比较优势战略及其实施的制度

《比较优势战略及其实施的制度》由会员分享，可在线阅读，更多相关《比较优势战略及其实施的制度（41页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、 No. C1999026 1999-10比较优势战战略及其其实施的的制度基基础 该项研究是在林毅夫教授和北京大学中国经济研究中心资助下完成的。部分分析的内容得自于为天则经济研究所所完成的制度变迁案例分析。感谢他们所给予的支持和帮助，文章中所有不妥与问题均由作者负责。一、 导言：讨论论的背景景经典的贸易易和发展展理论认认为，经经济发展展水平比比较低的的国家，其其比较优优势产业业是从初初级产品品开始的的，随着着收入水水平增长长高于世世界其它它国家的的水平，它它的比较较优势产产业就会会向劳动动密集型型产业转转移，越越是人口口稠密、资资本资源源稀缺的的国家越越是如此此。纺织织品和服服装产业业属于典典

2、型的劳劳动密集集型产业业，因而而成为许许多国家家比较优优势战略略实施初初期的首首选目标标之一（AAndeersoon KKym, Paark Youung, 19989）。中中国在建建国伊始始，劳动动力资源源丰富、价价格便宜宜，资本本供给严严重不足足，利率率水平相相当高。而而重化工工业资本本密集程程度高、建建设周期期长，与与我国当当时的要要素禀赋赋情况相相矛盾。发发展重化化工业，就就必须排排斥市场场机制的的作用，牺牺牲其它它部门的的利益，人人为降低低发展重重化工业业的成本本，为重重化工业业提供廉廉价的劳劳动力、资资金、原原材料。其其结果，有有限的资资源被倾倾斜配置置到少数数几个重重点发展展产业

3、上上, 而其其它比较较优势产产业包括括纺织业业则得不不到起码码的资本本。因此此, 这一一阶段我我国纺织织工业的的要素禀禀赋优势势根本无无法发挥挥，纺织织产品长长期处于于短缺状状态。更更为严重重的问题题是长期期的计划划经济体体制所形形成的国国有企业业缺乏激激励的机机制，成成为国有有企业无无法适应应市场竞竞争的根根本原因因。 在前30年, 我国的纺织工业是一个高度集中的行业。纺织工业部具有很大权限,在1958年企业下放后, 它仍掌握着主要产品(产量质量品种单耗等)和建设规模、主要建设项目的计划权, 掌握着主要原材料(棉毛麻丝化纤染化料)的统一调配权。 新新中国建建国以来来的纺织织产业作作为中国国一

4、个十十分重要要的工业业部门，它它的发展展与变迁迁无论是是在计划划经济时时期还是是在转型型时期都都具有十十分重要要的代表表性。更更为重要要的是，作作为非国国有经济济代表的的乡镇企企业大多多数首先先进入的的行业、进进行初始始的资本本积累是是纺织工工业。我我们的讨讨论也将将主要集集中在乡乡镇企业业的在早早期的要要素组合合过程中中，如何何依据市市场交易易来形成成其产权权合约，这这些产权权合约正正是早期期乡镇企企业发展展开始出出现市场场化交易易的制度度基础。因此我们将主要通过对乡镇企业早期要素获得和产权合约形成的分析，来说明形成竞争的制度基础。近二十年来来中国的的纺织工工业经历历了巨大大的变化化，而最最

5、为引人人瞩目的的变化是是作为非非国有部部门的乡乡镇纺织织工业的的高速成成长和国国有纺织织工业部部门的大大规模退退却。这这样的退退却并不不是当前前的我们们所不断断谈论的的“战略性性改组”或结构构调整中中的主动动退出，相相当程度度上是竞竞争的失失败。 据纺织工业部纺织企业对2564家企业主要财务指标统计显示，到1998年10月，亏损面达到61%，亏损额达35元以上，资产负债比率高达73%。根据国有纺织部门所遭遇到的困难，中央政府提出从1998年起，用三年时间压缩淘汰落后的棉纺锭1000万锭，分流安置职工120万人，同时规定每压缩10000锭给予财政补贴300万元，由中央、地方财政各承担150万元；

6、同时安排银行贴息贷款200万元，贷款的贴息资金由地方财政承担，贷款还本期限为5-7年。我我们以为为国有纺纺织工业业部门竞竞争中的的失败一一方面由由于乡镇镇企业构构筑了适适合于市市场竞争争的制度度基础，使使得比较较优势能能够得以以充分显显现，同同时国有有部门缺缺乏激励励的机制制使得它它无法应应对要素素比较优优势的变变化。 其实在充分竞争的市场环境中，具有良好的制度基础的企业是能够充分捕捉比较优势变化通过技术进步来解决由于相对优势变动对企业所带来的影响。美国纺织工业在近四十年来发生了十分剧烈的变化，在发展中国家纺织品的冲击之下并没有由此而彻底消亡，而是使用了资本更加密集的人造纤维作为其纺织品的原料

7、，研究发现技术进步造成了劳动力和天然纤维的节约，增加了资本和人造纤维和其他原材料的投入（Shui Shangnan, Beghin. John. C, Wohlgenant. Michael. K, 1993） 。表一、全国国乡镇纺纺织工业业发展概概况19861990199219941995企业个数496177530799592133589377617833从业人数(万人)380.55460524.771557.225570.113总产值(亿亿元)301.119933.0031921.314065.625185.70注:（1）乡乡镇纺织织工业包包括丝绸绸,不包括括纺织机机械与纺纺织器材材行业。

8、 （2）资资料来源源:19996年纺纺织工业业统计年年鉴第第2211页。全国乡镇纺纺织企业业在100年中从从业人数数增加了了几乎550% , 总产产值增加加了122倍多。119866年到19997年年乡镇纺纺织企业业的出口口交货值值增长了了66倍之之多，年年均增长长速度达达到644%。与与此相对对应，在在10年的的时间里里, 国有有纺织工工业总产产值在全全国纺织织行业中中的比重重, 已从从80%以下降降到1/4左右右, 而乡乡镇纺织织企业则则由小到到大, 到19995年年末已占占全国行行业产值值的近33/4。到到19995年末末, 乡镇镇纺织企企业的从从业人数数已相当当于国有有企业的的84.6

