社会组织行政执法程序解读及典型案例分析教材

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1、社会组织人员社会组织人员培训培训示范项目材料之示范项目材料之四四目目 录录一、社会组织行政执法概述一、社会组织行政执法概述二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组织的取缔五、近年来民政部查处的几个案件五、近年来民政部查处的几个案件一、社会组织行政执法概述一、社会组织行政执法概述 行政执法是行政机关及其个体的执法人员行政执法是行政机关及其个体的执法人员为实现一定的行政管理目标或维护一定的为实现一定的行政管理目标或维护一定的行政管理秩序，按照法律或规章的规定，行政管理秩序，按

2、照法律或规章的规定，以特定行政机关的名义，针对具体的事实以特定行政机关的名义，针对具体的事实或事件，对特定的公民、法人或其他组织或事件，对特定的公民、法人或其他组织采取的能够直接产生法律效果的执法行为。采取的能够直接产生法律效果的执法行为。一、社会组织行政执法概述一、社会组织行政执法概述社会组织行政执法工作基本分类社会组织行政执法工作基本分类一、社会组织行政执法概述一、社会组织行政执法概述 社会组织行政执法主要法律依据：社会组织行政执法主要法律依据：行政处罚法行政处罚法社会团体登记管理条例社会团体登记管理条例基金会管理条例基金会管理条例民办非企业单位登记管理暂行条例民办非企业单位登记管理暂行条

3、例取缔非法民间组织暂行办法取缔非法民间组织暂行办法 其它法规及部门规章等其它法规及部门规章等二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 行政处罚程序是行政机关实施行政处行政处罚程序是行政机关实施行政处罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限等方面的制度规定。行政处罚法明确等方面的制度规定。行政处罚法明确规定，不遵守法定程序，行政处罚无效。规定，不遵守法定程序，行政处罚无效。确定管辖确定管辖审查立案审查立案调查取证调查取证听取陈听取陈述和申辩述和申辩听证程序听证程序作出处罚决定作出处罚决定送送达达执行执行结案归档结案归档二、社会组织行政处罚程序解读二

4、、社会组织行政处罚程序解读 职能管辖：谁登记、谁管辖职能管辖：谁登记、谁管辖 协助调查；委托调查；移送协助调查；委托调查；移送 行政处罚法行政处罚法第二十条的除外规定第二十条的除外规定 二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 案件来源：案件来源：1 1、登记管理机关发现（如：年检时发现违规收费）；、登记管理机关发现（如：年检时发现违规收费）；2 2、社会举报；、社会举报；3 3、业务主管单位建议；、业务主管单位建议；4 4、有关部门移送；、有关部门移送；5 5、司法建议书建议；、司法建议书建议；6 6、上级布置；、上级布置；7 7、其他。、其他。接到案件后，进行来文登记和案件

5、编号，指定两名接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两名以上办案人员为承办人以上办案人员为承办人二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读案案源源材材料料初步审查：初步审查：1.1.是否存在违法行为是否存在违法行为2.2.是否属于本机关管辖是否属于本机关管辖填写填写立案审批表立案审批表，报主管领导审批报主管领导审批存在违法事实，同时属于本机关管辖的不属于本机关管辖的移送有管辖权的部门移送有管辖权的部门违法事实不存在/违法情节不构成行政处罚终止调查终止调查/其他行政监管手段其他行政监管手段 注意点：二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解

6、读二、社会组织行政处罚程序解读 基本要求：基本要求：“全面全面”：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节）包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节）“客观客观”：证据的真实性：证据的真实性“公正公正”：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的理：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的理由、依据、告知陈述申辩权等。由、依据、告知陈述申辩权等。不告知的，处罚无效。不告知的，处罚无效。注意点：注意点：一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据。一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据。二、社会组织行政处罚程序解读二、社会

7、组织行政处罚程序解读 询问调查及笔录制作询问调查及笔录制作询问工作应当遵循的原则询问工作应当遵循的原则 1 1、合法性原则、合法性原则 （1 1）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明确授）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明确授权，具体从事执法的人员具有执法资格。权，具体从事执法的人员具有执法资格。（2 2）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，告知）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，告知行政相对人所享有的权利和义务。行政相对人所享有的权利和义务。2 2、严禁诱供、指供的原则、严禁诱供、指供的原则 诱供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取诱

8、供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取得的证据，不能作为认定案件事实的证据。得的证据，不能作为认定案件事实的证据。指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据。表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据。二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 注意点：注意点：“三三”、“二二”、“一一”“三三”：三种询问对象。即被询问人有三种：三种询问对象。即被询问人有三种：当事当事 人、证人、举报人。人、证人、举报人。“二二”：执法人员不得少于

