交通工程档案收集与管理课件

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1、 交通工程档案管理交通工程档案管理2 0 1 0 年年 4 月月山东省交通运输厅山东省交通运输厅中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法规定：规定：国家档案行政管理部门主管全国档案事业，国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。监督和指导。机关、团体、企事业单位和其他组织的的档机关、团体、企事业单位和其他组织的的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导对所属机构的档案工作实行监督和指导。档案法界定

2、为：档案法界定为：档案是指过去和现在的国家机构档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、技术、文化、宗教等活动直、经济、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。历史记录。基本建设项目档案资料管理暂行规定基本建设项目档案资料管理暂行规定（1988年）界定为年）界定为：基本建设项目档案资料，是指在整个基本建设项目档案资料，是指在整个建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用）的全过程中形成的

3、、应当归档保存的文）的全过程中形成的、应当归档保存的文件，包括基本建设项目的提出、调研、可件，包括基本建设项目的提出、调研、可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产（使用）等工作活动中形成的文字材料产（使用）等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式与载体的文件材料。式与载体的文件材料。基本建设项目档案资料管理暂行规定基本建设项目档案资料管理暂行规定（19881988年）年）该该规定规定共五章共五章2020条，除去规定时效、条，除

4、去规定时效、权限等权限等4 4条后，涉及档案工作和具体业务的仅条后，涉及档案工作和具体业务的仅1616条。条。其主要特点是：对档案工作管理的权限、其主要特点是：对档案工作管理的权限、档案业务工作范围界定十分明确、细致。档案业务工作范围界定十分明确、细致。如：如：“各级基本建设主管部门、档案行政各级基本建设主管部门、档案行政管理部门要负责监督、检查和指导本部门、本管理部门要负责监督、检查和指导本部门、本地区建设项目的档案资料工作。地区建设项目的档案资料工作。”档案行政管档案行政管理部门组织或参加重点建设项目的档案资料的理部门组织或参加重点建设项目的档案资料的检查验收（第三条）。检查验收（第三条）

5、。再如：再如：“项目建设过程中，建设单位、项目建设过程中，建设单位、工程总承包单位、工程建设现场指挥机构、工程总承包单位、工程建设现场指挥机构、勘察设计单位、施工单位应在各自的职责范勘察设计单位、施工单位应在各自的职责范围内搞好建设项目文件材料的形成、积累、围内搞好建设项目文件材料的形成、积累、整理、归档和保管工作。属于建设单位归档整理、归档和保管工作。属于建设单位归档范围的档案资料，有关单位应按时整理范围的档案资料，有关单位应按时整理、移移交建设单位。交建设单位。”（第五条）（第五条）有关档案资料形成费用的承担也界定得有关档案资料形成费用的承担也界定得非常明确。非常明确。国家重大建设项目国家

6、重大建设项目文件归档要求与档案整理规范文件归档要求与档案整理规范（DA/T28 2002）一、有关术语和职责一、有关术语和职责 二、项目文件的收集二、项目文件的收集三、目竣工文件的编制三、目竣工文件的编制四、项目文件的整理四、项目文件的整理五、项目文件的归档与档案整理五、项目文件的归档与档案整理六、项目档案的移交六、项目档案的移交（一）专业术语（一）专业术语 建设项目建设项目指建筑、安装等形成固定资指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工，产的活动中，按照一个总体设计进行施工，独立组成的，在经济上统一核算、行政上独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管

7、理的单位。有独立组织形式、实行统一管理的单位。单项工程单项工程指建设项目中具有独立设计指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。发挥生产能力或工程效益的工程。单位工程单位工程指建设项目中具有独立设计指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后不能独立文件、可独立组织施工，建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。发挥生产能力或工程效益的工程。一、有关术语和职责一、有关术语和职责 项目文件项目文件 指建设项目在立项、审批、指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工招投标、勘察、设计、施

8、工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、竣形式的全部文件。包括项目前期文件、竣工文件和竣工验收文件。工文件和竣工验收文件。项目前期文件项目前期文件 指工程开工以前在立指工程开工以前在立项、审批、勘察、设计以及工程准备过程项、审批、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。中形成的文件。项目竣工文件项目竣工文件 指项目竣工时形成的指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和项目监理文件组成。目

9、竣工图和项目监理文件组成。项目施工文件项目施工文件指项目施工过程中指项目施工过程中形成的反映项目建设、安装情况的文形成的反映项目建设、安装情况的文件。件。项目竣工图项目竣工图指项目竣工后按照工指项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。程实际情况所绘制的图纸。项目监理文件项目监理文件指监理单位对项目指监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件。行控制的文件。项目竣工验收文件项目竣工验收文件指项目竣工后指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。文件。项目档案项目档案指经过鉴定、整理并归指经过鉴定、整理并归档的项

10、目文件。档的项目文件。项目文件归档项目文件归档建设项目的设计、建设项目的设计、施工、监理单位在项目完成时向建设施工、监理单位在项目完成时向建设单位或受委托的承包单位移交整理的单位或受委托的承包单位移交整理的全部相应文件；项目建设单位各机构全部相应文件；项目建设单位各机构将项目各阶段形成并经过整理的文件将项目各阶段形成并经过整理的文件定期报送档案管理机构。定期报送档案管理机构。项目建设单位项目建设单位负责组织、协调和指导负责组织、协调和指导勘察设计单位、施工单位和监理单位编勘察设计单位、施工单位和监理单位编制项目竣工文件和整理项目文件。制项目竣工文件和整理项目文件。建设单位、勘察单位、设计单位、

