无公害农产品认证办事机构现场检查记录表

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1、 无公害农产品认证办事机构现场检查记录表国家认证认可监督管理委员会认证机构监督检查现场检查记录表 （无公害农产品认证办事机构）受检机构： 检查时间： 年 月 日注意事项1、本检查表请用蓝黑色或黑色笔，以正楷体书写。也可用计算机打印（若使用计算机打印，请不要改变原设定的字号）；2、本检查表中“括号”内容，是为监督检查人员检查重点所作的提示。3、本检查表中的“事实描述”，要求尽可能详细记录事实情况，以便于判别，切忌简单、模糊；鉴于情况复杂，有些栏目没有设立“事实描述”，可根据需要加注。4、抽查确认核对的认证档案，应当在“事实描述”中登记档案号码、或者文件标题，以便追溯。认证机构办事机构负责人： 联

2、系人姓名： 电话： 传真： 地 址: 1.机构情况1.1机构名称、地址、人员情况是否与机构总部提供情况一致：是 否 事实描述： 1.2机构是否有以办事机构名义注册的法律地位证明文件：是 否经营（业务）范围：注册资本（万元人民币）：（附营业执照或证明文件的复印件）事实描述： 1.3机构是否与行政机关存在关系： 是 否如果是，行政机构名称：（附机构设立文件或负责人任命书复印件,简要描述关系。）事实描述： 1.4机构有无开展影响认证公正性、有效性的活动：是 否事实描述： 1.5机构有无总部的授权书： 是（附认授权书复印件） ； 否授权业务范围： 事实描述： 1.6机构资源：1）具有固定的办公场所是

3、否2）具有专职从事无公害农产品工作的人员，省级工作机构不应少于10人，地市级工作机构不应少于5人，县区级工作机构不应少于3人是 否3）有财政专项资金和公用事业经费预算，能够保证无公害农产品认证审核、监督管理、标识推广工作需要是 否4）有无自主帐户设置是 否5）与总部有无资金往来状况和规定是 否6）有健全的管理制度、工作规范和运行程序是 否7）具备开展工作所必需的交通工具及办公通讯设施设备是 否8）有无受理认证申请，签订认证合同（如有，复印证明材料）是 否9）有稳定的注册检查员和监管员队伍，定期开展培训，更新专业知识，提高业务水平是 否1.8人力资源： 机构人员： 名；专职人员： 名；兼职人员：

4、 名认证检查员情况：（重点核对：姓名、现在工作单位、学历、专业、从业时间、培训情况、专/兼职、是否经过注册等）其中：专职认证检查员： 名；兼职认证检查员： 名认证检查员是否获得CCAA注册：是（附CCAA注册文件复印件） ； 否机构对检查员培训、考核、评价制度情况（确认相关材料）事实描述： 认证实施情况2.1机构是否向申请人公开以下信息情况：国家认证认可监督管理委员会批准的认证范围和中国认证机构国家认可委员会认可的认证范围； 是 否认证程序和认证要求； 是 否认证依据标准； 是 否认证收费标准； 是 否认证机构和申请人的权利、义务； 是 否认证机构处理申诉、投诉和争议的程序； 是 否批准、暂停

5、和撤销认证的规定和程序； 是 否对获证者使用认证标志的要求； 是 否对获证单位或者个人按照认证证书的范围进行正确宣传的要求。 是 否事实描述： 2.2至2.7以抽查认证档案形式进行，抽档具体要求：1）至少抽取3-6份获得认证的组织的审核档案；2）档案应覆盖全部认证范围（如种植、养殖、水产）；3）从检查人员名录中随机抽取三名检查员，对他们所作的项目进行检查，以验证其技术能力。（尽量避免与其他档案重复）2.2文件评审1）申请材料是否包括以下内容：A无公害农产品认证申请书 是 否B无公害农产品产地认定证书（复印件） 是 否C产地环境检验报告和环境评价报告 是 否D产地区域范围、生产规模 是 否F无公

6、害农产品的生产计划 是 否G无公害农产品质量控制措施 是 否H无公害农产品生产操作规程 是 否 J专业技术人员的资质证明 是 否 K保证执行无公害农产品标准和规范的声明 是 否 L无公害农产品有关培训情况和计划 是 否 M申请认证产品的生产过程记录档案 是 否 N“公司加农户”形式的申请人应当提供公司和农户签订的购销合同范本、农户名单以及管理措施 是 否 事实描述： 2）是否有文件评审的记录 是否3）是否在申请递交15日内完成文件评审 是 否 4）文审结论是否对其适宜性和充分性及与标准的符合性进行了评价 是 否事实描述： 2.3检查计划对申请人免于现场检查的理由是否充分、科学 是 否是否制定检

