交通运输企业安全生产标准化考评知识

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1、gg,交通运输企业安全生产标准化考评知识,考评知识,一、什么是交通运输企业安全生产标准化考评 二、如何实施考评 三、考评方法、技巧与注意事项 四、关于咨询工作 五、关于后续监督管理 六、相关问题探讨,一、什么是交通运输企业安全生产标准化考评,（一）交通运输企业安全生产标准化1、基本概念“交通运输企业安全生产标准化”是指通过建立交通运输企业安全生产责任制，制定交通运输安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立交通运输安全生产预防机制，规范交通运输企业安全生产行为，使企业各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，并持续改进，不断加强交通运输企业安全生产规范化建设的过程。,

2、2、交通运输企业安全生产标准化达标分类等级1）交通运输企业安全生产标准化达标分类： 分为：道路运输、水路运输、交通工程建设、城市客运、港口码头企业。 其中港口码头企业分为三类：港口客运（滚装码头、渡船渡口）企业、港口普通货物码头企业、港口危险货物码头企业。 水路运输企业分为三类：水路旅客运输企业、水路普通货物运输企业、水路危险货物运输企业。 。如下表-,交通运输企业安全生产标准化建设分类,2）交通运输企业安全生产标准化达标等级 按考评指标评分数划分为：一级、二级、三级，其中一级最高，三级最低。（考评指标满分1000分） 3）交通运输企业安全生产标准化达标等级分值 评为一级达标企业的考评分数不低

3、于900分且完全满足所有达标企业必备条件； 评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满足二、三级达标企业必备条件； 评为三级达标企业的考评分数不低于600分且完全满足三级达标企业必备条件。,3、考评管理权限 交通运输部主管全国交通运输企业安全生产标准化工作并负责一级达标企业的考评工作。 省级交通运输主管部门负责本管辖范围内交通运输企业安全生产标准化工作和二、三级达标企业的考评工作。 长江航务管理局、珠江航务管理局分别负责长江干线、西江干线跨省航运企业安全生产标准化工作和二、三级达标企业的考评工作。,（二）什么是企业安全生产标准化考评 1、基本概念 是应企业申请，由经主管机关或主管机关指定

4、的考评机构组织经主管机关培训合格持证的考评人员，对已建立并实施安全生产标准化管理的企业制度文件和安全生产管理活动，按照规定的程序进行评审并向主管机关出具评审报告的过程。,2、考评分类： 交通运输企业安全生产标准化考评包括初次考评、换证考评和附加考评等三种形式。 初次考评是指企业第一次申请安全生产标准化的考评； 换证考评是指自初次考评合格证书签发日每间隔三周年企业申请的换证考评 附加考评是发生以下四种情况时，主管机关或其指定的考评机构对企业实施的特殊考评。（1）企业发生重大及以上安全责任事故；（2）企业一年内连续发生二次及以上较大安全责任事故；（3）企业被举报并经核实其安全生产管理存在重大安全问

5、题；（4）企业发生其他可能影响其安全生产管理的重大事件或主管机关认为确实必要的。,3、考评的目的 宣传国家有关企业安全生产管理法律法规； 帮助企业查找安全生产制度和活动中存在的问题，指导企业完善内部安全管理制度体系，提高安全生产管理水平； 审核企业提供资料的真实性； 审核企业建立制度文件的符合性； 审核企业制度执行的有效性。,4、考评机构-考评机构筹建认证管理细则1）考评机构：是指经主管机关认定，从事交通运输企业安全生产标准化达标考评的单位。2）考评机构的分级分类： 分级：考评机构的资质分为一、二、三级，一级考评机构由交通运输部认定，二级、三级考评机构由各地交通运输主管部门和长江航务管理局、珠

6、江航务管理局认定，并报交通运输部。 分类：考评机构资质类型分为道路运输、水路运输、港口营运、城市客运、交通运输工程建设五类。 同一级别考评机构最多只能申请两种专业类型。,3）考评机构的责任与义务： 考评机构应经主管机关认可，并取得资质证书； 考评机构应接受主管机关的监督管理，并按照主管机关赋予的权限开展工作； 考评机构应健全考评质量管理制度：完善机构、明晰职责、有关考评工作程序（考评程序、考评员任用程序、考评组长任命程序等）、工作制度（档案管理、考评员管理、考评工作总结分析等）。,5、考评员：(考评员培训考评发证管理细则)1）考评员是指经专业培训并考试合格、取得资格证书的人员。2）考评员专业类

