全面风险管理讲话稿

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1、明确目标 落实责任推进公司全面风险管理提升全面风险管理工作是公司 2015 年度重点工作之一，是 实现改革创新提效工作的重中之重 .全面风险管理工作是推 进公司管理全面提升的有效抓手.借此机会,我谈几点看法,供 大家参考。一、对全面风险管理工作的看法 现在，公司的经营范围越来越广、规模越来越大，无论 在国内还是国外,我们面临的政治风险、经济风险、法律风险、 环境风险都越来越大，特别是在“走出去”的过程中有很多 意想不到的风险，我们原来认为不是重要风险的领域都变成 潜在的风险，其中有的是对合同理解不够，有的是对环境估 计不足，有的是对资产属性估计不足。工程领域,无论是石油 工程还是炼化工程，法律

2、风险很大，成本代价很大,赚点利润 非常不容易 .所以,对我们所有从事管理的各级领导干部而 言，风险意识要深深地植入我们的大脑，融入到经营管理当 中来.应该说,无论是发展质量还是发展速度，这些年公司都取 得了骄人的业绩,但也付出了代价。我们往往习惯于谈成绩， 对于风险以及付出的代价，一般不会有很深的印象。我们常 讲,最大的风险是看不见风险。大家都认为风险很大的时候不 会出大事，而看不到风险的地方反而风险特别大。企业规模 小的时候，决策时主要看利润，能赚多少钱;企业规模大的时 候，决策的最大依据是风险承受能力,也就是不在于一个项目 能赚多少钱，而在于这个项目的风险能不能承受。所以,企业 越大越怕风

3、险 ,一个大风险可能把企业带入深渊。同时 ,风险 带来的经济损失是能计算的，但是带来的形象等无形损失是 没法计算的。要求我们必须牢固树立风险意识，建立健全全 面风险管理体系,提升应对各类内外部风险的能力和水平，为 公司持续发展提供保障.风险管理是公司的核心竞争力之一，是公司机关基本职 能定位。公司机关完成改革后,公司机关的职能定位就是“战 略规划中心、投资决策中心、资源配置中心、风险管控中心、 协调服务中心，要求公司机关各部门要充分发挥顶层设计、 统筹规划功能，落实各层面全面风险管理职能分工，统一构 建全面风险管理体系,建立健全全面风险管理工作机制 ,确保 上下衔接一致、有效运行，将风险管理融

4、入公司经营管理的 各个领域、各个环节，实现风险管理常态化。通过加强全面 风险管理，有效防范和控制各类风险，把握发展机遇，提高 公司综合管理水平，增强核心竞争力,为实现公司战略目标提 供保障。加强全面风险管理工作就是要围绕战略、财务、市场、 运营、法律等风险类别，建立健全包括风险识别、风险评估、 风险监控和风险应对在内的风险管理体系。要以加强全面风 险管理为重点，抓好制度体系化建设，进一步完善各领域、 各层次的制度流程，真正做到横向到边、纵向到底、覆盖全 面、衔接有序、程序严密、流程清晰。二、全面风险管理提升目标以现行内部控制及其他管理体系为基础 ,建立健全全面 风险管理组织体系、制度体系、信息

5、沟通机制，规范全面风 险管理基本流程，培育风险管理文化，构建“体系健全、运 行有效、效果良好”的全面风险管理体系,为实现公司战略目 标提供保障。体系健全包括：建立健全风险管理组织、制度、基本 流程、信息沟通体系、管理文化体系;建立全过程、全方位、 全员持续改进的风险管理机制。运行有效包括：全面及时识别风险；分层级制定风险管 理目标，明确风险承受度并可监测执行的风险指标体系;风险 应对措施有效并动态调整;风险信息沟通有效。效果良好包括：风险管理在承受度范围内；风险管理能 合理保障战略和经营目标的实现。三、全面风险管理整体框架公司全面风险管理体系整体框架包括四个部分：一是全 面风险管理的目标和策略

6、；二是实现风险管理目标和策略的 保障体系，包括组织体系、制度体系和信息沟通体系;三是全 面风险管理的基本流程，包括风险信息收集、风险评估、风 险应对、监控预警和监督评价与改进等五个环节；四是风险 管理文化。（一）全面风险管理的基本原则.按照分层、分类和集中管理原则，构建公司全面风险管 理体系。分层管理:公司从机关到分公司、工程处、项目部的各级 管理层面，按照管理职责权限履行相应风险管理职能。分类管理:公司各专业管理部门按照管理职能，负责相应 业务风险管理,其他相关方面予以配合。集中管理：经营管理部发挥“风险管控中心”职能，统 一明确全面风险管理体系框架和各层级风险管理职责；组织 开展公司全面风