9、二人，遵守回避规定；执法人员不得少于二人，遵守回避规定；“一一”：对询问对象的询问应当一对一单独进行。对询问对象的询问应当一对一单独进行。列询问提纲列询问提纲（紧扣违法行为，有的放矢）（紧扣违法行为，有的放矢）询问笔录询问笔录询问时间：询问时间：年年 月月 日日 时时 分至分至 时时 分分 询问地点：询问地点：1 1 被询问人：被询问人：民族：民族：性别：性别：身份证号：身份证号：111111 籍贯：籍贯：文化程度：文化程度：职务（职业）：职务（职业）：11111111住所：住所：电话：电话：111111询问人：询问人：、执法证号：执法证号：、1111记录人：记录人：执法证号：执法证号：1 1

10、 告知：我们是告知：我们是民政部民政部的执法人员，这是我们的的执法人员，这是我们的执法证件执法证件（出示证件）。（出示证件）。我们依据有关法律法规进行有关调查，你应我们依据有关法律法规进行有关调查，你应如实提供有关资料、回答询问，如实提供有关资料、回答询问，如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，请予配合。请予配合。询问记录：询问记录：1 1 1 1 “以上笔录已阅无误以上笔录已阅无误”1 1 被询问人签章：被询问人签章：询问人签章：询问人签章：记录人签章：记录人签章：年年 月月 日日 （第页共页）（第页共页）二、社会组织行政处罚程序

11、解读二、社会组织行政处罚程序解读首部首部尾部尾部二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 如何做好证据调查如何做好证据调查 制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事 实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获得何种证据。得何种证据。如何保存、整理证据如何保存、整理证据 证据的先行登记保存证据的先行登记保存 条件：可能灭失或以后难以取得条件：可能灭失或以后难以取得 程序：程序：负责人批准负责人批准 要求：要求：7 7日内作出处理决定日内作出处理决定 对取得的证据材料进行对取得的证据材料进

12、行可采性可采性和和证明力证明力认定。认定。二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 1 1、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。2 2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经 过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和 证人证言。证人证言。3 3、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证 明效力强于传来证据）。明效力强于传来证据）。4 4、原始证据优于传来证据。、原始证据优于传来证据

13、。5 5、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据。、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据。可采性可采性 合法性：合法性：证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、证据形式是否合法证据形式是否合法关联性：关联性：证据与案件的证明关系证据与案件的证明关系真实性：真实性：证据是否客观真实证据是否客观真实证明力：证明力：优势证据规则优势证据规则二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 常见违法行为所需收集的证据：常见违法行为所需收集的证据：不参加年度检查案件的证据不参加年度检查案件的证据 登记管理机关对外发布的年检通知公告登记管理机关

14、对外发布的年检通知公告 管理处提供的未参检的证明材料管理处提供的未参检的证明材料 该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参检该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参检的情况说明）的情况说明）擅自设立分支机构、代表机构案件的证据擅自设立分支机构、代表机构案件的证据 登记管理机关出具的未进行登记的证明登记管理机关出具的未进行登记的证明 该分支、代表机构对外非法开展活动的证明该分支、代表机构对外非法开展活动的证明 违法现场照片或录像、办公场所的使用证明违法现场照片或录像、办公场所的使用证明 违法分支机构当事人和该社会组织负责人的询问笔录违法分支机构当事人和该社会组织负责人的询问笔

15、录 相关证人的询问笔录相关证人的询问笔录 相关的书证物证相关的书证物证二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 年检不合格案件的证据（不按照规定接受监督检查）年检不合格案件的证据（不按照规定接受监督检查）登记管理机关年检不合格公告（纸质）登记管理机关年检不合格公告（纸质）登记管理机关下达的责令改正通知书登记管理机关下达的责令改正通知书 该社会组织所递交的年检材料该社会组织所递交的年检材料 该社会组织负责人及相关人员的询问笔录该社会组织负责人及相关人员的询问笔录 超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据 该社会组织的有效章程该社会组织的有效

16、章程 超范围活动的违法事实相关的书证、视听资料等超范围活动的违法事实相关的书证、视听资料等 该社会组织负责人及相关证人的询问笔录该社会组织负责人及相关证人的询问笔录二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 “名存实亡名存实亡”社会组织案件的相关证据社会组织案件的相关证据 登记管理机关对外发布的年检通知公告登记管理机关对外发布的年检通知公告 管理处提供的多年未参检的证明材料管理处提供的多年未参检的证明材料 业务主管单位关于该社会组织不复存在的证明业务主管单位关于该社会组织不复存在的证明 相关法律文书挂号信回执相关法律文书挂号信回执 相关组织（或个人）关于该社会组织负责人无法联系的

17、证明相关组织（或个人）关于该社会组织负责人无法联系的证明 有关人员的询问笔录（证人证言）有关人员的询问笔录（证人证言）侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据 该社会组织的财务报表及相关凭证该社会组织的财务报表及相关凭证 该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等 对该社会组织的财物审计报告对该社会组织的财物审计报告 与违法情形相关的书证与违法情形相关的书证 二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 未按规定办理变更登记手续案件的证据未按规定办理变更登记手续案件的证据 该社会组织的有效

