7 缺陷通知期(Defects Notification Period) 这是新红皮书定义的一个术语。 它取代了老红皮书第49.1款缺陷责

30、任期中定义的“缺陷责任期”。相比之下，“缺陷通知期”的提法不仅更为严密，涵盖的范围也更为广泛。 1.1.3.8 履约证书(Performance Certificate) 这是新红皮书定义的一个术语。,1. General Provisions,1.1.4.1 被接受的合同价格(Accepted Contract Amount) 这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.4.2 合同价格 (Contract Price) 新红皮书的这一定义旨在消除老红皮书“合同价格”，定义中所存在的矛盾。 1.1.4.3 费用(Cost) 与老红皮书相比，新红皮书明确了“费用”一词是专指承包商在现场之内或现场之外

31、所发生的(或将发生的)一切合理的花费，包括管理费或类似的费用，但重申“不包括利润”。 1.1.4.7 期中支付证书(Interim Payment Certificate) 这是新红皮书定义的一个术语。 “期中支付证书”指最终支付证书以外的所有临时付款证书，包括预付款支付证书在内。,1. General Provisions,1.1.4.11 保留金(Retention Money) 与老红皮书不同的是，新红皮书的这一定义不仅明确了保留金扣除所依据的条款，还明确了保留金偿还所依据的条款(第14.3款申请期中支付证书以及第14.9款支付保留金)。 1.1.4.12 报表 (Statement)

32、这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.5.2 货物(Goods) 这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.6.1 承包商的文件(Contractors Documents) 这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.6.2 工程所在国(Country) 这是新红皮书定义的一个术语。,1. General Provisions,1.1.6.3 雇主的设备(Employers Equipment) 这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.6.4 不可抗力 (Force Majeure) 这是新红皮书定义的一个术语。这一来自大陆法系的法律术语的使用，是FIDIC使其标准合同适用于各种不同法律体系所做的一种努

33、力。 1.1.6.5 法律(Laws) 这是新红皮书定义的一个术语。 1.1.6.8 不可预见(Unforeseeable) 这是新红皮书定义的一个术语。承包商可能争辨说，当他通过了资格审查，并中标成为承包商，应被认为是有经验的。 1.1.6.9 变更(Variation) 这是一个新定义的术语。,1. General Provisions,1.2 解释(Interpretation) 新红皮书的第1.2款除涵盖了老红皮书第1.2款、第1.4款的内容外，还对“同意”及“书面”这两个术语在不同时态、词性下的含义予以明确的定义。值得注意的是，根据本款，所有“同意”或“同意的”事项均需书面记录。 1

34、.3 通讯联络 (Communications) 由于本款强调的是当事方之间的一般通讯联络，因此只开列了批准、证书、同意、确定、通知、请求，而未将指示(instruction)包含在本款规定的“联络”范围内。 1.4 法律与语言(Law and Language) 在老红皮书中，语言及法律需在合同条件第二部分的特殊条件中予以规定，本款则将其留在投标书附录中填写。,1. General Provisions,1.5 文件的优先次序(Priority of Documents) 承包商在合同签署之前应对构成合同的所有文件的细节进行检查，看是否存在含糊、歧义或相互冲突之处。一经发现，应及时提请工程师

35、予以澄清。 当然，承包商利用合同中的含糊和矛盾之处为自己日后的索赔创造机会则另当别论。 【案例1】 在某一工程项目中，规范中明确规定采料场的青苗补偿费由雇主承担，但合同特殊条款中又规定“承包商应负责采料场的使用费及相关的赔偿费”。在工程实施过程中，当承包商向料场地主支付了相应的赔偿费，然后将此费用按规范规定计入当月月报表时，却遭到了工程师的拒绝。此后承包商以索赔的形式再次提出补偿要求，但仍被工程师以合同优先顺序以及“相关的赔偿费”包括青苗赔偿为由予以拒绝。,1. General Provisions,【案例2】 在某国际工程项目中，工程量清单中规定应使用白水泥实施洗手间的马赛克勾缝，但在技术规

