备考XXXX_咨询工程师现代咨询方法与实务25章99项难重点

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.咨询工程师现代咨询方法与实务难点、重点全面总结25章99项内容1、企业投资项目可行性研究的基本要求（1）可行性研究的依据： 企业发展战略规划； 项目建议书等相关文件； 国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划，如江河流域开发治理规划、铁路公路路网规划、电力电网规划、森林开发规划等； 涉及矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等； 有关法律、法规和政策； 有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等； 拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资

2、料； 合资、合作项目各方签订的协议或意向文件； 与拟建项目有关的各种市场信息资料。（2）可行行性研究究的具体体要求： 预见性性。 公正性性。 可靠性性。 科学性性。（3）可行行性研究究的深度度要求： 内容容齐全，数数据准确确，论据据充分，结结论明确确，以满满足决策策者定方方案定项项目的需需要； 选用用的主要要设备的的规格、参参数应能能满足预预订货的的要求，引引进的技技术设备备的资料料应能满满足合同同谈判的的要求； 可行行性研究究中重大大技术、财财务方案案应有两两个以上上方案的的比选； 可行行性研究究中确定定的主要要工程技技术数据据应能满满足项目目初步设设计的要要求； 对建建设投资资和生产产成本

3、应应进行分分项详细细估算，其其误差应应控制在在10%以内； 可行行性研究究确定的的融资方方案应能能满足银银行等金金融机构构信贷决决策的需需要； 可行行性研究究报告应应反映在在可行性性研究过过程中出出现的某某些方案案的重大大分歧以以及未被被采纳的的理由，以以供决策策者权衡衡利弊进进行决策策。2企业投投资项目目可行性性研究的的主要内内容：（1）进一一步研究究项目建建设的必必要性： 从企业业战略规规划 从项目目本身层层次 从区域域经济和和社会发发展层次次进一步步确定项项目建设设的必要要性。（2）市场场分析： 市场场现状调调查； 市场场容量预预测； 市场场价格分分析； 市场场竞争力力分析； 项目目产出

4、物物市场进进入策略略分析； 市场场风险分分析。（3）项目目建设方方案研究究：项目目建设规规模及产产品方案案；工艺艺方案分分析； 设备备方案； 工程程方案； 厂址址方案； 节能能方案； 节水水方案； 职业业安全卫卫生健康康； 消防防措施方方案； 环境境保护方方案等。（4）组织织实施方方案分析析（5）建建设投资资估算（66）运营营期财务务收益与与费用估估算（77）融资资方案分分析（88）建设设期利息息估算（99）财务务分析（110）经经济分析析与经济济费用效效益分析析（111）经济济影响分分析（112）资资源、环环境评价价（133）征地地拆迁、移移民安置置方案分分析（114）社社会评价价（155）

5、不确确定性和和风险分分析（116）多多方案比比选(117)研研究结论论与建议议： 进行行归纳总总结 说明明被拒绝绝的方案案存在的的主要问问题，主主要优点点，被拒拒绝的理理由 提出出下一步步工作和和项目实实施中需需要解决决问题的的建议。3、政府直直接投资资项目可可行性研研究报告告的编写写：（11）项目目概况；（2）可可行性研研究的主主要依据据（3）项项目需求求及目标标分析；（4）项项目建设设选址；（5）项项目建设设方案；（6）外外部配套套条件分分析；（77）项目目实施方方案（含含实施进进度计划划、项目目法人组组建方案案、招标标方案、实实施代建建制方案案等；（88）土地地利用与与移民安安置方案案；

6、（99）环境境影响评评价；（110）投投资估算算；（111）资资金筹措措方案；（122）费用用效果分分析；（113）社社会影响响分析；（144）风险险分析；（155）结论论和建议议。2重点关关注的问问题:（11）项目目需求及及目标定定（2）项项目建设设方案（33）项目目实施方方案；（44）土地地利用与与移民安安置方案案。（55）环境境保护措措施方案案及环境境影响评评价（66）投资资估算（77）资金金筹措方方案（88）费用用效果分分析（99）社会会评价（110）风风险分析析。4、资本金金注入项项目可行行性研究究报告的的编写采用资本金金注入方方式进行行投资建建设的政政府投资资项目，往往往投资资规模

7、较较大，可可行性研研究报告告的编写写内容要要求较为为复杂，应应注重多多投资主主体之间间的关系系的研究究。这类类项目的的可行性性研究报报告应包包括以下下内容：（1）项项目概况况（2）可可行性研研究的主主要依据据（3）项项目需求求及目标标分析（44）项目目建设选选址（55）项目目建设方方案（66）外部部配套条条件（77）项目目实施方方案（含含实施进进度计划划、项目目法人组组建方案案、招标标方案、实实施代建建制方案案等）（88）资源源开发与与综合利利用方案案（9）土土地利用用与移民民安置方方案（110）环环境影响响评价（111）投投资估算算（122）资金金筹措方方案（113）财财务分析析（144）经

8、济济影响分分析（115）社社会影响响分析（116）风风险分析析（177）结论论和建议议。5、企业投投资核准准申请报报告的编编写-八个部部分：申报单单位及项项目概况况发展规规划、产产业政策策和行业业准入分分析资源开开发及综综合利用用分析节能方方案分析析建设用用地、征征地拆迁迁及移民民安置分分析环境和和生态影影响分析析经济影影响分析析社会影影响分析析。6、外商投投资项目目核准申申请报告告的编写写：从维维护经济济安全、合合理开发发资源、保保护生态态环境、保保障公共共利益、防防止出现现垄断以以及市场场准入、资资本项目目管理等等方面审审核后，依依法做出出的行政政决定。原原审批外外商投资资项目建建议书和和