11、施工单建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和材料、构件及设备供应单位位和材料、构件及设备供应单位完完成各自职责范围或合同规定的竣工文件成各自职责范围或合同规定的竣工文件的编制和项目文件的整理归档的编制和项目文件的整理归档 （二）职责范围（二）职责范围 职责的约束：职责的约束：（）合同约束（）合同约束在签订项目设在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，应设计、施工及监理合同、协议时，应设立专门条款，明确应提交的项目文件立专门条款，明确应提交的项目文件及其整理、归档责任。及其整理、归档责任。（）时间、质量约束（）时间、质量约束项目文项目文件的收集、整理、归档应与项目建设件的收集、整理、归档应与项

12、目建设同步进行；项目档案应完整、准确、同步进行；项目档案应完整、准确、系统。系统。（一）收集范围（一）收集范围可行性研究、任务书：可行性研究、任务书：项目建议书、选址意见书、可行性研究项目建议书、选址意见书、可行性研究报告、设计任务书等报批文件，以及项报告、设计任务书等报批文件，以及项目评估论证文件等。目评估论证文件等。设计基础文件：设计基础文件：工程地质、水文、气象、地震等设计基工程地质、水文、气象、地震等设计基础材料。础材料。设计文件：设计文件：总体规划设计、方案设计、初步设计、总体规划设计、方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计、工程设计计算技术设计、施工图设计、工程设计计算书，以及设

13、计评价、鉴定及审批文件。书，以及设计评价、鉴定及审批文件。二、项目文件的收集二、项目文件的收集 项目管理文件：项目管理文件：征地、移民文件及施工执照，计划、投征地、移民文件及施工执照，计划、投资、统计、管理文件，招标投标、承发资、统计、管理文件，招标投标、承发包合同协议，专项申请、批复文件包合同协议，专项申请、批复文件环境保护、劳动安全、工业卫生、消防环境保护、劳动安全、工业卫生、消防灭火以及水、暖、煤气、通信、排水等灭火以及水、暖、煤气、通信、排水等配套协议文件等。配套协议文件等。施工文件：施工文件：v 建筑施工文件建筑施工文件开工报告、施工方开工报告、施工方案、施工技术安全措施文件、材料试

14、验案、施工技术安全措施文件、材料试验报告、设计变更通知单、土（岩）试验报告、设计变更通知单、土（岩）试验报告、施工日记、隐蔽工程验收记录、报告、施工日记、隐蔽工程验收记录、各类工程事故处理报告、工程质量检查各类工程事故处理报告、工程质量检查记录、竣工验收报告、竣工图等；记录、竣工验收报告、竣工图等；v 设备及管线安装施工文件设备及管线安装施工文件开工报开工报告、技术交底、图纸会审纪要、原材料告、技术交底、图纸会审纪要、原材料及构件出厂质量证明文件和复验单、焊及构件出厂质量证明文件和复验单、焊接试验记录、探伤记录、隐蔽工程验收接试验记录、探伤记录、隐蔽工程验收记录、施工安装记录、设备调试记录、记

15、录、施工安装记录、设备调试记录、交工验收记录、工程质量评定、竣工报交工验收记录、工程质量评定、竣工报告、施工预决算书、竣工图等；告、施工预决算书、竣工图等；v 电气、仪表安装施工施工文件电气、仪表安装施工施工文件开开工报告、工程技术要求、图纸会审纲纪工报告、工程技术要求、图纸会审纲纪要、材料试验报告、设计变更通知单、要、材料试验报告、设计变更通知单、系统调试记录、竣工图等。系统调试记录、竣工图等。监理文件：施工监理文件、设备采购或监理文件：施工监理文件、设备采购或监造文件、监理文件等。监造文件、监理文件等。工艺设备文件：工艺规程、产品检验、工艺设备文件：工艺规程、产品检验、质量合格证，设备图纸

16、、使用说明书、调质量合格证，设备图纸、使用说明书、调试记录、索赔文件以及装、开箱单等。试记录、索赔文件以及装、开箱单等。科研项目：开题报告、任务书、批准文科研项目：开题报告、任务书、批准文件、研究方案、实验数据、技术鉴定、成件、研究方案、实验数据、技术鉴定、成果申报、考察报告、课题研究报告等。果申报、考察报告、课题研究报告等。涉外文件：询价报价文件、谈判记录、涉外文件：询价报价文件、谈判记录、协议合同、出国考察材料、来往函电、设协议合同、出国考察材料、来往函电、设计文件、设备图纸及使用说明书等。计文件、设备图纸及使用说明书等。10.生产技术准备、试生产文件：技术准备计划、生产技术准备、试生产文

17、件：技术准备计划、开停车方案、试运行记录、事故分析报告、产开停车方案、试运行记录、事故分析报告、产品技术参数、技术培训材料等。品技术参数、技术培训材料等。11.财务、器材管理文件：财务计划及执行，工程财务、器材管理文件：财务计划及执行，工程概算、预算、决算、审计及说明，主要材料消概算、预算、决算、审计及说明，主要材料消耗、器材管理，固定资产、流动资产、无形资耗、器材管理，固定资产、流动资产、无形资产清册等。产清册等。12.竣工验收文件：项目竣工验收报告，工程设计、竣工验收文件：项目竣工验收报告，工程设计、施工、监理总结，项目质量评审文件，环境保施工、监理总结，项目质量评审文件，环境保护、劳动安

18、全卫生、消防、档案等专业验收审护、劳动安全卫生、消防、档案等专业验收审批文件，竣工验收会议文件、验收证书及验收批文件，竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字文件，项目评优报奖申报材委员会名册、签字文件，项目评优报奖申报材料、批准文件及证书等。料、批准文件及证书等。（二）收集时间（二）收集时间文件形成、项目完成后要及时收集；文件形成、项目完成后要及时收集；设备文件应先登记、归档，再复制、分发使用。设备文件应先登记、归档，再复制、分发使用。（三）质量要求（三）质量要求字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可手续完备。手续完备。不用易褪色的书写材料不用易