36、范中写明这项工作使用普通硅酸盐水泥，图纸上也标注使用普通硅酸盐水泥。施工过程中，业主与承包商在使用何种水泥进行勾缝的问题上发生争执。 业主认为使用白水泥勾缝满足美观要求，因此承包商应使用工程量清单中的单价做此项工作。而承包商考虑到项目成本，并根据合同第5.2款(老红皮书，下同)，指明技术规范和图纸制约着工程量清单中的描述，因此应该按照优先次序的规定要求施工：使用普通硅酸盐水泥属于正常履约。 问题：工程师应当如何处理？ 咨询工程师裁决：适用合同第5.2款，如果业主执意使用白水泥，则工程师就必须发出合同第51.2款的工程变更令，让承包商重新报价并追加费用。 结果，业主为了节约开支，只得接受承包商使

37、用普通硅酸盐水泥施工马赛克，承包商从这项工作中节省了近10万美元的开支。,1. General Provisions,1.6 合同协议书(Contract Agreement) 从本款的规定中可以推测，双方签署合同并非缔约过程中的必然行为。 1.10 雇主使用承包商的文件(Employers Use of Contractors Documents) 本款是老红皮书中未曾有过的内容。 1.11 承包商使用雇主的文件(Contractors Use of Employers Documents) 本款是老红皮书中未曾有过的内容。 1.12 保密事项(Confidential Details) 本

38、款是老红皮书中未曾有过的内容。 1.14 共同的及各自的责任(Joint and Several Liability) 本款是老红皮书中未曾有过的内容。,2. The Employer,新红皮书第二条规定了雇主的权利与义务。,2.1 进入现场的权利(Right of Access to the Site) 本款在规定雇主应给予承包商进入和占有现场权利的同时，强调这种占有并非承包商专有，这显然是指雇主方的人员、雇主雇用的其他承包商及专家等与该工程有关的人员均享有进人现场的权利。参见新红皮书第4.6款及第4.22款的具体规定。 这一规定应该说是公平的，但在实践中难免发生问题。以下两个方面值得注意：

39、 (a)承包商有权索赔的前提条件是他因雇主的此项失误遭受了损失。 (b)由于承包商的任何错误或拖延导致雇主不能交出场地，则承包商无权索赔工期及费用。,【案例3】 在某国际工程承包项目中，合同规定雇主应向承包商提供作为现场一部分的采石场。工程开工后，承包商多次发出书面通知并按时提交了采石场的开采计划，但雇主原来安装在采石场内的轧石设备却由于种种原因未能及时搬迁。承包商因此向雇主提出了工期及费用索赔要求。为了审定此项索赔，工程师对这一事件进行了调查。他发现：在雇主搬迁拖延期间，承包商的轧石设备由于供货商的原因也未能按计划提供到场。最后，在承包商的轧石设备进场之际，雇主的轧石设备刚好搬迁完毕。 问题

40、：承包商的索赔要求能得到支持吗？ 工程师因此认为：虽然雇主一方应对未及时交出采石场而承担责任，但这一事件的本身并未给承包商造成任何额外的损失或损害，承包商方面也提不出充分的证据来支持其工期及费用补偿要求，承包商的索赔因此被搁置。,2. The Employer,2.2 许可、执照和批准(Permits, Licences or Approval) 应当注意的是，本款并未赋予雇主任何强制性的义务。如果承包商未提出请求或雇主不具备协助的“能力”，雇主则无义务提供协助。 【案例4】 在某合同中，特殊条款第74条(地方税收)规定：与永久工程有关的地方材料及服务的采购，承包商免交商业交易税(类似于增值税

41、)，但承包商应向政府有关部门申办免税证书。由于当地材料和服务的采购所涉及的门类繁多，承包商也因相关的政府部门的推诿而未能及时办理所谓的“免税证书”，最后只得按合同规定的索赔程序对已发生的商业交易税提出补偿要求。 问题：承包商的索赔要求能得到支持吗？ 工程师在审查此项索赔时认为，不管承包商有何种理由，在申请获取免税证书之前发生的税金应由承包商自行负责。至于提出申请后相关的政府部门未能及时办理免税证书则超越了合同索赔的范围，承包商可另行通过法律程序寻求解决。,2. The Employer,2.3 雇主的人员(Employers Personnel) 当承包商履行合同第4.6款合作以及第4.8款安

