第6章 外部性及其矫正

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1、第6章 外部性及其矫正2本章提要 1.外部性对效率的影响 2.外部性的私人对策 3.外部性的公共对策31.外部性对效率的影响 1.1 外部性的性质 1.2 外部性的类型 1.3 外部性对效率的影响 1.4 进一步的探讨引例:长三角启动中国排污权交易长三角启动中国排污权交易41.1 外部性的性质 1.1.1 外部性定义外部性定义 指某些个人和企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为止承担应有的成本费用或没有得到应有报酬的经济现象。换言之，外部性就是未在市场价格中得以反映的经济交易成本或收益。（吸烟、污染等）1.1.2 外部性的特点外部性的特点(1)存在于经济主体决策之外存在于经济主体决策之外因

2、为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿(2)存在于市场价格机制之外存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利5 1.1.3 外部性的性质：相互性外部性的性质：相互性 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者（产权界定）。61.2 外部性的类型 1.2.1 正外部性和负外部性正外部性和负外部性(1)正外部性（外部收益）正外部性（外部收益）指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种。(2)负外部性（外部成本）负外部性（外部成本）指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。7 1.2.2 生产外

3、部性和消费外部性生产外部性和消费外部性 消费的正外部性：消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报 器；消费的负外部性：消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。生产的正外部性：生产的正外部性：养蜂 生产的负外部性：生产的负外部性：造纸81.3 外部性对效率的影响 1.3.1 负外部性与供给过剩：造纸负外部性与供给过剩：造纸 边际外部成本边际外部成本(marginal external cost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）边际社会成本边际社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：资源配置效率要求：MSC=MPC+MEC=MB(=

4、MPB=MSB)9S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0价 格产 量O社会效率产量实际产量P0E0E*P*图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩10 1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究正外部性与供给不足：基础研究 边际外部收益边际外部收益 （marginal external benefitmarginal external benefit，MEBMEB）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外收益。（研究成果获益者、果园）社会收益社会收益 MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求资源配置效率要求：MSB=MPB+MEB=MC（=MPC=MSC）11MCMSB

5、=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年研究开发的数量价格Oabab图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足121.4 进一步的探讨 1.4.1 1.4.1 达到效率产量水平的得失达到效率产量水平的得失 模型不仅表明产量由 减少为 能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。张三：生产者 李四：外部成本承受者(图6-3)0Q*Q13S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0价格产量Oabcdefgh张三损失面积cdg李四收益面积cdhg图6-3 达到效率产量水平的得失14 1.4.2 正的外部效应：外部边际效应递正的外部效应：外部边际效应递减的情况减的情况 在

6、存在正外部边际效应递减的情况下，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在较低产量水平下即的条件下MEB0，市场机制才会在资源配置效率方面失灵。15价格、效益和成本（元）MPB+MEB=MSBS=MSCMPBS=MSCFBAC0 10 12 16 20 疫苗接种量（万人次）正的外部效应：外部边际效应递减的情况正的外部效应：外部边际效应递减的情况162.外部性的私人对策 2.1 道德约束 2.2 企业合并 2.3 明确产权和谈判：科斯定理172.1 道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的

7、行要求考虑我们的行动如何影响他人。动如何影响他人。效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）182.2 企业合并 2.2.1 企业合并企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使使外部性内部化外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。之间的协调行动。19 2.2.2 例：例：假定有造纸、养鱼两企业，纸厂位于河上游，渔场位于假定有造纸、养鱼两企业，纸厂位于河上游，渔场位于河下游。设造纸、养鱼行业企业众多趋完全竞争态。已知造河下游。设造纸、养鱼行业企业众多趋完全

8、竞争态。已知造纸厂纸厂:Cx=x2,Px=60;x是纸产量是纸产量 渔场：渔场：Cy=y2+xy（渔场生产决策受造纸厂影响，造纸污染河（渔场生产决策受造纸厂影响，造纸污染河水提高养鱼成本）水提高养鱼成本）,Py=42，y是鱼产量。是鱼产量。(1)社会最优：社会最优：s=TR-TC=（TRx+TRy）-（TCx+TCy）=PxX+Py Y-Cx-Cy=60 x+42y-x2-y2-xy 利润最大化一阶条件：利润最大化一阶条件：6020 xyx4220yxy20 得：得：Xs=26，Ys=8，s=948 (2)市场最优：市场最优：因为行业中每家企业都是价格接受者，所以因为行业中每家企业都是价格接受

