某市区污水处理厂PPP项目实施方案

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1、目 录一、编制目的、原则和依据1（一）编制制目的1（二）编制制原则1（三）编制制依据2二、项目概概况4（一）项目目名称4（二）项目目建设的的背景及及必要性性4（三）项目目建设内内容与服服务边界界6（四）项目目实施机机构9（五）项目目协调机机制9（六）项目目地理位位置10（七）项目目建设进进度10（八）项目目产出情情况说明明10（九）项目目投资匡匡算与资资金筹措措11（十）项目目采用PPPP模模式的可可行性和和必要性性13三、风险分分配基本本框架16（一）项目目风险分分析16（二）项目目风险分分担17（三）本项项目风险险预防及及管理措措施20四、项目运运作方式式与交易易结构25（一）本项项目运作

2、作方式25（二）项目目公司股股权情况况26（三）项目目合作期期限27（四）项目目投融资资结构27（五）项目目回报机机制和投投资收益益分配机机制27五、项目效效益分析析29（一）相关关参数29（二）运营营费用测测算30六、运营绩绩效评估估40（一）考核核指标40（二）付费费进度41（三）绩效效评价方方法41（四）绩效效评价处处理机制制42七、合同体体系46（一）法律律主体46（二）合同同体系47（三）合同同框架47八、监管架架构54（一）项目目监管总总体54（二）项目目监管主主体和监监管对象象54（三）项目目监管方方式55（四）项目目全生命命周期政政府监管管内容57九、采购方方式选择择与实施施计

3、划61（一）采购购方式选选择61（二）项目目特点及及拟选择择采购方方式62（三）社会会资本资资格条件件64（四）资格格后审评评审方式式65III新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目实施方案一、 编制目的、原原则和依依据（一）编制制目的为了完善新新乡市凤凤泉区污污水处理理系统，落落实政府府和社会会资本合合作共同同开展公公共基础础设施的的建设、运运营及维维护，新新乡市凤凤泉区人人民政府府、市公公用事业业局、凤泉区区财政局局、凤泉泉区城乡乡建设委委员会结结合新乡乡市污水水厂的现现状，拟拟对新乡乡市凤泉泉区污水水处理厂厂项目采采用PPPP（BBOT）模模式（BBOT是是指由社社会资本本或项目目公司承承担新

4、建建项目设设计、融融资、建建造、运运营、维维护和用用户服务务职责，合合同期满满后项目目资产及及相关权权利等移移交给政政府的项项目运作作方式。合合同期限限一般为为20-30年年）模式式进行运运作，以以缓解当当前财政政资金紧紧张，加加快推进进城市建建设，提提高公共共服务质质量和效效率。据此，本方方案旨在在通过对对新乡市市凤泉区区污水处处理厂项项目实施施的背景景、项目目的交易易结构、项项目的投投资成本本和收入入测算、政政府财政政承受能能力、利利益和风风险分担担机制以以及项目目合作、政政府监管管等内容容的分析析，论证证本项目目建设和和运营采采取PPPP模式式的可行行性和必必要性，通通过分析析投资者者经

5、营期期内的投投资回报报、政府府的支出出责任和和双方间间的权利利义务和和风险分分配，为为本项目目成功采采用PPPP模式式进行投投资、建建设、运运营提供供理论和和现实支支持，并并为本项项目实施施提出了了明确的的解决路路径和推推进时间间表，为为本项目目的实施施提供清清晰准确确的方案案依据。（二）编制制原则为了确保新新乡市凤凤泉区污污水处理理厂PPPP项目目的成功功运作，在在运作过过程中贯贯彻执行行以下原原则：1、严格遵遵守国家家的法律律和法规规；2、项目实实施过程程中坚持持“公平平、公正正、公开开”；3、坚持通通过法定定竞争机机制选定定政府合合作伙伴伴；4、发挥社社会资本本融资、专专业、技技术和管管

6、理优势势，提高高服务质质量效率率；5、转变政政府职能能，强化化政府和和社会资资本之间间的协商商合作；6、坚持广广泛调研研，借鉴鉴国内外外类似项项目先进进经验。（三）编制制依据1、中华华人民共共和国预预算法；2、中华华人民共共和国政政府采购购法；3、中共共中央关关于全面面深化改改革若干干重大问问题的决决定（220133年111月122日）；4、国务院院关于于加强地地方政府府性债务务管理的的意见（国国发220144433号）；5、国务院院关于于深化预预算管理理制度改改革的决决定（国国发220144455号）；6、国务院院关于于创新重重点领域域投融资资机制 鼓励社社会投资资的指导导意见（国国发220

7、144600号）；7、中共共中央 国务院院关于完完善产权权保护制制度依法法保护产产权的意意见8、财政部部关于于推广运运用政府府和社会会资本合合作模式式有关问问题的通通知（财财金220144766号）；9、财政部部关于于印发政政府和社社会资本本合作模模式操作作指南（试试行）的的通知（财财金2201441113号）；10、财财政部关关于规范范政府和和社会资资本合作作合同管管理工作作的通知知（财财金2201441556号）；11、中中华人民民共和国国政府采采购法实实施条例例（220155国务院院令第6658号号）；12、国国家发展展改革委委关于开开展政府府和社会会资本合合作的指指导意见见（发发改投资