42、全措施的义务时，本款要求“雇主的人员”与承包商协调行动。 有关“雇主的人员”所包括的范围，参见新红皮书第1.1.2款当事方及人员的1.1.2.6雇主的人员项的内容。 2.4 雇主的资金安排(Employers Financial Arrangements) 本款的内容是老红皮书中未曾出现过的。 本款的规定是雇主必须履行的一项强制性义务。如未能履行，将构成雇主的严重违约。届时，承包商将有权根据第16.1款承包商停工的权利暂停工作或延缓施工进度，直到得到合理的证据为止。如果在承包商根据第16.1款发出通知后的42天内仍未收到合理的证据，承包商将有权根据第16.2款承包商终止合同的规定终止合同。,2

43、. The Employer,2.5 雇主的索赔(Employers Claims) 新红皮书明确提出了雇主向承包商索赔的概念并确立了相应的机制。尽管其程序不像承包商的索赔(见第20.1款)规定得那么具体，但毕竟体现了新红皮书所倡导的合同双方权利对等的原则。 问题：雇主索赔的款项中是否应该包含利润呢? 在本款的第一段中，所用的术语为“付款(payment)”而非“费用(cost)”，而“费用”的定义与老红皮书类似，即不包含利润。因此，可以认为，雇主的索赔中是可以包含利润的。至于在什么情况下包含利润，就要看雇主索赔的缘由和援引的合同条款。,2. The Employer,3. The Engin

44、eer,新红皮书第三条规定了工程师的权利与义务。 雇主选择的工程师越佳，承包商的价格就越切合实际。,3.1 工程师的职责和权力(Engineers Duties and Authority) 与老红皮书相比，新红皮书对工程师职责的规定更为明确和详尽。其中工程师“无权修改合同”以及“工程师代表雇主行事”的内容是新红皮书中新增的。 本款解决了一个工程实践中极易产生争论的问题，即：承包商在执行工程师的某项指示之前，是否一定要证实：工程师是否有权发出此项指示?如果工程师行使此项权力之前需要获得雇主的批准，他是否已获得此项批准?如果工程师的指示超越了他的权力，承包商是否应当执行?如果承包商执行了工程师超

45、越权限的指示，后果应由谁来承担？如果承包商拒绝执行此类指示，结果又将如何?,3. The Engineer,【案例5】 20世纪80年代中期，一家承包商在北非某国承建了一项由国际粮农组织资助的新移民区的基础设施项目，咨询公司为某西方公司与当地公司组成的联营体，驻工地工程师为一资深的专业人士。由于工程的工期较长，合同规定价格调整按世界银行推荐的调价公式计算。调价公式中各个项目(人工、材料、设备、综合消费指数等)的权重及基础价格指数应由承包商在投标时填报，因此承包商在期中付款证书中能够得到的价格补偿主要取决于现行价格指数的高低。 由于承包商当时未能在工程所在地的统计机构获取相关的指数，因此按合同的

46、特殊条件规定，凡与当地材料和综合消费指数有关的价格指数均应由工程师确定，并提交雇主批准。工程开工后，驻地工程师和承包商经过多次协商和讨论，按该国主要城市的物价水平及通货膨胀因素商定了相关的价格指数的计算规则，并将其用于期中付款证书的价格调整计算，双方相安无事。,3. The Engineer,两年后，当工程接近尾声时，驻地工程师因病突然去世。雇主方立即指定了继任者，同时要求对前任工程师确定的影响合同价格的重大事项进行复查。在复查过程中，雇主认为调价计算中使用的当地物价指数偏高，且未经雇主批准，因此要求新任工程师重新做出确定。 这意味着过去两年中使用的价格指数将全部被推翻，历次付款证书的金额也将

47、被大幅度扣减。对此，承包商显然无法接受，当即表示了极大的愤慨并向雇主提出了强烈的抗议。但抗议归抗议，合同归合同。前任工程师在确定指数前是否以任何形式获得过雇主的批准?如有批推，这种批准是书面的，还是口头的?如无批准，雇主为何在过去的两年中保持沉默？是雇主借机发难吗?还是工程师与雇主之间的沟通出现了问题?对于这一切，承包商均已无法查证。如根据合同的规定提起仲裁，承包商似乎又找不出充分的理由和依据，况且工程已接近尾声，承包商在客观上失去了要挟雇主的手段，最后只有哑巴吃黄连，被迫接受了“新”的价格指数；而雇主为了安抚承包商，也同意从另外的渠道予以“适当补偿”，使得事态最终归于平息。 问题：如果使用的