19、褪色的书写材料红墨水、纯蓝墨红墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。复印、打印的文件应符合设备标定质量的要复印、打印的文件应符合设备标定质量的要求。求。录音、录像文件应保证载体的有效性。录音、录像文件应保证载体的有效性。电子文件应使用不可擦除型光盘。电子文件应使用不可擦除型光盘。（四）收集责任（四）收集责任建设单位建设单位负责收集、积累、整理项负责收集、积累、整理项目前期文件以及设备、工艺和涉外文目前期文件以及设备、工艺和涉外文件；件；勘察、设计单位勘察、设计单位负责收集、积累勘负责收集、积累勘察设计文件，并向建设单位档案部门察设计文件，并向建设单位档案部门提交有

20、关设计基础资料文件；提交有关设计基础资料文件；施工承包单位施工承包单位负责其承包项目全部负责其承包项目全部文件的收集、积累和整理；文件的收集、积累和整理；监理单位监理单位负责收集、积累项目监理负责收集、积累项目监理文件。文件。（五）责任约束（五）责任约束q 项目文件的形成、积累和管理要列入项目文件的形成、积累和管理要列入q 项目建设计划及有关部门和人员职项目建设计划及有关部门和人员职责责q 范围、工作标准和岗位责任制；范围、工作标准和岗位责任制；要有有效的检查、控制及考核措施。要有有效的检查、控制及考核措施。目的是控制项目文件的内在质目的是控制项目文件的内在质量，保证工程档案的准确。量，保证工

21、程档案的准确。竣工文件由施工单位负责编制，竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审核。监理单位负责审核。竣工文件的主要内容有：施工管竣工文件的主要内容有：施工管理文件、原始记录、测试检查记录、理文件、原始记录、测试检查记录、重量事故报告、工程说明、竣工图重量事故报告、工程说明、竣工图等。等。三、竣工文件的编制三、竣工文件的编制竣工图竣工图 编制要求：竣工图要真实反映项编制要求：竣工图要真实反映项目验收时的实际情况，即图物相符；目验收时的实际情况，即图物相符；编制单位和监理单位要审核和签字，编制单位和监理单位要审核和签字，即责任签署。即责任签署。更改规定：设计或材料变更时，更改规定：设计或材料

22、变更时，竣工图要进行相应的更改；文字、数竣工图要进行相应的更改；文字、数字更改用杠改，线条更改用划改，更字更改用杠改，线条更改用划改，更改处要进行责任签署；设计、材料变改处要进行责任签署；设计、材料变更单可与竣工图编在一起，也可单独更单可与竣工图编在一起，也可单独组卷，单独组卷时要与竣工图标注互组卷，单独组卷时要与竣工图标注互见号。见号。竣工图章竣工图章：所有竣工图要由编制单位逐张加所有竣工图要由编制单位逐张加 盖并签署竣工图章，竣工图章中盖并签署竣工图章，竣工图章中 的内容填写要齐全、清楚；的内容填写要齐全、清楚；竣工图章要使用红色印泥，盖在竣工图章要使用红色印泥，盖在 标题栏附近空白处。标

23、题栏附近空白处。竣工图章内容和尺寸如下。竣工图章内容和尺寸如下。竣竣 工工 图图 章章编制单位竣 工 图编制人技术负责人编制日期监理单位名称监理人2525308 07 13101010106 0 套数和费用：套数和费用：竣工图一般为两套，需要再增加份数时，竣工图一般为两套，需要再增加份数时，可与编制单位协商解决。可与编制单位协商解决。编制竣工图所需费用列入项目投资计划，编制竣工图所需费用列入项目投资计划，由施工单位负责。由施工单位负责。合同要求：施工合同中应明确施工单位合同要求：施工合同中应明确施工单位提交建设单位项目档案的名称、内容、版本、提交建设单位项目档案的名称、内容、版本、套数、时间、

24、费用、质量要求及违约责任。套数、时间、费用、质量要求及违约责任。四、项目文件的整理四、项目文件的整理 （一）（一）整理组卷整理组卷 1 1.文件整理文件整理 建设单位建设单位负责项目前期文件、设备技负责项目前期文件、设备技术术 文件、竣工试运行文件及验收文件的整理，文件、竣工试运行文件及验收文件的整理，按年度、项目的单项或单位工程进行整理；按年度、项目的单项或单位工程进行整理；勘察、设计单位勘察、设计单位负责项目设计基础材负责项目设计基础材料和项目设计文件的整理，按项目或专业进料和项目设计文件的整理，按项目或专业进行；行；q 施工单位施工单位负责施工技术文件和竣工负责施工技术文件和竣工文件的整

25、理，按专业、阶段进行；文件的整理，按专业、阶段进行；监理单位监理单位负责检查验收记录、质量评负责检查验收记录、质量评定等监理文件，按单位工程整理；定等监理文件，按单位工程整理；其他文件的整理其他文件的整理设备、技术、工艺、设备、技术、工艺、专利及商品索赔文件由承办单位整理。专利及商品索赔文件由承办单位整理。2.文件组卷文件组卷遵循项目文件的形成规律及成套性特点，遵循项目文件的形成规律及成套性特点，保持卷内文件的有机联系；保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；分类科学，组卷合理；法律性文件手续完备；法律性文件手续完备；案卷及卷内文件不重份；案卷及卷内文件不重份；同一卷内有不同保管期限的文件

26、，该卷保同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限从长。管期限从长。（二）（二）文件排列文件排列管理文件管理文件按问题、时间或重要程度排列；按问题、时间或重要程度排列；施工文件施工文件按管理、依据、建筑、安装、按管理、依据、建筑、安装、检测试验记录、评定、验收排列；检测试验记录、评定、验收排列；设备文件设备文件按依据性、开箱验收、随机图按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列；样、安装调试和运行维修等顺序排列；竣工图竣工图按专业、图号排列。按专业、图号排列。卷内文件一般文字在前，图样在后；译文卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；在前，原文在