8、资2001427224号）；13、关关于调整整和完善善固定资资产投资资项目资资本金制制度的通通知（国国发220155511号）；14、河河南省人人民政府府关于推推广运用用政府和和社会资资本合作作的指导导意见（豫豫政220144899号）；15、政政府和社社会资本本合作项项目物有有所值评评价指引引（试行行）（财财金2201551667号）；16、政政府和社社会资本本合作项项目财政政承受能能力论证证指引（财财金220155211号）；17、关关于全面面推开营营业税改改增值税税试点的的通知（财财税220166366号）；18、财财政部关关于在公公共服务务领域深深入推进进政府和和社会资资本合作作工作的

9、的通知（财财金220166900号）；19、关关于联合合公布第第三批政政府和社社会资本本合作示示范项目目加快推推动示范范项目建建设的通通知（财财金220166911号）；20、政政府和社社会资本本合作项项目财政政管理暂暂行办法法（财财金220166922号）；21、国国家发展展改革委委关于切切实做好好传统基基础设施施领域政政府和社社会资本本合作有有关工作作的通知知（发发改投资资2001617444号）；22、国家家发展改改革委关关于印发发传统统基础设设施领域域实施政政府和社社会资本本合作项项目工作作导则的的通知（发发改投资资2001622331号）；23、城城市污水水处理厂厂工程质质量验收收规

10、范（GGB5003344-20002）；24、给给水排水水管道工工程施工工及验收收规范（GGB5002688）；25、城城市工程程管线综综合规划划规范（GGB5002899-20016）；26、新新乡市凤凤泉区污污水处理理厂可行行性研究究报告。二、项目概概况（一）项目目名称新乡市凤泉泉区污水水处理厂厂PPPP项目（以以下简称称“本项项目”）。（二）项目目建设的的背景及及必要性性新乡市凤泉泉区是经经国务院院批准设设立的独独立工业业区，位位于新乡乡市城区区北部，太太行山余余脉凤凰凰山麓。辖辖区面积积1155.6平平方公里里，辖大大块镇、耿耿黄乡、潞潞王坟乡乡3个乡乡镇和宝宝东、宝宝西、电电力、锦锦

11、园、白白鹭、建建材6个个社区办办事处，耕耕地面积积59558公顷顷。凤泉泉区交通通十分便便利，距距市中心心约100公里、省省会郑州州约999公里，京京广铁路路纵贯全全境，东东侧紧临临京珠高高速公路路和1007国道道。在建建的南水水北调中中线工程程、济东东高速公公路、新新晋高速速公路以以及西气气东输河河南豫北北支线均均从境内内通过。111年南南水北调调中线新新乡段已已经修建建完成，现现沿岸成成为森林林公园。济济东高速速也已全全线贯通通。凤泉区总人人口133.9万万，其中中：城镇镇人口44.5万万，农村村人口99.4万万。近年年来，凤凤泉区在在科学分分析、深深入研究究的基础础上，更更新发展展观念，

12、坚坚持结构构调整主主线，加加大招商商引资力力度，盘盘整资源源，重新新洗牌，优优化产业业结构，一一大批新新兴产业业逐步成成为了工工业经济济的主力力军。经经过近88年的工工业化进进程，凤凤泉区的的工业项项目由资资源型、污污染型向向科技型型、加工工型转变变，产业业结构实实现了战战略转移移，形成成了化纤纤纺织、塑塑料化工工、水泥泥建材、旅旅游三产产四大支支柱产业业及电池池、铜材材加工产产业群多多元化产产业格局局。凤泉区基本本为雨污污合流制制，尚无无完善的的污水管管网系统统。排水水管渠的的现状特特点是没没有统一一规划，现现有排水水管道主主要分布布在凤凰凰路、区区府路、团团结路等等，管网网布置较较为分散散

13、。在新新中大道道现已建建d13350、dd15000污水水管道，凤凤泉区部部分污水水沿区府府路通过过新中大大道引至至小尚庄庄污水处处理厂。由由于排水水管网系系统不健健全，辖辖区内大大部分生生活污水水及部分分工业污污水未经经处理直直接排放放，就近近排入附附近的沟沟渠，对对水环境境造成了了一定程程度的污污染。目前，凤泉泉区尚无无一座污污水处理理厂，规规划污水水处理厂厂位于区区府路与与新中大大道交叉叉口东南南角。雨水干管设设在在凤凤凰路、区区府路、团团结路等等，无完完善的雨雨水管网网系统，排排水体制制基本为为污雨合合流，雨雨水收集集后就近近流入排排水沟渠渠。目前前建有团团结路立立交泵站站和新中中大道

14、立立交泵站站。综上所述，本本项目的的实施是是城市排排水规划划和环境境保护规规划实施施的重要要组成部部分，是是实现水水污染控控制和保保证水环环境质量量的有效效手段，是是改善城城市基础础设施的的重要途途径之一一，是完完善凤泉泉区污水水处理系系统的重重要环节节。因此此，本项项目在城城市建设设中的地地位是十十分重要要的。随着经济的的发展、人人口的增增加，会会导致污污水量的的增加、水水质恶化化，制约约国民经经济和社社会发展展，因此此建设新新乡市凤凤泉区污污水处理理厂项目目将生活活污水和和工业达达标废水水集中处处理已成成为迫在在眉睫的的问题，本本项目的的建设具具有重大大意义：（1）污水水的直接接排放造造成

