北京XX律师事务所尽职调查报告

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1、北京XX律师事务所关于对XX有限公司的法律尽职调查报告目录第一部分 法律尽职调查报告引言 4第二部分 尽职调查具体内容 7一、公司基本情况和历史沿革 7法律事实部分7（一）公司基本情况7（二）公司历史沿革10法律评价部分13二、公司所有权结构图和股东情况 13法律事实部分13（一）公司所有权结构图13（二）公司股东基本情况14（二）实际控制人14三、公司下属单位 15法律事实部分15（一）公司下属的子公司15（二）公司下属的分公司20四、公司业务和主要产品 21（一）经营范围21（二）主营业务21（三）核心技术人员21法律评价部分22五、公司主要资产 22法律事实部分22（一）土地使用权及房产

2、情况22（二）主要生产经营设备23（三）机动车23（四）商标24（五）专利24（六）计算机软件著作权31（七）域名32法律评价部分32六、公司重大合同 32法律事实部分32（一）借款合同32（二）设计合同33法律评价部分34七、财政补贴和重大科技基金获取情况 34法律事实部分34八、关联交易 35法律事实部分35（一）公司关联方情况35（二）公司与关联方之间的关联交易情况35（四）公司董事、监事及高级管理人员在关联方任职情况 36九、公司税务 36法律事实部分36（一）公司的税种税率36（二）公司享受的税收优惠37（三）依法纳税情况37十、公司的治理结构及规范运作情况 37法律事实部分37（一

3、）股东37（二）董事会38（三）监事39（四）公司高级管理人员39十一、公司组织机构和管理制度 40法律事实部分40（一）组织机构40（二）管理制度41十二、公司员工与社会保障 41法律事实部分41（一）员工人数及劳动合同签订情况41（二）员工社会保险及住房公积金缴纳情况42（三）劳动争议42十三、重大诉讼、仲裁、执行和行政处罚 42法律事实部分42第三部分 重点关注问题和风险事项说明（总结） 44第四部分 尽职调查报告结尾 45第一部分 法律尽职调查报告引言北京中关村发展集团股份有限公司：北京XX律师事务所接受集团委托，为集团拟对XX有限公司（以下简称“XX” 或“公司”）进行投资之目的，对

4、XX进行法律尽职调查工作。现本所按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，向集团出具本尽职调查报告。简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含 义：“集团”指XX有限公司“本所及本所律师”指北京XX律师事务所及本次法律尽职调查律师“本报告”指本所于XX年XX月XX 日出具的关于对XX有限 公司的法律尽职调查报告“深圳市国资委”深圳市人民政府国有资产监督管理委员会“国家知识产权局”指中华人民共和国国家知识产权局“国家商标局”指中华人民共和国国家工商行政管理局商标局“国家版权局”指中华人民共和国国家版权局“北京市工商局”指深圳市工商行政管理局“工商登记

5、材料”指登记于深圳市工商局的有关XX的资料“元”指本报告中，如无特别说明，均为人民币元本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用。基本方法本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与公司相关管理人员及工作人员进行交谈；向工商、知识产权等部门或其官方网站进行查询、核实；查阅了国家有关法律、行政法规、北京市以及其他省市的地方法规规章参阅其他中介机构尽职调查小组的信息。主要调查项目本所对XX的基本情况、主要历史沿革、股东、下属公司、业务和主要产品、 主要资产、重大合同、关联交易、治理结构、员工和社会保险等法律问题进行了 审查、研究和验证。为出具本报告之目的，本所就X

6、X向本所出示及提供的全部文件、资料和信 息以及本所从相关政府职能部门和第三方获取的资料、文件和信息等作如下假 定：1、全部文件、资料和信息是全面的、完整的和真实的，不存在隐瞒、虚假、 篡改或误导的情况。2、复印件、传真件、扫描文件均与原件一致，内容相符。3、所有签字、印鉴、印章均为真实有效的，且依法获得了必要的授权、许 可、同意或批准。4、所有合同、协议均系签约各方真实意思的表示，且已经合法签署、送达 并可执行；该等合同、协议的签约各方具有相应的民事权利能力和民事行为能力， 且已依法获得了必要的资质、许可、同意或批准。5、所有政府机关出具的有关同意、批准、许可、登记、备案等文件，均为 真实有效

7、，且均在其职权范围内，或者依法获得了必要的授权、许可、同意或批 准。同时，就本报告的出具，本所声明如下：1、本所是依据中国法律的有关规定，针对XX年XX月XX日以前XX已发生 或存在的事实，根据中国当时及/或现行有效的法律、行政法规的有关规定出具 本报告。2、本报告对于XX其他有关事项，包括但不限于其财务状况及财务报表真实 性以及评估事项等，均不发表任何意见。如果本报告中存在涉及或说明该等事项的内容，则仅为对有关专业报告的引用，并不表明本所对该等事项发表任何意见 或建议。3、本报告仅供集团使用，非经本所书面同意，不得向任何其他个人、公司 政府部门、社团、组织或其他任何实体提供。基于上述基础、假

