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1、2023年福建省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中的一方。 A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券 C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权2.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是_。 A每股净资产 B每股净收益 C股东权益收益率 D本利比3.上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。 A10% B15% C20% D25%4.根据
2、深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括_。 A最小申购、赎回单位中的预估现金局部 B前一交易日的基金份额净值 C必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额 D可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限5. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值6. 可转换债券的理论价值是。 A未来一系列债息收入的现值 B未来一系列债息收入与转换价值的现值 C未来一系列债息收入与转换价值的终值 D未来的转换价值7. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速开展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市
3、场中，以各类_为代表的非标准交易大量涌现。 A奇异型期权 B巨灾衍生产品 C天气衍生金融产品 D能源风险管理T具8. 股份公司成立日期为_。 A创立大会召开日 B发起人协议签署日 C中国证监会批文签署13 D营业执照签发日期9. 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。 A债券 B标准券 C股票 D所有有价证券10. 关于集中竞价交易系统，以下说法不正确的是_。 A集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质根底和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统 B信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成 C信息系统发布网络主要由交易通
4、信网、信息效劳网、证券报刊、英特网等渠道组成 D监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控11. 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券12. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的_。 A20% B40% C50% D70%13. 以下不属于证券自营业务风险的是_。 A法律风险 B市场风险 C政策风险 D经营风险14. 以下各项不属于上市保荐书内容的是_。 A发行人的概况 B申请上市股票的发行情况 C上市费用 D保荐人是否存在可能影响其公正履
5、行保荐职责的情形的说明15. 以下人员中，可以成为持有证券公司5%以亡股权的股东的是_。 A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B乙公司净资产占实收资本的35% C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿 D丁公司负债到达净资产的75%16. 营业部提供的信息与咨询效劳不包括_。 A向投资者推荐业绩优良的股票 B简单介绍技术分析软件使用方法 C向投资者提示人市风险及防范措施 D向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及考前须知17. 以下被称为相对强弱指标的是_ AKDJ BMACD CRSI DBIAS18. 外汇期货交易自1972年在_所属的国际货币市场(IMM)
6、率先推出后得到了迅速开展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所19. 归还期在1年以内的国债被称为_。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债20. 1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少_名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D721. 上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。 A9:009:30 B9:159:25 C9:259:30 D9:109:2522. 龙债券利率确实定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率23.
7、 中小企业板上市公司出现以下情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续_个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。 A40 B30 C20 D1024. 以下各项中，不属于沪深300行业指数系列的是_。 A沪深300金融地产指数 B沪深300电信业务指数 C沪深300医药卫生指数 D沪深300消费指数25. 以下人员中，可以成为持有证券公司5%以亡股权的股东的是_。 A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B乙公司净资产占实收资本的35% C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿 D丁公司负债到达净资产的75%26._是指股票未来收益的现值。 A股票
8、的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值27.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券28.当个人出现情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。 A具备3年以上保荐相关业务经历 B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C4年以前曾受到中国证监会行政处分 D负有数额较大、到期未清偿的债务29.以下关于合规风险防范的说法中，
9、不恰当的是_。 A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制30. 国有资产折股时，折股比率不得低于_%。 A25 B35 C55 D6531. 技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是_。 A0 B10 C30 D20032. 托管公司应为每一个集合资产管理方案在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为_。 A集合资产管理方案名称 B证券公司集合资产管理方案名称 C托管银行集合资产管理方案名称 D证券公司托管银行集合
10、资产管理方案名称33. 产业布局政策的目标是_。 A实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化 B促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化 C实现产业布局的合理化 D以上都不对34. 以下不属于证券登记结算公司业务的是_。 A证券账户设立 B结算账户的管理 C证券的存管和过户 D发表证券投资咨询报告35. 积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于_时，可认为是显著相关。 A0|r|0.3 B0.3|r|0.5 C0.5|r|0.8 D0.8|r|136. 道-琼斯股价平均数采用_来计算股价平均数。 A简单算术股价平均数法 B加权股价平均数法 C修
11、正股价平均数法 D几何股价平均数法37. _属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案 C证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量38. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本本钱是_。 A2% B2.38% C3.8% D4.5%39. 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。 A前日
12、基金份额净值 B1元 C当日基金份额净值 D当日市场价格40. 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。 ASD BS CFT DST41. 我国基金业已经初步形成一套以_为核心、各类部门规章和标准性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A?基金管理公司管理方法? B?基金运作管理方法? C?证券投资基金法? D?基金信息披露管理方法?42. 以下关于或有损失的说法，错误的是。 A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承当的潜在损失 B由被审计单位承当的潜在损失，到被审
13、计单位资产负债表日为止，仍不能确定 C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，那么该项损失应作为应计工程，在会计报表中反映 D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，那么无须反映43. 我国有关法规规定基金收益分配原那么是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配44. _是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A国有股 B集体股 C法人股 D社会公态股45. 现金流匹配法的
14、风险是_。 A再投资风险 B提前赎回风险 C政策风险 D利率风险46. 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近_年内募集资金运用的根本情况。 A3 B5 C10 D1547. 需办理席位变更的情形不包括_。 A营业部迁址 B公司更名 C席位转让 D总经理变更48. _要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A标准普尔指数 B特雷诺指数 C夏普指数 D詹森指数49. 根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的根底上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资方案的长期目标，这称为_。 A永久性资产配置 B突发性资产配置 C战略性资产配置 D战术性资产配置50. 关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是。 A为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处分 B其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系 C实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币 D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
2023年福建省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题