15、地区区沟渠水水质恶化化，污染染环境，破破坏了工工业园区区景观。随随着经济济建设的的快速发发展和城城镇规模模的不断断扩大，污污水量越越来越大大，污水水入渗直直接污染染地下水水，威胁胁居民饮饮用水水水源。为为了改善善当地的的生态环环境，保保护当地地宝贵的的地下水水资源，治治理污水水的工作作迫在眉眉睫。（2）污水水治理后后地面水水环境将将得以改改善，人人民生活活环境质质量得到到提高，还还可以改改善投资资环境，改改变地区区的对外外形象，有有利于对对外招商商引资，促促进工业业园区经经济的腾腾飞，有有利于可可持续发发展。（3）水是是不可以以替代的的自然资资源，但但可以再再生，通通过污水水治理及及其资源源化

16、不但但可以减减轻对水水环境的的污染，而而且起到到缓解水水资源供供需矛盾盾的作用用。通过过建设本本工程，不不但可以以解决污污水污染染问题，而而且可以以回用于于附近工工业企业业，减少少对地下下水的开开采，保保护地下下水源，有有利于经经济的可可持续发发展。由此可见，尽尽快解决决污水污污染问题题，加强强污水的的综合治治理，本本项目建建设势在在必行。（三）项目目建设内内容与服服务边界界根据新乡乡市凤泉泉区城区区控制性性详细规规划，结结合凤泉泉区原有有工程实实际排放放水质资资料，全全面建设设粗格栅栅提升泵泵房、细细格栅旋旋流沉砂砂池、AA2/OO池、二二沉池、中中间水池池、高效效沉淀池池、MBBR超滤滤车

17、间、接接触消毒毒池、反反冲洗废废水池、污污泥浓缩缩池、调调理池、综综合工房房等，以以及100km污污水收集集管网。预计总污水量为2020年为3万m/d，远期2030年为10万m/d（一期工程3万m/d，二期工程为7万m/d）。污水厂出水水质执行城镇污水处理厂污染物排放标准(GB18918-2002)中一级A标准，出水进行深度处理后再生回用，处理后的中水由政府进行管理，本次测算不考虑中水回用收入。（1）污水水处理厂厂设计参参数如下下：设计规模：3万mm3/dd平均时流量量：12250mm3/hh总变化系数数：K=1.442最大小时流流量：117733m3/h（2）进出出水水质质污水厂的进进出水主

18、要要指标见见下表：表2-1 污水水处理厂厂设计进进出水水质质水质指标CODCrrBOD5SSNH3-NNTNTP进水水质400 2100 2400 35 45 4出水水质 40 10 10 2 150.4去除率87.5595.2295.8885.7766.7787.55污水厂出水水水质执执行城城镇污水水处理厂厂污染物物排放标标准（GGB1889188-20002）的的一级AA标准。（3）污水水处理厂厂厂址本工程厂址址建于凤凤泉区新新中大道道东侧。（4）污水水处理厂厂工艺根据设计进进水水质质和出水水水质的的要求，本本方案推推荐方案案为：粗粗格栅+细格栅栅+旋流流沉砂池池+ AA2/OO池+二二沉

19、池+高效沉沉淀池+MBRR超滤+二氧化化氯消毒毒工艺；对比方方案为：粗格栅栅+细格格栅+旋旋流沉砂砂池+曝曝气调节节池（EEchaap）+复合厌厌氧反应应池（HHAF）+流离生生化反应应池（FFSBBBR）+铁碳微微电解池池工艺。图2-1 工艺艺流程图图污水厂主要要的建、构构筑物有有：粗格格栅及提提升泵房房，细格格栅及旋旋流沉砂砂池，AA2/OO池，二二沉池及及中途提提升泵站站，清水水池，综综合楼、鼓鼓风机房房、组合合车间、污污泥脱水水车间、超超滤车间间和加药药间。（四）项目目实施机机构本项目为城城市基础础设施建建设，新新乡市凤凤泉区城城乡建设设委员会会为项目目主管部部门。因因此，建建议由新新

20、乡市凤凤泉区城城乡建设设委员会会作为项项目实施施机构，负负责本项项目的准准备、采采购、监监管及移移交工作作。（五）项目目协调机机制为保证PPPP项目目运作的的顺利推推进，建建议新乡乡市政府府成立新新乡市凤凤泉区污污水处理理厂PPPP项目目领导小小组，负负责本项项目的统统筹，决决策项目目实施过过程中的的重大问问题，建建立协调调推进机机制，形形成合力力，保障障项目规规范运作作，稳妥妥推进。具具体各部部门职责责如下：1、新乡市市发改委委负责做做好PPPP项目目的总体体规划和和项目库库储备管管理；会会同相关关部门和和新乡市市住房和和城乡规规划建设设局，开开展项目目筛选、方方案审查查、价格格管理、绩绩效

21、评价价等工作作。2、新乡市市财政局局组织相相关专家家对本项项目物有有所值评评价定性性打分；对咨询询公司编编制的物物有所值值评价论论证、财财政承受受能力论论证进行行审核，并并出具书书面意见见；对采采购方式式选择进进行批复复；全程程参与政政府和社社会资本本合作项项目的监监督管理理。3、新乡市市凤泉区区城乡建建设委员员会作为为项目实实施机构构，负责责项目申申报、识识别论证证、项目目准备、采采购、监监管和移移交等工工作；建建立政府府和社会会资本合合作项目目支付台台账；项项目实施施后将项项目采购购资格后后审的评评审报告告、定期期检测项项目产出出绩效指指标、季季报、年年报及对对项目进进行中期期评估报报告等