27、后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。印件在前，定（草）稿在后。（三）（三）案卷编目案卷编目1.卷内文件页号编写卷内文件页号编写 编写原则：卷内文件有书写内容的页面编写原则：卷内文件有书写内容的页面均应编写页号；各卷之间不连续编写页号；均应编写页号；各卷之间不连续编写页号；成套图样或印刷成册文件不重新编写页号。成套图样或印刷成册文件不重新编写页号。编写位置：单面书写文件在右下角；双编写位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；角；图样的页号编写在右下角，或标题栏图样的页号编写在右下角，或标题栏外右上方。外右上方。2.卷

28、内目录的编制卷内目录的编制 卷卷 内内 目目 录录序号文件编号责任者文件材料题名日期页号备注2971515210序号序号用阿拉伯数字从起依次标注卷内用阿拉伯数字从起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号；文件的顺序，一个文件一个号；文件编号文件编号填写文件文号或图样的图号，填写文件文号或图样的图号，或设备、项目代号；或设备、项目代号；责任者责任者填写文件形成部门或主要责任者；填写文件形成部门或主要责任者；文件题名文件题名填写文件标题全称；填写文件标题全称；日期日期填写文件形成日期；填写文件形成日期；页号页号填写每份文件首尾页上标的页号；填写每份文件首尾页上标的页号；备注备注填写需要说明的内容。

29、填写需要说明的内容。3.案卷封面和脊背的编制案卷封面和脊背的编制 档 号 档案馆号 案案 卷卷 题题 名名 立卷单位 起止日期 保管期限 密 级 220305案卷封面：案卷封面：案卷题名案卷题名应简明、准确提示卷内文件的应简明、准确提示卷内文件的内容；外文资料题名应译成中文；内容；外文资料题名应译成中文；立卷单位立卷单位填写文件组卷部门或项目负责填写文件组卷部门或项目负责部门；部门；起止日期起止日期填写卷内文件形成的起止日期；填写卷内文件形成的起止日期；保管期限保管期限填写组卷时划定的保管期限；填写组卷时划定的保管期限；密级密级填写卷内文件的最高密级；填写卷内文件的最高密级；档号档号根据建设单

30、位制定的项目档案根据建设单位制定的项目档案分类编号方案编写，填写档案的项目分类编号方案编写，填写档案的项目代号、分类号和案卷流水号。代号、分类号和案卷流水号。案卷脊背：填写档号、案卷题名或关键案卷脊背：填写档号、案卷题名或关键词、保管期限。词、保管期限。4.卷内备考表填写卷内备考表填写 填写卷内文件的件数、页数，卷内文件的填写卷内文件的件数、页数，卷内文件的互见号，组卷情况，如立卷人、检查人、互见号，组卷情况，如立卷人、检查人、立卷时间等。立卷时间等。备考表排列在卷内文件之后。备考表排列在卷内文件之后。5卷皮及卷内表格规格卷皮及卷内表格规格 卷皮外表规格为卷皮外表规格为310220mm，厚度分

31、，厚度分别为别为10、20、30、40、50mm，用牛皮纸，用牛皮纸板双裱压制。板双裱压制。卷内目录、备考表的尺寸卷内目录、备考表的尺寸297210mm210mm。6声像材料整理声像材料整理 应附文字说明，对事由、时间、地点应附文字说明，对事由、时间、地点人物作者等内容进行著录。人物作者等内容进行著录。（四）四）案卷装订案卷装订 图纸不装订，外文资料保持原装订形图纸不装订，外文资料保持原装订形式，案卷内不应有金属物。式，案卷内不应有金属物。整卷装订整卷装订三孔一线；三孔一线；单份文件装订单份文件装订用装订机线装，并用装订机线装，并在文件首页加盖档号章。在文件首页加盖档号章。五、项目文件的归档与

32、档案整理五、项目文件的归档与档案整理 （一）文件归档（一）文件归档q 建设单位各机构、各施工单位、监理单建设单位各机构、各施工单位、监理单位应在建设项目完成后，将整理、编目后位应在建设项目完成后，将整理、编目后形成的项目文件按合同协议规定的要求，形成的项目文件按合同协议规定的要求，向建设单位档案管理机构归档。向建设单位档案管理机构归档。q 归档时间一般在项目实体完成三个月内，归档时间一般在项目实体完成三个月内，也可根据基本程序和项目特点，按阶段分也可根据基本程序和项目特点，按阶段分期归档，或在单位工程、单项工程完成并期归档，或在单位工程、单项工程完成并竣工后归档。竣工后归档。归档文件应完整、成

33、套、系统，图物相归档文件应完整、成套、系统，图物相符，签署完备。符，签署完备。（二）档案整理（二）档案整理q 建设单位档案管理机构接收归档项目建设单位档案管理机构接收归档项目文件后，应对其进行整理。文件后，应对其进行整理。q 确定项目档案分类编号方案。小型项确定项目档案分类编号方案。小型项目直接按项目、结构、或专业分类；大目直接按项目、结构、或专业分类；大中型项目按工程或专业分类，下设属类。中型项目按工程或专业分类，下设属类。q 清点、登记接收的项目档案，依据项清点、登记接收的项目档案，依据项目档案分类编号方案对项目档案进行统目档案分类编号方案对项目档案进行统一分类编号。一分类编号。编制项目档