9、可行性性研究报报告改为为只核准准项目申申请报告告。7、境外投投资项目目申请报报告的编编写（1）相关关规定：根据国国家发改改委制定定的境外外投资项项目核准准办法的的有关规规定，对对所有境境外投资资包括新新建、收收购、参参股项目目及增资资、再投投资项目目，均需需从维护护经济安安全、符符合产业业政策、保保障公共共利益、资资本项目目管理等等公共管管理的角角度进行行核准。（2）项目目申请报报告的编编写内容容：项目名名称、投投资方基基本情况况；项目背背景情况况及投资资环境情情况；项目建建设规模模、主要要建设内内容、产产品、目目标市场场，以及及项目效效益、风风险情况况；项目总总投资、各各方出资资额、出出资方

10、式式、融资资方案及及用汇金金额；购并或或参股项项目，应应说明拟拟购并或或参股公公司的具具体情况况。报送送国家发发改委的的项目申申请报告告应附以以下文件件：公司董董事会决决议或相相关的出出资决议议；证明中中方及合合作外方方资产、经经营和资资信情况况的文件件；银行出出具的融融资意向向书；以有价价证券、实实物、知知识产权权或技术术、股权权、债权权等资产产权益出出资的，按按资产权权益的评评估价值值或公允允价值核核定出资资额，应应提交具具备相应应资质的的会计师师、资产产评估机机构等中中介机构构出具的的资产评评估报告告，或其其他可证证明有关关资产权权益价值值的第三三方文件件；投标、购购并或合合资合作作项目

11、，中中外方签签署的意意向书或或框架协协议等文文件；境外竞竞标或收收购项目目，按规规定应报报送的信信息报告告，并附附国家发发改委出出具有关关确认函函件。对对境外竞竞标或收收购项目目的特殊殊安排：对于有有些时间间要求紧紧，又有有较大不不确定性性的境外外竞标或或收购项项目，国国家对其其实行预预先申报报规划、自自主决策策立项、相相机实施施运作、事事后上报报核准的的政策，要要求在正正式竞标标或对外外正式开开展商务务活动前前，向国国家发改改委报送送信息报报告，国国家发改改委在收收到书面面信息报报告之日日起7个个工作日日内出具具有关确确认函件件。待项项目中标标或收购购条件基基本达成成一致后后，再向向发展改改

12、革部门门申请办办理项目目核准手手续。若若需对外外签约，应应注意写写明“需经中中国政府府有关部部门批准准后生效效”或类似似条款。信息报告的主要内容包括：投资主体基本情况；项目投资背景情况；投资地点、方向、预计投资规模和建设规模；工作时间计划表。8、企业投投资项目目备案咨咨询：项目法法人基本本信息项目名名称、项项目性质质、建设设地点、建建设规模模、主要要建设内内容及技技术标准准，或生生产工艺艺方案及及技术来来源；项目实实施进度度计划；投资估估算、资资金筹措措方案及及落实情情况；劳动用用工、安安全生产产等情况况；拟建项项目对区区域经济济、社会会发展的的影响；与区域域规划、专专项规划划等相关关规划的的

13、衔接情情况；资源开开发、行行业准入入等资质质证明材材料，以以及其他他有关专专业性材材料。9、资金申申请报告告编制的的内容（1）项目目意义和和必要性性（2）项项目的技技术基础础（3）建建设方案案（4）环环境保护护、资源源综合利利用、节节能措施施（5）项项目单位位的基本本情况和和财务状状况（66）投资资（7）项项目财务务分析、经经济分析析及主要要指标（88）申请请投资补补助或贴贴息资金金的主要要原因和和政策依依据（99）项目目招标内内容（5500万万元以上上）；（110）国国家有关关部门要要求提供供的其他他内容。资金申请报告的附件：（1）银行承贷证明（2）项目法人近三年的经营状况和项目法人自筹资金

14、保证落实文件；（3）地方、部门配套资金及其它资金来源证明文件；（4）前期科研成果证明材料（5）城市规划部门出具的城市规划选址意见；环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见；国土资源部门出具的项目用地预审意见；（6）有关部门出具的产品生产、经营许可文件（医药、生物、农药、信息安全产品等）；（7）重要原材料以及其它所需证明材料；（8）政府投资项目的可行性研究报告批准文件，企业投资项目核准或备案的批准文件（在有效期内且未满两年）；已开工项目需提供投资完成、工程进度以及生产情况证明材料。10、财政政贴息项项目资金金申请报报告的编编写：（1）项项目单位位的基本本情况和和财务状状况；（22）项目目的基本本

15、情况（建设背背景、建建设内容容、总投投资及资资金来源源、技术术工艺、各各项建设设条件落落实情况况等）；（3）申申请财政政贴息资资金的主主要原因因和政策策依据；（4）项项目招标标内容（5500万万元以上上）（55）国家家发改委委要求提提供的其其他内容容。资金金申请报报告的附附件：（11）若是是政府投投资项目目，应提提交可行行性研究究报告批批准文件件；若是是企业投投资项目目，应提提交核准准或备案案的批准准文件；（2）城城市规划划部门出出具的城城市规划划选址意意见（适适用于城城市规划划区域内内的投资资项目）；（3）国国土资源源部门出出具的项项目用地地预审意意见；（44）环保保部门出出具的环环境影响响

16、评价文文件的审审批意见见；（55）项目目单位与与有关金金融机构构签订的的贷款协协议；（66）项目目单位对对资金申申请报告告内容和和附属文文件真实实性负责责的声明明；（77）国家家发改委委要求提提供的其其他文件件。凡已经由国国务院、国国家发改改委审批批或核准准的投资资项目，单单独报送送资金申申请报告告时，可可不再附附送上述述（1）、（2）、（3）、（4）项项材料；凡已经经省级和和计划单单列市发发改委审审批或核核准的投投资项目目，报送送资金申申请报告告时可不不再附送送上述第（2）、（3）、（4）项项材料；申请使使用的财财政贴息息资金总总额在2200万万元以下下的投资资项目，或或根据有有关规定定集中