22、资资料报财财政部门门备案；及时向向领导小小组报告告工作进进展情况况。4、新乡市市国土局局配合本本项目中中涉及到到的土地地审批等等工作。5、新乡市市审计局局负责对对在建项项目的竣竣工财务务决算进行行审计。6、新乡市市监督部部门负责责监督政政府与社社会资本本合作中中的合法法合规行行为。（六）项目目地理位位置新乡市凤泉泉区污水水处理厂厂建设地地点位于于新乡市市凤泉区区新中大大道以东东，京广广铁路以以南的区区域。项项目规划划占地面面积为77公顷，合合1055亩，其其中一期期工程占占地500亩。项项目所在在地的地地理位置置优越，交交通方便便，植被被及生态态环境较较好，地地质情况况较好，场场地稳定定，条件

23、件适宜项项目建设设。（七）项目目建设进进度依据本工程程资金落落实情况况及设计计、施工工所需的的必要时时间，确确定本工工程建设设期为22年。（八）项目目产出情情况说明明新乡市凤泉泉区污水水处理厂厂设计规规模为日日处理污污水3万吨，主主要服务务范围为为新乡乡市凤泉泉区城区区控制性性详细规规划范范围内的的耿黄乡乡区域，潞潞王坟乡乡区域。20220年凤凤泉区规规划总人人口为115.66万人。新乡市凤泉泉区污水水处理厂厂出水水水质执行行城镇镇污水处处理厂污污染物排排放标准准（GBB189918-20002）的的一级AA标准，进出水水质见下表：表2-3 污水水处理厂厂设计进进出水水水质表水质指标CODCr

24、rBOD5SSNH3-NNTNTP进水水质400 2100 2400 35 45 4出水水质 40 10 10 2 150.4去除率87.5595.2295.8885.7766.7787.55注：括号内内数值为为水温12时的控控制指标标，最终终指标以以设计建建设为准准。（九）项目目投资估估算与资资金筹措措1、项目总总投资估估算根据新乡乡市凤泉泉区污水水处理厂厂可行性性研究报报告新新乡市凤凤泉区污污水处理理厂总规规模3万万m3/d。投资估估算包括括本工程程建设所所需第一一部分工工程费用用，工程程建设其其他费用用，基本本预备费费，静态态投资为151132.8万元元，同时时采用PPPP模模式融资资，

25、应当当考虑建建设期利利息，加加上建设设期利息息后的总总投资估估算表如如下：表2-4 投资资估算表表序号工程或费用用名称估算价值（万万元）技术经济指指标（元元/单位位）建筑工程费费设备及工器器具购置置费安装工程费费其他合 计单位数量单位价值费用一第一部分工工程费用用7741.273473694.660119088.8771集水井5.38005.38m367.2778002粗格栅渠35.1997515125.119m3439.8828003提升泵池45.85510521171.885m3573.0078004细格栅渠1.1912024145.119m314.8888005旋流沉砂池池2.04160

26、32194.004m325.5118006A/A/OO池2041.735601122713.73m3255211.68007配水井1.38001.38m317.2888008二沉池353.887500100953.887m34423.368009中途提升泵泵站12.32211022144.332m315480010高效沉淀池池346.33213026502.332m34329.0280011超滤车间288.558530106924.558m33607.280012清水池960096m3120080013接触消毒池池48.51112024192.551m3606.33880014标准化排水水池0

27、.64000.64m3880015污泥储池7.8815325.888m398.52280016污泥处理车车间23.39930060383.339146.116160017除臭系统36.29912024180.229226.88160018加氯加药间间28.87615.2120180160019鼓风机房22.033601294.033137.77160020综合楼226.997428.4277.3371418.56160021组合车间112.661306148.661703.88160022门卫4.32004.3226.988160023化验设备2042424运输设备50106025全厂电气20

28、04024026全厂自控通通讯1503018027配套管网工工程400004000m1000004000二工程建设其其他费用用0002783.172783.171征地费18901890105182建设单位管管理费178.663178.6633建设工程监监理与相相关服务务收费119.009119.0094建设项目前前期工作作咨询费费59.54459.5445工程勘察费费59.54459.5446工程设计费费297.772297.7727环境影响咨咨询服务务费119.009119.0098招标代理服服务费59.54459.544第一、二部部分费用用合计7741.273473694.662783.1

29、7146922.044三预备费440.776440.776四建设期利息息617.44建设投资合合计7741.273473694.663223.93157500.2002、根据可可研投资资计划重重新调整整项目总总投资为为157750.20万万元（含含建设期期利息6617.40万万元），资资本金比比例200%为331500.200万元；政府方方出资6630.04万万元，占占股200%，社社会资本本出资225200.166万元，占占股800%；剩剩余资金金通过项项目公司司融资解解决，政政府部门门不承担担任何的的融资担担保、抵抵押等责责任。（十）项目目采用PPPP模模式的可可行性和和必要性性1、项目投

30、投资规模模大，适适合采用用PPPP模式本项目属于于需求长长期稳定定、回报报周期长长的污水水处理工工程。若若采用政政府传统统采购模模式，需需要政府府全部投投入建设设资金并并承担运运营期相相应风险险，将会会对新乡乡市政府府形成很很大的财财政压力力。根据据河南南省人民民政府关关于推广广运用政政府和社社会资本本合作模模式的指指导意见见（豫豫政【220144】899号），本本项目适适宜也有有必要采采用政府府和社会会资本合合作模式式（PPPP模式式）。2、政策引引导根据财政政部关于于在公共共服务领领域深入入推进政政府和社社会资本本合作工工作的通通知（财财金220166900号）要要求“在在中央财财政给予予