9、%, 创造造的产值值已远远远超过国国有企业业。同时时，19996年年纺织工工业出口口占全国国出口的的24.6%，而而在服装装行业的的出口中中乡镇企企业占据据了800%的份份额。这这充分说说明乡镇镇企业获获得了比比计划经经济时期期更为巨巨大的比比较利益益，大大大改善了了整个社社会的资资源配置置效率。 表二、乡镇镇纺织企企业与国国有纺织织企业从从业人数数比较198619881989199019911992199319941995国有企业从从业人数数(万人)680.777721.338735.993746.115777.997761.550729.117708.339674.113乡镇企业人人业人数

10、数(万人)380.55 460 491.113524.771568.114557.225570.113乡镇企业/国有企企业(%)55.961.663.168.977.978.784.6资料来源: 根据据中国国纺织工工业统计计年鉴历历年资料料整理。表三、乡镇镇纺织企企业在全全国纺织织工业中中的地垃垃(总产值值的比较较)1986199019911992199319941995乡镇企业(亿元) 301.19933.0031151.161921.312965.374065.625185.70全国纺织行行业(亿元)1521.6332436604526551666597035乡镇企业/全国(%)19.82

11、8.131.542.553.861.173.7资料来源: 根据据历年中中国纺织织工业统统计年鉴鉴。 注: 119866年数据据按800年不变变价格计计算, 其余余年份按按90年不不变价格格计算。为什么乡镇镇纺织工工业能够够获得如如此迅速速的增长长并促使使整个社社会的资资源配置置效率能能够获得得改变？而国有有经济部部门的效效率却难难以从根根本上获获得改善善？事实实上纺织织行业的的情况仅仅仅是整整个经济济结构问问题的突突出反映映。在本本项研究究中我们们仅仅是是通过纺纺织工业业的情况况提出问问题，而而并不对对纺织工工业本身身进行分分析和说说明，讨讨论的重重点将集集中在乡乡镇企业业在最初初的要素素组合

12、中中如何形形成了能能够形成成竞争并并使比较较优势战战略能够够成为竞竞争依据据的产权权合约，从从而促使使了市场场化交易易的出现现。二、问题及及问题的的提出中国经济转转型正经经历着一一个渐进进的过程程，取得得了世人人瞩目的的成绩，但但仍面临临诸多的的困难和和问题，中中国改革革的核心心是经济济发展战战略实现现根本性性的改变变，即由由过去的的“赶超战战略”转向“比较优优势战略略”（林毅毅夫等，119944）。显显然实现现这样的的战略转转变，最最为重大大的问题题是如何何真正建建立能够够充分实实现比较较优势战战略的市市场基础础，消除除垄断、政政府干预预等一系系列造成成市场扭扭曲的行行为，形形成公平平竞争的

13、的市场环环境当是是转型经经济迫切切需要解解决的问问题。逐逐步确立立能够促促使生产产要素和和稀缺资资源在竞竞争性的的市场中中进行交交易的体体制和制制度，将将是实施施比较优优势战略略的基础础，也是是我们实实现效率率增进的的渐进的的制度变变迁，达达至高速速增长目目标的根根本出路路。正如如一位学学者所言言：“市场实实际上是是条象分分水岭那那样的界界线。根根据你处处在这条条界线的的一侧或或另一侧侧，你就就有不同同的生活活方式” （布罗罗代尔 ，中文文，19993）。充分竞争的的市场体体制是实实施比较较优势战战略的重重要基础础，这是是林毅夫夫教授及及其合作作者在提提出必须须进行战战略转变变时反复复强调的的

14、一个重重要内容容。（充充分竞争争的市场场体制不不是现实实，所以以还要注注意转化化路径中中的政策策选择）只有在产权界定清楚、交易规则明确的竞争市场中要素和产出品，特别是一些对国民经济增长具有重要影响的稀缺资源，才能够在较低的交易成本条件下显现其真实的机会成本。因此比较优势战略实施的前提条件是市场机制的建立和完善，即市场供求关系决定产品和要素的价格，由此形成的价格能充分反映产品和要素的稀缺性，引导资源流入丰裕要素密集的产业，即比较优势产业。比较优势产业的迅速发展则通过加速一国经济的发展，改变资源秉赋条件，提高资本积累水平，由此引发比较优势呈现动态变化，诱发一国比较优势产业不断向高层次演进。一国经济

15、也随之实现不断地跳跃、提升。但是，在我们提出竞争性的市场体制是实现战略转轨的重要基础时，有两个重要的问题非常需要进行分析和说明：一是在严格的计划经济条件下或者说在经历了近三十年完全消除市场的经济体系，市场化的交易是从何而来的，或者说市场化的竞争是从何处开始发韧的？显然它不是由于计划体制的取消而自动生成或像以私有制为主体的市场经济国家而与生俱来的。二是中国二十年来的变革的经验事实证明，渐进改革无法也不可能在一夜之间形成竞争性的市场经济制度，从而使得我们比较优势战略的实施，面临着许多十分不同的约束。林毅夫教授等对于忽视市场所带来的要素价格的长期抑制和扭曲，给予了相当的关注和深入透彻的分析，而事实上

16、这也是传统的中央命令式经济的主要弊病之一（林毅夫等，1994，1997）。但是相随于制度转型的演进，我们关注的目光逐渐转向市场体制的不同演进程度或不同的阶段是如何促使比较优势战略发挥作用的，或者说转型经济在不同的市场发育阶段是如何使比较优势的战略逐渐成为经济增长的主导型的战略的。显然在逐渐转向市场体系的转型经济中，比较优势战略发生作用是一个渐进的过程，它可能会首先在某些产品、某些部门首先开始发挥作用。而且其作用的方式是一种效率逐步改善的增进性的变化，而一旦这些部门开始遵循比较优势的原则完成其要素组合、产品和服务价格的决定等等，面向市场的效率增进型的制度变迁就已经成为经济迅速增长的一个重要组成部

17、分。因此更进一步的问题是：转型经济中，市场化程度越高的部门是否比较优势战略的作用越明显，同时由于其效率的不断提高因此其技术发展和效率增进型的制度变迁速率也更快？不同的产权权制度或或者产权权合约应应对着不不同的竞竞争模式式或不同同的市场场结构，而而不同的的竞争模模式或程程度又会会对应着着各种方方式的比比较利益益的实现现。下表表提供了了一个简简单的例例子。尽尽管任何何一个经经济都无无法在新新古典的的模式中中运行，但但是我们们从表中中的十分分粗略和和简单的的区分中中可以表表述我们们对于三三者间关关系的认认识。表一、产权权制度、竞竞争与比比较利益益之间的的关系产权形式竞争比较利益的的实现公有制经济济缺