7、型分为道路运输、水路运输、港口营运、城市客运、交通运输工程建设五种。 一人最多只能申请两种专业类型考评员资格.,3）考评员的责任与义务考评员应当遵守下列规定： （1）严格执行国家有关法律法规，客观公正，实事求是，保证考评工作质量和真实性；（2）遵守考评纪律，恪守职业道德，保守考评企业技术和商业秘密；（3）对考评工作负责；（4）对考评结论持有异议的，可向考评机构报告，如对考评机构的认定仍有异议的，可向相应的主管机关报告；（5）与申请考评的企业存在利害关系的，应当主动回避；（6）自觉接受主管机关、考评机构的监督管理；（7）年度继续教育时间不少于8学时。,考评员应具有交通运输相关学历和工作经历，并经

8、专业培训、考试合格取得资格。 考评员在考评企业时，应当出示考评员资格证。考评员从事考评工作，应认真做好考评记录，保证考评工作规范、有序开展考评员个人信息变动应及时向发证主管机关报告考评员常住地发生省际间变更的，应申请换发资格证。考评员应严格遵守本办法和有关廉政规定，不得借考评工作谋取任何私利。,4）考评组长的责任与义务具体考评实行组长负责制；能全面理解指标释义内容；熟悉相关安全生产管理法律法规和知识；具有较好的宏观控制和组织协调能力；具有较好的文字组织功底。,二、如何实施考评,以交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法为依据 以初次考评的主要流程为主介绍 换证考评、附加考评参照初次考评进行

9、附加考评应针对引发附加考评的原因进行。必要时可扩大考评范围，直至实施全面考评。,实施考评的流程,（一）申请与审核 （二）指定考评机构（三）考评机构核查 （四）组成考评组 （五）考评计划与前期准备（六）现场实施考评 （七）考评组向考评机构提交现场考评报告（八）考评机构审核、督促整改与验证（九）考评机构向主管机关提交正式报告（十）主管机关审核、公告与发证,具体内容如下,（一）申请与审核 主管机关收到初次考评申请及所附材料后，应审查以下内容： 1、是否属于本管辖范围； 2、是否满足申请条件； 3、申请材料是否齐全。,（二）指定考评机构1、原则：企业申请、就近原则、专业原则、交叉监督2、形式：书面；考

10、评系统；考评安排方案，交通厅网站专栏,（三）考评机构核查 考评机构应在5个工作日内完成对企业申请材料的真实性和符合性的核查； 对核查通过的企业启动考评； 核查不通过的，应及时告知主管机关和企业，并说明原因； 形式：书面；考评系统；电子邮件或机构网站等；,（四）组成考评组 根据申请企业种类，安排3名以上（含3名）具有相应资质的考评员成立考评组 任命考评组长（如何聘用与任命？） 形式：书面,（五）考评计划与前期准备 制定具体考评计划，告知企业后实施；与企业沟通； 考评前的准备：相关企业基本情况了解-机构组成，安全生产管理状况，车辆种类、货种或旅客、相关管理法律法规标准等；考评工作表的制作； 考评机

11、构应在接到申请后25个工作日内完成对企业的考评（现场考评）,（六）现场实施考评1、首次会议 一般由考评组长主持； 介绍参加首次会议双方人员； 组长向企业确认考评计划及考评进度表，介绍考评流程、考评方法及保密承诺。 企业应向考评组介绍企业的组织构架和安全生产工作等情况。,2、按计划分组实施现场考评： 按考评指标分 或按部门或岗位分 或按要素分； 现场考评记录的填写； 发现问题的描述：问题出处（文件或部门岗位）、问题描述(清楚明白)、违反何种规定什么条款及具体内容表述（法律法规、企业已制定的文件规定）； 考评记录与问题描述应经过企业相关人员确认。,3、小组会议 组长主持； 各考评员汇报现场考评情况

12、，考评时间、对象、内容、发现问题、总体评价； 形成总体考评意见。,4、交换意见 组长或组员全部参加 通报情况 听取企业相关人员说明 进一步核实相关问题； 督促企业提出整改措施,5、编写考评组考评报告：-内容与形式/完整 封面：企业名称、考评种类、考评机构与考评时间； 目录：序号、主要内容、页码； 考评企业基本情况：参照申请表； 考评组成员姓名、资格与手写签名； 考评经过综述：参照考评计划； 考评发现问题综述与整改建议； 考评组现场考评结论与发证建议； 考评相关过程记录：考评计划、考评记录表、考评问题清单（包括企业整改措施）； 参加首、末次会议人员签名表； 相关证据（含文字、音像等）。,6、末次