31、支持的的公共服服务领域域，可根根据行业业特点和和成熟度度，探索索开展两两个“强强制”试试点。在在垃圾处处理、污污水处理理等公共共服务领领域，项项目一般般有现金金流，市市场化程程度较高高，PPPP模式式运用较较为广泛泛，操作作相对成成熟，各各地新建建项目要要“强制制”应用用PPPP模式，因因此本项项目也非非常有必必要采用用政府和和社会资资本合作作模式（PPPP）。3、增加公公共基础础设施供供给采用政府和和社会资资本合作作模式，政政府仅需需投入部部分资金金，剩余余资金可可用于其其他基础础设施项项目建设设，拓展展项目建建设的融融资渠道道，同时时有利于于整合社社会资源源，盘活活社会存存量资本本，增加加

32、公共基基础设施施供给。4、优化风风险分配配投资项目存存在各方方面风险险，采用用PPPP模式按按照风险险分配优优化、风风险收益益对等和和风险可可控等原原则，综综合考虑虑政府风风险管理理能力、项项目回报报机制和和市场风风险管理理能力等等要素，可可以合理理分配政政府和社社会资本本风险。项项目设计计、建造造、财务务和运营营维护等等商业风风险原则则上由项项目公司司承担，政政府仅承承担法律律风险、政政策风险险、部分分市场风风险和不不可抗力力风险，大大大降低低了政府府的风险险承担成成本。5、提高项项目管理理效率和和服务能能力规范的政府府和社会会资本合合作模式式能够将将政府的的发展规规划、市市场监管管、公共共

33、服务职职能，与与社会资资本的管管理效率率、技术术创新有有机结合合，实现现资源的的优化配配置，充充分发挥挥社会资资本的专专业分工工优势，减减少政府府对微观观事务的的过度参参与，提提高公共共服务的的效率、质质量和效效益。对政府而言言，采用用PPPP模式可可以减轻轻政府债债务负担担，有效效促进政政府职能能转变，较较少对微微观事务务的干预预，腾出出更多的的精力放放到规划划和监管管上；对对企业而而言，可可以降低低参与公公共领域域项目的的门槛，拓拓宽企业业的发展展空间，进进一步激激发非公公有制经经济的活活力；对对社会而而言，通通过“让让专业的的人做专专业的事事”，产产生宏观观效益，提提高公共共产品供供给效

34、率率。三、风险分分配基本本框架（一）项目目风险分分析PPP项目目包括识识别和准准备、建建设运营营和交易易等环节节，在不不同环节节潜在的的风险种种类不同同。结合合本项目目实际情情况，分分析各个个阶段潜潜在的风风险，以以及各利利益相关关方与各各类风险险之间的的关系，对对各类风风险等级级进行预预判，结结果如表3-1所示。表3-1 项目目风险分分析表风险分类风险表现形形式风险等级系统风险法律法规变变更法律法规变变更对建建设、经经营、付付费等的的影响。低税收风险指政府部门门可能对对PPPP项目公公司征收收较高的的税收。中等利率风险由于利率变变动导致致资金成成本上升升，使项项目增加加成本。中等通货膨胀指因

35、通货膨膨胀对经经营成本本和项目目收益造造成影响响。中等公众反对指公众对PPPP采采购模式式的认识识不足或或者项目目在建设设及运营营过程中中影响了了公众的的利益而而引起的的反对情情形。低信用风险各个项目参参与者是是否有能能力承担担其职责责，是否否愿意并并且能够够按照法法律文件件的规定定在需要要时履行行其所承承担的信信用保证证责任。低不可抗力包括自然灾灾害不可可抗力（如如洪涝、地地震等）和和社会不不可抗力力（如战战争等）。低合同风险指合同在拟拟定过程程中的疏疏漏导致致的合同同不完善善或权责责分配不不合理。低组织风险包括PPPP项目经经验不足足，合作作者之间间缺乏沟沟通或合合作基础础较差而而导致的的

36、组织效效率低下下或者不不合作。低协调风险在建设及运运营期间间由第三三方原因因造成的的施工或或运营干干扰。低项目公司能能力不足足指项目公司司组织不不合理、技技术、经经验不足足，融资资能力差差等，造造成项目目运行不不良。中等准备阶段风风险项目审批指项目审批批的可获获得性和和及时性性。低融资风险在项目过程程中由于于资金不不落实，导导致建设设工期延延长，工工程造价价上升，使使原定投投资效益益目标难难以实现现。中等征地风险征地过程中中出现障障碍，拆拆迁时间间长导致致延误工工期；由由于征地地费用高高，导致致项目投投资大幅幅增加。低配套基础设设施风险险项目的进场场道路、配配电、管管网等配配套基础础设施不不到

37、位的的风险。低设计风险指设计不当当，有重重大缺陷陷或错误误，出现现大的设设计变更更等。低技术风险指由于承包包商施工工技术水水平有限限，项目目要求的的技术过过高或者者采用了了尚不成成熟的技技术。低施工阶段风风险建设成本指项目建设设的实际际成本与与计划成成本相差差较大。中等工期延误指项目建设设的实际际工期超超出了计计划工期期。低环境风险指项目在建建设过程程中，对对环境造造成影响响和损害害，或者者达不到到有关部部门规定定的环保保标准。低工程质量指工程项目目质量不不合格。低运营阶段风风险原材料价格格调整服务过程中中所用到到的原材材料价格格上涨，导导致成本本增加。低能源价格调调整服务过程中中所用到到的电

