BOT项目投标决策模型及其应用研究报告

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1、BOT项目投标决策模型及其应用研究摘要面对日趋激烈的市场竞争，投标策略、投标报价、投标方案风险评价等问题已成为BOT项目投标人亟待解决的问题，这些问题的研究解决，对投标人成功获得项目、招标人成功地选择合适的项目公司以及最终确保BOT项目成功运作具有重要的理论和现实意义。本学位论文主要从投标方的角度研究了BOT项目投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价以及BOT项目投标综合决策支持系统等问题。本学位论文主要研究的内容如下：(1)分析析归纳了了BOTT项目招招投标的的相关研研究成果果，并综综述了本本文所用用到的理理论和方方法。探探讨了招招投标研研究前沿沿，指出出BOTT

2、项目投投标理论论、模型型和方法法是招标标投标研研究的热热点之一一，并结结合BOOT项目目招投标标实践，提提出本文文研究的的主要问问题。(2)运用用博弈论论和行为为权概念念分析了了BOTT项目投投标联盟盟形成的的机理和和建立条条件，指指出合作作是投标标联盟取取得成功功的关键键；通过过分析BBOT项项目投标标联盟建建立的过过程、投投标联盟盟伙伴选选择的原原则、投投标联盟盟伙伴选选择的影影响因素素，建立立了BOOT项耳耳投标联联盟伙伴伴选择综综合评价价指标体体系，提提出了BBOT项项目投标标联盟伙伙伴选择择两阶段段评价决决策方法法；提出出了基于于遗传算算法的投投标联盟盟伙伴选选择模型型。(3)从BB

3、OT项项目投标标报价的的结构入入手，分分析了BBOT项项目投标标报价决决策过程程及投标标报价方方法；在在深入分分析影响响投标报报价策略略决策因因素的基基础上，建建立了BBOT项项目投标标报价策策略决策策的指标标体系；运用AAHP思思想构建建了BOOT项目目投标报报价策略略决策模模型。(4)从分分析BOOT项目目投标报报价决策策过程的的特点出出发，提提出了投投标报价价调整uu因子概概念，从从而将复复杂的BBOT报报价问题题简化为为对关键键因素弘弘因子的的求解问问题；分分析了CCBR思思想用于于投标报报价决策策的可行行性及基基于CBBR投标标报价决决策模型型的基本本流程和和设计思思路，并并在此基基

4、础上提提出了基基于CBBR的投投标报价价决策模模型；在在研究事事例的表表示、组组织、检检索等关关键技术术的基础础上，结结合BOOT项目目投标报报价决策策CBRR模型与与领域专专家知识识模型提提出了BBOT项项目u因子求求解方法法。(5)根据据BOTT项目投投标方案案风险的的特点，提提出用粗粗糙集理理论与灰灰色决策策相结合合的方法法评价不不同投标标方案的的投标风风险；给给出了投投标方案案风险决决策的知知识表达达系统；提出了了一种基基于粗糙糙集的BBOT项项目投标标方案风风险因素素权重确确定方法法，使决决策者对对BOTT项目的的投标方方案风险险决策能能进行客客观、有有效的分分析；提提出了基基于粗糙

5、糙集和灰灰决策的的BOTT项目投投标方案案风险评评价模型型。(6)在分分析传统统决策支支持系统统的体系系结构基基础上，设设计了BBOT项项目投标标综合决决策支持持系统的的体系结结构和系系统功能能，并给给出了各各个功能能描述；设计了了BOTT项目投投标综合合决策支支持系统统的各子子系统结结构和功功能；运运用数据据仓库的的思想，进进行了BBOT项项目投标标综合决决策支持持系统的的数据组组织设计计。(7)结合合几个典典型的BBOT项项目投标标实例对对基于遗遗传算法法的投标标联盟伙伙伴选择择模型、基基于AHHP的投投标报价价策略决决策模型型、基于于粗糙集集和灰决决策的投投标方案案风险评评价模型型进行了

6、了应用研研究，结结果表明明本文提提出的投投标决策策模型是是可靠的的和适用用的。最后，对全全文进行行总结，并并指出需需要进一一步研究究的问题题。关键词：BBOT项项目；投投标决策策；报价价策略；风险评评价；决决策支持持系统第l章绪论论11研究究背景及及意义1111研究背背景随着我国社社会主义义市场经经济的发发展，特特别是在在我国加加入WTTO以后后，社会会、经济济、文化化等综合合实力取取得了长长足的发发展，进进一步加加快了基基础设施施项目建建设步伐伐，同时时出现了了投资主主体多元元化、资资金来源源多渠道道化、项项目运作作企业化化、价格格逐步市市场化、融融资借用用还一体体化的格格局。BBOT这这种

7、投资资与建设设方式逐逐步被我我国用来来进行基基础设施施建设并并取得了了巨大的的成功。由由于我国国以BOOT方式式建设项项目的时时间短、经经验不足足，在开开始阶段段往往通通过直接接与有承承担项目目意向的的私人机机构协商商而不是是采用招招投标方方式来选选择投资资主体，在在实际运运作过程程中，成成功率不不高，即即使协商商成功，往往往也会会由于缺缺少竞争争而使政政府答应应条件过过多而导导致项目目成本增增高。BBOT项项目的成成败往往往取决于于选择项项目公司司的方法法是否合合适，招招标投标标制以其其与生具具来的公公开、公公正、公公平、择择优竞争争的特性性被成功功应用于于BOTT项目的的实际操操作中。经经

8、过一段段时间的的经验总总结，对对面向招招商的基基础设施施项目将将会逐步步采取招招标方式式确定投投资主体体。招标投标制制和BOOT项目目建设方方式的结结合，既既是向国国际惯例例靠拢，又又是市场场经济的的根本要要求，更更是加快快我国基基础设施施建设、弥弥补财政政资金不不足的需需要。近近几年来来，BOOT项目目投标的的竞争日日趋激烈烈。北京京市发展展计划委委员会提提供的资资料表明明：按照照BOTT模式运运作的奥奥运项目目法人招招标采取取了国际际公开招招标的方方式，不不仅吸引引了国内内的大企企业集团团参与投投标，而而且还吸吸引了国国际知名名企业参参与投标标。为提提高投标标的竞争争力，参参与投标标的企业