48、是新红皮书，该事件还会重演吗？,3. The Engineer,3.2 工程师的授权(Delegation by the Engineer) 在新红皮书中，“工程师代表”这一提法取消了，无论是驻地工程师或是独立的检验员等，通称为“助理(assistants)”。 与老红皮书相比，新红皮书进一步限制了工程师向“助理”委托权力的范围：除非合同双方达成一致，否则工程师不得向助理委托需按合同第3.5款做出“决定(determinations)” 的事项。 本款不仅要求工程师助理具备履行其职责的能力，还对语言能力提出了要求，这是新红皮书中的新增内容。 3.3 工程师的指令(Instructions of

49、 the Engineer) 与老红皮书相比，本款规定的确认口头指示的周期大大缩短了，即由老红皮书规定的14天缩短为本款的4天。,3. The Engineer,【案例6】 在某一国际工程承包项目中，工程师试验室作为合同工程的一个组成部分，由承包商修建并提供、安装全套试验设备。在视察即将完工的试验室土建工程时，工程师的试验主管突然提出试验室内的各个房间均需安装空调。由于该试验室不仅包括若干互相独立的试验隔间，而且还有配套的办公室及附属生活设施。如果全部安装空调，按当时的价格，需要一笔不菲的花费。承包商当即查阅了相关的合同文件，发现图纸或工程量清单中并未包含这一项目，技术规范中也无此项要求。如工

50、程师认为确有必要安装，显然应作为工程变更来处理。但问题在于，作为工程师助理的试验主管并无发布变更指示的权力。为澄清此事，承包商按确认口头指示的程序正式致函工程师，要求在合同规定的期限内予以答复。 由于试验室在该项目中属于时工程性质，雇主方面无意增加此项费用，因此复函否认了安装空调的要求，声称试验主管的本意是考虑到试验室在施工期内将由工程师和承包商共用，因此提出安装空调仅仅是一项改善双方工作条件的“建议”而已，并不构成口头指示。安装与否，与雇主无干，由“承包商自行决定”。,3. The Engineer,3.4 工程师的更换(Replacement of the Engineer) 本款规定的工

51、程师的更换机制，弥补了老红皮书中存在的一个缺陷。 3.5 决定(Determinations) 在新红皮书中，要求工程师按本款做出确定的条款有： 第1.9款迟到的图纸和指示 、第2.1款进入现场的权利 、第4.7款放线 、第4.12款不可预见的外界条件 、第4.24款化石 、第8.9款停工的后果 、第9.4款未能通过竣工检验 、第10.2款接收部分工程 、第10.3款对竣工检验的干扰 、第11.4款未能修补缺陷 、第11.8款承包商的调查 、第12.3款计价 、第12.4款删减 、第13.2款价值工程 、第13.7款相应于法律变史的调整 、第14.4款付款计划表、第15.3款终止时的估价 、第

52、16.1款承包商停工的权利 、第17.4款雇主风险的后果 、第19.4款不可抗力的后果 、第20.1款承包商的索赔 。,4. The Contractor,新红皮书第四条规定了承包商的责任与义务。,4.1 承包商的一般义务(Contractors General Obligations) 与老红皮书不同的是，新红皮书不再要求承包商向工程师通知(雇主提供的)他所发现的设计、规范中的错误、疏漏或缺陷。但是我们应该看到，老红皮书关于承包商发现合同或规范中存在错误或缺陷时应立即通知工程师的规定并不多余。 4.2 履约保证(Performance Security) 4.3 承包商的代表(Contrac

53、tors Representative) 没有工程师的事先批准，承包商不得撤换其代表。如果在工程实施期间承包商的代表临时缺阵，应指定替代人选并应经过工程师的批准。这些内容都是老红皮书中未曾出现过的。 4.4 分包商(Subcontractors) 与老红皮书不同的是，本款淡化了承包商因工程分包违约可能承担的严重后果。,4. The Contractor,4.5 分包合同利益的转让(Assignment of Benefit of Subcontract) 如果一个分包商的义务期限延伸至相关的缺陷通知期终止以后，而工程师在该日期之前指示承包商将此类义务的权益转让给雇主，承包商应照此办理。除转让文

54、件另有规定外，对于分包商在转让生效之后所做的工作，承包商不再对雇主承担责任。 4.6 合作(Cooperation) 4.7 放线(Setting Out) 4.8 安全措施(Safety Procedures) 4.9 质量保证(Quality Assurance) 4.10 现场资料(Site Data) 雇主仅负责提供资料，而承包商应对资料的解释负责。 按本款的规定，承包商被“视为”已获得了对其投标可能造成影响的风险、意外情况或其他情况的资料；同时，承包商还被“视为”已考察和勘验了现场及周边环境，雇主提供的资料及其他可获得的资料等等。,4. The Contractor,【案例6】 某国