34、案案卷目录，并对整理情编制项目档案案卷目录，并对整理情况进行说明。况进行说明。六、项目档案的移交六、项目档案的移交 当生产使用单位或业主单位不是建设单位当生产使用单位或业主单位不是建设单位时，建设单位应向生产使用单位或业主单位时，建设单位应向生产使用单位或业主单位移交项目档案，并办理移交手续。移交项目档案，并办理移交手续。有不当之处请指正！谢谢大家！计算机处理流程图绘制举例二旬报处理旬报处理月报处理月报处理变动成本法变动成本法输出报表输出报表定额成本定额成本计算计算完全成本法完全成本法输出报表输出报表实际成本实际成本计算计算变动成本变动成本法报表法报表完全成本完全成本法报表法报表定额成本定额成

35、本文件文件输出中输出中间文件间文件定额成定额成本文件本文件销售收销售收入文件入文件报表生报表生成文件成文件销售子系销售子系统文件统文件产品设计产品设计属性资料库属性资料库成品主文成品主文件件(若干若干)成本核算子系统成本核算子系统1 12 23 34 45 5读数据读数据q系统平台设计问题提出：l随着信息技术的发展，各种计算机软、硬件产品竞相投向市场。多种多样的计算机技术产品为信息系统的建设提供了极大的灵活性，使我们可以根据应用的需要选用不同生产者的性能各异的软、硬件产品，但同时也给系统设计工作带来了新的困难，那就是如何从众多厂家的产品中作出最明智的选择？6.2系统的总体设计系统的总体设计6.

36、2系统的总体设计系统的总体设计q管理信息系统的平台设计包括计算机处理方式软硬件选择网络系统的设计数据库管理系统的选择6.2系统的总体设计系统的总体设计q系统平台设计的依据系统的吞吐量l每秒钟执行的作业数称为系统的吞吐量。l系统的吞吐量越大，则系统的处理能力就越强。系统的响应时间l从用户向系统发出一个作业请求开始，经系统处理后，给出应答结果的时间称为系统的响应时间。（CPU/通讯线路）系统的可靠性l系统的可靠性可以用连续工作时间表示。（24h/双机双工）集中式还是分布式地域范围 l广域、局域数据管理方式l文件、数据库6.2系统的总体设计系统的总体设计软硬件设备选配硬件：计算机主机、外围设备、连网

37、设备硬件：计算机主机、外围设备、连网设备软件：软件：1）操作系统：单机操作系统、网络操作系统）操作系统：单机操作系统、网络操作系统 2）网络协议：）网络协议：3）数据库产品）数据库产品：Oracle,Sybase,Sql Server,Informix,Foxpro等等 4）应用软件：功能性、灵活性、技术支持。）应用软件：功能性、灵活性、技术支持。物理设备基本类型物理设备基本类型 设备类型设备类型常用具体设备常用具体设备主机设备主机设备小型机服务器、小型机服务器、PC机服务器、工作站、客户机机服务器、工作站、客户机存储设备存储设备大容量单磁盘系统、磁盘阵列（大容量单磁盘系统、磁盘阵列（RAID

38、）、磁带机（库）、光）、磁带机（库）、光盘机（库）、可读写光盘，等盘机（库）、可读写光盘，等输入输出设备输入输出设备显示器、打印机、扫描仪、绘图仪、键盘、显示器、打印机、扫描仪、绘图仪、键盘、IC卡读写器、条形卡读写器、条形码阅读器、数字相机、数字化仪、投影仪、各种传感器，等码阅读器、数字相机、数字化仪、投影仪、各种传感器，等网络通信设备网络通信设备调制解调器（调制解调器（MODEM）、网卡、多用户卡、终端服务器、交）、网卡、多用户卡、终端服务器、交换机、集线器、路由器、线缆系统，等换机、集线器、路由器、线缆系统，等办公自动化设备办公自动化设备复印机、碎纸机、干燥设备，等复印机、碎纸机、干燥设

39、备，等多媒体设备多媒体设备触摸屏、图像摄取仪、声触摸屏、图像摄取仪、声/视卡、图像处理卡、音箱、功放、话视卡、图像处理卡、音箱、功放、话筒、录像机、摄像机、筒、录像机、摄像机、MPEG解压卡，等解压卡，等电源设备电源设备UPS等等机房设备机房设备工作台工作台/椅、架柜、照明设备、空调设备、清洁设备、电力系统、椅、架柜、照明设备、空调设备、清洁设备、电力系统、布线系统、抗静电地板、安全设备、消防系统，等布线系统、抗静电地板、安全设备、消防系统，等诊断维修设备诊断维修设备手工工具、万用表、专用检测设备，等手工工具、万用表、专用检测设备，等各类组件各类组件CPU、主板、内寸条、软驱、硬盘、光驱，等、

40、主板、内寸条、软驱、硬盘、光驱，等6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置计算机系统（软件、硬件及其附属设备）的配置，总的原则应该是：技术上具有先进性实现上具有可能性使用上具有灵活性发展上具有可扩充性投资上具有受益性6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（1）q计算机软件、硬件配置应能满足系统的要求，这些要求主要是：l功能要求 能满足新系统的各种功能要求，包括联网要求。l性能要求 根据用户提出的对系统的处理速度、精确度等要求，确定计算机的运行速度、网络的传输速度等指标。l容量要求 根据新系统近期所要处理的最大数据量以及若干年以后的发展规划，配置计算机内存、

41、外存容量。l安全性和可靠性的要求 应保证系统的数据、信息等资源安全可靠，防止信息的破坏和丢失，确保系统的正常运行。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（2）q系统硬件的选择应服从于系统软件的选择l即首先根据新系统的功能、性能要求，确定系统软件，再根据系统软件确定系统硬件。l硬件的选择原则是：选择技术上成熟可靠的系列机型；处理速度快；数据存储容量大；具有良好的兼容性与可扩充性、可维护性；有良好的性能/价格比；售后服务与技术服务好；操作方便；在一定时间内保持一定先进性的硬件。q系统软件、硬件的选择在技术上应具有一定的先进性。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件