18、乏竞争难以实现比比较利益益混合或模糊糊产权具有一定程程度的竞竞争一定程度实实现比较较利益新古典的市市场经济济充分竞争完全实现比比较利益益事实上，早早在对乡乡镇企业业的研究究过程不不断地有有学者提提出乡镇镇企业从从其诞生生就活跃跃于市场场交易之之中，但但是相随随于这样样的一种种判断，我我们面临临两个问问题：第第一、是是乡镇企企业的出出生带来来了竞争争性的市市场化交交易呢还还是市场场已经天天然存在在而乡镇镇企业不不过是利利用了这这些市场场机制？表面看看这是一一个蛋生生鸡还是是鸡生蛋蛋的问题题。第二二、形成成这些市市场化交交易而最最终形成成竞争机机制的制制度基础础是什么么呢？教科书告诉诉我们“市场是

19、是相互作作用、使使交换成成为可能能的买方方和卖方方的集合合（平狄狄克、鲁鲁宾费尔尔德，中中文，119977）”，同时时市场又又划分为为竞争性性市场和和非竞争争性市场场。更进进一步布布罗代尔尔对市场场进行了了分层，划划分出了了在竞争争性市场场之下的的底层的的面对面面的一手手交钱、一一手交货货的交易易、和处处于竞争争性市场场交易之之上的资资本主义义经济垄断断交易，而而在后来来的著作作中又进进一步简简化为两两层的划划分，既既“有两种种类型的的交换，一一种是普普通的、竞竞争性的的、几乎乎是透明明的；另另一种是是高级的的、复杂杂周密的的、具有有支配性性的（布布罗代尔尔 ，中中文，119933，19997

20、）。同同时我们们又能够够阅读到到斯蒂格格利茨对对竞争性性市场经经济所提提出的怀怀疑和批批评，提提出了著著名的格格林沃德德斯蒂蒂格利茨茨定理（约约瑟夫.E.斯斯蒂格利利茨，中中文，119988）。但但是竞争争性的市市场环境境是比较较优势实实施的前前提和基基础是一一件确定定无疑的的事情。而而在一个个转型经经济中竞竞争是如如何出现现和形成成的，这这是本文文准备讨讨论的一一个内容容。由于于各个方方面的约约束和限限制，我我们无力力对当前前转型经经济中的的市场结结构本身身和整个个形成竞竞争的微微观制度度提供全全面的分分析和说说明，我我们只是是从乡镇镇企业发发展过程程中要素素组合的的交易过过程来说说明转型型

21、时期的的中国竞竞争性或或市场化化交易是是怎样出出现的，以以此作为为一个例例证，说说明竞争争性或市市场化交交易的出出现和完完善将是是效率增增进的制制度变迁迁最为重重要的内内容，这这样的制制度变迁迁奠定了了实现比比较优势势、改善善资源配配置效率率的基础础。面对早期的的非私有有的体制制条件与与极其不不完善的的市场交交易（由由于市场场的交易易受到严严格的限限定，因因此产品品及要素素都无法法通过正正常的市市场渠道道来获得得），解解释乡镇镇企业早早期的要要素组合合有两个个重要的的问题是是需要给给予解释释的：（1）、企企业家人人才，作作为最为为重要的的生产要要素之一一，是如如何浮现现及他们们是如何何发现制制

22、度创新新所蕴涵涵的潜在在机会的的？（2）、在在早期的的乡镇企企业创办办中，生生产要素素是如何何被顺利利地组合合起来的的？ 由由于在乡乡镇企业业发展早早期，正正规制度度规定中中并没有有乡镇企企业的合合法的地地位，在在上述问问题的解解决中大大量的非非正规合合约及传传统社区区中各种种习俗、惯惯例等非非正规制制度起到到了决定定性的作作用。因因此在乡乡镇企业业早期要要素组合合的交易易之中，由由于创业业者们资资金短缺缺、技术术、人才才、信息息缺乏，在在将各种种无法通通过完全全的市场场交易可可以获得得的生产产要素，在在各种非非正规制制度的影影响下，通通过准市市场化的的交易而而实现了了最初的的要素组组合，形形

23、成了十十分特殊殊的产权权合约。我我们之所所以称之之为准市市场化的的交易是是因为只只有较少少部分的的生产要要素是通通过货币币化的交交易来获获得的（当当然购买买的价格格在当时时的条件件下很难难确定是是否就是是一种竞竞争性的的价格），大大多数的的生产要要素是通通过各种种非货币币化的交交易而获获得的。这这中间是是通过各各种传统统社会的的非正规规制度来来实现的的。毫无疑问我我们的研研究是接接续林毅毅夫教授授等的研研究工作作而提出出的讨论论，并希希望能够够进一步步为他们们的工作作提供具具体的证证明。而而我们的的讨论是是建立在在他们对对微观经经营机制制改革、资资源配置置制度改改革与宏宏观政策策环境改改革的分

24、分析基础础之上（林林毅夫，119955），对对这些变变革对竞竞争形成成的影响响的分析析，我们们将不予予赘述，而而将分析析的重点点集中在在企业微微观的制制度变迁迁，即企企业在转转型经济济中如何何形成开开始市场场化交易易并在竞竞争的基基础之上上顺应比比较优势势规律，实实现资源源配置效效率的改改善。三、关于非非正规合合约及非非正规制制度在这里我们们区分出出两个概概念：非非正规制制度与非非正规合合约。在在一个传传统社区区之中，“除了亲属关系的联结，另外一个基本的社会纽带就是地域性的纽带。居住在临近的人们感到他们有共同的利益并需要协同行动，因而组成各种地域性的群体”，“人们住在一起，或相互为邻这个事实，

25、产生了对政治、经济、宗教及娱乐等各种组织的需要”（费孝通，1986）。这样的一些需要，或者由于正规组织规范的成本过高，或者由于正规组织未能演进到更有效率地满足这些有组织的需求，因此在这些组织中广泛地存在着法律及正规制约未有予以规定的行为规范，这些行为规范常常是以一种习俗、惯例等方式出现，它们是调整和处理组织内部成员间或与外部交往中的相互行为和关系的重要原则。“固定的行为关系成为定义行事规则的必要方法”（N. Vajay.Jagannatahan, 1987） 在N. Vajay. Jagannatahan的分析中，是将行为关系（Behavior Relationship）作为一个固定的词汇在使