18、章程该社会组织的有效章程 未办理变更登记的违法事实证据（如：照片、未办理变更登记的违法事实证据（如：照片、资料等）资料等）该社会组织负责人及相关人员的询问调查笔该社会组织负责人及相关人员的询问调查笔录录 其它相关证据（如登记资料等）其它相关证据（如登记资料等）二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读基本要求：基本要求：1 1、行政处罚事先告知书。内容：拟作出行政处、行政处罚事先告知书。内容：拟作出行政处罚的事实、理由及依据，告知当事人享有陈述和罚的事实、理由及依据，告知当事人享有陈述和申辩的权利。申辩的权利。2 2、听取当事人的陈述和申辩，并制作笔录、听取当事人的陈述和申辩，并

19、制作笔录 3 3、对当事人提出的事实、理由、证据进行复核、对当事人提出的事实、理由、证据进行复核二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读事先告知书样式一事先告知书样式一二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读事先告知书样式二事先告知书样式二较重处罚时，较重处罚时，需告知当事需告知当事人听证的权人听证的权利利二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 1 1、听证程序适用的范围：停止活动、撤销登记、听证程序适用的范围：停止活动、撤销登记、较大数额罚款。较大数额罚款。注意点：注意点：对于对于“罚款罚款”，三个条例中均规定的是，三个条例中均规定的是“并并

20、处处”，不可单独实施罚款。，不可单独实施罚款。2 2、听证程序必须遵循的主要制度：、听证程序必须遵循的主要制度：告知权利制度；告知权利制度；时限制度；时限制度；公开制度；公开制度；回避制度；回避制度；非本案调查人员主持。非本案调查人员主持。二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读3 3、听证的内容：、听证的内容：案件调查人陈述被调查人存在的违法事实；案件调查人陈述被调查人存在的违法事实；案件调查人出示调查、收集的证据；案件调查人出示调查、收集的证据；案件调查人提出拟作出的行政处罚建议；案件调查人提出拟作出的行政处罚建议；被调查人提出为自己申辩的理由；被调查人提出为自己申辩的理由

21、；被调查人对调查人出示的证据进行质证；被调查人对调查人出示的证据进行质证；被调查人出示从轻、减轻或者不应当给予行政被调查人出示从轻、减轻或者不应当给予行政处罚的证据；处罚的证据；案件调查人与被调查人辩论及最后陈述。案件调查人与被调查人辩论及最后陈述。4 4、听证笔录制作。、听证笔录制作。二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 案件调查人应做好的几项工作：1 1、听证前，整理好证据目录清单，包括证据的、听证前，整理好证据目录清单，包括证据的名称、种类、证明的内容，拟证明的事实，证据名称、种类、证明的内容，拟证明的事实，证据的形成的形成/来源、获得方式。必要的话，做好推演，来源、

22、获得方式。必要的话，做好推演，被调查人可能会从哪些方面来质证。被调查人可能会从哪些方面来质证。2 2、听证中认真听清听证主持人归纳的争议焦点，、听证中认真听清听证主持人归纳的争议焦点，如。违法事实是否存在、对具体证据是否存在争如。违法事实是否存在、对具体证据是否存在争议等；议等；3 3、注意运用证据规则，排除反证，维护本证。、注意运用证据规则，排除反证，维护本证。从证据的三性原则（合法性、真实性、关联性）从证据的三性原则（合法性、真实性、关联性）和证明力去反驳。和证明力去反驳。二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 案例案例争论焦点：是否对分支机构疏于管理争论焦点：是否对分支

23、机构疏于管理/从事营利性经营活动从事营利性经营活动 本证（我们提出）：本证（我们提出）：1.1.该组织与企业签订的协议书（证明该组织与企业签订的协议书（证明其将分支机构外包给企业，企业可以其将分支机构外包给企业，企业可以使用印章、证书，可以分支机构名义使用印章、证书，可以分支机构名义活动，每年交管理费）活动，每年交管理费）2.2.社会组织的收费凭证收费（证明社会组织的收费凭证收费（证明收费时间、数额；收费时间、数额；不但签了协议，且已履行；不但签了协议，且已履行；反证（该组织提出）：反证（该组织提出）：1.1.该组织制定的分支机构管理办法该组织制定的分支机构管理办法（证明其对分支机构严格管理）

24、（证明其对分支机构严格管理）2.2.该组织与企业的会谈纪要（证明该组织与企业的会谈纪要（证明企业自愿交管理费，并非摊派）企业自愿交管理费，并非摊派）论证：论证：二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读1 1、作出行政处罚决定的条件：、作出行政处罚决定的条件：有明确的违法行为人（处罚的主体为登记的社会组有明确的违法行为人（处罚的主体为登记的社会组织，对织，对“备案备案”的组织，如，单位内部组织，不可进行的组织，如，单位内部组织，不可进行行政处罚）；行政处罚）；有具体的违法事实和证据（标准）；有具体的违法事实和证据（标准）；有法律法规和规章规定应当给予行政处罚的情形；有法律法规和规