9、业大都组组成了投投标联合合体，使使得投标标工作竞竞争异常常激烈。根根据有关关招标代代理机构构的统计计，规模模最大的的一次奥奥运项目目法人招招标共收收到奥运运项目法法人招标标资格预预审和意意向征集集申请文文件433份，433个投标标人中有有30个组组成了联联合体，实实际上参参与奥运运场馆投投标的共共有1113家企企业，来来自美国国、日本本、英国国、德国国、法国国、荷兰兰、西班班牙、丹丹麦、澳澳大利亚亚、新加加坡、加加拿大、韩韩国以及及中国香香港、澳澳门、台台湾等国国家和地地区的公公司577家，其其中不乏乏进入世世界5000强的的知名大大企业，并并有专门门从事经经营体育育设施的的大公司司。又据据广

10、东省省统计，近近年来，广广东省的的污水处处理设施施的卖方方市场已已经形成成，竞标标非常激激烈，社社会资金金积极寻寻求城市市基础设设施项目目投入，为为求稳定定收益，即即使是要要求厂网网捆绑建建设，仍仍有大量量企业积积极竞标标。可以预见，在在当前加加快经济济体制改改革转变变企业经经营机制制的形势势下，BBOT项项目的市市场将进进一步繁繁荣，市市场竞争争更趋激激烈，而而BOTT项目具具有耗用用资本巨巨大、丌丌发和投标费用用高、建建设周期期长、投投标风险险大等特特点，BBOT投投标企业业面对复复杂的待待建BOOT项目目，难以以预测的的因素很很多，投投标决策策必须解解决三个个问题：(1)是单单独投标标，

11、还是是选择投投标伙伴伴组成投投标联盟盟共同投投标；(2)采采取何种种报价策策略投标标，如何何投标报报价；(3)投投标方案案风险如如何，以以何种方方案投标标风险最最小?因此，BOOT项目目投标联联盟伙伴伴选择、投投标报价价策略决决策、投投标报价价决策、投投标方案案风险评评价、投投标综合合决策支支持系统统等问题题成为亟亟待深入入研究的的问题。此外，导师师单泪源源教授主主持的国国家自然然科学基基金项目目(70037220399)“大规模模定制产产品报价价需求快快速反应应系统研研究”中有些些研究方方法与本本研究有有相近之之处，为为本文的的研究提提供了启启迪与借借鉴。本文正是基基于以上上背景，将将在已有

12、有研究成成果的基基础上，结结合BOOT项目目投标决决策领域域，围绕绕BOTT项目投投标联盟盟伙伴选选择、投投标报价价策略决决策、投投标报价价决策、投标方案风险评价、投标综合决策支持系统等问题逐步展开研究，提出一系列专门性的模型和方法，为BOT项目投标决策提供理论方法与技术支持，并进一步进行BOT项目投标综合决策支持系统的开发。这也是招标投标研究的发展趋势和研究热点之一。1122研究意意义对招投标的的研究领领域已从从早先的的工程建建设项目目逐步扩扩展到矿矿产资源源开采权权的确定定、政府府采购、债债券发售售、BOOT项目目承担对对象选择择等领域域；用于于指导招招标投标标具体运运作的法法律体系系、相

13、关关专业技技术组织织和规范范体系己己逐步完完善和系系统化；对于在在新的信信息技术术环境下下，传统统招标投投标模式式变革的的理论研研究和反反复实践践也FF在深入入开展。经过多年理理论研究究和实践践，招投投标的研研究将沿沿着一般般研究和和结合不不同应用用领域的专业研研究两个个方面发发展。在在一般研研究领域域将研究究具有相相对适用用性和操操作性的的决策和对策策模型；在个别别研究方方面将结结合相关关专业领领域提出出一系列列专门的的模型和和方法。本文文将围绕绕BOTT项目投投标联盟盟伙伴选选择、投投标报价价策略决决策、投投标报价价决策、投投标方案案风险评评价、投投标综合合决策支支持系统统等问题题深入研研

14、究BOOT项目目投标决决策模型型与方法法。这些些问题的的解决不不仅可以以将BOOT项目目的研究究引向深深入，而而且将为为招投标决策策理论的的研究开开辟一个个新的研研究领域域，因此此本研究究具有重重要的理理论意义义。我国从19980年年重返世世界银行行和19986年年加入亚亚洲开发发银行以以来，招招标投标标方法被被引入到到BOTT项目建建设中。目目前，国国家的一一些重大大BOTT基础设设施项目目都是通通过招投投标方式式来实施施的，包包括目前前北京220088奥运场场馆的建建设，就就是通过过招标投投标方式式选择项项目法人人。BOOT项目目具有投投资大、时时间长、阶阶段多、过过程复杂杂等特点点，对于

15、于大型BBOT项项目来说说，开发发和投标标费用很很高，在在竞争投投标中，投投标人由由于竞争争失败不不能组成成项目公公司签不不成特许许权协议议造成开开发费用用损失的的风险很很大，比比如某企企业在参参加菲律律宾的一一个23500MW热热力发电电厂项目目中，不不包括5560万万美元的的前期费费用，仅仅律师费费和其他他专业顾顾问费用用就达2240万万美元。这这种花费费是很可可能得不不到回报报的，因因此私人人财团就就会遇到到这种风风险。规规避这种种风险的的最好办办法就是是掌BOOT项目目的投标标方法和和技巧，提提高投标标的技术术操作水水平，争争取一举举夺标。因因此，全全面开展展BOYY项目投投标决策策模

16、型与与方法研研究，探探求BOOT项目目的投标标方法和和技巧是是BOTT项目投投标工作作的现实实要求。本本文的研研究将为为BOTT项目投投标企业业提供一一系列专专门性的的决策模模型和方方法，并并在此基基础上进进行BOOT项目目投标综综合决策策支持系系统的开开发，这这对投标标人成功功获得项项目，招招标人成成功地选选择合适适的项目目公司，确确保BOOT项目目取得成成功，促促进我国国基础设设施建设设快速发发展，以以及我国国社会、经经济全面面发展具具有重要要的现实实意义。12研究究问题的的界定1211相关定定义12111 BOOT BOT是英英文Buuildd-Opeeratte-Traansffer的

