关于域外法院裁决承认与执行的程序

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1、关于域外法院裁决承认与执行的程序李 钢 徐贵兰对域外法院裁决承认与执行的程序，各国法律的规定千差万别。下面就几个问题作一探讨。1、申申请的提提出。关于申申请提出出的主体体、形式式(书面面或口头头)、期期限、受受理申请请的管辖辖(或主主管)法法院和申申请应附附的有关关文件及及其译本本等问题题，国内内有的著著作已作作了详细细的讨论论1。在在这里，笔笔者拟从从我国签签署的双双边司法法协助协协定或条条约的规规定和我我国法律律的规定定作一探探讨。(1)我国缔缔结的双双边协定定或条约约的规定定。在我国国与266个国家家签署的的司法协协助条约约或协定定中，承承认和执执行域外外法院裁裁决的申申请的提提出有33

2、种规范范形式： 我我国与意意大利司司法协助助条约第第二十三三条“申申请的提提出”规规定，“一一、申请请应由当当事人直直接向有有权承认认与执行行的法院院提出。二二、为便便于提出出上述申申请，缔缔约双方方的中央央机关可可以根据据请求提提供一切切有用的的情况。”与与我国签签署司法法协助条条约或协协定有类类似规定定的国家家有：法法国、西西班牙、突突尼斯。 我我国与土土耳其司司法协助助协定第第二十二二条“承承认与执执行的请请求书”规规定，“承承认与执执行裁决决的请求求书应由由缔约一一方法院院通过第第二条所所规定的的途径送送交缔约约另一方方法院。”该该协定第第二条规规定，“缔缔约双方方指定各各自的司司法部

3、作作为按照照本协定定相互提提供司法法协助的的中央机机关。”与与我国签签署司法法协助条条约或协协定有这这类规定定的国家家中，这这是仅见见的。我国国与罗马马尼亚司司法协助助条约第第二十四四条“承承认与执执行的请请求书”规规定，“一一、请求求承认与与执行裁裁决的请请求书，应应由当事事人提交交给作出出裁决一一方有管管辖权的的法院，该该法院应应按本条条约第八八条规定定的途径径将请求求书转给给被请求求的一方方法院。该该项请求求书亦可可由当事事人直接接提交给给被请求求一方有有管辖权权的法院院。二、请请求书应应附下列列文件：(一)裁决的的副本或或经证明明无误的的复印件件。如果果副本或或复印件件中没有有明确指指

4、出裁决决已经生生效和可可以执行行，还应应为此附附有证明明书一份份;(二二)证明明未出庭庭的败诉诉一方已已经合法法传唤，以以及在其其没有诉诉讼行为为能力时时可得到到适当代代理的证证明书;(三)请求书书和第一一、二项项所指文文件经证证明无误误的被请请求一方方文字或或英文的的译本。译译本一式式两份。”该该条约第第八条“联联系途径径”规定定，“一一、除本本条约另另有规定定外，缔缔约双方方主管机机关的司司法协助助事务，应应通过各各自的中中央机关关相互通通知。二二、前款款所指中央机机关，在在中华人人民共和和国方面面系指司司法部和和最高人人民检察察院，在在罗马尼尼亚方面面系指司司法部和和总检察察院。”与与我

5、国签签署司法法协助条条约或协协定有类类似规定定的国家家有：波波兰、蒙蒙古、俄俄罗斯、乌乌克兰、古古巴、白白俄罗斯斯、哈萨萨克、埃埃及、保保加尼亚亚、希腊腊、塞浦浦路斯、匈匈牙利、摩摩洛哥、吉吉尔吉斯斯、塔吉吉克、乌乌兹别克克、越南南、老挝挝、立陶陶宛、阿阿根廷。笔者以以为，在在这3规规范种形形式中，应应该说，从从域外法法院裁决决被承认认和执行行的程度度方面看看，第33种规范范形式最最广。这这种形式式无疑具具备了其其他2种种规范形形式所没没有的优优点。第第3种规规范包括括了前两两种规范范的形式式，列明明了两种种途径，一一是当事事人直接接向“被被请求一一方有管管辖权的的法院”提提出申请请，显然然，

6、这里里的法院院即相对对于作出出裁决的的域外法法院的承承认(或或执行)国法院院。二是是当事人人向作出出裁决的的一方有有管辖权权的法院院申请。但但无论哪哪种情形形，申请请都是由由当事人人提出的的，只是是当事人人相对的的法院不不同而已已。可见见，这里里的选择择权在当当事人。应应该说，第第3种规规范对当当事人权权利的保保护更全全面。从上列列国际条条约和协协定的规规定中可可以看到到，申请请人只能能是当事事人，因因为只有有当事人人才是民民事法律律关系的的主体。申申请的提提出或不不提出，都都是当事事人处分分其民事事权利的的表现。当当事人的的申请可可以向承承认与执执行域外外裁决的的法院提提出，亦亦可以向向作出

