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1、为什么要进行公司治理上市公司独立性显著增强，日常运上市公司独立性显著增强，日常运作的规范程度明显改善，透明度明作的规范程度明显改善，透明度明显提高，投资者和社会公众对上市显提高，投资者和社会公众对上市公司的治理水平广泛认同。公司的治理水平广泛认同。上市公司建立了完善的治理机构并规范运作；上市公司建立了完善的治理机构并规范运作；控股股东行为较为规范，建立了约束控股股东行为的控股股东行为较为规范，建立了约束控股股东行为的长效机制；长效机制；”三会三会“职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行；行；建立了完成的内部控制制度，各事项有明确的责任人，建立了完成的内部
2、控制制度，各事项有明确的责任人，杜绝越权决策或不履行内部决策程序的事项；杜绝越权决策或不履行内部决策程序的事项；制订并严格执行信息披露制度，信息披露真实、准确、制订并严格执行信息披露制度，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。完整、及时、公平。独立性逐渐提高独立性逐渐提高 Add Your Text“三会三会”运作规范性和有效性明显提运作规范性和有效性明显提高高 内部控制制度进一步完善内部控制制度进一步完善 信息披露行为日益规范信息披露行为日益规范，信息披露质量提高信息披露质量提高 投资者关系管理明显改善投资者关系管理明显改善 上市公司与控股股东在资产、人上市公司与控股股东在资产、人员等方面基
3、本实现了员等方面基本实现了“五分开五分开”，上市公司独立性有所增加上市公司独立性有所增加“三会三会”制度基本健全，普通建制度基本健全，普通建立了独立董事制度和董事会专门立了独立董事制度和董事会专门委员会委员会内部控制建设越来越受到重视，内部控制建设越来越受到重视，正在稳步推进中；正在稳步推进中；制定或修改完善制定或修改完善投资者关系管理制度投资者关系管理制度；指；指定专人负责投资者关系；设立了投资者热线电定专人负责投资者关系；设立了投资者热线电话；在公司网站设立投资者关系专栏；通过不话；在公司网站设立投资者关系专栏；通过不定期举办投资者网上接待日活动、投资者见面定期举办投资者网上接待日活动、投
4、资者见面会、业绩说明会等，加强与投资者之间的互动会、业绩说明会等，加强与投资者之间的互动与交流。与交流。一是上市公司信息披露制度不断一是上市公司信息披露制度不断细化完善。二是上市公司主动性细化完善。二是上市公司主动性信息披露意识增强，信息披露的信息披露意识增强，信息披露的深度和广度提高。三是上市公司深度和广度提高。三是上市公司对重大信息敏感度增强，反应更对重大信息敏感度增强，反应更为迅速。为迅速。控股股东越位干涉控股股东越位干涉“三会三会”运作有待运作有待进一步规范进一步规范 激励约束不足的问激励约束不足的问题有待取得突破题有待取得突破 一是部分国有企一是部分国有企业控股股东越位业控股股东越位
5、干预上市公司的干预上市公司的正常运作。二是正常运作。二是部分上市公司资部分上市公司资产不独立。三是产不独立。三是部分上市公司向部分上市公司向大股东提供未公大股东提供未公开的信息。开的信息。一是董事会运作一是董事会运作不规范。二是独不规范。二是独立董事作用未能立董事作用未能充分发挥。三是充分发挥。三是董事会下属专门董事会下属专门委员会流于形式。委员会流于形式。四是监事会形同四是监事会形同虚设问题未得到虚设问题未得到根本性改善。根本性改善。一是有些上市公一是有些上市公司认识上存在误司认识上存在误区。二是绝大部区。二是绝大部分上市公司尤其分上市公司尤其是国有控股上市是国有控股上市公司尚未形成有公司尚
6、未形成有效的股权激励约效的股权激励约束机制。束机制。Title规范控股股东行为规范控股股东行为增强上市公司独立性增强上市公司独立性 进一步督促上市公进一步督促上市公司规范三会运作司规范三会运作 加强上市公司治理加强上市公司治理专项活动的宣传专项活动的宣传 督促上市公司加督促上市公司加强内控制度建设强内控制度建设 积极稳妥地推进股权激励，积极稳妥地推进股权激励，完善上市公司激励约束机制完善上市公司激励约束机制 2月12日第一个涨停公司称经营情况正常，无重大突发事件，无应披露未披露事项 2月15日公告：正洽谈约300亿元的境外建设项目，尚未与对方签署协议和达成意向，一旦参与该项目，将对公司2007