25、章规定应当给予行政处罚的情形；属于本登记管理机关管辖的范围。属于本登记管理机关管辖的范围。2 2、作出行政处罚决定的两种程序：、作出行政处罚决定的两种程序：执法人员写出案件调查报告，上报主管领导批准；执法人员写出案件调查报告，上报主管领导批准；情节复杂、重大违法行为、给予较重处罚的，必须情节复杂、重大违法行为、给予较重处罚的，必须集体讨论决定集体讨论决定。二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读3 3、制作行政处罚决定书必须符合法定形式。、制作行政处罚决定书必须符合法定形式。当事人的姓名或者名称、地址；当事人的姓名或者名称

26、、地址；违反法律、法规或者规章的事实和证据；违反法律、法规或者规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的履行方式和期限；行政处罚的履行方式和期限；不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和作出决定的日期。作出决定的日期。必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。列清证据（举证责任）；列清证据（举证责任）；不能以红头文件形式不能以红头文件形式二、社会组织行政处罚程序解读二、

27、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 问题文书 *民 政 局行政处罚事先告知书*：经调查，你会因*，违反了*的规定，依据*，拟对你会作出停止活动三个月的行政处罚。*民间组织管理局 *年*月*日1.不得使用不得使用红头文件红头文件2.停止活动属停止活动属于较重处罚，于较重处罚，未告知当事人未告知当事人听证的权利听证的权利3.未告知当事未告知当事人陈述申辩的人陈述申辩的权利权利4.作出处罚的作出处罚的主体错误主体错误二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人，行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人

28、，当事人不在场的，应当在当事人不在场的，应当在7 7日内日内依照民事诉讼法的依照民事诉讼法的有关规定送达。民事诉讼法规定的送达方式：有关规定送达。民事诉讼法规定的送达方式：1 1、直接送达（法定代表人、主要负责人、委托代、直接送达（法定代表人、主要负责人、委托代理人；签收送达回证）理人；签收送达回证）2 2、留置送达、留置送达 3 3、委托送达、委托送达/邮寄送达到法定地址邮寄送达到法定地址 4 4、公告送达（特别是对长期不参检、名存实亡的、公告送达（特别是对长期不参检、名存实亡的社团；或者内部矛盾分派，无法送达任一方的）社团；或者内部矛盾分派，无法送达任一方的）二、社会组织行政处罚程序解读二

29、、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 1 1、申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚、申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。不停止执行，法律另有规定的除外。2 2、处罚机构与罚款收缴机构分离。、处罚机构与罚款收缴机构分离。3 3、加处罚款、抵缴罚款、申请人民法院强制执行。、加处罚款、抵缴罚款、申请人民法院强制执行。4 4、停止活动时封存印章、证书，撤销登记时收缴、停止活动时封存印章、证书，撤销登记时收缴印章、证书。通知书和清单印章、证书。通知书和清单 5 5、撤销登记后清算，办理注销登记。、撤销登记后清算，办理注

30、销登记。通常配合发出通常配合发出责令改正通知书责令改正通知书二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读基本要求：填结案审批表、一案一卷、经批基本要求：填结案审批表、一案一卷、经批准查阅准查阅三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析（主要以社会团体为例）（主要以社会团体为例）（一）什么是社会组织行政违法行为（一）什么是社会组织行政违法行为 1 1、禁止性规定的来源、禁止性规定的来源 2 2、禁止性规定的内容、禁止性规定的内容（二）社会组织行政违法行为现状（二）社会组织行政违法行为现状三、社会组织行政

31、违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析（三）常见社会组织行政违法行为类型（三）常见社会组织行政违法行为类型 1 1、申请登记时弄虚作假、骗取登记的；、申请登记时弄虚作假、骗取登记的；登记后一年未开展活动的登记后一年未开展活动的（撤销行政许可）（撤销行政许可）2 2、涂改、出租、出借涂改、出租、出借社会团体法人登社会团体法人登记证书记证书，或者出租、出借社会团体印章，或者出租、出借社会团体印章三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析3 3、超出章程规定的宗旨和业务范围进行活超出章程规定的宗旨和业务范围进行活动的动的（如，中促会主办房地产年会）（如，中促会

32、主办房地产年会）4 4、拒不接受或者不按照规定接受监督检查拒不接受或者不按照规定接受监督检查的的（如，不参加年检或在规定期限内未完（如，不参加年检或在规定期限内未完成整改）成整改）三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析5 5、不按照规定办理变更登记不按照规定办理变更登记（如，中促会）（如，中促会）须办理变更登记的事项包括：须办理变更登记的事项包括：社会团体登记管理条例社会团体登记管理条例第第1616条规定的社会团体的条规定的社会团体的登记事项：名称；住所；宗旨、业务范围和活动地域；法登记事项：名称；住所；宗旨、业务范围和活动地域；法定代表人；活动资金；业务主管单位

33、。定代表人；活动资金；业务主管单位。分支机构、代表机构的登记事项。民政部分支机构、代表机构的登记事项。民政部社会团体分社会团体分支机构、代表机构登记办法支机构、代表机构登记办法规定的登记事项：名称、住规定的登记事项：名称、住所、业务范围、活动地域、负责人。所、业务范围、活动地域、负责人。6 6、擅自设立分支机构、代表机构，或者对分擅自设立分支机构、代表机构，或者对分支机构、代表机构疏于管理，造成严重后果支机构、代表机构疏于管理，造成严重后果（如，民私营经济研究会）（如，民私营经济研究会）三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析7 7、从事营利性的经营活动从事营利性的