7、查计划并在现场检查前得到申请人确认是 否检查计划是否包括了检查依据、检查内容、检查场所及时间安排等要素 是 否检查日期是否安排在申请认证的产品生产过程的适当阶段，在生长期、产品加工期间进行检查 是 否对于多农户参加的生产，访问的农户数是否不少于农户总数的平方根 是 否检查计划是否是在文审符合要求后，10个工作日内做出，并组成检查组 是 否事实描述： 2.4检查委派认证机构委派的检查员是否具有相应资质和能力，并注册是 否委派的检查员是否征得申请人同意 是 否委派的检查员与申请人存在利益冲突关系 是 否对同一申请人或生产者/加工者是否连续3年或3年以上委派同一检查员实施检查 是 否事实描述： 2.

8、5检查实施检查范围是否覆盖了应检查的产品范围、场所范围和过程范围 是 否对于产地（基地）的首次检查，检查范围是否不少于2/3的生产活动范围 是 否是否对生产过程有无禁用农业投入品使用和投入品使用不规范的行为进行了检查和评价 是 否是否对产地环境质量状况及其对生产可能产生污染进行了风险评估 是 否是否对无公害农产品控制措施有效性进行了检查和评价 是 否是否对记录及其可追溯性进行了检查和评价 是 否是否对不符合项，提出了整改要求，并明确了整改时限要求是 否适用时,是否对上一年度认证机构提出的整改要求执行情况进行了检查 是 否适用时,是否对认证标志使用情况进行了检查是 否是否按照有关标准要求实施了产

9、品抽样检测是 否采集的样品应交给具有相关资质的检测机构进行分析是 否 12）对申请人免于样品检测的理由是否充分、科学是 否事实描述： 2.6检查报告认证机构是否规定了检查报告的格式 是 否是否按规定要求填写无公害农产品认证报告 是 否检查报告和检查记录等书面文件是否提供充分的信息以使认证机构有能力做出客观的认证决定 是 否检查报告应含有风险评估和检查员对生产者的生产、加工活动与认证标准的符合性判断，对检查过程中收集的信息和不符合项的说明等相关方面进行描述 是 否检查报告是否得到申请人的书面确认 是 否事实描述： 2.7是否存在以下情况之一的，还向总部推荐批准认证使用禁用物质；产地环境质量状况不

10、符合要求；记录不全，生产过程不具有可追溯性；未建立管理体系，或建立的管理体系未有效实施；未按照认证机构规定的时间完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未满足认证要求；其它严重不符合要求的事项。 是 否事实描述： 认证后管理3.1是否对获证者实施每年至少一次的监督检查 是 否是否对获证产品进行必要的抽样检测 是 否是否对获证者进行现场监督检查是 否对不符合项，是否提出整改要求 是 否是否评价整改措施的有效性是 否对未按要求进行整改的获证者，是否采取必要的处理措施是 否（抽查监督检查相关记录，并附复印件）事实描述： 3.2颁发认证证书数量、认证产品数量、认证产地面积和发放标志的数量：已颁发的无

11、公害认证证书数量： 已颁发的无公害产品数量： 已认证无公害产品产地面积： 已发放无公害产品标志的数量： 3.3机构有无标志发放记录：是 否事实描述： 3.4机构是否对认证标志的使用情况进行监督抽查：是 否如果是，检查监督抽查记录。事实描述： 3.5本地区认证假冒、伪造、超期、超范围使用认证标志情况及处理方式概述：事实描述： 3.10机构是否收到投诉是 否 如有投诉，投诉处理情况是否符合要求（抽查投诉处理记录）是 否事实描述： 其他需要补充说明的事项：对认证机构监督检查的综合评价及整改/处罚建议（检查组提出，并列出整改/处罚依据）：认证机构专项监督检查组成员签字（手签）： 时间： 年 月 日认证机构负责人/授权人签字（手签/盖章） 时间： 年 月 日10认证机构现场检查及审核档案监督检查发现问题汇总表认证机构： 序号档案编号认证企业名称发现问题描述对应检查表条款评价人签字备注监督检查组组长签字：认证机构确认签字：