7、年业绩产生大幅增长。2月26日董事长称，2月17日签订重大合同 3月13日公告重大合同，称签订344亿元安哥拉安居家园项目。未披露合同生效标准 3月15日澄清公告，称项目进度收益存在不确定性，近期内没有形成收益 4月2日公告合同进展，收到647万美元材料采购款，及风险提示公告；对新华社报道信息提前泄露发布澄清公告 4月4日公告风险提示公告，同时公告控股子公司中标三项重大合同，公司股票紧急停牌4月5日公告被稽查立案 5月14日公告收到行政处罚决定书和交所公开谴责函 2月14日公司股价连续三天涨停后，上交所上市部向市场监察部函，请关注杭萧钢构股票交易情况。公司在披露意向性协议之后连续三天涨停后，上
8、交所部决定对公司股票自2月27日起实施连续停牌。浙江局走访公司，向公司了解合同详细情况。浙江局对该合同的真实性怀疑态度，并赴浙江省对外贸易经济合作厅了解情况。3月16日，杭萧钢构股票交易出现异常情况，开盘10分钟换手率就达到30%以上。上交所决定自3月19日起对公司股票实施连续停牌。2007年5月17日公告，收到中基公司支付的安哥拉工程合同第一批次钢材采购款款项3月13日，我处立即致电上交所上市部要求对公司是否滞后公告进行核实，并要求调查杭萧钢构股票是否存在交易异常情况。3月15日，我部要求浙江局关注公司股价异动情况，包括信息披露的真实性，是否存在滞后公告行为等，建议必要时予以现场核查。公告证
9、券事务代表罗高峰目前在协助有关部门进行调查。股价连续二天涨停后，上交所、浙江局分别致电公司询问股价异动情况人物人物职职 位位事事 件件证监会处罚结果证监会处罚结果吕道斌吕道斌四川省电力公司副总经四川省电力公司副总经济师兼岷江水电董济师兼岷江水电董事长事长 从从20072007年年9 9月月1414日开始，吕道斌用自己及女儿的账户购入日开始，吕道斌用自己及女儿的账户购入乐山电力的股票，直到乐山电力的股票，直到1111月月8 8日最后一笔完成时，吕道日最后一笔完成时，吕道斌累计买入乐山电力股票斌累计买入乐山电力股票18.518.5万股。一年之后的万股。一年之后的8 8月月2222日，吕道斌将股票全
10、部卖出，累计浮亏近日，吕道斌将股票全部卖出，累计浮亏近3838万元。万元。吕道斌被责令依法处吕道斌被责令依法处理非法持有的理非法持有的乐山电力股票乐山电力股票，并处以，并处以3 3万元万元罚款。罚款。薛东兵薛东兵 川投集团计划部经理川投集团计划部经理于于20072007年年1111月月2020日日1010点点5050分到分到1010点点5555分的会议期间，购入分的会议期间，购入乐山电力股票乐山电力股票1030010300股，其后在股，其后在1212月又买入月又买入61006100股，并股，并于于20082008年年8 8月月2222日全部卖出，累计盈利日全部卖出，累计盈利2571525715
11、元。元。没收买卖乐山电力、没收买卖乐山电力、天威保变两只天威保变两只股票的非法所股票的非法所得，并被处以得，并被处以3 3万元罚款。万元罚款。张瑜婷张瑜婷新光硅业办公室秘书新光硅业办公室秘书负责会议记录、拟定会议纪要的工作人员，在负责会议记录、拟定会议纪要的工作人员，在20072007年年1111月月2121日上午，抢在股票停牌前买入乐山电力股票日上午，抢在股票停牌前买入乐山电力股票43004300股股，并于，并于20082008年年2 2月月1919日至日至3 3月月1717日全部卖出，盈利日全部卖出，盈利24422442元。元。没收买卖乐山电力、没收买卖乐山电力、天威保变两只天威保变两只股
12、票的非法所股票的非法所得，并被处以得，并被处以3 3万元罚款。万元罚款。刘晓扬刘晓扬川投集团副总经理川投集团副总经理在在20072007年年1111月月2121日上午集团召开的通报项目相关情况的临日上午集团召开的通报项目相关情况的临时董事会上，得知了相关情况，并在上午时董事会上，得知了相关情况，并在上午9 9点点2626分买入分买入乐山电力股票乐山电力股票26002600股，当年股，当年1212月月2020日全部卖出，盈利日全部卖出，盈利66126612元。元。没收买卖乐山电力、没收买卖乐山电力、天威保变两只天威保变两只股票的非法所股票的非法所得，并被处以得，并被处以3 3万元罚款。万元罚款。段跃钢段跃钢 川投集团工业部副经理川投集团工业部副经理具体负责沟通、联络和协调多晶硅项目的主管人员，在具体负责沟通、联络和协调多晶硅项目的主管人员，在1111月月1919日前了解到乐山电力有可能参与多晶硅项目的情日前了解到乐山电力有可能参与多晶硅项目的情况下，买入乐山电力股票况下，买入乐山电力股票300300股，当年股，当年1212月月7 7日全部卖日全部卖出，盈利出，盈利11651165元。元。没收买卖乐山电力、没收买卖乐山电力、天威保变两只天威保变两只股票的非法所股票的非法所得，并被处以得，并被处以3 3万元罚款。万元罚款。
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