34、经营活动（如，性学会合（如，性学会合同纠纷案）同纠纷案）8 8、侵占、私分、挪用社会团体资产或者所侵占、私分、挪用社会团体资产或者所接受的捐赠、资助接受的捐赠、资助三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析9 9、违反国家有关规定收取费用、筹集资金违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受、使用捐赠、资助或者接受、使用捐赠、资助（如，中国电（如，中国电子商会案）子商会案）1010、有关国家机关建议撤销登记、有关国家机关建议撤销登记四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组织的取缔（一）非法社会组织的界定（一）非法社会组织的界定 具有下列情形之一的属于非法社会组织：具有下

35、列情形之一的属于非法社会组织：1 1、未经批准，擅自开展社会团体筹备活动的；、未经批准，擅自开展社会团体筹备活动的；2 2、未经登记，擅自以社会团体、民办非企业单位、未经登记，擅自以社会团体、民办非企业单位、基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或者境基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或者境外基金会代表机构名义进行活动的；外基金会代表机构名义进行活动的；3 3、被撤销登记后继续以社会团体、民办非企业单位、被撤销登记后继续以社会团体、民办非企业单位基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或者境基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或者境外基金会代表机构名义进行活动的。外基金会代表机构名义进行活

36、动的。四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组织的取缔（二）取缔非法社会组织的办案流程（二）取缔非法社会组织的办案流程立 案调查取证调查终结立案审批表询问笔录等调查终结审批表取缔决定审批作出取缔决定取缔公告归 档取缔决定审批表取缔决定书取缔决定书送达四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组织的取缔（三）非法组织案件的主要证据（三）非法组织案件的主要证据 未经登记的证明材料未经登记的证明材料 非法社会组织现场的照片或录像，办公非法社会组织现场的照片或录像，办公场所的使用证明等场所的使用证明等 能反映该非法社会组织存在或开展活动能反映该非法社会组织存在或开展活动 的书证（章程、会员、广告、新闻信息

37、资的书证（章程、会员、广告、新闻信息资料）料）当事人的询问笔录当事人的询问笔录 四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组织的取缔注意：取缔决定书不可有抬头注意：应为民政厅（局）印章注意：不可用红头文件五、近年来民政部查处的几个案件五、近年来民政部查处的几个案件（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案 1 1、案情线索、案情线索 20112011年元月年元月4 4日以来央视日以来央视东方时空东方时空、每周质量报告每周质量报告等多个栏目曝光了该会等多个栏目曝光了该会利用其主办的利用其主办的“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”进行进行“虚假维权虚假维权”“”“敲诈勒索敲诈勒索”。报道

38、主要涉。报道主要涉及该会利用网站的投诉信息牟利，通过中及该会利用网站的投诉信息牟利，通过中国电子商会领导约谈的形式对企业施压，国电子商会领导约谈的形式对企业施压，收取会员费、广告费，交费即可删除网站收取会员费、广告费，交费即可删除网站的投诉信息。的投诉信息。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案2.2.案件初查情况：案件初查情况：“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”是由中国电子商会是由中国电子商会主办的消费维权资讯网站。该网站由中国主办的消费维权资讯网站。该网站由中国电子商会分支机构电子商会分支机构消费电子售后服务消费电子售后服务专业委员会具体负责。中国电子商会授权专业委员会

39、具体负责。中国电子商会授权北京赛亿互联科技有限公司（北京市海淀北京赛亿互联科技有限公司（北京市海淀区工商局注册）负责网站的日常运营管理，区工商局注册）负责网站的日常运营管理，公司全权代表网站对外签订相关合同。公司全权代表网站对外签订相关合同。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案 主要活动方式：一方面网站接受消费者的主要活动方式：一方面网站接受消费者的投诉，由网站向企业转发投诉信息，协助投诉，由网站向企业转发投诉信息，协助消费者进行维权投诉；另一方面向企业会消费者进行维权投诉；另一方面向企业会员提供各种服务，协助处理投诉。员提供各种服务，协助处理投诉。盈利模式有两种：一是企业加入成为

40、网站盈利模式有两种：一是企业加入成为网站会员，会员费会员，会员费5 5千至千至8 8千元；二是成为千元；二是成为“315“315消费电子投诉网消费电子投诉网”战略合作伙伴，享受高战略合作伙伴，享受高级会员待遇，同时可在网站刊登广告。根级会员待遇，同时可在网站刊登广告。根据不同合作级别提供不同服务，收取综合据不同合作级别提供不同服务，收取综合服务费服务费1212万至万至1515万不等。万不等。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案可能构成的违法点：可能构成的违法点：1.1.涉嫌开展营利性经营活动涉嫌开展营利性经营活动 2.2.涉嫌侵占、私分、挪用社会团体资产涉嫌侵占、私分、挪用社会团体