17、申申请的投投资项目目，报送送的附件件材料可可适当简简化。11、政府府外债项项目资金金申请报报告的编编写：（1）项项目简要要情况；（2）项项目建设设必要性性；（33）拟申申请借用用国外贷贷款的类类别或国国别；（44）贷款款金额及及用途；（5）贷贷款偿还还责任。履行审批、核准或备案的手续：（1）由中央统借统还的项目，按照中央政府直接投资项目进行管理，其项目建议书、可行性研究报告由国务院发展改革部门审批或审核后报国务院审批；（2）由省级政府负责偿还或提供还款担保的项目，按照省级政府直接投资项目进行管理，其项目审批权限，按国务院及国务院发展改革部门的有关规定执行。除应当报国务院及国务院发展改革部门审批

18、的项目外，其他项目的可行性研究报告均由省级发展改革部门审批，审批权限不得下放。（3）由项目用款单位自行偿还且不需政府担保的项目，参照政府核准的投资项目目录规定办理：凡政府核准的投资项目目录所列的项目，其项目申请报告分别由省级发展改革部门、国务院发展改革部门核准，或由国务院发展改革部门审核后报国务院核准；政府核准的投资项目目录之外的项目，报项目所在地省级发展改革部门备案。项目纳入国国外贷款款备选项项目规划划并完成成审批、核核准或备备案手续续后，项项目用款款单位须须向所在在地省级级发展改改革部门门提出项项目资金金申请报报告。项项目资金金申请报报告由省省级发展展改革部部门初审审后，报报国务院院发展改

19、改革部门门审批。国国务院行行业主管管部门、计计划单列列企业集集团和中中央管理理企业的的项目资资金申请请报告，直直接报国国务院发发展改革革部门审审批。由由国务院院及国务务院发展展改革部部门审批批的项目目可行性性研究报报告，可可行性研研究报告告中应当当包括项项目资金金申请报报告内容容，不再再单独审审批项目目资金申申请报告告。项目目资金申申请报告告应具备备的内容容（1）项项目概况况（项目目建设规规模及内内容、总总投资、资资本金、国国外贷款款及其他他资金、项项目业主主、项目目执行机机构、项项目建设设期）；（2）国国外贷款款来源及及条件（国国外贷款款机构或或贷款国国别、还还款期、宽宽限期、利利率、承承诺

20、费等等）；（33）项目目对外工工作进展展情况；（4）贷贷款使用用范围（贷贷款用于于土建、设设备、材材料、咨咨询和培培训等的的资金安安排）；（5）设设备和材材料采购购清单及及采购方方式（主主要设备备和材料料规格、数数量、单单价）；（6）经经济分析析和财务务评价结结论；（77）贷款款偿还及及担保责责任、还还款资金金来源及及还款计计划。项项目资金金申请报报告的附附件：（11）项目目批准文文件（项项目可行行性研究究报告批批准文件件、项目目申请报报告核准准文件或或项目备备案文件件）；（22）国际际金融组组织和日日本国际际协力银银行贷款款项目，提提供国外外贷款机机构对项项目评估估报告；（3）国国务院行行业

21、主管管部门提提出项目目资金申申请报告告时，如如项目需需地方政政府安排排配套资资金、承承担贷款款偿还责责任或提提供贷款款担保的的，出具具省级发发展改革革部门及及有关部部门意见见；（44）申请请使用限限制性采采购的国国外贷款款项目，出出具对国国外贷款款条件、国国内外采采购比例例、设备备价格等等比选结结果报告告。12、企业业投资项项目可行行性研究究报告的的咨询评评估：（1）评估内容：（1）项目投资目标与企业战略规划目标的衔接性评估；（2）对市场分析、竞争力分析结果的评估；（3）对项目建设方案技术可行性的评估；（4）对项目实施方案可行性的评估，包括组织机构、人力资源等因素；（5）对项目投资建设及运营的

22、外部配套条件的可行性进行评估；（6）对项目的投资计划、融资方案、盈利能力的评估；（7）对项目满足国家产业政策、发展规划、行业准入、安全生产等政策可行性的评估；（8）对土地利用、征地拆迁、移民安置、环境影响、社会影响、经济影响效果的评估；（9）提出保证项目顺利实施的对策建议。（2）评估的一般原则（1）动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主；（2）综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主；（3）宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以企业层面的微观分析为主；（4）定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主；（5）对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主。政府投资项目可行性研究报告的评估：（

23、1）政府直接投资项目可行性研究报告的评估：对于直接投资规模较大的项目，政府投资主管部门应委托有资质的机构对报送的可行性研究报告进行评估，评估应依据规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准。根据项目情况，还应将土地预审意见、环评批复等作为咨询评估的依据。对于行政事业单位办公业务用房项目、政法设施项目、社会事业项目和其它相关项目，在评估论证中要严格按照国家相关建设规范标准执行，应在规划控制指标范围内尽量优化设计方案。财政拨款直接投资项目的建议书的编写和评估，应参照可行性研究报告的内容根据项目情况有所侧重，并适当简化。（2）政府资本金注入项目可行性研究报告的评估：（1）评估内容：应按照委托方

24、的要求，对拟建项目进行相关的技术、经济、社会、环境等方面的评估论证，为政府投资决策和项目组织实施提供专业咨询意见。（2）主要评估依据： 国务院关于投资体制改革的决定等政策法规； 政府投资条例等有关政府投资管理的规定； 国家有关投资建设、咨询评估、项目管理的政策、法规、规定等； 国家中长期计划、行业规划、地区规划及其他专项规划； 有关可行性研究报告等编写的指南、规范及行业规定等； 有关工程咨询评估的管理办法等规定； 规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准； 土地、环保等部门的批复意见； 与本项目有关的各种其他文件规范及有关调研、论证资料。（3）判断断依据： 符合合政府投投资管理理的有关

25、关法律法法规； 符合合国民经经济和社社会发展展规划、行行业规划划、产业业政策、行行业准入入标准和和土地利利用总体体规划； 符合合社会需需求，目目标定位位合理； 项目目规模、建建设内容容及工程程技术方方案合理理； 投资资构成、融融资方案案合理； 项目目建设及及运营模模式满足足有关政政策规定定，能够够确保项项目顺利利实施； 合理理开发并并有效利利用了资资源； 生态态环境和和自然文文化遗产产得到有有效保护护； 土地地利用、移移民安置置方案合合理，未未对公众众利益，特特别是项项目建设设地的公公众利益益产生重重大不利利影响； 财务务方案可可行，政政府资金金能够得得到合理理利用，稀稀缺资源源得到有有效配置