7、险评估，逐级分类汇总，确定各层面风险管 理重点;统一组织研究公司重大、重要风险管理策略和措施， 并促进落实；推进风险管理专业技术和工具的应用；对跨部 门、跨单位的风险管理工作进行协调.为公司战略和经营决策 提供支撑。（二）全面风险管理组织体系.在现有风险管理与内部控制组织体系的基础上，建立健 全网络化的风险管理组织体系。纵向上分层管理：第一层级全面风险管理执行领导小 组；第二层级为全面风险管理办公室 ;第三层级为机关各部 门、公司所属各单位。横向上分类管理:HSE、廉洁、财务、项目管理等各专业 管理部门，按照管理职能分工,本着“谁主管谁负责的原则， 对各类专业风险实行分类管理。（三）全面风险管

8、理制度体系。公司统一建立全面风险管理制度体系。主要包括：全面 风险管理办法、风险评估指引、风险监控预警指引、风险管 理监督检查和评价办法等。（四）全面风险管理基本流程。公司全面风险管理基本流程包括:信息收集（建立环境）、 风险评估、风险应对、监控预警、监督评价与改进等五个环 节.1信息收集（建立环境）。是全面风险管理工作的基础。 一是各层面结合公司战略目标，分解制定风险管理目标和策 略；二是分级、分专业落实风险信息收集责任。战略层面应 重点收集宏观经济形势、行业运行态势、政策、法律变化等 相关信息；运营层面重点收集专业相关风险案例、各类内控 缺陷等信息。通过信息收集，为全面风险管理工作提供支撑

9、。2风险评估。风险评估是全面风险管理工作的核心。 公司风险评估包括年度风险评估、专项风险评估和日常（动态） 风险评估三种形式。运用定性、定量的风险评估方法，并借 助风险建模、量化工具等，分析评价风险发生的可能性及其 影响程度，最终确定风险等级。通过风险评估，确定风险管 理工作重点，提升公司风险应对的准确性和有效性。3风险应对。风险应对是全面风险管理工作的关键。 根据风险评估结果，研究制定重大、重要风险管理目标和策 略，落实风险应对措施.能够通过内部控制、专业管理等手段 实现有效控制的,应将风险应对措施落实到内部控制、专业管 理相关制度之中。内部控制、专业管理不能完全覆盖，要研 究制定针对性的风

10、险管理策略和措施，加强风险控制，并根 据内外部环境变化,及时调整、完善风险应对措施 ,建立健全 重大、重要风险应急预案。通过多种方式的风险应对，有效 提升公司风险管控能力,强化风险管理的效率和效果。4监控预警。监控预警是全面风险管理工作的重要手 段.对重大、重要风险，要建立监控预警指标体系与监控预警 机制。一是风险监控预警由各类风险管理责任单位负责落 实；二是结合现行专业管理指标体系，确定风险预警指标及 预警值；三是建立及时、有效的风险监控预警信息传递机制. 风险监控预警信息要及时上报专业管理部门，同时报风险管 理部门。逐步实现风险监控预警的信息化。通过建立完善重 大、重要风险监控预警机制 ,

11、提升公司风险预测能力,强化风 险事前控制。5监督评价。监督评价是全面风险管理工作的保障。 一是审计部和经营管理部负责对同级专业管理部门及所属 单位风险管理情况进行监督检查，定期向相应管理层报告； 二是经营管理部负责对公司风险管理制度建设及执行情况 独立进行检查评价，按规定程序报告并监督改进。通过监督 评价与改进,有效促进公司全面风险管理工作 ,形成自我完善 和持续优化的闭环管理。（五）风险管理文化。培育积极、健康、稳健的风险管理文化，推进风险管理 文化融入公司企业文化。提升全员风险意识和责任意识，树 立风险无处不在、无时不在、岗位风险管理责任重大等意识 和理念。加强风险管理能力建设，建立岗前风

12、险管理培训制 度,逐步推行持证上岗。四、全面风险管理提升工作计划（一）总体思路。按照“统一规划、自上而下，分层分类、分步推进，突 出重点、持续优化的总体思路，分阶段、有重点推进实施.统一规划、自上而下：在公司现有内部控制和专业管理 的基础上，明确风险管理目标，统一风险管理框架，统筹各 层面风险管理职能定位,整体设计，自上而下，确保上下衔接 一致。分层分类、分步推进：根据公司风险管理目标及各层面 职能定位，结合产业链及专业管理实际，分解落实风险管理 责任，有计划、分阶段推进,确保风险管理适应公司战略及管 理需要。突出重点、持续优化：根据公司发展战略和经营目标， 加强重大、重要风险和高风险领域及业

13、务管理，使风险管理 真正成为公司价值创造的重要驱动.集中管理资源，提高风险 管理的效率和效果，建立风险管理长效机制.结合内外部环境 变化，与时俱进，持续优化。（二）工作计划。根据公司全面风险管理提升目标和总体思路，分三个阶 段推进全面风险管理提升工作。1全面启动阶段（2015 年 4 月）。统一组织启动全面风 险管理提升工作，建设健全全面风险管理组织体系、制度体 系,开展全面风险管理专题培训，组织开展风险评估，制定完 善重大、重要风险管理策略和措施;建立健全全面风险管理组 织体系、制度体系，组织风险评估，逐级分类、汇总，建立 风险库，完善风险清单，梳理分析现行控制措施的有效性， 完善内控制度或