38、等等能源的的价格上上涨，导导致成本本增加。低环境标准变变化处理排放标标准提高高，导致致项目因因无法达达到排放放标准需需要改造造，严重重的可能能面临停停运。中经营管理风风险指因管理经经验不足足，管理理能力差差等对项项目造成成影响。低水量风险实际水量不不能达到到设计要要求。中维护事故指项目运营营期间，项项目在维维护过程程中出现现安全事事故。低政府付费不不及时指因政府付付费不及及时导致致项目现现金流不不足，从从而导致致PPPP项目公公司运营营困难或或破产。低移交阶段风风险残值风险特许期结束束后项目目移交给给政府后后未达到到约定的的状态或或无法继继续正常常运营。残残值风险险主要来来源于合合同条款款不完

39、善善、项目目的价值值评估产产生分歧歧、项目目移交的的标准不不明确等等方面。低提前移交项目面临危危机或者者政府要要求提前前收回，导导致项目目在运营营期提前前中断或或特许经经营期提提前终止止。低功能风险项目设施在在移交后后功能不不能满足足正常运运营的需需求低可维护性风风险在项目设施施移交后后，在给给定条件件下使用用规定的的程序和和资源进进行维护护时，在在规定使使用条件件下设备备无法保保持或恢恢复执行行要求的的功能状状态。低可运营性风风险项目在移交交后运营营难度大大和投入入水平高高。低注：本栏对对风险进进行级别别划分。风风险级别别的高低低是相对对而言的的，在此此处仅是是为了对对风险的的进行排排序。级

40、级别高并并非一定定是指项项目是高高风险的的。（二）项目目风险分分担1、风险分分担原则则（1）承担担风险的的一方应应该对该该风险具具有控制制力；（2）承担担风险的的一方能能够将该该风险合合理转移移（例如如通过购购买相应应保险）；（3）承担担风险的的一方对对于控制制该风险险有更大大的经济济利益或或动机；（4）由该该方承担担该风险险最有效效率；（5）如果果风险最最终发生生，承担担风险的的一方不不应将由由此产生生的费用用和损失失转移给给合同相相对方。2、风险分分担方案案根据本项目目实际情情况，合合理安排排本项目目风险分分担方案案，并在在项目合合同文件件落实，如如表3-2所示示。表3-2 项目目风险分分

41、配表风险分类政府部门社会资本共同分担系统风险法律法规变变更税收风险利率风险通货膨胀公众反对信用风险不可抗力合同风险组织风险协调风险项目公司能能力不足足准备阶段风风险项目审批融资风险征地风险配套基础设设施风险险设计风险技术风险施工阶段风风险建设成本工期延误环境风险工程质量运营阶段风风险原材料价格格调整能源价格调调整环境标准变变化经营管理风风险水量风险维护事故政府付费不不及时移交阶段风风险残值风险提前移交功能风险可维护性风风险可运营性风风险部分风险在在不同情情况下的的风险分分担主体体不同，以以下做详详细说明明。信用风险：由于社社会资本本信用缺缺失，社社会诚信信体系不不健全导导致的信信用风险险应由社

42、社会资本本承担；由于政政府信用用缺失导导致的信信用风险险应由地地方政府府承担。建设成本风风险：因因设计、技技术或施施工原因因造成的的建设成成本增加加的风险险由社会会资本方方承担；因政府府方协调调、征地地原因及及政府方方要求的的设计变变更造成成的建设设成本增增加风险险应由政政府方承承担。工期延误风风险：因因社会资资本方原原因造成成的工期期延误由由社会资资本方承承担，因因政府方方协调或或征地原原因造成成的工期期延误应应由政府府方承担担。提前移交：由于项项目运营营维护不不善，导导致的项项目提前前移交风风险应由由社会资资本承担担；由于于政府提提前收购购导致的的提前移移交风险险则由政政府方承承担。（三）

43、本项项目风险险预防及及管理措措施针对PPPP项目中中的各项项活动、过过程、环环境以及及组织等等复杂特特性，以以及PPPP项目目中风险险的多维维性和多多层次性性，应分分别采取取相应的的风险策策略。图3-1 PPPP项目目风险策策略1、法律法法规变更更协议条款：在PPPP项目目合同中中将法律律变更风风险与政政府付费费金额或或特许权权期限等等联系起起来，通通过提高高付费或或延长特特许期，补补偿项目目公司因因法律法法规变更更蒙受的的损失。2、税收风风险政府：税务务部门应应明确项项目公司司所需缴缴纳的增增值税及及附加、所所得税额额。3、利率风风险社会资本：项目公公司通过过金融手手段规避避利率风风险。协议

44、条款：合同中中约定，特许期内利率增加超过一定幅度时，政府予以补偿，具体补偿的条件和幅度政府和社会资本双方在协议中进行约定。4、通货膨膨胀社会资本：制定合合理的价价格调整整机制，或或将适当当的通货货膨胀风风险转移移给施工工承包商商或运营营承包商商，具体体的费用用调整幅幅度和范范围由项项目公司司与施工工承包商商或运营营商根据据调整项项目的大大小和各各项费用用的组成成而具体体商议，并并在合同同中予以以明确约约定。协议条款：在合同同中规定定价格调调整条款款，当通通货膨胀胀率达到到一定水水平时，政政府给予予适当的的补贴。5、公众反反对政府：加强强信息公公开，对对项目立立项、采采购、确确定中标标人、过过程