26、用，而在我们的使用中，将行为和关系区分开来使用，我们以为“行为”更加倾向于一次性的或静态的意义，而“关系”则用于相对较为长期或重复性的行为。现代市场关系浸入的程度、现代专业化分工的程度及正规组织能够规范和干预的程度，决定了这些非法律意义上的行为规范所能够调节的行为关系的范围。在市场和保保证市场场交易平平稳实施施的法律律制度还还远未发发育完善善的传统统社会，特特别是在在一个曾曾经经历历了一个个高度集集中的计计划经济济体制的的经济体体系中，各各种没有有经过法法律予以以明确说说明或正正规组织织予以认认可的规规则仍然然在广泛泛地支配配和影响响着人们们的生产产、交换换和分配配活动。如如果我们们将具有有充

27、分信信息、完完善的交交易规则则、竞争争充分的的市场作作为正规规市场的的话，我我们可以以将普遍遍缺乏信信息、仅仅在一定定的区域域范围或或一定组组织内部部具有竞竞争性并并主要依依靠人际际关系或或惯例、习习俗规范范等支配配交易活活动的市市场称之之为非正正规市场场，那么么在这些些交易活活动中所所签署或或议定的的合约可可以称之之为非正正规合约约，这些些合约可可能是文文字性的的、口头头的甚或或根本没没有承诺诺而仅是是依习惯惯行事的的隐含合合约 严格说来，“在现代西方世界，日常生活和经济运作是按正规法和产权来安排的。然而，即使是在最发达的经济中，正规规则也只是决定选择的总约束中的一小部分（尽管是非常重要的部

28、分）”。因此在西方市场经济国家，非正规的市场交易，及通过非正规的合约从事的市场交易活动也是普遍存在，合约的不完全及委托-代理关系的存在等等都有可能在正规合约之外产生一定的经济租金，而这些租金并没有出现在正规的市场交易合约之中。在一种单边的或多边的重复性的交易活动中，比如在一个持续性的时间内到固定的商店购买物品，对店主而言重复性的购买活动形成了一种隐含合约，这一合约为他带来了稳定的收入流，这合约对店主实际上意味着一种经济租金。只是为了分析的简便，在本文中我们更多地是讨论在一个传统社会或转型中经济的问题。对于正规市场中的非正规合约（如寻租活动）当是另外讨论的主题。这这些合约约最明显显的特征征是：他

29、他们没有有得到法法律的认认可，当当然也无无法获得得法律的的保护，相相当程度度上他们们是一种种“自我实实施（sselff-ennforrcinng）”的合约约（本杰杰明.克克莱茵119966，道格格拉斯.C.诺诺思19994） 在本杰明.克莱茵的分析中，强调在没有第三方强制的情况下，通过竞争可以达成合约的顺利实施。道格拉斯.C.诺思则对三种不同的交易形式进行了区分：一是“人格化交易”的体系，和在市场规模扩大之后而国家的作用十分不确定的情况下，依据亲属、契约、商业规范进行交易的“非人格化”交易，及由第三方实施的非人际交易。显然，第一种类型是完全“自我实施的合约”，第二种则是在相当程度上以自我实施为

30、主的合约类型。由于这些合约的达成与传统社会或原有组织中的成员之间长期的人际关系密切相关，或者干脆就是建立于长期交往活动的人际关系基础之上（“熟识人”社会是一个重要基础），因此传统的惯例和规范对这些法律无法予以规制的、“行为的”、或隐含的非正规合约就具有较大的约束作用。而这正是这些非正规合约能够得以达成并顺利实施的根基所在，显然由非正规合约在非正规市场中进行的交易活动是可以带来效率增进的制度调整的 根据我们的叙述和定义，非正规合约是有可能不具有生产性的甚至可能会对正常的市场交易活动带来阻碍或增加交易费用的，比如计划配给、价格双轨制等条件中可能产生的寻租行为都可能对生产带来危害。限于主体的分析，我

31、们不对这些非正规制度展开分析。总结而言，非正规合约是在非正规市场从事交易活动而基于人际关系或传统等非正规制度达成的一种约束交易双方行为的约定。这些合约由习俗、惯例而予以规制，它们不仅能够形成稳定的预期同时是可以具有生产性的，甚至于在一定意义上这些非正规合约（或人际关系）本身就是一种无形资产，它不仅创造和带来收入流（N. Vajay. Jagannatanhan,1987），而且能够形成为协约双方都带来利益增进、促使生产改善、效率提高的新的制度结构。四、企业家家人才（1）、乡乡镇企业业家所面面临的困困难 在制度创创新和制制度变迁迁的经济济学讨论论中，首首先涉及及的是创创新发动动者的问问题。在在道

32、格拉拉斯.CC.诺思思的制度度变迁模模型中，作作为变迁迁“代理人人”的企业业家是与与组织（经经济或政政治组织织）同一一的。在在道格拉拉斯.CC.诺思思的世界界里，从从事市场场交易活活动的企企业组织织的现实实存在已已经成为为不争的的事实，因因此企业业家或变变迁的发发动者与与组织完完全同一一是没有有任何问问题的，同同时市场场交易活活动的广广泛存在在或一定定的市场场交易的的规则的的存在，将将是诺思思制度变变迁模型型暗含的的重要假假定前提提。而对对乡镇企企业的出出现而言言，企业业家或创创新者所所赖以生生存的唯唯一正规规组织人民公公社，正正是他们们所要摒摒弃的组组织，他他们所面面临的环环境是严严格禁止止

33、排他性性私有产产权，因因而市场场交易和和竞争也也严重缺缺乏的经经济体系系，这将将迫使他他们无法法通过市市场来改改善他们们的知识识结构或或通过市市场交易易来改善善现有的的资源利利用方式式以渐进进地改善善他们的的境况。对对创新者者而言，他他们可能能是原有有基层组组织（公公社或大大队、生生产队）的的领导者者或者就就是一个个普通的的农民，因因此没有有任何机机构赋予予了他们们创新者者的合法法地位以以及作为为（政治治的或经经济的）企企业家身身份和权权威的合合法性，我我们只能能认为这这些乡村村精英还还仅仅是是潜在的的“创新者者”或“企业家家”。但是是这些潜潜在的“企业家家”却面临临着极为为艰巨的的任务：他们