17、的缩写，译译意为“建设一一经营一一移交”，是作作为私营营机构参参与国家家基础设设施建设设的一种种形式。一一些权威威组织对对其作过过定义，如：(1)联合合国工业业发展组组织(UNIDDO)把把BOYY定义为为：私有有组织在在一定时时期内对对基础设设施进行行筹资、建建设、维维护及经经营，此此后所有有权移交交为公有有。(2)世界界银行1994年世界发展报告把BOT定义为：“政府给予某些公司新项目建设的特许权时，通常采取这种方式。私人合伙人，或某国际财团愿意自己融资，建设某些基础设施，并在一定时期内经营该设施，然后将此移交给政府部门或其他公共机构”。(3)亚洲洲开发银银行(AADB)把BOTT定义为为

18、：项目目公司计计划、筹筹资和建建设基础础设施项项目：经经所在国国政府特特许在一一定时期期经营项项目；特特许权到到期时，项项目的资资产所有有权移交交给国家家。(4)我国国国家计计委所称称的外商商投资特特许权项项目，就就是指BBOT投投资项目目，将其其含义界界定为：“政府部部门通过过特许权权协议，在在规定的的时间内内，将项项目授予予外商为为特许权权项目成成立的项项目公司司，由项项目公司司负责该该项目的的投融资资、建设设、经营营和维护护。特许许期满，项项目公司司将特许许权项目目无偿交交给政府府部门”。从以上四种种定义可可以看出出，BOOT实质质上是一一种债务务与股权权相混合合的产权权，它是是以项目目

19、构成的的有关单单位，包包括项目目发起人人、私人人投资者者、运营营商等组组成项目目公司，对对项目的的设计、咨咨询、融融资和施施工实行行一揽子子承包，当当项目竣竣T后在特特许期内内进行运运营，向向用户收收取服务务费，以以收回投投资、偿偿还债务务、赚取取利润，最最终将项项目交给给政府。一个国家的的公共基基础设施施领域，能能通过收收费获得得收入的的设施或或服务项项目等都都是BOOT方式式的使用用范围。具具体包括括以下三三个方面面：一是是公共设设施项目目，如电电力、电电讯、自自来水、排排污、公公共体育育设施等等；二是是公共工工程项目目，如大大坝、水水库、仓仓库等；三是交交通设施施项目，如如公路、铁铁路、

20、桥桥梁、隧隧道、港港口、机机场等。这这些都适适合于采采用BOOT方式式来进行行融资建建设。此此外，本本应由政政府投资资建设的的资源开开发项目目和工业业项目，也也可以采采用BOOT方式式。BOT在操操作中有有许多形形式。有有传统的的BOTT即典型型的“建设一一经营一一移交”形式，也也有因时时间、地地点、外外部条件件、政府府的要求求及有关关规定不不同而出出现的各各种派生生形式。具具体地说说，我国国目前BBOT的的形式主主要有以以下6种：(1)标准准BOTT，即建建设一经经营一移移交，这这是最典典型的形形式。政政府给予予某些公公司新项项目建设设的特许许权时，通通常采取取这种形形式。私私营机构构愿意自

21、自己融资资，建设设某项基基础设施施，并在在一定时时期内经经营该设设施，然然后将此此移交给给政府部部门或其其它公共共机构。(2)BOOOT(BuiildOwnnOneeratteTraansffer)，即建建设一拥拥有一经经营一移移交。私营机构或或某国际际财团融融资建设设基础设设施项目目，项目目建成后后，在规规定的期期限内拥拥有所有有权并进进行经营营，期满满后将项项目移交交给政府府。BOOOT与与BOTT的区别别主要有有二：一一是所有有权的区区别。BBOT方方式的项项目建成成后，私私人只拥拥有所建建成项目目的经营营权。但但BOOOT方式式，在项项目建成成后，在在规定的的期限内内既有经经营权，也也

22、有所有有权。二二是时间间上的差差别。采采取BOOT方式式，从项项目建成成到移交交给政府府的时间间一般比比采取BBOOTT方式短短。(3)BOOO(BBuilld-Ownn-OOperratee)，即即建设一一捌有一一经营。这这种方式式是私营营机构根根据政府府赋予的的特许权权，建设设并经营营某项基基础设施施，但是是并不在在一定时时期后将将此基础础设施移移交给政政府机构构。(4)BTTO(BBuilld-Traansffer-Opperaate)，即建建设一移移交一经经营。由由于某些些项目的的公共性性很强(如发电电厂、机机场、铁铁路等)，不宜宜让私营营机构在在运营期期间享有有所有权权，因而而须采取

23、取BTOO形式，项项目完工工后移交交所有权权，其后后再由项项目公司司进行经经营维护护。(5)BTT(Buuildd-TTrannsfeer)，即即项目建建成后就就移交给给政府，政政府按协协议向项项目发起起人支付付项目总总投资加加合理的的回报。此此形式适适合任何何基础设设施或开开发项目目，特别别是出于于安全和和战略的的需要必必须由政政府直接接运营的的关键设设施。(6)TOOT(TTrannsfeeropperaate-Trranssferr)，即即移交一一经营一一移交。是是指东道道国与私私营机构构签订特特许权协协议后，把把已经投投产运营营的基础础设施项项目移交交给私营营机构经经营，凭凭借该设设施

24、项目目在未来来若干年年的收益益，一次次性地从从私营机机构手中中融得一一笔资金金，用于于建设新新的基础础设施项项目。特特许期后后，私营营机构再再把该设设施无偿偿移交给给东道国国政府。在以上各种种形式中中，虽然然它们在在运作中中与标准准BOTT在基本本原则和和思路上上并无实实质区别别，但它它们的提提法不同同，具体体操作上上也存在在一些差差异，目目前在我我国比较较通用的的还是标标准BOOT形式式，因此此，本文文的研究究对象界界定为标标准BOOT形式式。1.2.11.2招标投投标人们对招标标投标从从不同的的角度进进行了定定义，比比较典型型的有如如下两种种：(1)余杭杭认为，招招标投标标是竞争争的一种种

25、形式与与方法。招招标就是是招标人人(或招标单位)在在购买大大批物资资、发包包工程或或招揽某某一有竞竞争性的的项目前前，按照照公布的的招标条件，公公开或书书面邀请请投标人人(或投标标单位)在接受受招标条条件要求求的前提提下前来来投标，以以便招标标人从中中择优选选定中标标人的一一种交易易行为。投投标就是是投标人人(或投标标单位)在同意意招标人人拟定的的招标文文件的前前提下，对对招标项项目提出出自己的的报价和和相应的的条件，通通过竞争争为招标标人选中中的一种种交易方方式。(2)许高高峰认为为，招标标投标是是指采购购人事先先提出货货物、工工程或服服务采购购的条件件和要求求，请众众多投标标人参加加投标并