8、定和声明，根据本所对XX的法律尽职调查工作，特向集 团出具本报告。第二部分 尽职调查具体内容一、公司基本情况和历史沿革法律事实部分（一）公司基本情况1、工商登记情况公司目前持有深圳市工商局于XX年XX月XX日核发的注册号为XX的企业 法人营业执照，公司的基本情况如下：公司名称： XX住 所： XX法定代表人： XX注册资本：XX万元实收资本：XX万元公司类型： 有限责任公司（法人独资）经营范围： XX成立日期： XX年XX月XX日营业期限：自XX年XX月XX 日至XX年XX月XX日年检情况：已通过XX年度年检2、股权结构根据公司的工商登记材料，公司目前由XX作为唯一法人股东，股东出资方 式及比

9、例情况如下：股东名称认缴注册资本实际出资情况XX金额出资货币无形净资产合计其中：实缴注册资本比例资产金额占注资总比例资本公积XX100%XXXXXXXXXX100%XX合计XX100%XXXXXXXXXX100%XX3、公司基本证照（1）持有深圳市市场监督管理局核发的登记号为组管代XX的组织机构代 码证有效期自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日；（2）持有深圳市地方税务局于XX年XX月XX日颁发的深地税证字XX号税 务登记证；（3）持有广东省社会保险基金管理局于XX年XX月XX日核发的社会保险 登记证。（4）持有中国人民银行深圳市中心支行核发的编号为XX的开户许可证 开户银行为XX支行，账

10、号为XX。（5）持有中国人民银行核发的编码为XX的贷款卡4、公司其他证照及资质（1）持有中华人民共和国住房和城乡建设部于XX年XX月XX日核发的编号 为XX的工程设计资质证书，资质等级为XX,有效期至XX年XX月XX 日;（2）持有中华人民共和国住房和城乡建设部于XX年XX月XX日核发的编号 为XX的城乡规划编制资质证书证书等级为XX级，承担业务范围为XX,有 限期限自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日；（3）持有中华人民共和国国家发展和改革委员会于XX年XX月XX日核发的 编号为XX的工程咨询单位资格证书资格等级为XX级，专业为XX,服务范 围包括XX。有效期至XX年XX月XX 日;（4

11、）持有中国国家认证认可监督管理委员会于XX年XX月XX日核发的编号 为XX的资质认定审查认可证书经审查，公司已具备国家有关法律、行政法 规规定的基本条件和能力，现予批准，可以向社会出具具有证明作用的数据和结 果。有效期至XX年XX月XX日；（5）持有中国合格评定国家认可委员会于XX年XX月XX日核发的注册号为 XX 的中国合格评定国家认可委员会实验室认可证书，证明公司符合 XXXX 能力的通用要求，具备承担证书附件中所列XX的能力。有效期至XX年XX月 XX日；（6）持有中国合格评定国家认可委员会于XX年XX月XX日核发的注册号为 XX的中国合格评定国家认可委员会检查机构认可证书，证明公司符合

12、XX各 类检查机构运行的基本准则xx类的要求，具备承担证书中附件所列XX的能力。 有效期至XX年XX月XX日。（7）持有广东省住房和城乡建设厅于XX年XX月XX日核发的编号为XX的 工程设计资质证书，资质等级为市政行业XX专业XX级，有效期至XX年XX月 XX 日;（8）持有广东省住房和城乡建设厅于XX年XX月XX日核发的编号为XX的 工程设计资质证书，资质等级为XX专业XX级；XX专项XX级，有效期至XX年XX月XX 日;（9）持有广东省质量技术监督局于XX年XX月XX日核发的编号为XX的资 质认定计量认证证书，经审查，公司已具备国家有关法律、行政法规规定的基 本条件和能力，现予批准，可以向

13、社会出具具有证明作用的数据和结果。有效期 至XX年XX月XX 日;（10）持有深圳市人居环境委员会于XX年XX月XX日核发的编号为XX的深 圳市环境保护工程技术资格证书，核准承担XX工程种类和等级包括XX级、XX 级和XX级，有效期至XX年XX月XX 日;（11）持有深圳市科技工贸和信息化委员会、深圳市财政委员会、深圳市国 家税务局、深圳市地方税务局于XX年XX月XX日联合颁发的编号为XX的高新 技术企业证书，有效期XX年。（12）持有环通认证中心有限公司于XX年XX月XX日核发的编号为XX的环 通认证中心有限公司环境管理体系认证证书，证明公司环境管理体系符合 XX 标准，环境管理体系覆盖范围