42、的配置应考虑的具体问题（3）q系统的软件和硬件应尽量符合国际标准或某些开放系统标准，使系统便于扩充或与其它系统集成。q系统的软件和硬件应尽量选用成熟的产品，保证系统运行的安全性和可靠性。q供应厂家应具有较好的信誉和技术服务，能获得及时、有效的技术支持。q坚持效益驱动的原则，设备的配置不宜贪大求全。q系统配置力争做到最佳的性能价格比。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（4）qMIS的系统软件主要涉及到l操作系统、数据库管理系统、系统开发工具等。q在集成化的网络环境下的信息系统l在客户一服务器模式下，应考虑服务器和工作站两种操作系统的选择。在服务器上，选择操作系统主

43、要是考虑满足多用户、多进程的要求。图形用户接口的要求。在目前的情况下，可以选择各种UNIX操作系统或Windows NT。在工作站上，选择操作系统主要是考虑系统的处理能力、图形用户接口。例如，MSWindows等。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（5）q数据库管理系统的选择是一个关键问题。lMIS的核心任务是信息的采集、存储、加工处理；l选择时，应着重考虑所选数据库管理系统的 数据存储能力 数据查询速度 数据恢复与备份能力 分布处理能力 以及与其它数据库的互连能力。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（6）q如何选择合适的开发工具

44、呢？l考虑系统的环境，应根据所选择的体系结构、操作系统类型、数据库管理系统以及网络协议等，选择开发工具，即，所选择的开发工具应支持所选择的操作系统、数据库、网络通讯协议等。l考虑系统的开放性，开发工具本身要尽可能开放，符合开放系统标准，独立于硬件平台及系统软件平台的选择，甚至能够独立于数据库的选择，这样，才有利于系统的扩充。同时，开发工具要有与高级语言的接口，便于系统特殊功能的开发。l开发工具应尽量面向终端用户，使用方便，使用户自己能比较容易学会，便于维护所开发的系统。l开发工具应尽可能支持系统开发的整个生命周期。6.2系统的总体设计系统的总体设计网络系统的设计q计算机网络系统的设计主要包括l

45、中小型主机方案与微机网络方案的选取l网络拓扑结构l互连结构及通信介质的选型l网络计算模式l网络操作系统及网络协议等的选择q网络计算模式l原来一般采用 客户机/服务器(C/S)模式l随着Internal技术的发展和广泛应用，MIS的网络计算模式开始更多的采用 浏览器/Web服务器/数据库服务器(B/W/D)模式。6.2系统的总体设计系统的总体设计q网络的选型q网络拓扑结构l网络拓扑结构一般有总线型、星型、环形、混合型等。在网络选择上应根据应用系统的地域分布、信息流量进行综合考虑。一般来说，应尽量使信息流量最大的应用放在同一网段上。q网络的逻辑设计l通常首先按软件将系统从逻辑上分为各个分系统或子系

46、统，然后按需要配备设备，如主服务器、主交换机、分系统交换机、子系统集线器（HUB）、通讯服务器、路由器和调制解调器等，并考虑各设备之间的连接结构。q网络操作系统。l目前，流行的网络操作系统有UNN、Netware、Window NT等。6.2系统的总体设计系统的总体设计选择网络时，应着重考虑下列因素：q应具有标准的网络协议l例如TCPIP等，便于MIS内部及MIS与其它系统的互联与集成。q传输能力l在MIS中，传输的信息可能是文本数据、图形、图像、声音等。网络的选择应保证快速、有效、正确地传输可能的信息。q互联能力l即能连接多种机型和网络系统，为系统集成奠定基础。6.2系统的总体设计系统的总体

47、设计选择网络时，应着重考虑下列因素(续)：q响应时间l所选网络系统对信息传输的响应时间应能满足用户对信息处理的要求。q考虑环境条件和覆盖范围l根据企业的环境条件和覆盖范围选择网络的类型（如广域网或局域网）以及信息传输媒体，例如用细缆或粗缆或光纤等。q应考虑系统的安全性和可靠性l所选网络产品应非常成熟，运行安全、可靠。6.2系统的总体设计系统的总体设计数据库管理系统的选择q管理信息系统都是以数据库系统为基础，一个好的数据库管理系统对管理信息系统的应用有着举足轻重的重要影响。在数据库管理系统的选择上，主要考虑：l数据库的性能；l数据库管理系统的系统平台；l数据库管理系统的安全保密性能；l数据的类型

48、。6.2系统的总体设计系统的总体设计数据库管理系统选型的主要原则：l满足当前和未来发展的需要，着重考虑系统的应用需求。l支持Browser/server模式和Client/Server模式，其优势在于对前端工作站的系统配置简单灵活，网络扩充性强，对离线式服务能力强大。l支持具有分布处理资料、多线索查询和优化查询资料、联机事务处理（OLPT）等能力或特性。l具有良好图形接口的开发工具包。l具有较高的性能价格比。l具有良好的技术支持和培训。l数据库管理系统（DBMS）6.2系统的总体设计系统的总体设计q计算机处理方式可以根据系统功能、业务处理的特点、性能/价格比等因素，选择：l批处理l联机实时处理

49、l联机成批处理l分布式处理等方式l也可以混合使用各种方式。6.3代码设计代码设计为了便于计算机处理和对数据进行检验、分类、排序、检索等处理，我们常用字母、数字等符号组成的代码来作为某一实体的标识。如用职工号“4016”来作为职工“张三”的标识。代码的功能代码的功能1、为事物提供了一个概要而不含糊的认定，便于数据的存储和检索。2、使用代码可以提高处理的效率和精度（如；排序、汇总等）3、提高了数据的全局一致性。代码设计的原则1、标准化。国家对一些重要的物资等均已有统一标准，凡是要与外部交换联系的信息，其代码尽量采用国家统一的标准。2、唯一性。一个代码只能代表唯一的实体或属性。3、统一性。系统内部使