26、并按照规规定格式式从中选选择交易易对象的的一种市市场交易易行为。从从采购交交易过程程来看，它它必然包包括招标标和投标标两个最最基本的的环节，前前者是招招标人以以一定的的方式邀邀请不特特定或一一定数量量的自然然人、法法人或其其它组织织投标，后后者是投投标人响响应招标标人的要要求参加加投标竞竞争。没没有招标标就不会会有供应应商或承承包商的的投标：没有投投标，采采购人的的招标就就没有得得到响应应，也就就没有开开标、评评标、定定标和合合同签定定及履行行等。在在世界各各国和有有关国际际组织的的招标采采购法律律规则中中，尽管管大都只只称招标标，但无无不对投投标作出出相应的的规定和和约束。因因此，招招标与投

27、投标是一一对相互互对应的的范畴”。1.2.11.3 BBOT项项目招标标投标BOT项目目招标投投标是指指招标人人对拟定定招标的的BOTT项目，事事先公布布招标项项目的标标准和要要求，众众多投标标人参加加竞争，招招标人按按照规定定程序选选择中标标人的行行为。BOT是一一种项目目融资方方式，BBOT项项目招标标与传统统的基础础设施项项目招标标采购适适用的国国际公认认原则有有所不同同，二者者的区别别具体表表现在以以下7个方面面：(1)传统统的基础础设施项项目招标标采购在在招标文文件中详详细地列列出了拟拟采购的的工程或或货物的的说明或或技术规规格，投投标人必必须按招招标文件件的具体体要求进进行报价价和

28、进行行响应性性说明：BOTT项目的的招标文文件可能能只是一一些初步步的说明明，在招招标文件件中粗略略地列出出项目应应满足的的需要或或性能标标准，在在招标时时可吸取取各投标标人提出出的满足足招标文文件需要要的专门门知识和和创新能能力，但但在这种种情况下下，由于于缺乏一一个完全全统一的的标准或或规格，所所以对投投标文件件的评审审工作要要求较高高。 (2)传传统的基基础设施施项目招招标采购购时，招招标文件件中列有有详细报报价清单单，资会会问题由由Hp主解解决，投投标人不不涉及项项目的财财务问题题；在BBOT项项目中首首要的是是财务问问题而非非技术问问题，对对于招标标单位(一般指指政府部部门或政政府采

29、购购实体或或其委托托招标的的咨询公公司)来说，因因为投标标人即为为未来项项目的投投资人，所所以在编编制招标标文件时时,首先先必须清清楚投资资人或贷贷款人准准备接受受什么是是至关重重要的，而而对于投投标人来来说，能能否编制制出一揽揽子具有有吸引力力的财务务安排是是在BOOT项目目中竞标标成功的的关键。(3)传统统的招标标一般需需考虑投投标人参参与的广广泛性和和竞争性性，而对对于BOOT项目目的招标标，参与与的投标标人的数数量不是是主要的的，确保保数量有有限的投投标人的的质量更更为重要要。由于于BOTT项目通通常需要要投标人人提出一一揽子投投融资、设设计、施施工和运运营的计计划和安安排，投投标人必

30、必定会投投入较高高的成本本编制和和准备投投标文件件，所以以在BOOT项目目招标前前可以考考虑进行行资格预预审或有有限招标标，以降降低投标标人的费费用。(4)传统统的招标标在评标标结束后后经有关关部门或或机构批批准后即即可授予予合同，不不需要与与投标人人进行技技术或财财务谈判判；而在在BOTT项目招招标中，在在投标文文件评审审阶段就就应与投投标人进进行技术术、财务务安排等等方面的的谈判，这这是由于于BOTT项目的的招标文文件非常常笼统，在在投标时时鼓励投投标人提提出替代代解决办办法和创创新建议议，因此此在评审审时必须须通过谈谈判确定定最佳的的技术和和财务方方案。(5)出于于同样的的原因，招招标单

31、位位(一般指政政府部门门或政府府采购实实体或其其委托招招标的咨咨询公司司)在评价价不同的的BOTT设想和和解决方方案时，如如果认为为有必要要，可以以改变BBOT项项目的范范围。在在这种情情况下，招招标单位位可以重重新招标标或仅与与少数最最佳的投投标人提提出，进进行谈判判项目范范围的修修改。由由于这种种做法不不完全符符合所有有投标人人机会均均等这一一采购原原则，所所以在传传统的招招标时一一般不采采用。(6)与传传统的招招标项目目相比，在在BOTT项目中中，拟要要执行的的项目和和所要求求的招标标文件内内容更全全面，反反映在BBOT安安排中投投标人须须承担更更广泛的的义务。在在评价与与比较BBOT项

32、项目投标标文件时时所用的的标准比比传统招招标项目目的评价价标准要要灵活，且且更加多多变。在在比较和和评价BBOT投投标文件件时不仅仅应考虑虑投标价价格或者者与项目目密切相相关的其其他标准准的组合合而且还还需要评评价投标标人的一一揽子财财务安排排、技术术方案的的吸引力力、投标标人(包括主主办人和和联营体体)的实力力、融资资能力、技技术转让让程度、建建设及运运营能力力等。(7)在最最后授予予和签署署项目议议定书之之前与选选定的投投标人进进行最后后的谈判判，这一一做法在在BOTT项目的的招标采采购中相相当普遍遍。在招招标文件件中可以以附上意意向书，具具体列出出一些安安排，如如可对原原始BOOT建议议

33、进行修修改，并并确定被被选定的的投标人人有一段段时间，足足以使它它能够对对原始BBOT建建议进行行修改和和安排最最后敲定定项目建建议所作作的各项项承诺，有有些问题题在编制制和评价价建议书书过程中中还没能能得到澄澄清，贷贷款人和和其他有有关承包包商可能能不愿意意在选定定标准之之前作出出承诺，这这些都可可能会与与初步选选定的投投标人在在原则上上接受BBOT建建议书之之后还要要进行谈谈判。而而在传统统的招标标中如果果选定了了一个中中标的投投标人，则则一般不不能进行行类似BBOT项项目的谈谈判程序序。1.2.11.4本研究究中的BBOT项项目招投投标机制制1BOTT项目招招标投标标的目的的和原则则BO