14、包括：XX。有效期至XX年XX月XX 日;（13）持有环通认证中心有限公司于XX年XX月XX日核发的编号为XX的环 通认证中心有限公司质量管理体系认证证书，证明公司质量管理体系符合 XX 标准，质量管理体系覆盖范围包括XX。有效期至XX年XX月XX日；（14）持有环通认证中心有限公司于XX年XX月XX日核发的编号为XX的环 通认证中心有限公司职业健康安全管理体系认证证书，证明公司职业健康安全 管理体系符合XX标准，职业健康安全管理体系覆盖范围包括：XX。有效期至 XX年XX月XX日。（15 ）持有建设部标准定额研究所于XX年XX月XX日核发的编号为XX的建 设部建筑门窗节能性能标识实验室证书，

15、证明公司符合建设部建筑门窗节能 性能标识试点工作管理办法和建筑门窗节能性能标识实验室管理细则的要 求，具备承担XX的能力。（16）持有广东省住房和城乡建设厅于XX年XX月XX日核发的编号为XX的 工程勘察证书，业务范围为XX,有效期限XX。（二）公司历史沿革1、XX改制为公司XX年XX月XX 日，深圳市科技和信息局、深圳市机构编制委员会办公室联 合下发了 XX,明确了：经市政府XX常务会议研究决定，XX定位为XX单位，改 为企业，并进行产权制度改革。通知XX提出具体的改革实施方案，逐级申报审 批。XX年XX月XX 日,中共中央办公厅、深圳市人民政府办公厅联合下发了 XX。 明确了：根据XX，包

16、括XX在内的深圳市属124家事业单位转为国有企业，撤销 事业建制、收回事业编制，其全部资产一并纳入市属企业国有资产监管体系，转 企事业单位应依法办理事业单位法人注销登记手续。XX年XX月XX 日，中共深圳市委办公厅、深圳市人民政府办公厅联合下发 了 XX,决定将市属124家转企事业单位的市属国有权益划转市国资委系统。XX年XX月XX日，XX、XX、XX签署了关于XX划转和移交工作备忘录， 明确根据前述XX号实施方案的通知，深圳市规划局将拥有的XX的国有资产划转 给XX,为简化划转程序，同时将XX主管的XX随XX 一并划转给XX。XX年XX月XX日，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会下发了 X

17、X号关 于XX的通知，决定将包括XX在内的246家划转单位的国有产权划转给XX,要 求XX尽快办理产权变更登记的相关手续。XX年XX月XX日，深圳市事业单位登记管理局向XX下发了事业单位法人 注销通知书根据事业单位登记管理暂行条例规定，XX注销登记事项已经 核准。XX年XX月XX 日, XX由事业单位改制设立为有限责任公司，并领取了企 业法人营业执照，即成为了现在的公司一一XX。2、公司设立时的基本信息公司系由XX独资设立的有限责任公司。公司于XX年XX月XX日取得深圳市 工商局核发的XX号名称预先核准通知书，同意预先核准下列1个投资人： XX投资XX万元（人民币），拟在深圳设立的有限责任公司

18、名称为：XX。公司于 XX年XX月XX日取得深圳市工商局核发的注册号为XX的企业法人营业执照， 公司设立时的基本信息如下：公司名称：XX住 所： XX法定代表人：XX注册资本：XX万元实收资本：XX万元公司类型： 有限责任公司（法人独资）经营范围： XX。成立日期：XX年XX月XX日营业期限：自XX年XX月XX 日至XX年XX月XX日3、公司设立时股权结构根据公司章程显示，公司设立时的股权结构如下股东名称出资额出资比例XXXX100%合计XX100%根据深圳XX会计师事务所有限责任公司于XX年XX月XX 日出具的XX验资 报字XX第XX号验资报告显示：（1）公司注册资本为人民币XX万元，股东应

19、出资人民币XX万元，占注册 资本的100%，股东XX实际缴纳的注册资本为人民币XX万元。其中货币出资XX 万元，于XX年XX月XX日缴存XX在深圳市商业银行XX支行开立的人民币临时 存款账户XX账号内；另外XX万元股东是以拥有的XX二零零六年XX月XX 日经 审计后的净资产及土地评估增值合计数作为对公司认缴的注册资本。（2）XX于XX年XX月XX日的净资产经深圳XX会计师事务所进行审计，并 于XX年XX月XX 日出具深XX审字XX号审计报告书。截止XX年XX月XX 日 XX 的净资产审计值为人民币XX万元。（3）深圳XX会计师事务所有限公司已对XX的无形资产一一土地使用权（宗 地号XX）进行了

20、评估，并于XX年XX月XX日出具了 XX评字第XX号评估报告， XX的无形资产土地使用权（宗地号XX）于XX年XX月XX日所表现的现值进 行评估估算，得出评估价值XX万元。截止XX年XX月XX 日,公司收到股东投入的资本合计人民币XX万元。其中 XX万元计入实收资本，另人民币XX万元计入资本公积。4、公司变更情况XX年XX月，公司变更住所，办理董事、监事及高级管理人员变更备案XX年XX月XX 日，公司股东XX对公司的变更事项作出了关于XX有限公 司变更登记相关事项的决议（1）同意将XX有限公司的住所地址变更为XXXX； （2）同意修改公司章程相关条款；（3）同意由原来设一名监事变更为设立监事