34、必必须在既既无私产产（甚至至是禁止止私产）、又又无属于于他或由由他控制制的可资资利用的的组织或或正规组组织所赋赋予的资资源、更更没有企企业家（或或创新者者）的合合法身份份的情况况下，通通过制度度创新（建建立新的的要素组组合方式式或新的的产权制制度）创创建在生生产激励励方式、产产权组合合、资源源利用效效率完全全不同于于原有组组织的新新的组织织形式，以以从根本本上实现现其经济济福利改改善的目目标。（2）、企企业家人人才合法法性来源源：乡土土合理性性与行政政合法性性具有企业家家潜能的的人才在在何种条条件下及及如何浮浮出水面面、又是是如何获获得进行行创新的的合法性性，当是是我们考考察乡镇镇企业制制度变

35、迁迁中的首首要问题题。在乡乡村地区区，企业业家人才才可能的的来源有有三个：第一，正正规组织织的成员员，比如如乡镇政政府的干干部，第第二，基基层正规规组织的的负责人人，如村村或大队队、生产产队的干干部，第第三，与与社区外外部及正正规组织织系统具具有广泛泛联系的的“精英”人物。专栏一 山东淄博万万杰集团团所在的的岜山村村改革前前属蕉庄庄人民公公社岜山山大队(村),有史史以来就就是一个个十分贫贫穷落后后的村庄庄，缺水水、缺钱钱、缺粮粮。一是是交通极极其不发发达,处于三三条路构构成的三三角地带带的中心心,地理位位置十分分不利。骑骑自行车车一半路路是扛着着走,从南边边到村里里来,隔着一一条河,拉一小小车

36、过来来,也得前前四后三三,连拉带带推，二二是由于于自然条条件恶劣劣,岜山村村历史上上长期缺缺水,取得饮饮用水来来回需要要步行走走2公里。119811年岜山山村开始始创办乡乡镇企业业以前，全全村12200人人，劳动动力6000人，总总面积11.922平方公公里，全全村耕地地10000亩，而而超过330度坡坡的土地地占耕地地总面积积将近一一半,且多数数是砂石石地,农业产产量极低低,风调雨雨顺的年年份亩产产也就1150公公斤（主主要作物物是玉米米、小麦麦），人人均占有有粮食大大约仅为为1000公斤谷谷物。全全村的固固定资产产,包括:房子、大大队的仓仓库、六六个小队队的仓库库、耕牛牛、农具具,全部加加

37、上不足足18万。一一个劳动动力年收收入大约约仅有11001500元左右右。村里里离博山山区政府府所在地地4公里,壮劳力力农闲时时每天外外出做挑挑工,一天只只能挣00.1元元,一个月月的收入入仅可购购两双布布鞋,由于穷穷,老百姓姓情绪低低沉,村民经经常打架架斗殴。由由于经济济落后，村村里的公公共事务务的管理理十分困困难，几几乎每年年秋后,生产队队干部就就退下来来重新选选举干部部。19978年年选干部部时，当当时任人人民公社社广播站站站长的的本村子子弟、现现任万杰杰集团董董事长的的孙启玉玉得全票票被选为为生产队队长，同同为本村村子弟、时时任公社社煤矿党党支部书书记孙丰丰文被选选为生产产队书记记。

38、二人人回村主主持工作作后办的的第一件件事是解解决全村村村民的的饮用水水问题。上上级政府府无偿拨拨给6.6万元元投资，打打井深度度达到6650米米，用了了一年二二个月才才打出水水。19981年年8月20日打打井出水水后，村村里决定定大力改改善农业业生产条条件，提提高农业业生产水水平，投投资进行行了喷、滴滴灌试验验，但是是由于自自然条件件太差，农农业生产产发展潜潜力十分分有限。通通过充分分研究，认认为村里里的经济济发展的的重点必必须放在在工业。专栏二横店镇 镇或乡为县以下的中国农村最低一级行政组织，或最低一级政府机构。乡和镇的区别是根据非农产业产出占总产出的比重及从事非农产业的就业占总就业的比重，

39、一般要求非农产业的就业必须占总就业的10%以上。而行政村则为村民自治组织，村以下称为村民小组，有的与自然村落重合，有的则不重合。位于于浙江省省中部腹腹地的东东阳市，地地处丘陵陵山区，既既无河港港依托，又又无国道道交通，窝窝在三面面环山的的山洼里里，从古古至今一一直受到到交通不不便的困困扰，同同时多年年以来该该地区远远离城市市、资源源匮乏，信信息不灵灵，灾害害不断，近近4万人口口仅有11.9万万亩耕地地、人均均不到55分，农农业生产产始终处处于十分分落后的的状态，1975年人均收入仅为75元。也许正是生存条件恶劣的缘故，该地区一直具有很好的工商业传统。这里曾有“百工之乡”的称誉。据70年代的统计

40、资料表明，横店3万人口中仅有包括泥、瓦、木、漆、雕等各种工匠1000余人。明清时期家庭纺织业、油纸雨伞及各种铁木工具的制造、木器雕刻等手工业就十分发达。15世纪末期这里就开始出现集市，到16世纪商业集市已经十分繁荣发达。而在本世纪中期之后的一段岁月，由于政策和体制的影响，该地区的工商业传统始终无法得以发挥其作用，因此使得该地区始终处于十分贫困的状态。早在六十年代中期，当时的农村政策随着经济的好转又开始有所放松。现任横店集团总经理的徐文荣就开始带领本村农民开始了创办农村非农产业的尝试。他们创办了粮食加工厂、五金厂、木雕厂，并利用其利润建立了影剧院等公共设施，但由于政策或其他因素影响而未能成功。1

41、971年4月横店公社的横店大队又办起了“横店五金厂“，同时公社又召集了14名青年农民创办了两家厂，其中8人利用公社的的几间小平房，购置了十分简易的设备，创办了横店无线电元件厂。另外的六个人办起了土农药厂，用烟草梗等草药生产土农药，还试制了微生物“九二0”等激素。1972年4月又创办横店无机磨床厂和蘑菇菌种场。1973年8月又招收18名木工匠人创办横店木雕厂，为当时的县办国营企业东阳木雕厂加工半成品。同年12月又创办了横店竹编厂，这期间横店镇的范围内至1979年底止，先后创办了13个厂。但是这些企业由于计划体制、政策环境、技术条件、管理水平等各种因素，不少都未能成功。但也有部分企业生存下来。因此