55、一大型土建工程招标时，基础开挖共分为石方开挖和不分类(即石方以外的任何材料)开挖两个项目。雇主曾提供了工程开挖区不同地域内的岩芯样品供承包商查验。某承包商为此专门聘请了一位地质专家参与投标策略的制定。该专家在查验了岩芯并考察了工地附近裸露的岩石层面后，断定投标书所列的石方数量将会大大增加，因此建议承包商提高石方开挖的单价而压低不分类开挖的单价，承包商采纳了这一建议。在后来的基础开挖过程中，承包商果然在预计的土石分界面遇到石方，但这些岩石却为高度风化的破碎岩石，承包商因此和工程师就岩石成分的划分发生了激烈的争论。 承包商的地质专家旁征博引并出示了本国文献资料证明此类材料属于石方的范畴；但由于这种

56、风化岩石仍可用挖掘机直接开挖，工程师则认为应属于不分类材料而拒绝按石方支付。,4. The Contractor,因为在规范中某一不起眼的角落，规定了判断石方开挖的标准：用320马力的推土机单齿耙无法破碎，必须采用钻孔爆破的方式开挖的材料才算石方。 问题：该争议应如何处理？ 这一标准虽无任何学术意义，但服务于合同计量的目的，既简单又明确。这场争论最后以承包商落败而告终。按照最终的开挖统计结果，石方数量不仅没有增加，反而大大少于工程量清单所列数量，与此同时不分类开挖材料的数量则大大增加。 问题：承包商的教训？ 承包商错误的报价策略使他在开挖工程中遭受了不应有的经济损失。如果客观地评价这一事件，承

57、包商的教训在于：首先，石方的判别是以施工手段为标准而非地质学的标准来划分的；其次，在没有进行具体实验分析的情况下，仅凭目测做出的判断不足为据。,4. The Contractor,【案例7】 某项工程位于M国与S国的边境地带，由于该地区不断有反政府武装出没，工程的施工一直无法正常进行，中途多次被迫停工。雇主最终宣布终止工程的实施。当承包商援引该工程所适用的老红皮书第65条(特殊风险)提出索赔要求时，雇主聘请的律师则根据该合同的第11.1款(现场视察)，辩称反政府武装的活动在该地区一直存在，承包商在投标阶段应熟知这一情况，雇主不承担赔偿责任。 问题：该索赔能否得到支持？为什么？ 即使承包商在投标

58、阶段了解到将来实施阶段可能发生的风险和意外情况，也并不意味着承包商一定要对这些风险负责。 由于承包商据理力争，雇主方最终妥协，同意按照合同第65条的规定予以赔付。,4. The Contractor,4.11 被接受的合同金额的充分性(Sufficiency of the Accepted Contract) 4.12 不可预见的外界条件(Unforeseeable Physical Conditions) 引入抵消机制是新红皮书的一个创新。但有人可能认为，这种抵消机制在某种程度上剥夺了承包商索赔的权利。 4.13 道路通行权和设施使用权(Rights of Way and Facilitie

59、s) 4.14 避免干扰(Avoidance of Interference) 4.15 进场路线(Access Route) 4.16 货物运输(Transport of Goods) 4.17 承包商的设备(Contractors Equipment) 对于承包商的设备，新红皮书第二部分所建议的特殊条款做出了进一步的规定：设备一旦进入现场，即视为雇主的财产，只有当工程竣工时，设备产权才回归承包商。这种“视为”的财产转移并不影响承包商使用设备的权利和对设备维护所承担的责任。,4. The Contractor,【案例8】 在A国某一大型土建工程的实施过程中，因合同双方发生争议，雇主以承包商违