21、会，并修改原公司章程相关条款，变更后为XX。XX年XX月XX 日, XX向公司发出了 XX关于委派董事的通知，通知中决 定：XX任XX董事长、法定代表人；XX任XX董事会董事；另由公司职代会选举 产生一名职工代表董事、一名职工代表监事。XX年XX月XX 日，公司召开了第一届第八次职工代表大会，形成了决议如 下：XX。XX年XX月XX 日，公司召开了第一届第九次职工代表大会，形成了决议如 下：XX。XX年XX月XX日，XX向公司出具了关于推荐XX等任职的函，推荐XX 任XX总经理，聘期三年，任职第一年为试用期；XX年XX月XX日，XX向公司发出了 XX号关于委派董事的通知，通知中 决定：委派XX

22、为XX新一届董事会董事；XX不再担任公司董事职务。同日，XX向公司发出了 XX号关于委派董事的通知，通知中决定：委派 XX为深圳建科院监事，XX兼任监事会主席。公司已就上述变更事项在公司登记机关办理了变更登记手续，XX年XX月XX 日，公司经深圳市工商局核准并换发了新的企业法人营业执照。法律评价部分（一）对公司设立的法律评价公司在设立过程中，股东出资符合法律规定。公司向登记机关办理了设立登 记，履行了必要的法律手续，领取了企业法人营业执照，公司设立符合相关 法律规定。（二）对公司股东股权状况的法律评价根据公司提供的工商登记材料及反馈的尽职调查清单回复，截至XX年XX月 XX 日，公司的股权不存

23、在质押、设置其他担保和法院查封的情况。（三）对公司存续的法律评价经本所律师核查，公司已通过最新一次的工商年检，目前依法存续。二、公司所有权结构图和股东情况法律事实部分一）公司所有权结构图XX13 / 45100%rXX100%XXJ（二）公司股东基本情况XX 有限公司系公司的唯一法人股东。本所律师登陆深圳市市场监督管理局官方网站“”，在市场主体信息查询系统“企业名称一栏中, 输入“XX”，查询到的基本信息如下：注册 号：XX企业名称：XX住 所：XX法定代表人：XX注册资本：XX万元实收资本：XX万元企业类型：有限责任公司（国有独资）经营范围：XX。成立日期：XX年XX月XX日营业期限：自XX

24、年XX月XX日至XX年XX月XX 日年检情况：已通过XX年度年检二）实际控制人根据公司提供的资料及陈述，公司的实际控制人为XX。三、公司下属单位法律事实部分（一）公司下属的子公司根据公司提供的资料，公司下属有五家子公司，其中两家为全资子公司，两 家为控股子公司，一家为参股子公司。各子公司的具体情况如下：1、XX有限公司（1）基本情况XX目前持有深圳市市场监督管理局于XX年XX月XX日核发的注册号为XX的企业法人营业执照，基本情况如下：公司名称： XX住 所： XX法定代表人： XX注册资本： XX万元实收资本： XX万元公司类型： 有限责任公司（法人独资）经营范围： XX。成立日期： XX年X

25、X月XX日营业期限：XX年XX月XX 日至XX年XX月XX日年检情况：已通过XX年度年检（2）股权结构 根据2011年11月25日深圳市人民政府国有资产监督管理委员会深国资委XX号的关于XX有限公司股权无偿划转事宜的批复，同意XX将持有的XX100% 股权无偿划转给公司，无偿划转以XX于XX年XX月XX 日经审计后的净资产值作 为依据。至此，XX的股东由XX变更为公司，股权结构如下：股东名称出资数额（万元）出资方式出资比例XXXX原事业单位留存净资产100%XX年XX月XX日，深圳XX会计师事务所出具深XX号验资报告经审验, 截至2010年05月31日止，XX已根据深圳XX会计师事务所出具的X

26、X号清产核 资报告，XX于XX年至XX年XX月XX日净资产XX万元人民币，XX万元人民币已 转为实收资本，XX余万转为资本公积。至此，咨询中心的注册资本已全部缴足。（3）基本证照 持有深圳市市场监督管理局核发的登记号为XX的组织机构代码证，有 效期自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日； 持有深圳市国家税务局和深圳市地方税务局于XX年XX月XX日联合颁发 的XX号税务登记证； 持有中国人民银行深圳市中心支行于XX年XX月XX日核发的核准号为XX 开户许可证，开户行为中国建设银行股份有限公司XX支行，账号为XX； 持有中华人民共和国国家发展和改革委员会于XX年XX月XX日核发的编 号为XX的工