9、者，所以Px=MPBx，Py=MPBy。造纸厂：造纸厂：Px=MCx 60=2x，得最优，得最优Xp=30，x=PxX-Cx=6030-302=900 渔场渔场：Py=MCy 42=2y+x，得最优，得最优Yp=6 y=PyY-Cy=426-62-306=36 21 (3)对比：对比：显然分散决策的纸产量过高（相应污染过重）鱼显然分散决策的纸产量过高（相应污染过重）鱼产量过少。从利润最大化角度：产量过少。从利润最大化角度：s（=948）x+y（=936）。显然有帕累托改进的余地。如：显然有帕累托改进的余地。如：兼并成一个企业使得外部效应内部化。即把外部成兼并成一个企业使得外部效应内部化。即把外

10、部成本内部化到一个企业进行利润最大化决策，如同从本内部化到一个企业进行利润最大化决策，如同从社会整体出发的社会最优决策。具体地可以是社会整体出发的社会最优决策。具体地可以是 造纸厂兼并渔场：比独立经营时多造纸厂兼并渔场：比独立经营时多948-900=48，支付给渔场支付给渔场36-48之间一个数即可；之间一个数即可；渔场兼并造纸厂：比独立经营时多渔场兼并造纸厂：比独立经营时多948-36=912，支付给造纸厂支付给造纸厂900-912之间一个数即可；之间一个数即可；独立的第三家企业购买造纸厂和渔场，分别支独立的第三家企业购买造纸厂和渔场，分别支付付900和和36，或多一些，剩下的为交易收入。，

11、或多一些，剩下的为交易收入。22 (4)结论：结论：市场上的自利决策（兼并）可以提高配置市场上的自利决策（兼并）可以提高配置效率。效率。2.2.3 局限：局限：现实经济中不是刚好两企业，更可能是污染出现实经济中不是刚好两企业，更可能是污染出自多处，危害波及大众，要兼并来克服外部效应只自多处，危害波及大众，要兼并来克服外部效应只能靠大兼并，要求包罗和协调各方，类似中央决策，能靠大兼并，要求包罗和协调各方，类似中央决策，很难奏效。（消除了外部性，带来了新的无效率：很难奏效。（消除了外部性，带来了新的无效率：信息传递、多方协调谈判的成本等，东欧社会主义信息传递、多方协调谈判的成本等，东欧社会主义实证

12、）只有在特定条件下可行。实证）只有在特定条件下可行。232.3 明确产权和谈判：科斯定理 2.3.1 科斯定理（科斯定理（The Coase Theorem)美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容被概括为科斯定理：科斯定理：只要市场的交易费用为零，则无论初始的只要市场的交易费用为零，则无论初始的产权归于何方，都能通过市场交易的方式使资产权归于何方，都能通过市场交易的方式使资源配置达到最优。源配置达到最优。引申含义：当交易费用不为零时，产权的初始界定会影当交易费用不为零时，产权的初始界定会影响资源配置的效率。因此，产权的重新界定（产权结构变响

13、资源配置的效率。因此，产权的重新界定（产权结构变化），就会对经济效率发生影响。化），就会对经济效率发生影响。24 2.3.2 例：例：(1)产权划归渔场（有权享有不受污染的河水）产权划归渔场（有权享有不受污染的河水）会要求造纸厂关闭？不会！会要求造纸厂关闭？不会！如果造纸厂建议让它生产如果造纸厂建议让它生产26单位纸，答应支付渔场单位纸，答应支付渔场518元，这时渔场的最优产量是元，这时渔场的最优产量是8，利润为：，利润为：428-82-268=64加上获得的赔偿加上获得的赔偿518净收益为净收益为582，而造纸厂，而造纸厂关闭时渔场的利润为关闭时渔场的利润为（Py=MCy）42=2y得：得：

14、y=21，所，所以利润为以利润为4221-212=441518，所以渔场会答应！，所以渔场会答应！造纸厂的利润为：造纸厂的利润为：6026-262-518=3660，所以，所以也不会关闭。也不会关闭。结论：结论：两企业通过协商都的利，且私人决策的产两企业通过协商都的利，且私人决策的产量与社会最优要求相一致（现实不一定刚好达到这一水量与社会最优要求相一致（现实不一定刚好达到这一水平，但只要提出方案双方得利，就会接受，会逼近最平，但只要提出方案双方得利，就会接受，会逼近最优）。优）。25(2)产权划归造纸厂（有权污染河流）产权划归造纸厂（有权污染河流）如果造纸厂不负污染责任，最优产量为如果造纸厂不

15、负污染责任，最优产量为x=30，从而从而y=6（类似分散决策），造纸厂利润为（类似分散决策），造纸厂利润为900，渔，渔场为场为36 若渔场提议造纸厂减产使得它能生产若渔场提议造纸厂减产使得它能生产8单位，单位，渔场赔偿造纸厂因减产造成的损失。渔场赔偿造纸厂因减产造成的损失。X利润减少为利润减少为（3060-302）-（6026-262）=16，Y利润增加利润增加为（为（428-82-268）-（426-62-306）=28，即只要渔场赔造纸厂为即只要渔场赔造纸厂为1628间，两企业都得利，间，两企业都得利，从而提案会得到同意。同时各自产量又与社会最优从而提案会得到同意。同时各自产量又与社会最