41、资产 3.3.涉嫌超出业务范围开展活动涉嫌超出业务范围开展活动（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案1.1.涉嫌开展营利性经营活动涉嫌开展营利性经营活动 中国电子商会通过举办中国电子商会通过举办“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”，授，授权公司运营管理收取企业服务及广告费用，这种收权公司运营管理收取企业服务及广告费用，这种收费行为涉嫌开展营利性经营活动。费行为涉嫌开展营利性经营活动。认定难点：认定难点：社会团体从事经营服务性活动并收取费社会团体从事经营服务性活动并收取费用，并未被禁止。如何区分社会团体从事服务性活用，并未被禁止。如何区分社会团体从事服务性活动收取费用和开展营利

42、性经营活动，实践中一直有动收取费用和开展营利性经营活动，实践中一直有较大争议。目前类似中国电子商会这样以开展经营较大争议。目前类似中国电子商会这样以开展经营服务活动来维持社团生存的情况较为普遍，如对该服务活动来维持社团生存的情况较为普遍，如对该会举办会举办“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”并运营的这一行为认并运营的这一行为认定为开展营利性经营活动进行处罚，将可能对社团定为开展营利性经营活动进行处罚，将可能对社团开展经营活动带来较大影响。开展经营活动带来较大影响。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案2.2.涉嫌侵占、私分、挪用社会团体资产涉嫌侵占、私分、挪用社会团体资产 中

43、国电子商会以授权形式，将中国电子商会以授权形式，将“315315消费电子投诉消费电子投诉网网”的运营管理交由北京赛亿互联科技有限公司，的运营管理交由北京赛亿互联科技有限公司，特别是网站提供服务的费用等均直接由该公司收特别是网站提供服务的费用等均直接由该公司收取。这种行为实质上将中国电子商会及取。这种行为实质上将中国电子商会及“315315消费消费电子投诉网电子投诉网”的收入化为公司收入，形成体外循的收入化为公司收入，形成体外循环。环。认定难点：认定难点：需要对公司进行专项财务审计，进一需要对公司进行专项财务审计，进一步掌握公司的收入支出，以确定是否存在侵占、步掌握公司的收入支出，以确定是否存在

44、侵占、私分、挪用社会团体资产的情况。私分、挪用社会团体资产的情况。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案3.3.涉嫌超出业务范围开展活动涉嫌超出业务范围开展活动 从该会章程规定的业务范围来看，应主要从该会章程规定的业务范围来看，应主要为其会员提供服务，但该会对网站会员企为其会员提供服务，但该会对网站会员企业及非会员企业发约谈通知书，是否涉嫌业及非会员企业发约谈通知书，是否涉嫌超越业务范围需进一步认定。超越业务范围需进一步认定。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案3.3.进一步调查了解的情况进一步调查了解的情况 在该网站运行过程中，中国电子商会负责人均直接在该网站运行过程中

45、，中国电子商会负责人均直接参与，如对企业进行约谈等。据网站负责人称，参与，如对企业进行约谈等。据网站负责人称，20082008年至年至20102010年网站收入分别为年网站收入分别为100100多万元、多万元、200200多多万元、万元、400400多万元，但由于运营维护及人员工资等多万元，但由于运营维护及人员工资等费用支出较高，该网站一直处于亏损状态。费用支出较高，该网站一直处于亏损状态。“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”对外签订协议及收费等均对外签订协议及收费等均由北京赛亿互联科技有限公司进行，并将收入直接由北京赛亿互联科技有限公司进行，并将收入直接列入公司账簿。该公司负责人为中

46、国电子商会消费列入公司账簿。该公司负责人为中国电子商会消费电子售后服务专业委员会副秘书长。电子售后服务专业委员会副秘书长。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案 利用收集的消费者投诉信息，通过将投诉信息曝利用收集的消费者投诉信息，通过将投诉信息曝光、发负面标题新闻、发布投诉率排名等多种手光、发负面标题新闻、发布投诉率排名等多种手段，要挟企业与其签订合作协议并收取费用，企段，要挟企业与其签订合作协议并收取费用，企业交费越多其投诉信息的归档时间就越快（在网业交费越多其投诉信息的归档时间就越快（在网上曝光的时间就越短），实则以维护消费者利益上曝光的时间就越短），实则以维护消费者利益为名向企

47、业敲诈勒索，进行虚假维权。为名向企业敲诈勒索，进行虚假维权。违法点：违反国家有关规定收取费用违法点：违反国家有关规定收取费用（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案“违反国家有关规定收取费用违反国家有关规定收取费用”社会团体社会团体“小金库小金库”专项治理实施专项治理实施办法办法（20102010年年6 6月月1212日中共中央纪委、日中共中央纪委、监察部、民政部、财政部、审计署联合监察部、民政部、财政部、审计署联合下发）：凡社会团体和公募基金会违反下发）：凡社会团体和公募基金会违反法律法规及其他有关规定，应列入而未法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金列入