27、程咨询单位资格证书，资格等级为XX级，专业为XX,服务范围 包括XX,有效期至XX年XX月XX 日; 持有中华人民共和国国家发展和改革委员会于XX年XX月XX日核发的编 号为XX的工程咨询单位资格证书，资格等级为XX级，专业为XX,服务范围 包括XX,有效期至XX年XX月XX 日; 持有广东省住房和城乡建设厅于XX年XX月XX日核发的编号为XX的施 工图设计文件审查机构认定书，机构类别为XX,审查业务范围为XX,有效期至 XX年XX月XX日。2、XX有限公司（1）基本情况XX目前持有唐山市工商行政管理局于XX年XX月XX日核发的注册号为XX 的企业法人营业执照，基本情况如下：公司名称： XX住

28、 所： XX法定代表人： XX注册资本：XX实收资本：XX公司类型：有限责任公司（法人独资）经营范围：XX成立日期：XX年XX月XX日营业期限：XX年XX月XX 日至XX年XX月XX 日年检情况：已通过XX年度年检（2）股权结构根据XX年XX月XX日的公司章程，XX为公司的全资子公司，股权结构如下:股东名称出资数额（万元）出资方式出资比例XXXXX货币100%XX年XX月XX日，唐山XX会计师事务所出具唐XX号验资报告经审验, 截至XX年XX月XX日止，XX已收到公司缴纳的注册资本（实收资本）合计人民 币XX万元，出资方式为货币。至此，XX的注册资本已全部缴足。（3）基本证照 持有唐山市智联技

29、术监督局核发的登记号为XX的组织机构代码证，有 效期自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日； 持有唐山市高新技术开发区地方税务局于XX年XX月XX日颁发的冀唐地 税高新字XX号税务登记证。3、XX有限公司（1）基本情况XX目前持有深圳市市场监督管理局于XX年XX月XX日核发的注册号为XX 的企业法人营业执照，基本情况如下：公司名称： XX住 所： XX法定代表人： XX注册资本:XX万元实收资本:XX万元公司类型:有限责任公司经营范围:XX。成立日期:XX年XX月XX日营业期限:XX年XX月XX 日至XX年XX月XX 日年检情况:已通过XX年度年检2）股权结构根据XX于XX年XX月XX日的最

30、新公司章程，XX目前的股权结构如下:股东名称出资数额（万元）出资方式出资比例XXXX货币XXXXXX货币XXXXXX货币XX合计100100%XX年XX月XX 日，深圳市XX会计师事务所有限公司出具验资报告经 审验，截至XX年XX月XX日止，XX已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本） 合计人民币XX万元，出资方式均为货币。至此，XX的注册资本已全部缴足。（3）基本证照 持有深圳市市场监督管理局核发的登记号为XX的组织机构代码证，有 效期自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日； 持有深圳市国家税务局和深圳市地方税务局于XX年XX月XX日联合颁发 的深税登字XX号税务登记证； 持有广东省建设厅

31、于XX年XX月XX日核发的编号为XX的建筑业企业资 质证书，资质等级为XX； 持有深圳市环通认证中心有限公司于XX年XX月XX日颁发的编号为XX的 环通认证中心有限公司质量管理体系认证证书，证明XX的质量管理体系符合XX标准，质量管理体系覆盖范围为XXX，有效期至XX年XX月XX 日; 持有深圳市环通认证中心有限公司于XX年XX月XX日颁发的编号为XX的环通认证中心有限公司环境管理体系认证证书，证明XX的环境管理体系符合XX标准，环境管理体系覆盖范围为XX,有效期至XX年XX月XX 日; 持有深圳市环通认证中心有限公司于XX年XX月XX日颁发的编号为XX的环通认证中心有限公司职业健康安全管理体

32、系认证证书，证明XX的职业健康 安全管理体系符合职业健康安全管理体系规范（GB/T28001:2001）标准，职业健 康安全管理体系覆盖范围为XX,有效期至XX年XX月XX日。4、XX有限公司（1）基本情况XX目前持有深圳市市场监督管理局于XX年XX月XX日核发的注册号为XX 的企业法人营业执照，基本情况如下：公司名称：XX住 所： XX法定代表人： XX注册资本：XX万元实收资本：XX万元公司类型： 有限责任公司（中外合资）经营范围： XX。股东（发起人）： XX成立日期： XX年XX月XX日营业期限：XX年XX月XX日至XX年XX月XX 日止年检情况：已通过XX年度年检（2）股权结构根据X

33、X年XX月XX日深圳市企业信用信息中心出具的XX有限公司的基础 信用信息，XX目前的股权结构如下：股东名称出资数额（万元）出资比例XXXXXXXXXXXX合计50100%XX的前身为XX有限公司，于XX年XX月XX日变更企业名称、类型、经营 范围、股东、法定代表人、住所等，XX年XX公司设立时，XX会计师事务所有限 公司出具验资报告经审验，截至XX年XX月XX日止，XX已收到全体股东 缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币XX万元，出资方式为货币。至此XX的 注册资本已全部缴足。（3）基本证照 持有深圳市人民政府于XX年XX月XX日核发的批准号为XX的中华人民 共和国外商投资企业批准证书，批准日