16、优一致。一致。现实中提案产量数不一定刚好于社会最优处，现实中提案产量数不一定刚好于社会最优处，但若双方都变好，交易会达成从而逼近社会最优。但若双方都变好，交易会达成从而逼近社会最优。26 2.3.3 科斯定理的启示及其适用范围科斯定理的启示及其适用范围(1)启示启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。(2)适用范围（交易成本小）适用范围（交易成本小）当事人很少，而且产权容易划分外部性来源清楚 按科斯的思路分配产权，有助于解决按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题某些重大的环境和自然资源保护问题.273.外部性的公共对策

17、 3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制283.1 征税 庇古税庇古税 对具有负外部性负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；（私人边际成本与社会边际成本相一致）由英国经济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也称“庇古税庇古税”；图6-4。29S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q价格产量OabcdMPC=MPC+cd庇古税收入ij图6-4 对庇古税的分析垂直距离垂直距离cdcd为效率为效率产量产量Q Q*上上的边际外的边际外部成本。部成本。即每单位即每单位产量缴纳产量缴纳cdcd元的

18、税元的税款。款。30 实施上的问题实施上的问题 由于难以估计边际外部成本函数，故很难由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。找出一个正确的税率。（政府信息不完全，（政府信息不完全，MPC 也很难准确获得，因为虚报倾向）也很难准确获得，因为虚报倾向）313.2 补贴 庇古补贴庇古补贴 对具有正外部性正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。（使私人边际收益与社会边际收益一致）图6-5 例子例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。高教拨款32S=MCMSB=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年

19、研究开发的数量价格Oababcd庇古补贴额S=MC-ab图6-5 对庇古补贴的分析33 庇古补贴实施问题庇古补贴实施问题 补贴额度的不一定能准确确定；补贴额度的不一定能准确确定；补贴源于税收，可能财政负担，导致效率补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。损失。343.3 排污权交易制度 排污权交易制度排污权交易制度 指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。市场。图6-6 政府确定允许的排污量，颁发相应的污染政府确定允许的排污量，颁发相应的污染许可证，各企业根据自己的实际排污情况许可证，各企业根

20、据自己的实际排污情况购买许可证。购买许可证。35O污染的数量污染价格P1SRDRR*1.1.污染权污染权的供给是的供给是在点在点R R*的的一条垂线一条垂线2.2.每单位每单位污染权的污染权的均衡价格均衡价格是是P P1 1 图6-6 排污权交易制度 36 与庇古税的比较与庇古税的比较 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。可能存在的问题可能存在的问题 可能使污染集中于某些地区，产业（厂矿企业分布的不同）；且量达到生态环境和居民无法承受的地步。现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染

21、许可证，以阻止其他企业进入市场,助长垄断。373.4 政府管制 政府管制政府管制 指政府依据有关的法规，通过指政府依据有关的法规，通过许可、禁止许可、禁止等等手段，对私人经济活动施加直接影响的手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。行为。针对环境污染问题，政府可以针对环境污染问题，政府可以规定排污最规定排污最大限额。大限额。38 政府管制的问题政府管制的问题 统一排污标准所造成的非效率统一排污标准所造成的非效率 图图6-76-7 结论结论：规定所有厂商等量减污规定所有厂商等量减污(无论是按绝对无论是按绝对数量还是按相对比例数量还是按相对比例d d)会会导致某些厂商生导致某些厂商生产太多而另一些

22、则生产太少。产太多而另一些则生产太少。因为减污成因为减污成本使得本使得E E和和F F边际成本等距上升，边际收益边际成本等距上升，边际收益不同，新的利润最大化产量不一。（减污不同，新的利润最大化产量不一。（减污成本不一，边际收益相同的企业业会出现成本不一，边际收益相同的企业业会出现类似情况）类似情况）39dE1=F1F*E*MBEMBF产量价格O图6-7 对两个污染者的管制1 1.MB.MBE E是是E E的边际的边际收益曲线，收益曲线，MBMBF F是是F F的边的边际收益曲线际收益曲线 2.2.假定假定E E和和F F有有相同的边际相同的边际私人成本曲私人成本曲线线；同时二同时二者利润最大

23、者利润最大化的产量也化的产量也相同，即相同，即E E1 1=F=F1 1MPCMPC40本章小结 外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重要的性质：相互性。若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会收益，其结果将导致产量不足。科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识别。41 庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效率的生产。对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生产。排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平。在管理者不能确定污染者对庇古税如何做出反应时，排污权交易制度具有优势。如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效率的。