42、到1975年末，当时的横店公社的社办企业共有53名职工，固定资产4.54万元，工业产值10.31万元，利润4.8万元。当地创办非非农产业业的成功功，为横横店集团团的第一一个企业业的创办办，提供供了充分分的激励励，同时时也提供供许多值值得借鉴鉴的经验验和教训训。横店店集团第第一个企企业的创创办人是是现任总总经理徐徐文荣。徐徐19333年生生，汉族族，浙江江东阳人人，初中中文化，19521956年在供销社从事商业营销工作，19561958年在县政府工作，19581962年任人民公社党委办公室主任。1962年返乡务农，1965年后任横店大队党支部书记，1975年以后任厂长、总厂厂长、镇工业公司总经理

43、等。由于复杂的个人经历和早期的在供销合作组织中的商业实践，为徐创办第一个企业提供了充分的经验。作为曾经是县、区、乡的干部，他对外部世界的了解和认识要比普通的农民更加深刻，也为其动员和利用各种血、地缘关系为企业的创办创造有利条件提供了可能。在中国乡村村实际上上存在着着两种类类型的组组织形态态。按费费孝通先先生的划划分，分分别将这这两种体体制称之之为“事实上上的体制制和法定定的体制制”，（费费孝通，119866）。由由于事实实上的体体制是建建立于世世代共同同生活于于同一社社区，具具有共同同的习俗俗、惯例例及相对对明确的的和固定定的人际际关系，因因此社区区内部多多数的行行为后果果是可以以预期的的。而

44、行行政组织织的法定定体制的的介入，“嵌入”了一种新的人际交往规则，而这样的组织的基本特征是具有强烈的等级序列，所有的成员必须严格遵循这一组织的所有要求和行为规范，尽管这一正规组织所行使的许多功能与原有的事实体制相重合，但是由于两种不同的组织具有完全不同的来源、不同的目标和形成方式，两种体制的存在必然会导致对同一人物和同一事件具有两种不同的评价体系：法定评价体系（正规组织的评价）和事实上的评价体系。正规组织对于乡或村的负责干部的评价标准建立在他们是否依据等级序列的规则完成上级所需要完成的任务，而在事实上的评价体系中所依据的可能是能否对社区居民的利益改善以及他们个人的经历、家族的声誉、个人的品德、

45、为公众提供服务的精神和能力等等，前者所选定的是正规组织的领导人，一旦选定则具有正规组织认可的合法性，对事实体系所认定的那些可能具有上述品质的社区精英人物，由于他们自身的行为和能力可能会在社区中具有远比正规组织所赋予的合法性地位具有更高的声望和权利。当两种体系的评价发生冲突时，社区的整个生活会由此而遭遇到巨大困难。在专栏一中所看到的较为极端的例子是生产队的负责干部几乎每年轮换一次，其间的原因可能会十分复杂，但两种评价体系的冲突恐怕是最为重要的影响因素之一。成为企业创创办者的的重要条条件是首首先成为为正规组组织中的的一员，既既乡或村村的干部部或者获获得正规规组织的的认可。但但是，这这样的负负责人仅

46、仅有社区区成员或或仅有正正规组织织任何一一方的认认可都是是不够的的。仅有有社区成成员的认认可，这这些创新新动员者者实施创创新的动动员能力力是不够够的，一一方面他他们没有有控制可可用于创创新的资资源，另另一方面面他们没没有合法法的渠道道去获得得进行创创新的许许可。而而如果仅仅有正规规组织系系统的认认可，而而没有社社区居民民的认可可，既正正规组织织所选定定的代理理人并不不是社区区成员所所认可的的精英人人物，尽尽管他们们具有正正规组织织认可的的合法身身份和合合法的权权利，但但是由于于传统社社区中权权威的形形成仅仅仅依靠正正规组织织的授予予还是不不够的，当当正规组组织所认认定的代代理人与与社区成成员所

47、认认可的权权威不相相吻合时时，不仅仅正规组组织的职职能由于于社区成成员的拒拒绝合作作难以得得以正常常实施，而而且正规规组织的的代理人人与事实实体制中中的权威威或所有有社区成成员的冲冲突会日日益激烈烈，因此此仅有正正规组织织认可的的合法领领导人即即使希望望进行创创新也会会遭遇到到巨大的的困难。显显然，传传统社区区的事实实上的体体制中行行事规则则是：一一个成员员所获得得权威大大小并不不一定与与他的财财富状况况相关，也也并不与与他是否否获得正正式的合合法权利利的授予予相关。只只有当社社区成员员所认可可的精英英人物一一旦与正正规组织织所赋予予的合法法身份和和权利相相结合时时，具有有企业家家潜能的的创新

48、发发动者才才可以从从潜在的的状态正正式走向向前台。即即：符合合两种评评价体系系且又具具有企业业家潜能能的人才才才能具具备实施施制度创创新的能能力，只只有具有有行政的的合法性性又同时时具有乡乡村社区区成员所所认可的的权威性性，创新新的实施施才是可可能的。企业家人才才的浮现现一方面面与行政政组织的的认可相相关，另另一方面面与广泛泛的人际际关系网网络密切切相关。第第一，企企业家人人才世代代祖居于于社区之之中，社社区成员员十分清清楚他的的行为能能力和个个人品德德，因此此他的行行为是可可预期的的；第二二，其权权威的获获得，是是由于他他自身的的行为，进进行公共共服务的的精神和和才能，甚甚至于他他祖辈的的行

49、为都都为他的的权威获获得起着着重要的的作用。实实际的情情况是企企业家成成为企业业负责人人的真正正合法性性得自于于个人的的人力资资本状况况、经营营才能等等等被市市场检验验的结果果，而在在企业家家个人成成为企业业负责人人之前，其其个人的的口碑甚甚至上朔朔数辈祖祖宗的行行为都会会直接影影响其能能否成为为精英人人物。当当没有完完整的资资本市场场检验投投资的风风险之时时、没有有完善的的人才市市场来屏屏别经营营人才之之时，社社区成员员依据传传统社会会的规范范和习俗俗来发现现和识别别精英人人物。而而当这一一人物通通过实践践，无法法担当此此一重任任而导致致社区财财产的损损失时，他他所招致致的损失失绝不仅仅是货