34、期为XX年XX月XX日，进出口企业代码 为XX； 持有深圳市市场监督管理局核发的登记号为XX的组织机构代码证，有 效期自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日； 持有深圳市国家税务局和深圳市地方税务局于XX年XX月XX日联合颁发 的XX号税务登记证； 持有中国人民银行深圳市中心支行于XX年XX月XX日核发的核准号为XX 开户许可证，开户行为交通银行XX支行，账号为XX。（二）公司下属的分公司根据公司提供的资料，公司目前已成立XX家分公司，各分公司的情况如下:1、XX有限公司北京分公司北京分公司目前持有北京市工商行政管理局西城分局于XX年XX月XX 日核发的注册号为XX的营业执照基本情况如下：公

35、司名称： XX营业场所： XX负责 人：XX经营范围： XX。成立日期： XX年XX月XX日年检情况：已通过XX年年检四、公司业务和主要产品法律事实部分（一）经营范围根据深圳市工商局于XX年XX月XX日核发的注册号为XX的企业法人营业执照，公司的经营范围包括：XX。二）主营业务主营业务：XX。三）核心技术人员根据公司提供的资料及说明，公司核心技术人员相关情况如下：序号姓名性别文化程度职位劳动合同终止期 限1XX男硕士总经理无固定期限2XX男硕士副总经理无固定期限3XX男硕士董办主任/研发中心总监无固定期限4XX女硕士战略业务中心总监无固定期限5XX女硕士院级专业副总工无固定期限6XX女硕士院级

36、专业副总工无固定期限法律评价部分经本所律师核查，公司与核心技术人员均签署书面劳动合同书、保密协 议。其中，保密协议中包含的竞业禁止条款，该条款中约定的员工竞业禁止 期限为两年，公司为员工提供一定经济补偿，该补偿标准按年计算，为员工在公 司最后一年年薪标准的2/3，经济补偿金离职结算后按月发放。五、公司主要资产法律事实部分（一）土地使用权及房产情况XX年XX月XX日，XX与深圳市国土资源和房产管理局签订了 XX号深圳市 土地使用权出让合同书，深圳市国土资源和房产管理局将地块编号为XX，土地 面积约为XX平方米的土地使用权出让给XX。土地使用期限自XX年XX月XX日 至XX年XX月XX日，土地用途

37、为XX，土地性质为XX，不得进行房地产开发经营， 土地利用要求为XX。土地价格为人民币XX元。XX年XX月XX日，深圳市国土资源和房产管理局签发了付清地价款证明 证明了 XX就上述土地价款已全部付清。XX年XX月XX 日，公司与深圳市国土资源和房产管理局签订了 XX号深圳 市土地使用权出让合同书第一补充协议，调整了该宗地竣工期限为XX年XX月 XX日。XX年XX月XX 日，公司与深圳市国土资源和房产管理局签订了 XX号深圳 市土地使用权出让合同书第二补充协议，调整了该宗地的规定建筑面积为 XX 平方米，并且约定公司除按原合同书规定的地价款外，另应补交市政配套设施金 XX元。XX年XX月XX 日

38、，公司与深圳市国土资源和房产管理局签订了 XX号深圳 市土地使用权出让合同书第三补充协议，深圳市国土资源和房产管理局同意了 该宗地建筑面积XX平方米全部为市场商品房性质，并应由公司补交地价款XX元（其中土地出让金XX元，市政配套设施金XX元）。目前，公司持有深圳市房地产权登记中心于XX年XX月XX日核发的深房地 字第XX号房地产证。该房地产证上记载，公司作为XX号宗地的权利人, 对该宗土地的使用年限为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。该房地产证 中记载的建筑物及其附着物名称为“XX”，建筑面积为XX平方米，登记价为XX 元。同时，在该房地产证中他项权利摘要及附记中，记载该宗地建筑面积 X

39、X平方米全部为市场商品房性质。二）主要生产经营设备根据公司提供的设备清单，公司现有的主要设备情况如下序号关键设备名称自有或租赁使用账面净值（元）1XX自有XX2XX自有XX3XX自有XX4XX自有XX5XX自有XX6XX自有XX7XX自有XX8XX自有XX9XX自有XX10XX自有XX三）机动车根据公司提供的机动车行驶证，公司名下的机动车信息如下车辆类型口话 品牌车辆号码检验记录大型专用客车XXXX检验有效期至XX年XX月粤B（02）轻型专项作业车XXXX检验有效期至XX年XX月粤B（02）（四）商标根据公司反馈的尽职调查清单回复，并经本所律师登录国家商标局官方网站 核查，公司目前拥有四项注册

40、商标的专用权，具体信息如下：序号注册号商标图形申请日期专用权期限核定服务项目1XX2007T2-202010-07-14至2020-07-13XX2XX2007-12-202010-07-14至2020-07-13XX3XX2007-12-202010-03-28至2020-03-27XX4XXiBR2007-12-202010-03-28至2020-03-27XX（五）专利1、发明专利根据公司提供的资料，并经本所律师登录国家知识产权局官方网站核查，公 司目前取得8项发明专利权，正在申请的发明专利16项。另外，公司改制前，XX取得8项发明专利权，具体情况如下:（1）已获国内授权的发明专利序号专