26、置； 能能够产生生理想的的经济效效果，适适应区域域经济发发展的需需要；社社会效果果理想；项目投投资建设设过程中中可能遇遇到的各各种风险险能够得得到有效效控制。13、项目目核准申申请报告告的评估估：1内资企企业境内内投资核核准申请请报告的的评估（1）评估估内容：重点论论述项目目在维护护经济安安全、合合理开发发利用资资源、保保护生态态环境、优优化重大大布局、保保护公共共利益、防防止出现现垄断等等方面的的可行性性、存在在的主要要风险因因素及规规避对策策。在评评估论证证的基础础上，提提出核准准咨询评评估的主主要结论论、存在在的主要要问题及及对策措措施建议议。（2）对于于提出准准予核准准咨询意意见的企企

27、业投资资项目，必必须具备备以下条条件： 符合合国家法法律法规规； 符合合国民经经济和社社会发展展规划、行行业规划划、产业业政策、行行业准入入标准和和土地利利用总体体规划； 符合合国家宏宏观调控控政策； 地区区布局合合理； 主要要产品未未对国内内市场形形成垄断断； 未影影响我国国经济安安全； 合理理开发并并有效利利用了资资源； 生态态环境和和自然文文化遗产产得到有有效保护护； 未对对公众利利益，特特别是项项目建设设地的公公众利益益产生重重大不利利影响。2外商投投资项目目核准申申请报告告的咨询询评估： 是否否符合国国家有关关法律法法规和外外商投资资产业指指导目录录、中中西部地地区外商商投资优优势产

28、业业目录的的规定； 是否否符合国国民经济济和社会会发展中中长期规规划、行行业规划划和产业业结构调调整政策策的要求求； 是否否符合公公共利益益和国家家反垄断断的有关关规定； 是否否符合土土地利用用规划、城城市总体体规划和和环境保保护政策策的要求求； 是否否符合国国家规定定的技术术、工艺艺标准的的要求； 是否否符合国国家资本本项目管管理、外外债管理理的有关关规定。3境外投投资项目目核准申申请报告告的咨询询评估： 是否否符合国国家法律律法规和和产业政政策，不不危害国国家主权权、安全全和公共共利益，不不违反国国际法准准则； 是否否符合经经济和社社会可持持续发展展要求，有有利于开开发国民民经济发发展所需

29、需战略性性资源； 是否否符合国国家关于于产业结结构调整整的要求求，促进进国内具具有比较较优势的的技术、产产品、设设备出口口和劳务务输出，吸吸收国外外先进技技术； 是否否符合国国家资本本项目管管理和外外债管理理规定； 投资资主体是是否具有有相应的的投资实实力。14、资金金申请报报告的咨咨询评估估1投资补补助和贷贷款贴息息资金申申请报告告的评估估： 是否否符合政政府投资资补助或或贷款贴贴息资金金的使用用方向要要求； 是否否符合有有关工作作方案的的要求； 是否否符合投投资补助助或贷款款贴息资资金的安安排原则则； 提交交的相关关文件是是否齐备备、有效效； 项目目的主要要建设条条件是否否基本落落实； 是

30、否否符合国国家审批批机关要要求的其其他条件件。2政府外外债项目目资金申申请报告告的评估估： 是否否符合国国家利用用国外贷贷款的政政策及使使用规定定； 是否否符合国国外贷款款备选项项目规划划； 是否否符合已已按规定定履行审审批、核核准或备备案手续续； 国外外贷款偿偿还和担担保责任任是否明明确，还还款资金金来源及及还款计计划是否否落实； 国外外贷款机机构对项项目贷款款是否已已初步承承诺。附件：企业业投资项项目咨询询评估报报告编写写大纲一、申报单单位及项项目概况况（一）项项目申报报单位概概况。（二二）项目目概况。二、发展规划、产业政策、行业准入评估、自主创新采用先进技术评估、建设必要性评估。三、资源

31、开发及综合利用评估（一）资源开发方案评估。（二）资源利用方案评估。（三）资源节约措施评估。四、节能方案评估（一）用能标准和节能规范评估。（二）能耗状况和能耗指标分析。（三）节能措施和节能效果分析。五、建设用地、征地拆迁及移民安置评估（一）项目选址及用地方案评估。（二）土地利用合理性评估。（三）征地拆迁和移民安置规划方案评估。六、环境和生态影响评估（一）环境和生态影响程度评估。（二）生态环境保护措施评估。（三）地质灾害影响评估。（四）特殊环境影响评估。七、经济影响评估（一）经济费用效益或费用效果分析的评估（二）行业影响评估。（三）区域经济影响评估。（四）宏观经济影响评估。八、社会影响评估（一）社

32、会影响效果评估。（二）社会适应性评估。（三）社会风险及对策措施评估。九、主要风险及应对措施评估（一）主要风险综述。（二）风险影响程度评估。（三）风险应对措施评估。十、主要结论和建议（一）主要评估结论。（二）主要措施建议。十一、利用外资项目核准评估的特殊要求15、试生生产及生生产运营营准备咨咨询1运营准准备咨询询应检查查以下内内容是否否完备机构设设置和人人员配备备；经营规规划和运运营计划划的制定定；人力资资源的开开发和员员工培训训；技术准准备和设设备试车车验收；规章制制度的建建立；外部条条件的落落实；物资供供应准备备；流动资资金的准准备；经营管管理体系系的建立立。2建设项项目投产产运营前前准备咨