34、T项目目招标的的目的：一是有有效地吸吸引进行行国家基基础设施施建设所所急需的的资会；二是确确保有效效的使用用私人投投资以满满足公共共利益的的需要。BOT项目招标的原则：一是体制和机制创新的原则。二是政府引导，市场化筹资为主的原则。三是公开、公正、透明的原则。四是可持续发展的原则。五是加强管理，防范筹资风险的原则。2BOTT项目招招标投标标形式从不同的角角度看待待BOTT项目招招标投标标活动，会会有不同同的分类类。按招招标的公公开程度度可分为为公开招招标和邀邀请招标标；按组组织方式式可以分分为自行行招标和和委托招招标；按按招标活活动的分分割与否否可以分分为一段段式招标标和两阶阶段招标标；如果果按

35、所招招标项目目的类型型，会得得到更多多的分类类标准。这这里介绍绍公开招招标、邀邀请招标标、自行行招标、委委托招标标。(1)公开开招标和和邀请招招标。所所谓公开开招标是是指招标标人以招招标公告告的方式式邀请不不特定的的法人或或者其他他组织投投标。招招标人通通过在专专门的报报刊、网网站或其其他媒体体上发布布招标公公告，吸吸引众多多的投标标人参与与投标竞竞争，招招标人从从中选择择中标人人。邀请请招标，也也称选择择性招标标，指招招标人以以投标邀邀请书的的方式邀邀请特定定的法人人或者其其他组织织投标。招招标人根根据拟招招标项目目的自身身特点和和实际情情况，特特别是拟拟招标项项目的专专业性特特点或在在实施

36、项项目中的的诸如地地域性等等限制条条件，经经过事先先了解和和筛选，选选择一定定数目的的法人或或其他组组织(一般不不少于33家)，向其其发出投投标邀请请书，邀邀请他们们参加投投标竞争争。(2)自行行招标和和委托招招标。自自行招标标指由招招标人自自己组织织进行的的招标。委委托招标标则是委委托招标标代理机机构组织织进行的的招标。委委托招标标的出现现是招标标组织工工作专业业化的表表现。由由于招标标人自己己对招标标工作的的流程不不熟悉，缺缺乏专门门从事招招标的人人员和机机构，就就需要专专门的招招标代理理机构来来辅助招招标活动动的进行行。另外外，独立立的招标标代理机机构的介介入，可可以加大大在招标标投标活

37、活动中的的寻租成成本，有有利于招招标活动动公开、公公平、公公正地进进行。出出于项目目的一些些特殊要要求，如如保密性性和极强强的专业业性，招招标人也也可以进进行自行行招标。3BOTT项目招招标投标标基本程程序和内内容(1)招标标。BOOT项目目招标包包括如下下几个环环节：第第一，项项目立项项，是指指计划管管理部门门对项项目建议议书或或预可可行性研研究报告告以文文件形式式进行同同意建设设的批复复。目前前，随着着我国经经济体制制改革的的深化和和我国加加入WTTO等客客观实际际的需要要，立项项管理的的程序和和审批权权限正在在改革之之中。BBOT项项目在发发布招标标文件之之前，按按照国家的的基本建建设程

38、序序完成项项目立项项是非常常必要的的。已经经立项的的项目可可以降低低招标后后的项目目审批风风险，提提高投标标人参与与项目的的积极性性。在项项目没有有立项的的情况下下进行招招标工作作，如果果投资人人确定后后政府不不批准项项目，将将会给中中标人造造成很大大的损失失。因此，项目目立项通通过的审审批文件件一般被被作为招招标的依依据。目目前，一一般来说说，外资资BOTT项目需需要得到到国家计计委的批批复，内内资BOOT项目目可以由由地方政政府批复复。在前前期准备备工作不不足的情情况下，计计划管理理部门也也可不批批复项项目建议议书或或预可可行性研研究报告告，而而是批复复进行同同意项目目融资招招标，这这种批

39、复复也可作作为招标标的依据据。第二二，招标标准备。BOT项目招标准备需要做的工作主要有：成立招标委员会和招标办公室、选择招标组织方式、确定招标方式、聘请中介机构、进行项目技术问题研究并明确技术要求、准备资格预审文件并制定资格预审标准、设计项目结构并落实项目条件、准备招标文件。第三，资格预审与方案征集。招标人在在媒体上刊登招标公告，投标人提交资格申请文件(包括技术力量、工程经验、财务状况、履约记录等方面的资料)及建设方案设想、融资计划思路、运营方案意向等。招标委员会应该组织评审专家组，对这些文件进行比较分析，拟定一个数量不多和参加最终投标的备选名单，并在项目条件基本落实和招标文件基本准备就绪之后

40、，发出资格预审结果通知，同时向通过资格预审的投标人发出投标邀请书。参加资格预审的投标人数量越多，招标人选择的范围就越大。为了在确保充分竞争的前提下尽可能减少招标评标的工作量，通过资格预审的投标人数量不宜过多，一般为56家比较合适。(2)投标标。BOOT项目目投标的的基本程程序为：第一，购购买和熟熟悉招标标文件。投投标人在在看到招招标公告告或接到到投标邀邀请书后后，首先先对招标标公告或或投标邀邀请书进进行初步步研究，并并初步进进行自我我资格审审查，客客观审视视自己是是否具备备投标的的基本条条件和能能力。投投标人认认定自己己具有投投标的基基本条件件和能力力后，在在招标人人指定的的地点和和时间内内购

41、买招招标文件件。投标标人购买买招标文文件后认认真具体体研究招招标BOOT项目目的目标标、内容容、要求求和条件件，综合合分析投投标的有有利条件件、存在在困难和和克服办办法及需需要的支支撑条件件，进行行可行性性研究，开开展内部部论证工工作，为为编制投投标文件件作好充充分准备备。第二二，决定定投标方方式。根根据招标标文件的的要求和和投标人人的自身身能力，投投标人可可采取单单独投标标和联合合投标两两种方式式进行投投标。单单独投标标即只有有单一投投标人的的投标行行为。在在联合投投标的情情况下，投投标人组组成的联联合体应应以一个个投标人人的身份份参加投投标。投投标人应应当签定定共同投投标协议议，明确确投标