50、币币方面的的，可能能丧失的的是整个个家族长长期的信信誉甚至至未来在在社区内内部的正正常生活活等等。 在传统的乡村社区之中，由于基本的和大多数的活动是在熟识人的圈子之中完成的，因此相互之间的行为关系具有重复性、稳定性及收益长期性的特征。这与完全是陌生人之间一次性交易、必须依靠第三方的参与才能完成的纯粹的市场交易关系完全不同。村人对邻居所提供的劳务帮助，并不是建立在立刻获得等额回报或立即变现为等额的劳务报酬的一种交易，他所获得的回报可能是在数年之后甚至于数十年之后，当他的家庭遇到困难时邻里将提供同样的没有索取和回报的劳务或其他形式的帮助。这是一种最为简单的隐含合约议定和实施的过程。在这一过程中由于

51、行为和关系是稳定的，行为和关系的后果及收益是可以预期的，因此这样的隐含合约所蕴涵的交易是可以得以以较低的成本进行实施的。在传统的乡村地区这些隐藏于复杂的人际关系网络背后的非正规合约是普遍存在的，并不断调整和保护着社区生活和各种活动的正常运行。同样值得说明的是，这些合约的实施是具有生产性的，它们不仅对于维持人们的正常生计具有重要作用，同时他们也是社区进行制度创新和促进福利改善、效率提高的重要基础。对创新者而而言，非非正规合合约基础础之上所所形成的的非正规规制度具具有十分分重要的的作用。最最为关键键的作用用就在于于具有企企业家才才能的精精英人物物权威形形成的基基础建立立在非正正规合约约基础之之上的

52、非非正规制制度。即即：创新新者的权权威是在在他日常常与社区区成员之之间相互互交往的的过程中中形成的的，这种种权威的的形成并并不需要要更高一一级的权权威来认认可或赋赋予，它它常常取取决于个个人的行行为、品品格、办办事能力力等等。在在这种长长期的行行为关系系基础上上形成的的权威，是是一种长长期的行行为合约约（beehavviorr coontrractt）的结结果，建建立于传传统社会会的习俗俗、惯例例基础之之上的行行为合约约，为创创新者的的浮现奠奠定了坚坚实的合合作基础础。 五、非非正规合合约与市市场机会会的获得得宏观政策环环境的松松动和巨巨大的生生存压力力，加之之人民公公社制度度的不可可调整，给

53、给予了农农民和创创新者们们寻找新新的生产产要素组组合的激激励，由由计划经经济体制制所带来来的巨大大的市场场空缺为为农民创创办工业业企业提提供了可可能（陈陈剑波，119955）。但但是，对对于世代代祖居于于乡村地地区，对对工业生生产一无无所知的的创新者者或社区区成员来来说，寻寻找到新新的要素素组合的的首要条条件是发发现市场场机会，即即创办工工业企业业要从何何处着手手？在一一无资本本，二无无经验的的情况下下，他们们可以动动员的唯唯一资源源就是基基于地缘缘、血缘缘而世代代形成的的人际关关系，这这些人际际关系是是作为一一种非正正规合约约而存在在的。“乡里乡乡亲”或亲属属关系成成为形成成这种非非正规合合

54、约的重重要基础础。在这这里这些些合约的的重要特特征是他他们并没没有直接接创造财财富或具具有生产产性 在其他情况下，非正规合约本身可能是能够直接带来收入流，而具有生产性的。比如，北京的浙江村中的情形，贫困乡民所能够得到的救助等等。但在市场交易普遍不发达的情况下，通常的情形是这些非正规合约仅仅是通向资源控制者的一个渠道。，而而是通过过这些非非正规合合约达成成了通向向正规渠渠道，获获得由正正规组织织部门所所控制的的各种资资源（包包括信息息）。专栏三1968年年横店开开始发展展蚕桑业业，到119744年蚕茧茧产量已已占到全全县的336.447%。作作为当时时蚕茧生生产重要要发展基基地的横横店,蚕茧在在

55、这一年年获得了了大丰收收，但是是由于文文化大革革命的影影响，许许多国营营的丝厂厂停工停停产尚未未恢复正正常，国国家无力力收购丰丰收的蚕蚕茧，面面对作为为当时农农民主要要副业收收入的110000多担（55万多公公斤）蚕蚕茧，却却由于没没有任何何机构愿愿意负责责而无法法变现成成为收入入。为了了解决这这一问题题，横店店人产生生了自己己创办缫缫丝厂的的念头。当当年122月7日开始始筹办缫缫丝厂，到到19775年4月8日，浙浙江省第第一轻工工业局正正式批准准同意建建厂， 从此一企业由省工业局批准这一事实，我们可以看到当时的农民参与工业化进程的难度。徐当时为大队书记，他申请办厂的报告需首先经过公社批准，再

56、送达县政府的有关部门进行审批，再送至市的或地区的有关管理部门进行审批，最后才能到达省一级的主管部门，而且在每一级政府所需要签字、盖章的决不止一个人或部门，中间不知需要作多少说服和解释工作。而每一级政府之所以都最后批准同意在此时、此地、由此人创办此厂，除了徐文荣对有关行为关系的充分利用以外，还与当时的大环境有关。一是1975年邓小平同志重主持中央工作，农村政策开始出现松动；二是蚕茧的生产必须维持，因为当时生丝及其加工产品是我国的重要创汇产品，因此是重要的出口物资，但国有的丝厂又无法开工，因此允许农民自行加工不失为一项权宜之计，三是已经生产出的蚕茧如果不能顺利地变现为货币，不仅下一年的生产要受影响

57、，而且农民当年的收入甚至于农民的生活、生存也会受到影响，这是会转化为一个政治问题，地方政府必须缓解此一压力。这些因素使得横店创办企业的申请最终获得政府的许可。中中间跑了了无数的的路，盖盖了无数数的章，终终于获得得政府许许可的农农民第一一次合法法的务工工的权利利，企业业正式定定名为东东阳县缫缫丝厂。当当时的徐徐为横店店公社横横店大队队的支部部书记，以以横店公公社的名名义来办办的这一一企业（虽虽然是由由公社的的名义向向上级申申报，最最后批准准的也是是社办企企业，从从合法性性来看企企业归公公社所有有，但公公社并没没有给予予直接投投资）。非正规合约约是基于于血缘、地地缘关系系形成的的惯例、习习俗在人人