33、咨询：（11）生产产经营组组织咨询询 （22）经营营战略咨咨询（33）产品品市场开开发分析析咨询。（44）员工工招聘与与培训。（55）技术术应用与与消化评评价。（66）生产产管理咨咨询。16、项目目前期决决策阶段段的总结结与评价价：（1）项目目可行性性研究总总结评价价的重点点项目的的目标是是否明确确、合理理；项目是是否进行行了多方方案比较较，是否否选择了了正确的的方案；项目的的效果和和效益是是否可能能实现；项目是是否可能能产生预预期的作作用和影影响。具具体内容容包含：市场和和需求预预测、建建设内容容和规模模、工艺艺技术和和装备、原原材料的的供应、项项目的配配套设施施、项目目的投资资估算和和资金

34、筹筹集、项项目财务务分析和和经济分分析。（22）项目目评估总总结评价价的重点点对项目目评估报报告目标标的分析析评价；对项目目评估报报告效益益指标的的分析评评价；项目评评估报告告风险分分析的评评价。（33）项目目决策评评价的重重点对项目目决策程程序的分分析；对投资资决策内内容的分分析评价价；对决策策方法的的分析与与评价。17、项目目准备阶阶段的总总结与评评价（1）项目目勘察设设计的总总结与评评价：对对勘察设设计单位位的选定定方式和和程序、能能力和资资信情况况及效果果进行分分析评价价；对项项目勘测测工作质质量进行行评价，结结合工程程实际分分析，工工程测绘绘和勘测测深度及及资料对对工程设设计和建建设

35、的满满足程度度及原因因；对项项目设计计方案评评价，包包含指导导思想、方方案比选选、设计计更改等等各方面面的情况况及原因因分析；对项目目设计水水平的评评价，包包括总体体技术水水平，主主要设计计技术指指标的先先进性、可可靠性、实实用性，新新技术装装备的采采用，设设计工作作质量和和设计服服务质量量等。（2）对项项目投资资融资方方案的评评价：应应对项目目的投资资结构、融融资模式式、资金金选择、项项目担保保和风险险管理等等内容进进行总结结和评价价。评价价的重点点是根据据项目准准备阶段段所确定定的投融融资方案案，对照照实际实实现融资资方案，找找出差别别和问题题，分析析利弊。同同时分析析实际融融资方案案对项

36、目目原定的的目标和和效益指指标的作作用和影影响，特特别是根根据融资资成本的的变化，评评价融资资与项目目债务的的关系和和今后的的影响。（3）采购购招投标标工作评评价：应应对项目目招投标标的公开开性、公公平性和和公正性性予以评评价，应应对采购购招投标标的资格格、程序序、法规规、规范范等事项项进行评评价。项项目采购购招标的的内容主主要有：建设工工程、设设备物资资、咨询询服务等等三项采采购。（4）开工工准备的的评价：项目组组织机构构（项目目法人）的的建立；通过招招标选择择项目代代理单位位和代理理人；通通过招投投标选择择的施工工单位和和工程咨咨询服务务；土地地征购及及拆迁安安置工作作；按照照批准的的施工

37、组组织设计计和工业业总图组组织“四平一一通”；工程程进度计计划和资资金使用用计划的的编制；编制并并报批开开工报告告。18、项目目建设实实施阶段段的总结结评价：（1）合同同执行的的分析评评价：一一方面要要评价合合同依据据的法律律规范和和程序等等，另一一方面要要分析合合同的履履行情况况和违约约责任及及其原因因分析。（2）工程程实施及及管理评评价：主主要是对对工程造造价、质质量和进进度的分分析评价价，工程程管理评评价是指指管理者者对工程程三项指指标的控控制能力力及结果果的分析析。这些些分析可可以从工工程监理理和业主主管理两两个方面面进行，同同时分析析领导部部门的职职责，内内容包括括工程造造价控制制评

38、价、工工程质量量控制的的评价和和工程进进度控制制的评价价。（3）项目目资金使使用的分分析评价价：包括括资金来来源的对对比和分分析；评评价资金金来源是是否正当当；资金金供应是是否适时时适度；项目所所需流动动资金的的供应及及运用状状况。（4）项目目竣工评评价：主主要是项项目完工工评价和和投产前前的准备备工作评评价。19、项目目运营阶阶段的总总结评价价（1）项目目运营状状况的小小结。主主要评价价指标有有达到设设计能力力、生产产变化、财财务状况况等。（2）项目目效益预预测。项项目后评评价的工工作包括括对项目目评价时时点以前前已经完完成的部部分进行行总结和和对项目目评价时时点以后后的工作作进行预预测。在

39、在项目投投入运营营后的评评价预测测包含：达到设设计能力力状况及及预测；市场需需求状况况及未来来预测；项目竞竞争能力力现状及及预测；项目运运营外部部条件现现状及预预测等。我我们用下下面的图图来形象象地说明明总结和和预测功功能：总结预测可研 批准准立项 开工工 竣工 达到到设计能能力 项项目终点点P（后评价时点）T图4-2 项目目评价的的总结和和预测功功能示意意图20、项目目后评价价的基本本内容：技术、经经济、环环境、社社会和管管理。（1）项目目的技术术效果评评价：对对已采用用的工艺艺技术与与装备水水平的分分析与评评价，包包括技术术的先进进性、适适用性、经经济性、安安全性。（2）财务务和经济济效益

40、分分析：财财务效益益分析：包含项项目的盈盈利性分分析、清清偿能力力分析和和生存能能力分析析。但在在后评价价中采用用数据需需要注意意的是在在评价中中不能简简单地使使用实际际数，应应将实际际数中包包含的物物价指数数扣除，并并使之与与前评价价中的各各项评价价指标在在评价时时点和计计算效益益的范围围上都可可比。在在盈利性性分析中中要用项项目投资资和项目目资本金金现金流流量表，计计算内部部收益率率、净现现值等指指标；通通过利润润与利润润分配表表可以计计算总投投资收益益率率、资资本金净净利润率率等指标标，反映映项目和和投资者者的获利利能力。清清偿能力力分析主主要是通通过编制制资产负负债表、借借款还本本付息