45、监管管、移交交等环节节对外公公开信息息，确保保信息对对称。社会资本：项目信信息公开开，与公公众建立立良好的的沟通机机制。协议条款：在合同同中的赔赔偿机制制内容中中清楚地地描述不不同情况况造成公公众反对对的权利利义务分分摊。6、信用风风险政府：建立立自身的的信用约约束机制制，明确确项目周周期内政政府支付付污水处处理服务务费的资资金来源源。对社社会资本本的资金金力量、信信用情况况、管理理水平及及经验等等进行深深入的调调研和考考察。社会资本：提供完完工担保保，履约约担保及及各类担担保及保保函，运运营阶段段进行项项目日常常运营收收入开支支监管。协议条款：在协议议中明确确政府和和社会资资本双方方对各项项

46、条款的的违约责责任。7、不可抗抗力风险险社会资本：通过支支付保险险费的方方式把风风险转移移给有承承担能力力的保险险公司。协议条款：在合同同中明确确对不可可抗力事事件做出出定义，明明确发生生不可抗抗力事件件之后的的应对措措施。8、合同风风险政府和社会会资本双双方：提提请法律律裁决，制制定再谈谈判机制制，制定定政府付付费的灵灵活调节节机制。社会资本：项目公公司与项项目其他他参与方方签订的的一系列列合同，尽尽可能地地提高其其完备性性，由项项目公司司进行统统筹管理理，一方方面要保保证单个个合同的的深度满满足执行行的要求求且能够够避免合合同争议议，另一一方面保保证多个个合同之之间有效效衔接及及不发生生冲

47、突，使使所有合合同全面面完整地地反映整整个项目目实施过过程中需需要考虑虑的所有有问题。协议条款：在合同同中设置置诚信谈谈判声明明和程序序说明，设设置再谈谈判条款款。9、组织协协调风险险政府和社会会资本双双方：建建立周密密的组织织架构和和完善内内部的治治理机制制，加强强各方之之间的沟沟通和联联系，建建立多部部门和组组织的协协调机构构。10、项目目公司能能力不足足政府：采购购阶段对对社会资资本进行行资格审审查，对对其资金金力量、信信用情况况、管理理水平及及经验等等进行深深入的调调研和考考察。社会资本：项目运运行不良良或难以以继续运运行时施施行股权权变更方方案。协议条款：股权变变更协议议，采购购合同

48、中中明确供供应商资资格准入入条款，合合同中明明确规定定构成项项目公司司违约事事件的范范围，以以及发生生这些违违约事件件之后政政府部门门应该采采取的通通知、答答复、处处理等措措施。11、项目目审批政府：地方方政府建建立多个个部门的的协调机机制，提提高办事事效率，加加快项目目审批速速度。协议条款：在合同同中设置置相应的的前提条条件，如如规定双双方在本本协议项项下所享享有的权权利与承承担的义义务。12、融资资风险协议条款：合同中中明确融融资完成成的期限限。13、征地地风险、配套设施风险政府：本项项目征地地风险是是指由于于土地指指标不足足、土地地审批手手续不齐齐备、征征地拆迁迁遇到阻阻碍等原原因导致致

49、无法按按期取得得项目所所需土地地的风险险，应由由政府部部门承担担。项目目的进场场道路、配配电、管管网等配配套基础础设施不不到位的的风险应应由政府府部门承承担。协议条款：合同中中明确由由政府方方承担征征地风险险、配套套设施风风险。14、设计计风险社会资本：签署完完备的设设计合同同，加强强对设计计成果的的审查，设设计单位位提供技技术或者者工艺流流程担保保，政府府加强对对设计的的监管。协议条款：设计合合同。15、技术术风险社会资本：（1）在在施工合合同中，要要求承建建商出具具履约担担保和质质量性能能担保，要要求承包包商对其其材料和和工艺造造成的缺缺陷进行行修补，期期限一般般延续到到完工后后的几个个月

50、甚至至几年。如如果技术术故障是是由承包包商引起起的，则则可通过过承包商商提供的的维修担担保将其其转移。（22）在设设计或承承建合同同中设置置严格的的惩罚性性条款，以以保证技技术方案案的可行行性和建建设质量量。协议条款：设计合合同、承承建合同同，并在在合同中中将所选选用的方方案、应应遵循的的技术规规范和要要求等细细节都明明确规定定。16、施工工风险社会资本：项目公公司要求求承包商商提供完完工、履履约等各各类担保保、保函函。协议条款：承建合合同。17、环境境风险政府：环保保局对项项目周边边环境进进行监管管。社会资本：项目公公司应把把环保评评估纳入入项目监监督的范范围内，评评估项目目参与各各方的环环

51、境责任任风险，并并进行合合理分配配。其次次，考虑虑到项目目建设可可能对于于环境的的破坏，提提留一定定的预备备费，以以防止由由于环保保问题造造成建设设成本上上涨及工工期拖延延。协议条款：要求施施工单位位、项目目公司在在项目的的建设、运运营和维维护中应应遵守环环境保护护的法律律、法规规。因环环保问题题所遭受受或产生生的损害害、费用用、损失失，根据据归责原原则，由由过错方方做出相相应的赔赔偿。18、运营营阶段风风险政府：根据据水量预预测设置置合适的的保证水水量，保保障项目目公司合合理收益益。制定定合理的的调价机机制，根根据调价价公式中中各影响响因素对对污水处处理服务务费进行行调整。协议条款：设定保保