42、各各方所承承担的任任务，分分享利益益等，并并将共同同投标协协议一并并提交招招标人。联联合体中中标的各各方应当当共同与与招标人人签定合合同，就就中标项项目向招招标人承承担连带带责任。第第三，投投标文件件编制及及递交。在在获得招招标委员员会的书书面邀请请后，通通过资格格预审的的投标者者，如果果决定继继续投标标，则应应按照招招标文件件的要求求，提出出详细的的建议书书(即投标标书)，并按按招标人人规定的的时间递递交投标标书。在在准备标标书阶段段，投标标人将就就标书中中的有关关内容向向招标人人提出疑疑问。招招标人应应该以标标前答疑疑会等形形式进行行解答，并并将解答答内容以以书面形形式正式式通知所所有通过

43、过资格预预审的投投标人。为为使投标标人对项项目所处处的环境境有更加加清晰和和深入的的了解，招招标人应应该组织织一次现现场考察察。例如如：在北北京第十十水厂BBOT项项目的招招标过程程中，55家通过过资格预预审的联联合体在在购买了了招标文文件之后后，在准准备标书书期间陆陆续提出出了一百百余道问问题。招招标委员员会举行行了标前前答疑会会议，并并多次回回答了投投标人提提出的问问题。55家联合合体最终终全部递递交了标标书，这这在国内内类似项项目中是是第一次次(其他项项目中都都有投标标人放弃弃投标的的现象)。(3)评标标与决标标。投标标截止后后，招标标委员会会将组建建评标委委员会，按按照招标标文件中中规

44、定的的评标标标准对投投标人提提交的标标书进行行评审。评评标标准准必须在在招标文文件中做做出明确确陈述。评评标方法法的选择择将显著著地影响响到最终终的评标标结果，因因此，一一般情况况下，招招标文件件中规定定的评标标标准不不允许更更改。标标书中的的主要标标的应该该是评标标时重点点考虑的的核心因因素，如如果采用用评分法法评标，则则该因素素的分值值应该占占有绝对对的权重重。北京京第十水水厂BOOT项目目评标的的标准以以水价为为主，适适当考虑虑了融资资方案、法法律方案案和技术术方案。评评标结果果将受折折现率的的选择、税税金处理理等因素素影响。(4)合同同谈判。决决标后，招招标委员员会应邀邀请中标标者与政

45、政府进行行合同谈谈判。BBOT项项目的合合同谈判判时间较较长，而而且非常常复杂，因因为项目目牵涉到到一系列列合同以以及相关关条件，谈谈判的结结果要使使中标人人能为项项目筹集集资金，并并保证政政府把项项目交给给最合适适的投标标人。在在特许权权协议签签订之前前，政府府和中标标人都必必须准备备花费大大量的时时间和精精力进行行谈判和和修改合合同。如如果政府府与排名名第一的的中标候候选人者者不能达达成协议议，政府府可能会会转而与与排名第第二的中中标候选选人进行行谈判，以以此类推推。运作作良好的的BOTT项目，由由于投标标人之间间竞争十十分激烈烈，使政政府在谈谈判中的的地位非非常主动动。如北北京第十十水厂

46、BBOT项项目，谈谈判工作作共进行行了三轮轮。第一一轮主要要是了解解双方的的观点，第第二轮解解决了水水价等核核心问题题，第三三轮解决决了遗留留问题(主要是是对不可可抗力的的处理)。谈判判结果在在很多方方面突破破了国内内类似项项目的惯惯例，使使中标方方的利益益得到了了更好的的保护。中中标人是是否能够够顺利地地签订上上述相关关合同，取取决于其其与政府府商定的的合同条条款。因因此，从从中标人人的角度度来看，政政府应提提供项目目所需的的一揽予予基本的的保障体体系，政政府则希希望尽可可能地减减少这种种保障。(5)融资资与审批批。谈判判结束且且草签特特许权协协议以后后，中标标人应报报批可可行性研研究报告告

47、，并并组建项项目公司司。项目目公司将将正式与与贷款人人、建筑筑承包商商、运营营维护承承包商和和保险公公司等签签订相关关合同，最最后，与与政府正正式签署署特许权权协议。1.2.22研究范范围本文研究的的投标决决策过程程是指从从投标人人在决定定对某-BOOT项目目进行投投标开始始，直至至合同签签定的全全过程，主主要包括括投标人人投标前前准备、参参加投标标、中标标、合同同签订几几个环节节，BOOT项目目投标决决策过程程如图111所示。投标人在投投标过程程中，需需要在一一些必要要的环节节进行决决策，并并辅以一一定的技技巧，从从各方丽丽提高自自身的投投标竞争争力；否否则，在在激烈竞竞标中，将将很难有有其

48、立足足之地。投投标的实实质是各各个投标标人之间间综合实实力、决决策能力力的较量量。决策是管理理的重要要组成部部分。在在现代管管理科学学中，对对决策的的理解是是对一个个行动方方案的确确定过程程，包括括提出问问题、确确定目标标、搜集集资料、制制定方案案、分析析评价、确确定方案案的全过过程。通过对BOOT项目目投标决决策过程程的分析析可知，BOT项,目投标决策过程中的主要决策内容包括：投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价。这些决策中的每一项决策都是很困难的，主要原因如下：(1)决策策时需要要考虑的的因素众众多。任任-BBOT项项目都是是处在一一定的物物理环境境、经济济环

49、境、社社会环境境及竞争争环境中中的，因因而投标标人进行行决策时时，需要要从自身身情况、招招标人情情况、项项目情况况、竞争争对手情情况等多多个方面面出发去去考虑问问题。每每个方面面下又包包含很多多项因素素，因素素之间的的关系也也是错综综复杂的的。这都都给投标标决策造造成很大大的难度度。(2)决策策中需考考虑的因因素性质质各异。在在决策过过程中有有些因素素是定性性的，有有些因素素虽然是是定量的的但存在在很大的的不确定定性和随随机性，这这都对决决策因素素的描述述，对模模型的建建立和求求解带来来很大的的难度。(3)对应应关系不不确定。在在投标决决策中，由由于工程程特点各各不相同同，再加加上每一一工程决