41、计计算表，计计算资产产负债率率、利息息备付率率、偿债债备付率率等指标标，反映映项目的的清偿能能力。经经济效益益分析：主要是是通过编编制项目目经济效效益和费费用流量量表计算算经济盈盈利性指指标，此此外还要要分析项项目的建建设对当当地经济济发展、所所在行业业和社会会经济发发展、收收益公平平分配、对对提高当当地人口口就业、推推动本地地区、本本行业技技术进步步的影响响。经济济后评价价结果需需要与前前评估指指标对比比。（3）环境境影响后后评价：对照项项目前评评估时批批准的环环境影响响报告书书，重重新审查查项目环环境影响响的实际际结果。审审核项目目环境管管理的决决策、规规定、规规范、参参数的可可靠性和和实

42、际效效果，实实施环境境影响评评价应遵遵守国家家环保的的要求，同同时对未未来要进进行预测测，对可可能产生生突发性性事故的的项目进进行分析析。若项项目生产产或使用用对人类类和生态态危害极极大的剧剧毒的物物品，或或处于环环境高度度敏感的的地区，或或项目已已经发生生严重污污染事件件，要作作单独的的项目环环境影响响评价报报告。环环境影响响后评价价主要内内容包括括项目的的污染控控制、区区域的环环境质量量、自然然资源的的利用、区区域的生生态平衡衡和环境境管理能能力。（4）项目目社会影影响评价价：就业影影响：此此时主要要指对就就业的直直接影响响，就业业率指标标的计算算公式如如下：单位投资就就业人数数 = 新增

43、就就业人数数 / 项目总总投资，其其中新增增就业人人数包括括项目及及其相关关的新增增就业人人数；项项目总投投资包括括直接和和间接投投资。地区收收入分配配影响：项目对对所在地地的收入入分配（公公平分配配和扶贫贫政策）的的影响。居民的生活条件和生活质量：包含收入的变化；人口和计划生育；住房条件和服务设施；教育和卫生；营养和体育活动；文化、历史和娱乐等。受益者范围及其反映：对照原定的受益者，分析项目的真正受益者；投入和服务是否到达了原定的对象；项目实际收益者的人数占原定目标的比例；受益者人群受益程度怎样；受益者范围是否合理。各方面的参与状况：主要分析当地政府和居民对项目的态度；对项目计划、建设和运行

44、的参与程度；正式或非正式的项目参与机制是否建立起来了等。地方社区的发展：项目对所在地城镇和社区基础设施建设和未来发展的影响；对社区的社会安定；社区的福利；社区的组织机构和管理机构等的影响。妇女、民族和宗教信仰。（5）项目目的管理理效果评评价：重重点是分分析评价价项目建建设和运运营中的的组织结结构及能能力。管管理效果果评价包包含：组组织结构构形式评评价；组组织人员员的评价价；组织织内部沟沟通、交交流机制制的评价价；激励励机制及及员工满满意的评评价；组组织内部部利益冲冲突调停停能力的的评价；组织机机构的环环境适应应性评价价。21、项目目后评价价的目标标评价和和可持续续发展分分析目标评价：（1）目目

45、标评价价的层次次宏观目目标层次次直接的的建设目目标（直直接目的的），即即项目产产生的直直接作用用和效果果。（22）目标标评价的的内容：分析项项目实施施中或实实施后是是否达到到在项目目前评估估中预定定的目标标，达到到预定目目标的程程度，与与预定目目标产生生偏离的的主观和和客观原原因。在项目目实施或或运行中中，有哪哪些变化化，应采采取哪些些措施和和对策，以以保证达达到或接接近达到到预定的的目标和和目的。必要时对项目的目标和目的进行分析和评价，确定其合理性、明确性和可操作性，提出调整或修改目标和目的的意见和建议。（3）目标评价的方法 目标评价的常用分析方法包括目标树法、层次分析法和逻辑框架法等，国际

46、上常采用逻辑框架法。（4）项目目标适应性分析 项目目标适应性是指项目原定目标是否正确，是否符合全局和宏观利益，是否得到政府政策的支持，是否符合项目的性质，是否符合项目当地的条件等。项目的持续续性分析析：（11）项目目的持续续性：指指在项目目建设资资金投入入完成后后，项目目既定目目标是否否还能继继续，项项目是否否可以继继续发展展下去，接接受投资资的项目目业主是是否愿意意并可能能依靠自自己的力力量继续续下去实实现既定定目标。要素：技术、财务、环保、管理、政策等。（2）可持续性分析进行制约因素分析。列出制约项目可持续发展的主要因素，并分析原因；进行项目可持续发展的条件分析。根据上一步的因素分析，分析

47、主要条件，区分内外部条件，并提出合理的建议和要求；根据制约因素解决方案，提出完善项目的具体的、详细的措施建议，使之具有较强的持续发展的能力。建议包括内部措施实施和外部条件创造的具体意见，重点是项目业主无法控制的外部条件，例如工艺技术创新、设备改进、价格、收费、扩建、政策性补助、立法等。项目成功度度评价：（1）项项目成功功度的标标准。五五个等级级：完全成成功：全全面实现现或超越越项目的的预定目目标，相相对成本本而言取取得了巨巨大的效效益和影影响。基本成成功：大大部分预预定目标标得以实实现，相相对成本本而言，项项目取得得了预期期的效益益和影响响。部分成成功：部部分目标标得以实实现，相相对成本本而言

48、，项项目只取取得了一一定的效效益和影影响。不成功功：项目目的目标标实现非非常有限限，相对对于成本本而言，项项目几乎乎没有产产生什么么效益和和影响。失败：目标是不现实的，无法实现，相对成本而言，项目不得不终止。（2）项目成功度的测评：五级或十级打分制。22、项目目后评价价的实施施（掌握握）项目后评价价工作程程序：11接受受后评价价任务、签签订工作作合同或或评价协协议2成立后后评价小小组、制制定评价价计划33设计计调查方方案、聘聘请有关关专家44阅读读文件、收收集资料料5开开展调查查、了解解情况66分析析资料、形形成报告告7提提交后评评价报告告、反馈馈信息。正正式提交交的报告告有“项目后后评价报报