60、约为由终止了对承包商的雇用，并按合同的相关规定扣留了承包商的设备，然后雇用新的承包商继续工程的实施。承包商对雇主终止其雇用一事表示异议，并按合同规定的争端解决程序提交仲裁。由于案情复杂，仲裁可能旷日持久，承包商因此要求雇主允许将被扣设备暂出售给新的承包商。对此，雇主方原则表示同意但提出了若干限制条件，如：设备的出售协议的具体条件应经雇主批准；承包商应自行结清相关的税收；出售设备的收入应暂由第三方监管；承包商应保证此后不再以设备低价出售为由向雇主提出索赔等等。 承包商方面没有接受雇主提出的任何附加条件，认为合同仅规定了进入现场的设备为工程专用，并未涉及设备的“视为”产权转移。即使将来的仲裁裁决表

61、明承包商违约，只要设备仍被用于该工程的实施，承包商与新承包商之间的交易就没有以任何形式违反合同中设备专用的规定，雇主也就无权对设备的出售做出任何限制。 问题：你认为该事件应如何解决？ 由于雇主方从合同中找不出更多的依据来支持自己的立场，因此最终放弃了所有的限制条件。,4. The Contractor,4.18 环境保护(Protection of the Environment) 4.19 电、水、气(Electricity, Water and Gas) 问题：如果施工过程中发生停水停电事故，承包商是否有权根据第4.12款不可预见的外界条件就此造成的工期延误或额外费用提出索赔呢? 这要区分

62、具体的情况： (1)如果施工区域内本无水电供应，水电设施是由承包商自行提供的，自然不存在索赔问题； (2)如果承包商是作为普通的用户与地方当局直接打交道，则可以根据当地法律向地方当局提出赔偿要求； (3)如果设施是雇主提供并规定于规范之中的，那就要看规定的细节。如果规范中曾警告承包商可能发生水电供应中断的可能，要求承包商提供备用水源电源，那么发生的一切都在预料之中，承包商将失去索赔的理由，但这仍不排除承包商向地方当局索赔的可能。,4. The Contractor,如果规范或合同文件的任何部分声称雇主将保证承包商的水电供应，那么供应中断对承包商来说就属于意外倩况，雇主理应赔偿； (4)无论属于

63、上述哪种情况，如果意外的停水停电事故给承包商造成的损失巨大，承包商还可根据工程保险的相关内容向保险公司索赔。 4.20 雇主的设备和免费提供的材料 (Employers Equipment and Free-Issue Material) 4.21 进度报告(Progress Reports) 本款是老红皮书中未曾有过的条款。 4.22 现场保安(Security of the Site) 4.23 承包商的现场作业(Contractors Operations on Site) 4.24 化石(Fossils),5. Nominated Subcontractors,第五条规定了承包商对指定

64、分包商承担的责任与义务。,5.1 指定分包商的定义(Definition of “nominated Subcontractor”) 5.2 对指定的反对(Objection to Nomination) 5.3 对指定分包商的付款(Payments to nominated Subcontractor) 5.4 付款证据(Evidence of Payments),6. Staff and Labour,新红皮书第6条涵盖了老红皮书第34条职员和劳工的雇用、第35条承包商的劳及设备报表的内容，并进行了大量的增补与扩充。,6.1 职员和劳工的雇用(Engagement of Staff and

65、 Labour) 6.2 工资标准和劳动条件(Rates of Wages and Conditions of Labour) 6.3 正在服务于雇主的人员(Persons in the Service of Employer) 6.4 劳动法规(Labour Laws) 6.5 工作时间(Working hours) 6.6 为职员和劳工提供的设施(Facilities for Staff and Labour) 6.7 健康和安全(Health and Safety) 6.8 承包商的监督(Contractors Superintendence),6. Staff and Labour,6

66、.9 承包商的人员(Contractors in Personnel) 与老红皮书相比，本款明确了工程师要求解雇现场人员的条件，以免工程师滥用职权，随意驱逐承包商的现场人员。 【案例9】 在某国的一个承包工程项目中，曾发生过这样的事例：当工程师的一名当地雇员因涉嫌盗窃工程材料被警方拘留时，工程师代表要求承包商出面做工作以便嫌疑人获释。鉴于该案件正处于调查之中，承包商拒绝了工程师方面的要求。工程师代表因此恼羞成怒，要求承包商负责办理该案的管理人员离开现场，双方的关系因此趋于紧张。由于被盗材料的案值不大，承包商迫于压力最终撤消了该案。 6.10 承包商的人员和设备的记录(Records of Contractors Personnel and Equipment) 6.11 妨碍治安行为(Disorderly Conduct),7. Plant Materials and Workmanship,新红皮书第7条对工程设备、材料及承包商的施工工艺做出了具体规