58、们的长长期活动动和交往往过程中中形成的的行为合合约或隐隐含合约约。在变变动速率率十分缓缓慢的乡乡村社会会，“亲密的的共同生生活中各各人互相相依赖的的地方是是多方面面的和长长期的，因因之在授授受之间间无法一一笔一笔笔地清算算往回。亲亲密社群群的团结结性就依依赖于各各分子之之间都相相互地拖拖欠着未未了的人人情”，“亲密人人群中既既无法不不互欠人人情，也也最怕算帐清算等于绝绝交之谓谓，因为为如果相相互不欠欠人情，也也就无需需往来了了。”“社会会关系中中权利和和义务必必须有相相当的平平衡，这这平衡可可以在时时间上拉拉得很长长，”“在亲亲密的血血缘社会会中商业业是不能能存在的的。这并并不是说说这种社社会

59、不发发生交易易，而是是说他们们的交易易是以人人情来维维持的是是相互馈馈赠的方方式。实实质上馈馈赠和贸贸易都是是有无相相通，只只在清算算的方式式上有差差别普通的的情形是是在血缘缘关系之之外去建建立商业业的基础础” “在我们乡土社会中，有专门作贸易活动的街集。街集时常不在村子里，而在一片空场上，各地的人到这特定的地方，各以无情的身份出现。在这里大家把原来的关系暂时搁开，一切交易都得当场清算。我常看见隔壁邻居大家老远的走上十多里在街集上交换清楚之后，又老远地背回来。他们何必到街集上去跑这一趟呢，在门前不是就可以交换吗？这一趟是有作用的，因为在门前是邻居，到了街集上才是陌生人。当场算清是陌生人间的行为

60、，不能牵涉其他社会关系的。”（费孝通，1985）（费孝孝通，119855）。非非正规合合约正是是建立在在这种以以人情关关系基础础之上的的各种交交易活动动。显然然这些以以血缘和和地缘的的行为关关系所实实施的交交易活动动并由此此而达成成的一系系列非正正规合约约形成了了我们称称之为的的非正规规制度，这这些非正正规制度度成为潜潜在的创创新者们们通向各各种市场场机会的的桥梁和和中介，为为一个处处于市场场缺乏、严严格的计计划经济济体制条条件下的的创新者者大大降降低了进进行创新新活动的的交易费费用。专栏四1981年年，一个个偶然的的机会，通通过熟识识人的关关系，山山东岜山山村的领领导们了了解到这这样的一一个

61、信息息：为了了与国营营博山羊羊毛衫厂厂相配套套，上级级政府要要求国营营博山染染化厂投投资建设设一个染染晴纶线线车间，但但由于当当地的水水质不合合格，染染化厂不不愿意投投资建设设。当时时染化厂厂的负责责人家乡乡仅距岜岜山村44公里，他他们属于于本乡本本土本姓姓（几乎乎所有的的村领导导都姓孙孙，染化化厂领导导与他们们是同乡乡也同姓姓）因此此村领导导决定直直接与染染化厂负负责人进进行联系系了解情情况。染染化厂的的领导不不仅支持持他们建建厂，同同时鼓励励他们首首先赴上上海进行行水质化化验。染染化厂的的负责人人不仅向向他们提提供了上上海进行行水质化化验的部部门和地地址，而而且为他他们介绍绍了他在在上海针

62、针织五厂厂从事技技术工作作的亲戚戚。这位位上海的的同乡不不仅帮助助他们在在本厂的的化验室室进行了了水质化化验，而而且为他他们介绍绍和引进进了技术术工人。为为了使这这些地地地道道的的农民能能够了解解进行漂漂染生产产的情况况，染化化厂的负负责人通通过熟识识人的关关系介绍绍他们赴赴外地去去参观漂漂染的生生产工艺艺流程。这这一次访访问不仅仅使他们们对生产产工艺、技技术有了了了解，同同时也了了解到了了国内同同业生产产的情况况、设备备生产状状况及市市场分布布状况等等信息。经经过对比比他们发发现在原原料（而而且主要要原料价价格均比比所参观观企业更更容易获获得或价价格更低低，如煤煤仅为所所参观企企业的335%

63、）、距距市场的的远近等等方面在在本村创创办企业业都具有有优势（当当地就有有羊毛衫衫厂和毛毛纺厂），他他们决定定投资建建立染织织厂。这这些祖祖祖辈辈耕耕耘于土土地的农农家弟子子，尽管管他们对对现代工工业生产产一无所所知，但但是，为为摆脱因因贫瘠的的土地所所带来的的生存压压力，他他们拥有有了无限限的勇气气和智慧慧。通过过与上级级领导的的反复交交涉，及及与银行行的反复复沟通他他们终于于获得贷贷款6万元，而而在当他他们获得得贷款时时，上级级部门尚尚未正式式批准他他们建厂厂。村负负责人孙孙启玉与与孙丰文文通过上上海其他他老乡的的关系不不仅购买买到了所所需的设设备而且且从当时时全国最最好的染染织企业业上海

64、十十八毛纺纺厂聘请请了一名名退休的的工程师师和一名名退休的的技师。经经过艰苦苦努力，岜岜山村的的农民们们用了三三个月时时间,推平了了二个小小山头，依依靠从上上海十八八毛纺厂厂请来的的二位技技术人员员的指导导，19981年年8月11日，企企业正式式投产，企企业定名名为博山山区岜山山漂染厂厂。该厂厂建成后后,效益很很好,当年（实实际不到到半年）创创造产值值35万元元，盈利利10万。尽尽管这个个企业从从目前的的观点看看工艺、技技术都是是十分落落后的，甚甚至于可可以说，不不是什么么现代工工业生产产，他们们仅仅是是将白纱纱拉来,染色后后再卖出出，挣取取加工费费。但这这一切对对祖辈生生活于贫贫困中的的岜山村村的居民民而言，却却具有“创世纪纪”的意义义。实际上乡镇镇企业的的创办者者对市场场机会的的把握是是通过和和利用非非正规合合约的一一个极端端复杂的的过程。这这与我们们当时的的计划经经济体制制和城乡乡隔绝的的工业化化道路密密切相关关的。应应该说在在完全被被控制的的指令性性经济的的体制设设计中，由由于所有有的生产产原材料料全部由由计划进进行分配配，产品品也按固固定价格格进行计计划分配配，因此此整个经经济中是是没有进进行市场场交易的的空间的的，也不不应该给给乡镇企企业的创创新者们们留下