52、证水量量及合理理的调价价机制。19、移交交风险政府：对项项目进行行定期绩绩效考核核和中期期评估，做做好运营营过程中中和项目目移交前前的绩效效评估。协议条款：明确规规定项目目移交条条件，移移交范围围，验收收程序，项项目不满满足移交交条件的的处理方方案及惩惩罚措施施等。四、项目运运作方式式与交易易结构（一）本项项目运作作方式本项目属于于投资规规模较大大、需求求长期稳稳定的基基础设施施项目，适适宜采用用政府和和社会资资本合作作模式（PPPP模模式）实实施的项项目。依据财政部部关于于印发政政府和社社会资本本合作模模式操作作指南（试试行）的的通知（财财金2201441113号），PPPP项项目的运运作方

53、式式主要包包括：委托运营（OOperratiionss & Maiinteenannce，OO&M）,是指政政府将存存量公共共资产的的运营维维护职责责委托给给社会资资本或项项目公司司，社会会资本或或项目公公司不负负责用户户服务的的政府和和社会资资本合作作项目运运作方式式。政府府保留资资产所有有权，只只向社会会资本或或项目公公司支付付委托运运营费。合合同期限限一般不不超过88年。管理合同（MManaagemmentt Coontrractt，MCC），是是指政府府将存量量公共资资产的运运营、维维护及用用户服务务职责授授权给社社会资本本或项目目公司的的项目运运作方式式。政府府保留资资产所有有权，只

54、只向社会会资本或或项目公公司支付付管理费费。管理理合同通通常作为为转让-运营-移交的的过渡方方式，合合同期限限一般不不超过33年。建设-运营营-移交交（Buuildd-Opperaate-Traansffer，BBOT）,是指由由社会资资本或项项目公司司承担新新建项目目设计、融融资、建建造、运运营、维维护和用用户服务务职责，合合同期满满后项目目资产及及相关权权利等移移交给政政府的项项目运作作方式。合合同期限限一般为为20-30年年。建设-拥有有-运营营（Buuildd-Owwn-OOperratee，BOOO），由由BOTT方式演演变而来来，二者者区别主主要是BBOO方方式下社社会资本本或项目

55、目公司拥拥有项目目所有权权，但必必须在合合同中注注明保证证公益性性的约束束条款，一一般不涉涉及项目目期满移移交。转让-运营营-移交交（Trranssferr-Opperaate-Traansffer，TTOT），是是指政府府将存量量资产所所有权有有偿转让让给社会会资本或或项目公公司，并并由其负负责运营营、维护护和用户户服务，合合同期满满后资产产及其所所有权等等移交给给政府的的项目运运作方式式，合同同期限一一般为220-330年。新乡市凤泉区人民政府本项目拟采采用BOOT的运运作模式式，由项项目公司司承担新新乡市凤凤泉区污污水处理理厂PPPP项目目的融资资、设计计、建设设、运营营维护等等工作，在

56、在合作期期满后将将全部项项目资产产及相关关权利等等完整、无无偿移交交给新乡乡市凤泉泉区人民民政府或或政府指指定机构构。新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目新乡市凤泉区城乡建设委员会图4-1 运作作方式图图（二）项目目公司股股权情况况项目公司资资本金比比例为总总投资的的20%，即资资本金331500.200万元，由由政府方方与社会会资本共共同出资资组建项项目公司司，其中中社会资资本方占占股800%，政政府方占占股20%。（三）项目目合作期期限合作期限由由项目建建设期加加上运营营期限确确定，综综合考虑虑项目回回报机制制、投资资收益水水平、风风险分配配框架、融融资需求求等因素素。本项目的合合作期定定为3

57、00年（含含建设期期2年，运运营期228年），合合作期满满后由项项目公司司将项目目资产及及相关权权利等移移交给新新乡市凤凤泉区人人民政府府或政府府指定机机构。若因下列事事项导致致本项目目建设期期延长，则则顺延本本项目合合作期限限，即原原则上保保障项目目运营期期限为228年。1、因政府府或其授授权机构构导致的的项目建建设期延延长。2、因法律律政策原原因导致致的项目目建设期期延长。3、不可抗抗力导致致的建设设期延长长。（四）项目目投融资资结构本项目由政政府方及及社会资资本方以以现金方方式向项项目公司司注入资资本金，资本金占总投资的20%，即资本金3150.20元。项目公司成立后，由项目公司负责剩余

58、80%资金的融资，政府不为项目融资提供任何担保。（五）项目目回报机机制和投投资收益益分配机机制1、项目回回报机制制新乡市征收收的自来来水费中中，含有有污水费费，污水水费用于于支付污污水处理理厂的污污水处理理服务费费，不足足部分由由财政补补助。经调研，220166年新乡市市凤泉区区城市污污水处理理费和排排污费并并不足以以支付正正在运营营的小尚尚庄污水水处理厂厂的服务务费，故故本项目目污水处处理服务务费采用用政府付付费的回回报方式式，由新新乡市凤凤泉区财财政局按按照“使使用量和和绩效付付费”的的付费考考核模式式支付项项目公司司污水处处理服务务费，即即向项目目公司支支付项目目处理污污水量对对应的服服务费用用，并根根据项目目公司实实际运营营质量进进行绩效效评价调调整。2、投资收收益分配配机制由于项目公公司由社社会资本本方和政政府方出资代代表共同同出资组组建，运运营期内内的投资资收益由由项目公公司获得得，政府府方与社社会资本本按照股股权比例例分配。五、项目效效益分析析（一）相关关参数1、项目建建设运行行期项目合作期期设定为为30年年，其中中