13、会议 由考评组长主持； 介绍参加末次会议人员（首次未参加的）； 组长通报考评经过，提出考评组整改要求，宣布考评组的建议性结论； 有关领导讲话 企业表态相关证据（含文字、音像等）。,（七）考评组向考评机构提交现场考评报告 （八）考评机构审核、督促整改与验证 考评机构收到考评组现场考评报告后，进行审核后，提出审核意见。考评机构审核内容、形式与记录等规定。 向企业提出考评机构的整改意见，同时告知企业在1个月内整改完毕，并向考评机构申请验证。 形式：书面存档；传递可以信息系统、电子邮件、网络或传真（考评机构规定） 验证： 1个月内对企业整改情况进行验证后形成正式考评报告。,（九）考评机构向主管机关提交

14、正式报告，一般包括： 目录：序号、主要内容、页码； 考评企业基本情况：参照申请表； 考评组成员姓名、资格；考评机构审核意见、审批意见与经办人员手写签名 考评综述：参照考评计划，包括考评机构提出的整改意见与验证情况综述； 仍然存在的问题清单与对企业的相关整改建议； 考评结论：与发证建议； 考评相关过程记录：考评计划、考评记录表、考评问题清单（包括企业整改措施）、考评机构提出的整改意见与验证记录； 其他考评证据（含文字、音像等）和需要说明的问题。,（十）主管机关审核、公告与发证 主管机关审核：形式与内容； 主管机关公示：外网和报刊公示期7天，公示期间没有实名举报的应向企业颁发安全生产标准化达标等级

15、证书，并向社会公布。公示期间如有实名举报，主管机关应进行核查，举报不属实和举报属实但不影响考评结论的应予以发证；实名举报属实且影响考评结论的不予发证。 公布：发证企业在网站和报刊上对社会公布。 发证：交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法附录：证书说明中明确“证书正本1份；副本3份”-“证书正本1份，副本3份”，以便于运管、公安等主管机关现场监督管理。,三、考评方法、技巧与注意事项,（一）考评方法1、资料核对2、人员询问3、现场查验（观察设施设备操作、方案预案演练，查阅文件和活动记录验证）； 人员询问、现场查验可以按一定比例进行抽查。 若有必要，可以进行现场检测与测量。 每次考评要求对代表

16、车辆（船舶、设备与设施等）作为基层班组进行抽查 。,（一）考评方法4、逐项对照考评指标考评 必备指标必须满足并得到满分，同时允许存在需要进一步改进的一般问题； 非必备指标视满足程度给分； 参照考评指标释义内容（部分内容按培训时纠正理解） 充分发挥专业判断。,（二）考评技巧与注意事项1、核对资料：或文件审查，按照手册、岗位职责、程序性文件、操作性文件从上到下的顺序进行，不易遗漏、重复；2、提问与交谈： 一是要营造宽松良好融洽的氛围，语气平和； 二是要平等，不要居高临下、盛气凌人； 三是提问要针对主要问题、近期问题、典型问题，逐步深入；目的是通过交谈，发现企业安全生产管理的实际情况，以便于全面、真

17、实了解情况，全面、有效评价并提出为企业规范管理建议。,（二）考评技巧与注意事项3、现场查验样品（记录、台账与档案）：主要、近期、典型，考虑抽样的代表性与随机性；现场观看操作：突击、随机，观察主要人员的表现；4、考评现场：多听、多记、不争论、不辩驳，不下结论。5、控制节奏：按照计划控制进度；提问与索要记录相结合；要求回答问题简明扼要，不要离开主题太远。,（二）考评技巧与注意事项 6、关于考评记录的要求： 1）考评证据应当予以记录。 2）应当记录具体的符合的考评发现和支持的证据。 3）应当记录不符合和支持的考评证据 4）应当努力解决对考评证据和(或)考评发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 5

18、）首次-会议应当是正式的，并保存出席人员的记录。 末次-会议应当是正式的并保持记录，包括出席人员的记录。 6）考评组和受考评方应当就有关考评发现和结论的不同意见进行讨论，并尽可能予以解决。如果未能解决，应当记录所有的意见。,（二）考评技巧与注意事项 6、关于考评记录的要求： 7）“工作文件，包括其使用后形成的记录，应当至少保存到考评结束。” 8）“考评组成员在任何时候都应当妥善保管涉及保密或知识产权信息的工作文件。” 9）“考评的相关文件应当根据参与各方的协议，并按照考评方案程序、适用的法律法规和合同要求予以保存或销毁。除非法律要求，考评组和负责管理考评方案的人员若没有得到考评委托方和（适当时