48、符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产，均（含有价证券）及其形成的资产，均属于属于“小金库小金库”。“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”是由中国电子商会是由中国电子商会作为主体在工信部作为主体在工信部“ICP/IPICP/IP地址地址/域名信息备域名信息备案管理系统案管理系统”中备案的网站，该网站的资金中备案的网站，该网站的资金及其他收入按照规定均应列入中国电子商会及其他收入按照规定均应列入中国电子商会的账簿，而中国电子商会将网站运营收入的账簿，而中国电子商会将网站运营收入列入了北京赛亿互联科技有限公司的账簿列入了北京赛亿互联科技有限公司的账簿关于规范社会团体收费行为

49、关于规范社会团体收费行为有关问题的通知（民发有关问题的通知（民发20072007167167号）：社会团体收取不具有强号）：社会团体收取不具有强制性、垄断性的经营服务性收费，制性、垄断性的经营服务性收费，应当遵循自愿、公平、公开的原应当遵循自愿、公平、公开的原则，不得强制服务和强制收费。则，不得强制服务和强制收费。该会利用网站的投诉信息，通过该会利用网站的投诉信息，通过“归档归档”、“直通车直通车”等服务，使信等服务，使信息显示时间长短不同，向被投诉企息显示时间长短不同，向被投诉企业收取不同数额的费用；并向企业收取不同数额的费用；并向企业发约谈通知书，以业发约谈通知书，以“联合联合工商、质检、

50、工信系统及媒体等工商、质检、工信系统及媒体等进行查处曝光进行查处曝光”等手段强制企业等手段强制企业接受约谈，向企业施压。接受约谈，向企业施压。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案4.4.当事人申辩意见：当事人申辩意见：一是中国电子商会与赛亿公司约定，网站的技术支持一是中国电子商会与赛亿公司约定，网站的技术支持及管理、网站所有运作费用由赛亿公司负责，广告经及管理、网站所有运作费用由赛亿公司负责，广告经营权及经营收入归赛亿公司所有，因此，网站的经营营权及经营收入归赛亿公司所有，因此，网站的经营收入属于赛亿公司所有，不属于商会，不能将赛亿公收入属于赛亿公司所有，不属于商会，不能将赛亿公司

51、的经营收入认定为商会的司的经营收入认定为商会的“小金库小金库”。中国电子商。中国电子商会与赛亿公司是合作关系；会与赛亿公司是合作关系；二是中国电子商会遵循投诉业务和经营业务分开原则，二是中国电子商会遵循投诉业务和经营业务分开原则，在处理消费投诉业务过程中不存在向企业收取服务费在处理消费投诉业务过程中不存在向企业收取服务费的行为。投诉信息的行为。投诉信息“归档归档”是免费的，商会约谈企业是免费的，商会约谈企业也是也是消费者权益保护法消费者权益保护法赋予的权利，约谈中也不赋予的权利，约谈中也不存在强制收费行为。存在强制收费行为。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案5.5.赴企业调查取证

52、情况赴企业调查取证情况 很多企业对此怨声载道，但敢怒不敢言，因网很多企业对此怨声载道，但敢怒不敢言，因网站是电子商会主办的，具有官方色彩，企业不站是电子商会主办的，具有官方色彩，企业不敢得罪政府。敢得罪政府。其行为实质上就是利用收集的大量投诉信息，其行为实质上就是利用收集的大量投诉信息，以归档时间的快慢等手段设置多种门槛，胁迫以归档时间的快慢等手段设置多种门槛，胁迫企业交费，向企业敲诈勒索。企业交费，向企业敲诈勒索。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案电子商会对企业的九种施压手段电子商会对企业的九种施压手段主要使用了以下主要使用了以下九种手段九种手段向公司施压：向公司施压：一是一是

53、慢转投诉或者拖延解决时间；慢转投诉或者拖延解决时间；二是二是拖延归档时间；拖延归档时间；三是三是作行业统计报告，给企业进行投诉排名；作行业统计报告，给企业进行投诉排名；四是四是开会（商会领导参加）发布新闻报道，公布投诉排名；开会（商会领导参加）发布新闻报道，公布投诉排名；五是五是通过夸大或渲染事实作为标题，放在网站首页；通过夸大或渲染事实作为标题，放在网站首页；六是六是已解决的投诉消费者自己也不能撤诉；已解决的投诉消费者自己也不能撤诉；七是七是发新闻采访函，以写好的新闻稿相威胁；发新闻采访函，以写好的新闻稿相威胁；八是八是发中国电子商会发中国电子商会约谈通知书约谈通知书，以联合媒体曝光、联合，

54、以联合媒体曝光、联合工商、质监部门查处等相威胁；工商、质监部门查处等相威胁；九是九是宣传与央视、新浪、搜狐多个媒体有合作，可对企业进行宣传与央视、新浪、搜狐多个媒体有合作，可对企业进行曝光。曝光。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案6.6.主要证据主要证据*公司举报书公司举报书 与与*公司的询问笔录公司的询问笔录 消费电子投诉网工作人员谈话记录消费电子投诉网工作人员谈话记录 中国电子商会约谈通知书中国电子商会约谈通知书 网络上有关网络上有关“315“315投诉网投诉网”背景材料综述背景材料综述 媒体报道链接媒体报道链接 央视报道合集光盘央视报道合集光盘（一）中国电子商会处罚案（一）