50、决策因素素众多、关关系复杂杂、因素素性质各各异，因因而很难难有确定定的函数数关系，以以辅助决决策模型型的建立立。(4)决策策时容易易产生过过多个人人主观影影响。在在投标的的决策过过程中经经常要参参考专家家经验、专专家预感感和专家家判断，因因而建立立模型进进行决策策时，既既要博采采众家之之长又不不失偏颇颇是很困困难的。(5)决策策需收集集的信息息多，而而这些信信息有的的是可靠靠的，有有的是不不可靠的的，对这这些信息息进行处处理是十十分困难难的。本文针对投投标决策策的难点点对投标标过程中中的主要要决策问问题进行行系统全全面的研研究，具具体包括括以下几几个方面面的决策策：投标标联盟伙伙伴选择择、投标

51、标报价策策略决策策、投标标报价决决策、投投标方案案风险评评价。1.3研究究思路与与研究内内容1.3.11研究思思路招标投标的的研究正正沿着一一般研究究和结合合不同应应用领域域的专业业研究两两个方面面发展。在在一般研研究领域域将研究究具有相相对适用用性和操操作性的的决策和和对策模模型，在在个别研研究方面面将结合合相关专专业领域域提出一一系列专专门性的的模型和和方法。本本学位论论文的研研究思路路为：利利用多学学科的理理论和技技术，把把系统科科学、决决策理论论、统计计分析等等多领域域的理论论与技术术有机结结合，采采用综合合研究与与重点研研究相结结合、理理论研究究与应用用研究相相结合，针针对BOOT项

52、目目招投标标的特点点，着重重围绕BBOT项项目投标标联盟伙伙伴选择择、投标标报价策策略决策策、投标标报价决决镱、投投标方案案风险评评价、投投标综合合决策支支持系统统等几个个方面展展开研究究，系统统地对BBOT项项目投标标决策应应用模型型、应用用条件及及相关技技术平台台做出有有益探讨讨，提出出一套切切实可行行的BOOT项目目投标决决策理论论方法。1.3.22研究的的技术路路线本文研究的的技术路路线如下下：(1)通过过对国内内外相关关领域文文献资料料的调查查，深入入分析和和把握有有关领域域的国内内外水平平和发展展动向。(2)综合合利用多多学科的的理论和和技术，把把系统科科学、决决策理论论、统计计分

53、析等等多领域域的理论论与技术术有机结结合，坚坚持综合合研究与与重点研研究相结结合，在在综合研研究的基基础上，以以BOTT项目投投标报价价为核心心，对BBOT项项目投标标联盟伙伙伴选择择、投标标报价策策略决策策、投标标报价决决策、投投标方案案风险评评价等进进行深入入研究。(3)以辅辅助BOOT项目目投标为为出发点点，以管管理学、运运筹学、控控制论和和行为科科学等为为基础，以以计算机机技术为为工具，综综合运用用模型和和数据，对对BOTT项目投投标综合合决策支支持系统统进行初初步研究究。(4)理论论研究与与应用研研究相结结合，在在理论研研究的基基础上，选选择典型型BOTT项目招招标投标标活动作作为本

54、项项研究工工作的实实际对象象，在结结合本项项目理论论研究成成果的基基础上，深深入实际际进行调调查研究究，对本本文的理理论、方方法、模模型进行行应用研研究。(5)总结结本文研研究成果果，提出出需进一一步研究究的问题题。1.3.33研究内内容根据本文研研究范围围的界定定，本文文在借鉴鉴前人研研究成果果的基础础上，对对BOTT项目投投标联盟盟伙伴选选择、投投标报价价策略决决策、投投标报价价决策、投投标方案案风险评评价、投投标综合合决策支支持系统统等问题题展开研研究，以以期在这这一领域域有一些些新的贡贡献，主主要研究究内容如如下：(1)对BBOT项项目投标标联盟问问题进行行研究，分分析投标标联盟建建立

55、的条条件，着着重研究究投标联联盟伙伴伴选择问问题，通通过分析析BOTT项目投投标联盟盟建立的的过程、投投标联盟盟伙伴选选择的原原则、投投标联盟盟伙伴选选择的影影响因素素，建立立BOTT项目投投标联盟盟伙伴选选择综合合评价指指标体系系，提出出基于遗遗传算法法的投标标联盟伙伙伴选择择模型。(2)从BBOT项项目投标标人的角角度研究究投标报报价问题题，描述述报价决决策的一一般过程程，分析析投标报报价的影影响因素素，着重重对投标标报价策策略决策策进行研研究，提提出基于于AHPP的BOTT项目投投标报价价策略决决策模型型。(3)进一一步结合合BOTT项目特特点和基基于事例例推理的的思想，提提出基于于CB

56、RR的投标标报价决决策模型型，着重重研究事事例的表表示、组组织、检检索等问问题。(4)研究究BOTT项目投投标方案案风险评评价问题题，利用用粗糙集集理论进进行风险险评价因因素的权权重计算算，结合合灰色决决策理论论对投标标方案进进行风险险评价。(5)在分分析传统统决策支支持系统统的体系系结构以以及新技技术对决决策支持持系统影影响的基基础上，结结合本论论文的理理论研究究成果，设设计BOOT项目目投标综综合决策策支持系系统的体体系结构构和系统统功能，并并给出数数据仓库库子系统统、模型型子系统统和数据据库子系系统的初初步设计计。(6)对BBOT项项目投标标决策的的理论方方法进行行应用研研究。1.4研究

57、究的创新新点 (1)运运用博弈弈论和行行为权概概念分析析了BOOT项目目投标联联盟形成成的机理理和建立立条件；提出了了BOTT项目投投标联盟盟伙伴选选择两阶阶段评价价决策方方法，建建立了BBOT项项目投标标联盟伙伙伴选择择综合评评价指标标体系；提出了了基于遗遗传算法法的投标标联盟伙伙伴选择择模型。 (2)建建立了BBOT项目投投标报价价策略决决策的指指标体系系；运用用AHPP思想构构建了BBOT项项目投标标报价策策略决策策模型。(3)结合合BOTT项目投投标报价价决策的的特点，提提出了投投标报价价调熬uu因子概概念；通通过分析析CBRR思想用用于投标标报价决决策的可可行性及及基于CCBR投投标