41、利号发明专利名称申请日授权公告日是否核心技术1XXXX2007-12-182011-02-02是2XXXX2008-05-302011-06-22否3XXXX2008-06-202010-09-01否4XXXX2008-11-052011-08-10否5XXXX2009-03-182012-01-25否6XXXX2009-06-242011-11-23否7XXXX2010-06-252012-07-18否8XXXX2009-12-302011-08-24是2）正在申请的发明专利序号申请号发明专利名称申请日目前所处阶段是否核心技术1XXXX2011-09-192012-03-21实质审查的生效否

42、2XXXX2011-06-222012-03-28实质审查的生效是3XXXX2011-12-272012-09-05实质审查的生效否4XXXX2011-12-272012-09-05实质审查的生效是5XXXX2012-04-272012-10-10实质审查的生效否6XXXX2008-03-032011-04-27发明专利申请公布后的视为撤回否7XXXX2010-06-282011-01-12实质审查的生效否8XXXX2010-09-132011-03-09实质审查的生效否9XXXX2010-09-302011-03-16实质审查的生效否10XXXX2009-07-172012-06-06实质审

43、查的生效否11XXXX2010-09-292011-03-23实质审查的生效是12XXXX2010-12-092011-07-20实质审查的生效否13XXXXX2010-12-202011-09-28实质审查的生效否14XXXX2011-11-092012-05-09实质审查的生效是15XXXX2011-12-312012-09-19实质审查的生效否16XXXX2012-04-282012-09-05公开否(3)公司改制前，XX已获国内授权的发明专利序号专利号发明专利名称申请日授权公告日是否核心技术1ZXXXX2006-11-302009-02-18否2XXXX2007-12-182011-0

44、2-02是3XXXX2005-05-202010-11-03否4XXXX2006-05-082009-12-23是5XXXX2007-08-102010-07-14是6XXXX2007-09-062010-05-26否7XXXX2006-11-302010-07-21发明专利申请公布后的视为撤回否8XXXX2006-04-192009-04-22发明专利申请公布后的视为撤回否2、实用新型 根据公司提供的资料，并经本所律师登录国家知识产权局官方网站核查，公 司目前取得40项实用新型专利，改制前，XX取得11项实用新型，具体情况如 下：1）公司已获国内授权的实用新型序号专利号实用新型专利名称申请日

45、授权公告日是否核心技术1XXXX2010-12-092011-07-13否2XXXX2010-12-302011-09-14否3XXXX2011-06-222012-02-01是4XXXX2011-06-222012-02-01是5XXXX2011-11-092012-08-01是6XXXX2011-12-312012-08-29否7XXXX2007-12-252008-11-05否8XXXX2008-02-292009-12-24是9XXXX2008-03-242008-12-31是10XXXX2008-03-032009-01-14否11XXXX2008-07-112009-04-01否1

46、2XXXX2008-03-282009-04-01否13XXXX2008-07-112009-04-29否14XXXX2008-05-302009-05-27否15XXXX2008-11-052009-09-09否16XXXX2008-12-172009-10-14否17XXXX2008-06-202009-11-04否18XXXX2008-09-272009-11-04否19XXXX2008-09-272009-11-04否20XXXX2009-03-182009-12-23否21XXXX2008-09-272010-02-10否22XXXX2009-07-172010-06-02否23XX

47、XX2009-03-262010-06-02否24XXXX2009-06-242010-06-02是25XXXX2009-03-272010-09-08否26XXXX2009-12-092010-09-08是27XXXX2009-12-092010-09-15否28XXXX2009-09-272010-09-22否29XXXX2009-12-302010-09-22是30XXXX2010-06-252011-01-12否31XXXX2009-07-172010-05-19否32XXXX2009-12-302011-03-02是33XXXX2010-06-282011-03-09否34XXXX2

48、010-09-132011-05-18否35XXXX2010-09-292011-06-08是36XXXX2010-09-302011.06.08否37XXXX2010-12-202011-11-23否38XXXX2011-09-192012-05-30否39XXXX2011-12-272012-10-03否40XXXX2011-12-262012-10-03否(2) 公司改制前，XX已获国内授权的实用新型序号专利号实用新型专利名称申请日授权公告日是否核心技术1XXXX2007-10-122008-09-03否2XXXX2007-11-162008-11-26否3XXXX2007-06-262

49、008-05-14否4XXXX2007-01-102008-02-13是5XXXX2006-12-262007-12-05否6XXXX2006-09-142007-09-12否7XXXX2006-08-142007-08-15是8XXXX2006-06-272007-07-11否9XXXX2005-11-302007-01-10否10XXXX2005-11-302007-01-10否11XXXX2005-04-122006-05-31否（六）计算机软件著作权根据公司提供的资料，并经本所律师登录中国版权保护中心官方网站核查公司目前已从国家版权局取得了六项计算机软件著作权，具体情况如下：序号登记号