50、用的代码必须统一。4、稳定性。代码一般至少使用35年以上而不修改。5、可扩充性。要考虑发展变化，代码的容量要留有余地。6、便于识别和记忆。见码译意，尽量不使用易于混淆的字母如I,O,Z等。7、短小精悍（57）。以减少存储容量、提高处理速度、减少出错率。6.3代码设计代码设计8、易修改。当某一实体所表示的实体关系变动或条件变化时，要便于修改代码。如：代码的种类一、顺序码。用数字按顺序编码。如职工号由1开始按入厂先后顺序依次编码。优点：短而简单，易于管理。缺点：不能提供与事物特征有关的任何信息。部门号总序号4012部门号内部序号40126.3代码设计代码设计二、区间码区间码把数据项分成若干组组，每

51、一区间代表一组，码中数字、字母的值和位置都代表一定含义。如：邮政编码。区间码可分为：层次码、十进制码和特征码。1、层次码层次码：各区间表示的属性按一定层次关系排列。如：客户单位码：如：3701101省地市单位性质序号6.3代码设计代码设计2、十进制码十进制码：相当于图书分类中沿用已久的十进位分类码。如：500 自然科学 510 数学 530 物理学3、特征码特征码：表示了对象的特征与属性，码中每个位置表示一定属性。如：衣服的属性有：男女式、尺寸、式样、料子等M38-2w1又如：教学班 属性：系别、年级、本专科、班号 59911男式38号式样毛料16.3代码设计代码设计区间码的优点：使数据的排序

52、、分类、检索、汇总等操作易于进行。缺点：这种码的长度与分类属性的数量有关，有时可能造成很长的码，维护也较难。三、助记忆码助记忆码编码对象的规格名称作为代码的一部分。其特点是可以通过联想帮助记忆。如：TV-C-29。助记忆码适用于数据项目较少的情况，否则可能引起联想出错。四、缩略码缩略码由编码对象中提取几个关键字作为代码。如：部门代码：ZWK(总务科)、CBA(厂办)6.3代码设计代码设计代码结构中的校验位代码结构中的校验位代码是计算机的重要输入内容之一，其正确性直接影响到整个处理工作的质量。但人们抄写、录入时发生错误的可能性很大。为了保证正确输入，有意识地在编码设计结构中原有代码的基础上，另外

53、加上一个校验位，使它事实上变成代码的一个组成部分。q校验位通过事先规定的数学方法计算出来。q代码一旦输入，计算机会用同样的数学运算方法按输入的代码计算出校验位，并将它与输入的校验位进行比较，以证实输入是否有错。q校验位可以发现以下各种错误：l抄写错误，例如1写成7；l易位错误，例如1234写成1324；l双易错误，例如26913写成21963；l随机错误，包括以上两种或三种综合性错误或其他错误。6.3代码设计代码设计q校验位的生成过程：（1）对代码本体的每一位加权求和（2）以模除和得余数R=S mod(M)其中：R表示余数;M表示模数，可取M=10,11等（3）余数作为校验位根据所选权因子的不

54、同。具体有以下几种方法：6.3代码设计代码设计6.3代码设计代码设计2、几何级数法几何级数法原代码：1 2 3 4 5各乘以权：32 16 8 4 2乘积之和：32+32+24+16+10=114以11为模去除乘积之和，把得出的余数作为校验位：114/11=104因此代码为：123454 3、质数法质数法原代码：1 2 3 4 5各乘以权：17 13 7 5 3乘积之和：17+26+21+20+15=99以11为模去除乘积之和，把得出的余数作为校验位：99/11=90因此代码为：1234506.3代码设计代码设计代码设计的步骤代码设计的步骤（1）确定代码对象（2）考查是否已有标准代码（3）根据

55、编码对象的特征、代码的使用情况，选择代码的种类与类型。（4）考虑检错功能（5）编写代码表6.3代码设计代码设计管理信息系统只有通过输出才能为用户服务。信息系统能否为用户提供准确、及时、适用的信息是评价信息系统优劣的标准之一。因此，必须十分重视输出设计。从系统开发的角度看，输出决定输入，即输入信息只有根据输出要求才能确定。输出设计包括以下几方面的内容：1、确定输出内容q确定用户在输出信息使用方面的内容：信息的使用者、使用目的、数量、有效期、保管方法、安全性要求等。q根据用户要求，设计输出信息的内容：信息形式（表格、图形、文字）输出项目、位数、类型等。2、选择输出设备与介质常用输出设备与介质：见下

56、表这些设备和介质各有特点，应根据用户对输出信息的要求，结合现有设备和资金条件选择。6.46.4输出设计输出设计常用输出设备与介质常用输出设备与介质输出输出设备设备打印机打印机卡片卡片/纸带输纸带输出机出机磁带机磁带机磁盘机磁盘机显示终显示终端端绘图仪绘图仪缩微胶缩微胶卷输出卷输出机机介质介质打印纸打印纸卡片卡片/纸带纸带磁带磁带磁盘磁盘屏幕屏幕图纸图纸缩微胶缩微胶卷卷用途用途与特与特点点便于保便于保存，费存，费用低廉用低廉可代替可代替其它系其它系统输入统输入之用之用容量大，容量大，适于顺适于顺序存取序存取容量大，容量大，存取更存取更方便方便响应灵响应灵活的人活的人机对话机对话精度高，精度高，功