14、建立风险管控机制。2重点突破阶段（2015 年 05 月-6 月）。统一明确各 层面风险管理重点及要求,落实管理责任，制定完善重大、重 要风险管理策略及措施，加强跟踪监督。各单位、各部门编 制下半年全面风险管理报告，编制公司下半年全面风险管理 报告。选取基础较好的单位，重点指导,培育样板.3优化提升阶段（2015 年6月2015 年12月）。加强 专项风险评估，扩大专项风险评估范围，重点实施项目管理 风险、分包管理风险.11 月底要对专项风险评估审核.研究制 定公司重大风险管理策略及措施,并组织实施。开展全面风险 管理检查与评价.总结样板单位经验，开展风险管理工作经验 交流。全面风险管理纳入考

15、核，推进全面风险管理工作持续 优化和提升。五、工作要求。（一）建立健全全面风险管理组织体系。 建立健全网络化的全面风险管理组织体系 ,为深入推进 全面风险管理奠定基础.公司成立全面风险管理领导小组 .统一组织领导公司风 险管理与内控工作。公司机关各部门主要负责人任成员。全 面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室（设在经营管 理部）,具体负责公司全面风险管理日常工作的组织和协调。公司机关各科室配备兼职风险管理责任人或联系人，负 责相关专业风险管理、专项风险管理。会后，各部门要尽快落实风险管理人员，4 月 17 日前 报经营管理部。（二）落实风险管理责任，推进风险管理与日常经营管 理深度融合。风

16、险管理涉及方方面面,从公司机关到各单位,从战略决 策到岗位操作，风险无处不在、无时不在.即便是一个看似微 不足道的风险，都有可能导致严重后果，甚至是灾难性的。 这就要求公司各管理层面、各业务领域,乃至每一位员工，都 要根据组织管理职能及个人岗位职责，承担相应风险管理责 任。结合日常经营管理活动，全面开展相关风险的识别和评 估，采取有效措施,防范负面风险，把握机会风险。通过风险 管理，规避损失，创造价值，为公司战略目标及各项经营管 理目标的实现提供保障.今后，公司对境外承揽项目和设立机 构严格执行“不进行风险评估，机构不能设立、项目不能立 项、人员不能派出”的风险管理制度。（三）着力推进各阶段重

17、点工作.近期重点工作： 1细化落实公司全面风险管理制度。 经营管理部尽快修订全面风险管理制度。主要包括：全 面风险管理办法、风险评估指引等.公司机关各部门可将公司风险管理相关制度落实到专 业管理制度之中，也可结合实际,按照公司统一制度，单独制 定专业风险管理制度。2全面开展风险评估,明确风险管理重点。公司层面,从 5 月份开始,组织开展公司上半年风险再识 别再评估.各部门要制定实施方案，做好公司上半年重大、重 要风险的评估认定、相关风险控制措施的研究制定，建立风 险库，制定完善相关风险控制措施，实现对各类风险的有效 管控.3。根据风险评估结果，明确公司各层面、各专业领域 风险管理重点，落实管理

18、责任。制定完善重大、重要风险管 理策略及措施,建立动态跟踪监督机制。研究开展专项风险评 估机制。项目管理中心研究开展项目风险管理,建立项目管理 风险评估机制。修订完善相关专业管理制度，规范专项风险 评估。（四）加强沟通与协调,建立常态化风险管理机制。1建立风险管理信息沟通机制。管理就是沟通，有效的 信息沟通是开展风险管理的基础。各部门要识别评估运营层 面风险，汇总到经营管理部上报公司领导。2建立常态化风险管理机制.风险管理是公司日常经营 管理的重要组成部分，各部门要按照公司统一的风险管理流 程，加强风险信息收集、风险识别评估、监控等，建立常态 化风险管理机制。以年度风险评估为基础，在日常管理中

19、， 针对重大、重要风险，结合内外部环境变化，动态开展风险 评估，及时完善风险管控措施,确保各类风险可控、在控。（五）正确理解全面风险管理与内控及专业风险管理的 关系.1。内控是全面风险管理的重要基础。内控主要是对企 业内部、可控的、非决策性的风险进行管控。全面风险管理 的对象不仅包括了执行层面的风险，也包括各种外部的、不 可控的、企业决策性的风险 .因此,全面风险管理是以内控为 基础，在管理对象和方法手段上进行延伸和拓展。二者不能 截然分开 。2专业风险管理是全面风险管理的重要组成部分。廉 洁风险防控、法律风险防控、HSE风险管理、信访稳定风险 管理等各类专业风险管理体系，是全面风险管理体系中的子 项,整体框架一致，相互衔接、互为支撑，共同构成公司完善 的全面风险管理体系。全面风险管理是一项长期、系统性的工作，不可能一蹴 而就，也不可能仅仅依靠某一方面力量即能完成.需要各部门 共同努力,统筹规划，分阶段有重点推进实施。工作中出现新 情况、新问题，要随时反映，及时研究解决.齐心协力，共同 推进集团公司全面风险管理持续提升。