50、软件全称版本号著作权人首次发表 日期登记日期1XXXXXXXX2011-12-312012-07-052XXXXXXXX2010-10-082011-09-133XXXXXXXX2008-08-252011-06-284XXXXXXXX2008-06-282011-06-285XXXXXXXX2008-04-152011-06-286XXXXXXXX2010-01-302010-03-08七）域名根据公司提供的资料并经本所律师核查，公司目前使用的互联网域名相关信息如下：域名地址注册人有效期限ICP备案号工信部审核通过时间XXXX2006-02-17 至 2013-02-17XX2010-01-

51、15法律评价部分据本所律师核查，在公司的前身“XX”名下目前仍有8项发明专利及11项 实用新型专利，并且其中有部分专利技术由公司正在使用并为公司核心技术。本 所律师建议公司应尽快向国家知识产权局办理相关变更手续。六、公司重大合同法律事实部分（一）借款合同1、根据公司提供的借款合同、公司贷款明细及公司陈述，公司向银行借款情况如下：贷款人金额（万兀）担保方式用途合同签订日贷款期限还款情况XXXXXXXX2008-11-122008-11-05至2013-11-05未还款完毕XXXXXXXX2011-11-302011- 11-24至2012- 11-24未还款完毕XXXXXXXX2012-01-1

52、92012- 01-19至2013- 01-19未还款完毕XXXXXXXX2011-12-222011- 12-23至2012- 12-23未还款完毕XXXXXXXX2012-06-212012- 06-25至2013- 06-25未还款完毕XXXXXXXX2012-08-212012-08-22至2013-08-22未还款完毕XXXXXXXX2012-06-212012- 06-25至2013- 06-25未还款完毕XXXXXXXX2012-03-162012- 03-24至2013- 03-23未还款完毕2、公司提供的公司向控股股东借款合同情况如下：XX年XX月，公司与其控股公司XX签订了

53、借款协议双方同意将XX原 提供给公司用XX借款期限延长一年，自原借款到期日XX年XX月XX日起计算。 该借款为无息借款。（二）设计合同1、XX年XX月XX 日，公司与XX有限公司签订了XX合同约定XX委托 公司承担XX工作，工程设计费暂定为人民币XX元，具体付款方式根据设计进度 执行。2、XX年XX月XX 日，公司与XX有限公司签订了XX合同约定XX委托 公司为XX及施工服务。按照投标报价，本工程暂定设计费为人民币XX元，具体 付款方式根据设计进度支付。3、XX年XX月XX日，公司与XX有限公司签订了建设工程设计合同，约 定公司XX设计及施工服务。工程暂定竣工图编制费总额为人民币XX元，设计费

54、 支付方式根据设计进度执行。4、XX年XX月，公司与XX有限公司签订了XX设计合同，约定XX有限公 司委托乙方承担XX设计工作。根据项目面积XX万平方米，推算出设计费用为人 民币XX元，如建筑面积发生变化具体按实际面积结算。5、XX年XX月XX 日，公司与XX有限公司签订了工程设计合同约定公 司承担XX设计工作。本项目暂定总建筑面积为XX平方米，设计费暂定总额为 XX元，设计费支付方式根据设计进度支付。6、XX年XX月XX 日，公司与XX有限责任公司签订了XX咨询服务合同， 约定公司应根据合同规定为XX有限责任公司提供XX咨询服务。本合同暂定建筑 面积为XX平方米，暂定合同总价为XX元。法律评

55、价部分经审查，公司存在向股东XX借款之情形，根据贷款通则相关规定，企 业之间不得违反国家规定办理借贷或者变相借贷融资业务，否则由中国人民银行 对出借方按违规收入处以1倍以上至5倍以下罚款，并由中国人民银行予以取 缔。七、财政补贴和重大科技基金获取情况法律事实部分公司提供的数额较大的财政补贴和重大科技基金获取情况如下：财政补贴或科技基金名称项目名称项目执行期间或所属年度补贴金额（万元）是否签署合同是否获得证书XXXXXXXX是否XXXXXXXX是否XXXXXXXX是否八、关联交易法律事实部分（一）公司关联方情况 根据公司提供的资料及陈述，公司目前的关联方为公司的控股母公司及下属子公司：1、公司的法人股东根据公司提供的资料,XX为公司的控股法人股东，XX的具体情况请参见“二、 （一）公司股东具体情况”。2、公司控股、参股的子公司根据公司提供的资料，XX为公司的全资子公司，XX为公司的控股子公司，XX为公司的参股子公司，具体情况请参见“三、（一）公司下属的子公司”二）公司与关联方之间的关联交易情况1、提供/接受劳务关联交易情况公司与关联企业间关联交易情况如下关联方名称关联交易内容2010年发生额（元）2011年发生额（元）2012年发生额（元）XXXXXXXXXXXXXXXXX