19、）受考评方的明确批准，不应当向任何其他方泄露文件的内容以及考评中获得的其他信息或考评报告。如果需要披露考评文件的内容，应当尽快通知考评委托方和受考评方。”,6、关于考评记录的要求： 10）在考评过程中所收集的信息应足以使： a)考评机构能够作出有依据的达标等级决定； b)如发生申诉时，可用于追溯； c)确保连续性，例如：在策划下次复评时 （可能由不同的考评组进行）。 对记录的要求：客观性、可追溯性、连续性。,7、对考评机构记录的要求： 1）可能提供过的任何相关咨询服务的记录。 2）如果考评机构考虑客户已获的认证或接受的其他 审核，则应收集充足的、可验证的信息，以证明对 考评方案的任何调整的合理

20、性，并予以记录。 3）考评机构应记录所确定的时间及其合理性。 4）考评机构应针对每个客户将抽样计划的合理性形成文件。 5）保持了决定实施考评的理由的记录。,8、授予初次考评所需的信息 为使考评机构做出认证决定，考评组至少应向考评机构提供以下信息： a)考评报告； b)对不符合的意见，适用时，还包括对客户采取的纠正和纠正措施的意见； c)对提供给考评机构用于申请考评的信息的确认； d)对是否授予考评的推荐性意见及附带的任何条件或评论。 考评机构应在评价考评发现和结论及任何其他相关信息（如公共信息、客户对考评报告的意见）的基础上做出认 证决定。,9、技术专家的使用问题 1）实施考评的三名或多名考评

21、员，需要时，由技术专家提供支 持。 2）技术专家应当在考评员的指导下进行工作。 3）如考评机构使用技术专家，其体系应包括选择技术专家和如 何持续确保他们技术知识水平的程序。考评机构可依靠诸如 运输界或专业协会的帮助。 4）技术专家在考评组中不能承担独立的考评任务并且应在满足 考评机构通用能力准则要求的考评员指导下开展工作，并且 在工作中始终与考评员密切合作。 5）计划安排：应有明确的分工。 6）技术专家的记录应当受控。,10、专家作用的发挥： 必要时，支持文件审查； 现场考评前，对考评员实施专业培训； 在考评员编写检查表时，提供专业支持（确定考评路线、抽样计划等）； 对考评员在现场抽取的与专业

22、过程有关的信息和抽取的样本，进行确认，并协助考评员作出判断； 协助考评组判断不符合； 协助考评组，对组织运输安全实现过程控制的能力作出评价等。 专家的作用是否能够得到充分发挥，影响到考评的有效性。考评员应主动向技术专家寻求专业支持。,11、报告可能降低考评结论可信程度/可靠性的情况 必要时，考评组长应当告知受考评方在考评过程中遇到的可能降低考评结论可信程度的情况。 考评报告包括“考评过程综述，包括遇到的可能降低考评结论可靠性的不确定因素和(或)障碍”。,11、报告可能降低考评结论可信程度/可靠性的情况 当受考评方的某些活动、过程或区域，由于市场原因或保护知识产权等原因没有向考评组充分展现；或考

23、评组不能获得充分的客观证据的情况；或在考评过程中发生突发事件（质量、安全、环保事故等）时，考评组在做出推荐考评注册或建议持续保持考评资格时，应充分识别和评价其对考评等级证书的可信性和对考评机构造成的风险的影响。（这种情况，一般适用于复评。对初评，应慎用。）,考评结论可信程度/可靠性 考评过程的信心和可信度取决于进行考 评的人员的能力。 能力 = 经证实的个人素质经证实的应 用知识和技能的本领。,12、关注个人素质： a）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； c）善于交往，即灵活地与人交往； d）善于观察，即主动地认识周围环境和活动； e）有感知力，

24、即能本能地了解和理解环境； f）适应力强，即容易适应不同情况； g）坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈； h）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； I）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。,13、提高能力的途径和方法 1）动力源：兴趣/职业/责任/事业 2）提高能力的途径： a）个人素质的获取 素质：（见辞海） 是人的先天的解剖生理特点，主要是感觉器官和神经系统方面的特点。素质只是人的心理发展的生理条件，不能决定人的心理的内容和发展水平。人的心理来源于社会实践，素质也是在社会实践中逐渐发育和成熟起来的。某些素质上的缺陷可以通过实践和学习获得不同程度的补偿。, 素质具有先天性、实践性

25、。 素质是心理发展的条件。 心理：感觉、知觉、记忆、思维、情感、性格等的总 称，是客观事物在人大脑中的反映。 心理来源于社会实践。 某些素质缺陷可以通过实践和学习获得不同程度的补偿。 素质具有相对稳定性（其中的一部分是不可或不易改变 的）。素质应通过长期的生活、社会实践的积累来塑 造，但很难通过短期的学习、培训获取。,b)应用知识和技能的本领的获取：通过教育、工作经历、审核员培训和审核经历等获得。并通过持续专业发展和不断参加审核来发展、保持和提高能力。 知识： 人们在社会实践中积累的经验。属于认识的范畴。通过后天的实践和学习获取。 技能： 运用知识和经验执行一定活动的方式。通过反复练习达到迅速