57、能全功能全体积小，体积小，易保存易保存3、确定输出格式无论屏幕显示、报表输出或输出文件，都应设计其格式。格式要满足使用者的要求和习惯清晰、美观、易于阅读6.46.4输出设计输出设计屏幕显示的输出示例屏幕显示的输出示例1屏幕显示的输出示例屏幕显示的输出示例26.5输入设计输入设计。q输入数据的正确性直接决定处理结果的正确性。q输入设计是信息系统与用户之间交互的纽带，决定着人机交互的效率。输入设计的原则1、控制输入量。只需输入基本的信息，而其它可通过计算、统计得到的信息则由系统自动产生。2、方法与格式：输入方法尽可能简单，方便用户，易学易掌握；格式尽可能符合用户习惯，醒目美观3、减少输入错误。输入

58、设计中应采用多种输入校验方法和有效性验证技术，减少输入错误。输入设备的选择输入设备的选择常用输入设备：介质1、纸带阅读机 穿孔纸带2、读卡机 穿孔卡片3、软盘机 磁盘4、磁带机 磁带5、键盘、鼠标6、磁性墨水阅读机 磁性墨水写的单据7、光学标记读出器 条形码8、光阅读器（光扫描仪）纸上字符、图形等6.5输入设计输入设计设备的选用应考虑以下一些因素：（1）输入的数据量与频度（2）数据的来源、形式、收集环境（3）输入类型、格式的灵活程度（4）输入速度和准确性要求（5）输入数据的校验方法、纠正错误的难易程度（6）可用的设备与费用输入内容设计1、确定输入数据项。根据输出的要求确定输入的数据项的名称、类

59、型、精度、取值范围等。2、输入格式设计。尽可能与原始输入单据格式一致，方便用户。6.5输入设计输入设计录入修改屏幕示例录入修改屏幕示例1录入修改屏幕示例录入修改屏幕示例2系统导航设计示例系统导航设计示例输入信息的校验输入时常发生重复、遗漏、录入错误等造成系统中数据错误，为了保证输入数据的正确性，必须对输入的重要数据进行校验。常用的校验方法有：1、重复校验。将同样的数据先后输入两次，然后由计算机程序自动予以对比校验。2、视觉校验。输入的数据通过屏幕显示或打印机打印，与原始数据比较检查。3、分批汇总校验。将原始数据按日期、类别等进行汇总，与人工汇总值进行比较。6.5输入设计输入设计4、控制总数校验

60、。在数据输入过程中由计算机程序累计总值，与人工求出的总值进行比较。5、数据类型校验。即检验输入数据是数值型还是字符型6、格式校验。即校验数据记录中各数据项的位数和位置是否符合预先规定的格式7、逻辑校验。即检查数据项的值是否合乎逻辑。如：月份=128、界限校验。即检查数据项的内容是否位于规定范围之内。9、记录计数校验。输入的记录计数，以检查是否有遗漏或重复。10、记录检索校验。检查文件中是否已存在记录，以防止重复录入。11、平衡校验。校验相关数据项之间是否平衡。如借方金额与贷方金额。12、匹配校验。检查输入的代码在主文件中是否存在，以防造成数据的不一致。13、代码自身校验6.5输入设计输入设计6

61、.6数据库设计数据库设计 信息系统的主要任务就是处理大量的数据以获得支持管理决策所需要的信息，这就必然要存储和利用大量的、各种类型的数据，因此数据库文件）设计是系统设计的主要内容之一。它的设计质量对整个系统的功能和效率有很大的影响。设计系统的数据库（文件）结构就是要根据数据的不同用途、使用需求、数据量、设备、技术水平等方面的条件，决定数据的组织形式、数据的结构、数据的类别、数据的载体、数据的组织方式、数据的维护和保密级别等一系列要素。一个较好的数据库（文件）设计应使系统能在已有的条件下，具有处理速度快、占用存储空间少、操作处理过程简单、查找容易、系统开销和费用低等特点。1、数据库（文件）设计步

62、骤数据库（文件）设计步骤 从软件工程的观点来看，数据库（文件）设计分为四个过程：F分析用户需求 F概念结构设计 F逻辑结构设计 F物理结构设计 6.6数据库设计数据库设计 现实世界现实世界观念世界观念世界数据世界数据世界用户需求分析用户需求分析概念结构设计概念结构设计逻辑结构设计逻辑结构设计物理结构设计物理结构设计ER图图数据模型数据模型概念结构设计概念结构设计逻辑结构设计逻辑结构设计数据库设计数据库设计.2.2、分析用户需求分析用户需求(在系统分析阶段完成在系统分析阶段完成)对用户的需求分析，其主要任务是在系统详细调查的基础上，确定各个用户对数据的使用要求，它的主要内容包括：（1）分析用户对

63、信息的需求 即用户希望从数据库（文件）中获得哪些有用的信息，从而可以导出数据库（文件）中应该存储哪些有用的信息。（2）对数据库加工的需求 即对数据库需要哪些加工处理，有哪些查询要求和响应时间要求，以及对数据库（文件）的保密性、安全性、完整性等方面的要求。（3）分析系统的约束条件 分析现有系统的规模、结构、资源和地理分布等限制和约束条件。6.6数据库设计数据库设计 3 3、概念结构设计、概念结构设计描述数据库（文件）概念结构的有力工具是E-R 图（实体联系图，Entity RelationshipApproch）。（1）E-R 图的构成 （2）实体之间的联系 实体之间的联系是指不同实体的元素之间的对应关系，这种关系有1:1、1:n、m:1、m:n 等多种形式。6.6数据库设计数据库设计 6.6数据库设计数据库设计（3）实体与属性的关系 4 4、逻辑结构设计、逻辑结构设计 即将E-R 图转化为计算机系统上所提供的数据库管理系统所采用的数据模型的过程。不同DBMS 采用不同的数据结构模型，包括：q层次模型 q网状模型 q关系模型 6.6数据库设计数据库设计