49、告”和“项目后后评价摘摘要报告告”。项目后评价价报告的的基本格格式：1一般的的后评价价报告的的格式（11）报告告封面（编编号、密密级、评评价者名名称、日日期等）；（2）封封面内页页（汇率率、权重重指标及及其他说说明）；（3）项项目基础础数据；（4）地地图；（55）报告告摘要（66）报告告正文；（7）主主要附件件和附表表。2国资委委20005年55月正式式颁布的的中央央企业固固定资产产投资项项目后评评价工作作指南，规规定了其其项目后后评价的的报告格格式：表4-100 国资资委固定定资产投投资项目目后评价价报告目目录编制单位资资质证书书项目后评价价实施单单位参加项目后后评价人人员名单单和专家家组人

50、员员名单附图：项目目地理位位置示意意图报告摘要报告正文：一、项目概概况1项目情情况简述述 概述述项目建建设地点点、项目目业主、项项目性质质、特点点，以及及项目开开工和竣竣工时间间。2项目决决策要点点 项项目建设设的理由由，决策策目标和和目的。3. 项目目主要建建设内容容 决决策批准准规模、能能力，实实际建成成规模、能能力。4. 项目目实施进进度 项目周周期各个个阶段的的起止时时间，时时间进度度表，建建设工期期。5. 项目目总投资资 项项目立项项决策批批复投资资、初步步设计批批复概算算及调整整概算、竣竣工决算算投资和和实际完完成投资资情况。6.项目资资金来源源及到位位情况 资金金来源计计划和实实

51、际情况况。7.项目运运行及效效益现状状 项项目运行行现状，生生产能力力实现状状况，项项目财务务经济效效益情况况等。二、项目实实施过程程的总结结与评价价1项目前前期决策策总结与与评价 项目目立项的的依据，项项目决策策过程和和程序。项项目评估估和可研研报告批批复的主主要意见见。2. 项目目实施准准备工作作与评价价 项项目勘察察、设计计、开工工准备、采采购招标标、征地地拆迁和和资金筹筹措等情情况和程程序。3项目建建设实施施总结与与评价 项目目合同执执行与管管理情况况，工程程建设与与进度情情况，项项目设计计变更情情况，项项目投资资控制情情况，工工程质量量控制情情况，工工程监理理和竣工工验收情情况。4项

52、目运运营情况况与评价价项目运营情情况，项项目设计计能力实实现情况况，项目目运营成成本和财财务状况况，以及及产品结结构与市市场情况况。三、项目效效果和效效益评价价1项目技技术水平平评价 项目目技术水水平（设设备、工工艺及辅辅助配套套水平，国国产化水水平，技技术经济济性）。2项目财财务经济济效益评评价 项目资资产及债债务状况况，项目目财务效效益情况况，项目目财务效效益指标标分析和和项目经经济效益益变化的的主要原原因。3项目经经营管理理评价 项目目管理机机构设置置情况，项项目领导导班子情情况，项项目管理理体制及及规章制制度情况况，项目目经营管管理策略略情况，项项目技术术人员培培训情况况。四、项目环环

53、境和社社会效益益评价：1项项目环境境影响评评价 项目环环保达标标情况，项项目环保保设施及及制度建建设和执执行情况况，环境境影响和和生态保保护。22项目目的社会会影响评评价 项目主主要利益益群体，项项目的建建设实施施对当地地（宏观观经济、区区域经济济、行业业经济）发发展的影影响，对对当地就就业和人人民生活活水平提提高的影影响，对对当地政政府的财财政收入入和税收收的影响响。五、项目目目标和可可持续性性评价：1项项目目标标评价 项目目的工程程目标；技术目目标；效效益目标标（财务务经济）；影响目目标（社社会环境境和宏观观目标）。2. 项目持续性评价 根据项目现状，结合国家的政策、资源条件和市场环境对项

54、目的可持续性进行分析，预测产品的市场竞争力，从项目内部因素和外部条件等方面评价整个项目的持续发展能力六、项目后后评价结结论和主主要经验验教训：1项项目成功功度评价价2评评价结论论和存在在的问题题3主主要经验验教训七、对策建建议1对项目目和项目目执行机机构的建建议2对中央央企业的的对策建建议3宏观对对策建议议23、项目目后评价价需要提提供的资资料目录录有：（11）项目目前期文文件（项项目建议议书、环环境影响响评价报报告、项项目可行行性研究究报告、项项目评估估报告，以以及相关关的批复复文件）；（2）项项目实施施文件（初初步设计计文件、开开工报告告、招投投标文件件、主要要合同、工工程概算算调整报报告

55、、监监理报告告、竣工工验收报报告及其其相关的的批复文文件与资资料）；（3）项项目自我我总结评评价报告告；（44）其他他资料（项项目运行行和企业业生产经经营情况况、财务务报表以以及其他他相关资资料等；与项目目有关的的审计报报告、稽稽查报告告和统计计资料等等）。24、工程程项目管管理的内内容：1项目范范围管理理 2项目采采购管理理 33项目目职业健健康安全全管理 4项目合合同管理理 项项目合同同管理是是项目管管理的核核心内容容，合同同管理的的程序：合同的的订立、实实施计划划、实施施控制、合合同的终终止和评评价。55项目目进度管管理 6项项目费用用管理 7项目质质量管理理 8项目资资源管理理。资源源

56、管理的的全过程程应包括括资源计计划、配配置、控控制和处处置。99项目目环境管管理 ：包括文文明施工工、环境境保护和和现场管管理。110项项目信息息管理，包包括建立立信息管管理体系系，确定定信息管管理目标标、信息息管理策策划、信信息收集集、信息息处理、信信息运用用、信息息安全及及信息管管理评价价等。111项项目风险险管理112项项目沟通通管理 13项目收收尾管理理。25、工程程项目管管理制度度：1项目法法人责任任制：国国有单位位经营性性大中型型建设工工程必须须在建设设阶段组组建项目目法人。贯彻执行谁投资，谁决策，谁承担风险的市场经济下的基本原则。 2投资项目资本金制度：要求各种经营性投资项目，包