26、、精确、运用自如的技能被称为技巧。熟练技巧的形成，既能巩固和发展原有的技能，又能形成新的技能。技能、技巧只有在实践活动中，通过勤学苦练，才能形成和发展。 3）提高能力的方法：学、问、听、看、思、写、讲、干,14、当考评不能达到审核目的时： 考评组长应当向考评委托方和受考评方报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改考评计划、改变考评目的、考评范围或终止考评。,15、考评的增值作用取决于： 机构是否关注并充分识别客户及消费者的需求； 考评的管理能力（包括考评项目和人员能力管 理）； 考评人员的考评能力（含专业能力）； 考评的深度、抽样的合理性、充分性； 考评报告综合评价意见的充分性

27、，及是否包括有 价值的改进建议。 不符合项纠正措施验证的充分性。,四、关于咨询工作,主管机关自己不能开展咨询工作；不倡导，但不可回避；需要高质量、专业和负责任的咨询；严厉打击低水平、只重收费、不负责任的咨询应教会企业如何规范管理实施标准化的目的：规范、提高；,五、关于后续监督管理,将制定实施企业安全生产标准化监督管理办法 监督对象：企业、考评机构、考评员；监督方式：抽查、暗访、派员观察、受理举报； 抽查：按比例5%-10%；抽查企业、考评机构、考评员；内容：对企业参照现场考评；对考评机构查制度完善、制度落实、台账档案；对考评员主要通过考评记录：考评记录表和问题描述,暗访：不通知突击检查； 派员

28、观察：派员随考评组观察现场考评情况； 受理举报：对所有举报全部登记备案，凡是收到实名举报的，必查；不实名举报的，考评或现场监督时核实； 必要时采取专家评议、征求被考评企业意见等方式。,发现问题的处理 考评机构或考评员如有违法违纪行为的，主管机关应做出处理直至取消其考评资格。 主管机关相关管理人员和考评员应严格遵守本办法和有关廉政规定，不得借考评工作谋取任何私利。 对企业：（1）发现问题一般要提出问题清单，督促整改；（2）问题严重影响安全生产的，启动附加考评程序；（3）问题涉及考评工作的，启动对考评机构的监督程序。,发现问题的处 对考评机构1、主管机关发现考评机构存在问题的，应向考评机构下达整改

29、通知书，要求考评机构及时整改。整改结束后，考评机构应向主管机关提交整改报告2、考评机构有下列情形之一的，原发证主管机关应当撤销其考评资质，并收回资质证书： （1）违反有关考评规定和违法违规行为，不宜继续从事考评工作的；（2）考评机构未按照主管机关整改通知书要求整改或整改不合格的；（3）资质证书有效期满未申请换证或申请换证但未获得认可的；（4）按照有关法规、规定，应予以撤销的。,发现问题的处理对考评员：考评员有下列行为之一的，主管机关应当撤销考评员资格：（一）隐瞒企业重大安全问题的；（二）考评工作中弄虚作假的；（三）泄露企业技术和商业秘密的；（四）收受企业财物或者为企业谋取不正当利益的；（五）不

30、服从主管机关监督管理的；（六）资格证逾期不申请换证的；（七）其他不能胜任考评工作的。因上述（一）、（二）、（三）、（四）原因被撤销资格证的，终身不得从事考评工作；因上述其他原因被撤销资格证的，2年内不得申请考评员资格。,六、相关问题探讨,（一）考评员的能力问题： 应建立评价考核机制，特别是一级考评机构的考评员。考评员初始能力评价应包括对适用的个人素质及在考评中应用所需知识与技能的本领的证实。适用的个人素质及在考评中应用所需知识与技能的本领应由有能力的评价者在对考评员考评的见证中确定。 （二）对考评释义、讲义理解与利用问题：释义编写有缺陷或错误，已印制成书的释义不好改；培训时予以纠正。（需要按照最新的相关法律法规、标准进行修改，并进行考评）,（三）必备指标必须为满分与问题处理：必备指标打满分；存在问题仍可提出，开出不合格问题清单并督促整改。,（四）各省市交通厅相关考评管理制度尽快出台： （广东省交通运输厅已制定考评实施细节）考评实施细则；考评机构筹建认证管理实施细则；考评员培训考试发证管理实施细则；考评监督管理办法等。,谢谢大家!,