55、中国电子商会处罚案7.7.处理结果处理结果 对电子商会发出了对电子商会发出了行政处罚决定书行政处罚决定书，对其，对其进行了行政处罚；同时，发出了进行了行政处罚；同时，发出了责令改正责令改正通知书通知书，责令其对相关问题进行整改。，责令其对相关问题进行整改。（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案启示启示 找出主要违法事实找出主要违法事实 策略调查取证策略调查取证 注重运用责任改正通知书注重运用责任改正通知书 与主流媒体配合宣传与主流媒体配合宣传（二）（二）“共和国脊梁共和国脊梁”评选案评选案（二）（二）“共和国脊梁共和国脊梁”评选案评选案 1 1、基本情况、基本情况 2 2、启示：、启

56、示：明确责任主体（是不是社团主办；是明确责任主体（是不是社团主办；是几个社团主办）几个社团主办）确认责任担当确认责任担当（三）取缔（三）取缔“全国高协全国高协”案案（三）取缔（三）取缔“全国高协全国高协”案案1 1、基本情况、基本情况“高协组织高协组织”自称其是于自称其是于19961996年由原国家科委、年由原国家科委、国家教委、中国科学院、电子部、建设部、军国家教委、中国科学院、电子部、建设部、军总后、机械部、化工部、中国航天工业总公司总后、机械部、化工部、中国航天工业总公司等九个部委、单位下设的相关司局和部门牵头，等九个部委、单位下设的相关司局和部门牵头，为共同推动中国高新技术产业化工作而

57、组建的为共同推动中国高新技术产业化工作而组建的协作联盟。协作联盟。（三）取缔（三）取缔“全国高协全国高协”案案 取缔之前，取缔之前，“全国高技术产业化协作组织全国高技术产业化协作组织”下下辖辖4343个委员会、中心、研究所（室）等二级分个委员会、中心、研究所（室）等二级分支机构，各二级分支机构又下设专业委员会、支机构，各二级分支机构又下设专业委员会、中心等三级分支机构，涉及经济、教育、卫生、中心等三级分支机构，涉及经济、教育、卫生、科技、农业农村、建筑等多个领域，活动遍及科技、农业农村、建筑等多个领域，活动遍及全国。全国。（三）取缔（三）取缔“全国高协全国高协”案案 该组织有严密的组织机构，制

58、定了管理规程、该组织有严密的组织机构，制定了管理规程、工作简章，有固定的办公场所，刻制了印章。工作简章，有固定的办公场所，刻制了印章。该组织主要采取授权合作方设立分支机构，由该组织主要采取授权合作方设立分支机构，由“高协组织高协组织”的配套机构的配套机构“思可达高技术产业思可达高技术产业化中试配套有限公司化中试配套有限公司”（北京市西城区工商局（北京市西城区工商局注册）在分支机构的配套公司里无偿占股的运注册）在分支机构的配套公司里无偿占股的运行模式，收敛钱财。行模式，收敛钱财。该组织的各级分支机构则打着全国性组织的名该组织的各级分支机构则打着全国性组织的名义举办各种活动，谋取利益。义举办各种活

59、动，谋取利益。（三）取缔（三）取缔“全国高协全国高协”案案2.2.难点问题难点问题（1 1）有关部委、单位的部分司局曾参与）有关部委、单位的部分司局曾参与“全全国高技术产业化协作组织国高技术产业化协作组织”部分活动的行为，部分活动的行为，如何定性；如何定性；（2 2）“全国高技术产业化协作组织全国高技术产业化协作组织”案件复案件复杂，人员众多，涉及面广，社会影响较大，需杂，人员众多，涉及面广，社会影响较大，需要成立由公安、宣传等部门及相关部委、单位要成立由公安、宣传等部门及相关部委、单位参加的联合查处机制，综合协调，对该组织进参加的联合查处机制，综合协调，对该组织进行全面有效的查处，做好取缔后

60、的善后处理和行全面有效的查处，做好取缔后的善后处理和宣传工作。宣传工作。（三）取缔（三）取缔“全国高协全国高协”案案3.3.重点环节重点环节 取得各有关部委、单位的复函。明确表取得各有关部委、单位的复函。明确表示已与示已与“全国高协组织全国高协组织”无关。无关。成立案件协调小组，由各相关部委和公成立案件协调小组，由各相关部委和公检法等部门组成，既保障取缔过程的顺检法等部门组成，既保障取缔过程的顺利进行，又扫清了取缔后的司法风险。利进行，又扫清了取缔后的司法风险。统一答复口径统一答复口径 取缔决定书的撰写取缔决定书的撰写（三）取缔（三）取缔“全国高协全国高协”案案启示启示 找到事物的本质找到事物的本质 争取法律、社会、舆论效果统一争取法律、社会、舆论效果统一 多部门配合多部门配合 谢谢 谢！谢！