57、括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发项目和集体投资项目，试行资本金制度。公益性投资项目不实行资本金制度。个体和私营企业的经营性项目参照执行。3建设项目招标投标制度4工程建设监理制度5建设工程合同制度6项目经理责任制：项目经理是指受企业法定代表人委托对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。大、中型工程项目施工的项目经理必须由取得建造师注册证书的人员担任；但取得建造师注册证书的人员是否担任工程项目施工的项目经理，由企业自主决定。7代建制 “对非经营性政府投资项目加快推进代建制”。 25、工程程项目管管理模式式：1.建设单单位自行行组织工工程项目目

58、管理机机构进行行管理2.委托咨咨询公司司协助业业主进行行项目管管理3.设计采采购建造造（EPPC）交交钥匙模模式。在在这种模模式下，通通常采用用总价合合同方式式。4.代理管管理模式式：代理管管理（PProjjectt Maanaggemeent, PMM）模式式,是项项目管理理公司代代表业主主对项目目施行全全过程管管理。负负责为业业主编制制可行性性研究报报告，提提供招标标代理，设设计管理理、采购购管理、施施工管理理、竣工工验收和和试生产产等咨询询服务，使使项目达达到预定定的功能能和目标标。5.管理承承包模式式：（Prrojeect Mannageemennt CConttracct, PMCC

59、）,是是业主将将项目委委托给一一家工程程管理公公司进行行管理。在在项目决决策阶段段，编制制可行性性研究报报告，协协助业主主进行项项目融资资，并完完成初步步设计，在在此基础础上进行行招标，确确定（总总）承包包商；在在项目实实施阶段段，由承承包商完完成施工工图设计计，并负负责工程程物资的的采购和和工程施施工。管管理公司司代表业业主对承承包商进进行监督督管理和和必要的的协调工工作，直直至工程程竣工验验收并达达到设计计要求。6.BOTT模式：BOTT是英文文Buiild-Opeeratte-TTrannsfeer的缩缩写，即即建造运营移交，主主要用于于投资规规模较大大的基础础设施建建设。这这种方式式是

60、指一一国财团团或投资资人作为为项目的的发起人人从一个个国家的的政府获获得某项项基础设设施的建建设特许许权，然然后由其其独立或或联合其其他方组组建项目目公司，负负责项目目的融资资、设计计、建造造和运营营，整个个特许期期内项目目公司通通过项目目的运营营来偿还还债务并并获得回回报。在在特许期期满之时时，整个个项目由由项目公公司无偿偿或以极极少的名名义价格格移交给给东道国国政府。26、工程程项目代代建制： “代建制制”的核心是代代建单位位按照合合同约定定代理项项目建设设的法人人责职。实实行“代建制制”的关键是通通过公开开竞争方方式选择择具有专专业素质质的代建建单位、用用经济和和法律手手段来约约束代建建

61、单位严严格按照照代建合合同实施施代建任任务。代代建制的的作用：1.有有利于政政府职能能的转变变2提提高项目目管理水水平3克服“三超”现象44遏制制违法违违规行为为。代建建单位的的服务内内容：11前期期工作阶阶段 (1)会会同使用用单位，依依据项目目建议书书批复内内容组织织编制项项目可行行性研究究报告；(2)组织开开展工程程勘察、规规划设计计等招标标活动，并并将招标标投标书书面情况况报告和和中标合合同报政政府主管管部门备备案；(3)组组织开展展项目初初步设计计文件编编制修改改工作；(4)办理项项目可行行性研究究报告审审批、土土地征用用、房屋屋拆迁、环环保、消消防等有有关手续续报批工工作。22建设

62、设实施阶阶段(11)组织织施工图图设计；(2)组织施施工、监监理和设设备材料料选购招招标活动动，并将将招标投投标书面面情况报报告和中中标合同同报有关关政府主主管部门门备案； (33)负责责办理年年度投资资计划、建建设工程程规划许许可证、施施工许可可证和消消防、园园林绿化化、市政政等工程程开工前前的有关关手续； (44)负责责工程合合同的洽洽谈与签签订工作作，对施施工和工工程建设设实行全全过程管管理；(5)按按项目进进度向有有关政府府主管部部门提出出投资计计划申请请，报送送项目进进度用款款报告，并并按规定定向有关关政府主主管部门门及使用用单位报报送工程程进度和和资金使使用情况况；(66)组织织工

63、程中中间验收收，会同同政府主主管部门门、使用用单位共共同组织织竣工验验收，对对工程质质量实行行终身负负责制；(7)编制工工程决算算报告，报报有关政政府主管管部门审审批，负负责将项项目竣工工及有关关技术资资料整理理汇编移移交，并并按批准准的资产产价值向向使用单单位办理理资产移移交手续续。项目目使用单单位的主主要职责责：1根根据项目目建议书书批准的的建设性性质、建建设规模模和总投投资额，提提出项目目使用功功能配置置和建设设标准； 2协助代代建单位位办理计计划、规规划、土土地、施施工、环环保、消消防、园园林、绿绿化及市市政接用用等审批批手续； 3参与项项目设计计的审查查工作及及施工、监监理招标标的监

64、督督工作；4监监督代建建项目的的工程质质量和施施工进度度，参与与工程验验收；55监督督代建单单位对政政府资金金使用情情况；66负责责政府差差额拨款款投资项项目中的的自筹资资金的筹筹措，建建立项目目专门账账户，按按合同约约定拨款款。27、调查查法和对对比法：调查法：调调查法是是工程咨咨询评估估中最常常用的方方法，可可用于项项目周期期的各个个阶段。常常用的调调查方法法主要有有以下几几种：（一一）问卷卷调查：这种调调查法在在项目立立项过程程和社会会评价中中多用，一一般是一一次性完完成的。（二二）专家家调查：专家调调查法也也称德而而菲法（Delphi）。这种调查法在经济评价中采用。（三）现场调查：现场调查是工程咨询最重要的调查方法。现场调查可以采取两种形式：问卷调查与访谈调查