58、报价价决策模模型的基基本流程程和设计计思路，提提出基于于CBRR的BOTT项目投投标报价价决策模模型；在在研究事事例的表表示、组组织、检检索等关关键技术术的基础础上，提提出事例例表示的的层次结结构图及及BOTT项目u因子求求解方法法。(4)提出出用粗糙糙集理论论与灰色色决策相相结合的的方法评评价不同同投标方方案的投投标风险险；给出出了投标标方案风风险决策策的知识识表达系系统；提提出了一一种基于于粗糙集集的BOOT项目目投标方方案风险险因素权权重确定定方法；建立了了基于粗粗糙集和和狄决策策的BOOT项目目投标方方案风险险评价模模型。(5)设计计了BOOT项目目投标综综合决策策支持系系统的系系统功

59、能能与结构构，具体体设计了了数据仓仓库的星星型模型型和物理理模型。1.5本章章小结本章对BOOT项目目投标决决策模型型及其应应用的研研究背景景和研究究意义进进行了分分析，然然后对研研究问题题进行了了界定，并并提出了了本文的的研究思思路、技技术路线线、主要要研究内内容及全全文的结结构安排排，最后后阐述了了本文的的主要创创新点。第2章 BOTT项目投投标决策策理论基基础及文文献综述述BOT项目目的投标标不仅是是研究BBOT项项目的焦焦点问题题，同时时也是BBOT项项目运作作实践中中的核心心问题之之一，特特别是BBOT项项目投标标决策问问题更是是关系到到BOTT项目投投标人投投标成败败的关键键问题。

60、关关于BOOT项目目融资问问题，国国内外已已有一定定的成果果，但结结合BOOT项目目招投标标的研究究很少，本本文主要要从BOOT项目目融资、投投标决策策理论以以及与本本文研究究相关的的技术方方法三大大类进行行综述。2.1 BBOT项项目融资资2.1.11 BOOT模式式在国内内外的发发展情况况2.1.11.1 BBOT模模式在国国外的发发展状况况1984年年，土耳耳其总理理格脱厄扎尔尔首先提提出TBBOT这这一术语语，希望望利用BBOT融融资方式式建造一一座电站站。他把把BOTT方式解解释为“建设一一经营一一移交”(Buiild-Opeeratte-Traansffer)。BOTT方式正正式出

61、现现之后，短短短二十十几年，在在发达国国家和广广大发展展中国家家的基础础设施建建设中得得到了广广泛应用用。BOOT融资资方式在在国际基基础设施施建设项项目中得得到了越越来越广广泛的应应用。目前，采用用BOTT模式建建设基础础设施已已在多数数发达国国家得到到了成功功的应用用“1，如美美国、英英国、西西班牙、澳澳大利亚亚、意大大利等。著著名的英英法海峡峡隧道工工程、美美国加利利福尼亚亚州的全全自动收收费公路路、澳大大利亚悉悉尼港口口隧道等等都采用用了BOOT方式式。19986年年一年，英英国就有有6个基础础设施项项目采用用了BOOT模式式。美国国采用BBOT模式式建设的的发电厂厂的发电电量约占占整

62、个电电网发电电量的220。著著名的欧欧洲海峡峡隧道、悉悉尼隧道道都是BBOT项项目。BOT在发发展中国国家也引引起了很很大反响响，尤其其在亚太太地区应应用比较较广泛，这这种模式式被认为为是减少少主权借借款和吸吸引国外外直接投投资基础础设施的的有效手手段。伴伴随着亚亚太地区区经济的的高速发发展，BBOT模模式在这这一地区区得到了了广泛应应用。菲菲律宾PPagbbilaao电厂厂、泰国国曼谷高高速公路路、马来来西亚南南北高速速公路等等都是BBOT项项目，巴巴基斯坦坦、印度度尼西亚亚等国家家的BOOT项目目也都得得到了很很大的发发展。2.1.11.2 BBOT模模式在我我国的应应用BOT投资资方式在

63、在我国改改革开放放初期就就己出现现，广东东深圳沙沙角的BB电厂是我国国最早采采用BOOT投资资方式的的项目，它它是一个个发电装装机容量量7000兆瓦的的燃煤电电厂。该该项目119844年签署署合资协协议，119866年完成成融资安安排并动动工兴建建，19988年年投入使使用，总总装机容容量700万千瓦瓦，总投投资为442亿港港币，被被认为是是中国最最早的一一个有限限追索的的项目融融资案例例，是我我国第一一家采用用BOTT项目融融资的方方式进行行融资的的基本设设施项目目。该项项目已于于19999年9月7日JILL娇tJ移交交给广东东省政府府，是广广东省政政府利用用BOTT模式引引进外资资建设基基

64、础设施施的成功功例子。继继沙角BB电厂后后，我国国北京、上上海、广广西、山山东、广广东、河河北、福福建、四四川、湖湖北等地地也出现现了一批批BOTT项目。如如来宾BB电厂、北京京第十水水厂、山山东日照照电厂、唐唐山赛德德电厂、广广东珠海海电厂、上上海大场场水厂、上上海延安安路新隧隧道、成成都水厂厂、广深深珠高速速公路、重重庆地铁铁、成渝渝高速公公路、上上海延安安东路隧隧道复线线等，特特别是奥奥运场馆馆项目，更更是举世世瞩目。由由此可见见BOTT项目融融资正在在成为我我国利用用外资的的重要方方式之一一。广西来宾BB电厂是是耗资662亿美元元的BOOT项目目，是中中国第一一个通过过正规的的方式竞竞

65、争招标标的BOOT项目目，由法法国电力力联合体体中标投投资。该该项目的的成功运运作，对对我国BBOT项项目招标标投标工工作的开开展起到到了巨大大的推动动作用。2.1.22 BOOT项目目融资在在国内外外的研究究情况2.1.22.1国外的的研究情情况由于BOTT模式的的迅速发发展，引引起了国国外的很很多学者者对于BBOT模模式的极极大关注注。对BOTT模式的的研究随随着BOOT模式式的实际际应用而而不断深深入。Robenn L K TTionng等研研究了BBOT项项目的融融资策略略问题。另另外，RRobeert等等还研究究了BOOT项目目的评估估问题，分分析了现现行的几几种选择择BOTT项目的的价值评评估方法法，有净净现值法法、综合合得分法法以及专专家评估估法，指指出了对对BOTT项目的的评估需需要有科科学的评评估标准准、可行行的评估估手段和和对评估估标准和和结果的的正确理理解。MM M Kummaraaswaamy研研究了政政府在BBOT项项目中所所担当角