7、裁裁决的法法院提出出，由该该法院依依照国际际条约与与另一国国法院联联系，请请求承认认与执行行。(2)我国法法律的规规定。根据我我国民民事诉讼讼法第第二百六六十七条条和第二二百六十十八条的的规定22，我国国法院承承认和执执行外国国法院作作出的发发生法律律效力的的判决和和裁定，其其条件：一是依依照我国国缔结或或者参加加的国际际条约;二是不不违反我我国的公公共秩序序;三是是由当事事人向我我国有管管辖权的的中级人人民法院院申请;四是按按照互惠惠原则，请请求我国国法院承承认和执执行;五五是需要要执行的的，发出出执行令令，依照照本法的的有关规规定执行行。在我国国现行的的法律体体系中，司司法解释释属有权权解

8、释，是是我国法法律的重重要补充充。在涉涉外民事事诉讼中中， 为为了正确确适用中中华人民民共和国国民事诉诉讼法，最最高人民民法院发发布了关关于适用用若若干问题题的意见见。关关于申请请承认和和执行外外国法院院裁决的的内容在在第3118条和和第3119条作作了规定定3。将将司法解解释的这这些规定定与上述述法律规规定相比比，可以以看到，司司法解释释在这里里作了扩扩大解释释。应该该说，这这种扩大大解释适适应了司司法实践践的需要要。据此此，可以以看到，司司法解释释包括但但不限于于下述内内容：第第一、承承认和执执行外国国法院作作出的发发生法律律效力的的判决和和裁定由由有管辖辖权的中中级人民民法院受受理。这这

9、里对管管辖权作作了明确确的规定定。既然然是“依依照本法法的有关关规定执执行”，那那么，在在确定管管辖权时时，当然然只能依依照本法法即中中华人民民共和国国民事诉诉讼法第第二章“管管辖”的的规定办办理。第二，如如果外国国法院裁裁决未予予承认和和执行的的，当事事人可向向人民法法院起诉诉，由有有管辖权权的人民民法院作作出判决决，予以以执行。这这里对管管辖权再再次作了了规定。第三，与与我国没没有司法法协助协协议又无无互惠关关系的国国家的法法院，未未经外交交途径直直接请求求我国法法院司法法协助的的，我国国法院应应予退回回，并说说明理由由。假设设与我国国没有司司法协助助又无互互惠关系系的某国国法院，经经外交

10、途途径请求求我国法法院司法法协助的的，怎么么办?笔笔者认为为，在这这种情况况下，可可以考虑虑予以司司法协助助即承认认与执行行该国法法院的裁裁决，只只要我国国法院审审查后认认为该域域外裁决决并不违违反我国国的公共共秩序且且符合我我国法律律规定的的其他条条件。只只有这样样，即使使在没有有司法协协助协议议的情况况下，我我国与世世界各国国的互惠惠关系才才会越来来越广，推推动我国国与各国国的交往往与友谊谊。除了法法律和司司法解释释外，最最高人民民法院的的有关规规定亦为为办理域域外法院院裁决案案件的依依据。最最高人民民法院220033年3月月18日日发布了了海事事诉讼文文书样式式(试行行)。其其中，样样式

11、之六六十九为为：承认认和执行行外国法法院判决决(或裁裁定)申申请书。该该样式规规定，申申请书应应注明申申请人(写明姓姓名或名名称、住住所地等等基本情情况)，被被申请人人(写明明姓名或或名称、住住所地等等基本情情况)，请请求事项项(要求求承认和和执行某某国某法法院作出出的海事事判决或或裁定)，事实实和理由由(写明明当事人人之间的的纠纷以以及在外外国法院院处理的的情况，要要求承认认和执行行的具体体内容、依依据等)，并附附经公证证认证的的判决书书或裁定定书原本本及中文文翻译件件。最后后申请人人应签名名或盖章章，注明明日期。(3)申请时时间问题题根据119611年通过过的苏苏联民事事诉讼法法纲要第第6

12、3条条的规定定，对于于外国法法院的判判决只能能在该判判决生效效3年内内在苏联联提请执执行。我我国民民事诉讼讼法对对此类事事项没有有明确的的规定。该该法第二二百一十十九条第第一款规规定，申申请执行行的期限限，双方方或者一一方当事事人是公公民的为为一年，双双方是法法人或者者其他组组织的为为六个月月。有的的学者认认为，在在发生这这种情况况时，法法院是应应根据民民事诉讼讼法第第四编第第二百三三十七条条的规定定，在“本本编没有有规定的的，适用用本法其其他有关关规定”，即即适用该该法第二二百一十十九条的的规定，还还是给予予适当的的延长，不不得而知知。不过过，在这这一问题题上，可可以照参参该法第第二百四四十

13、八条条和第二二百四十十九条的的规定对对请求期期限给予予适当的的延长44。笔者以以为，学学者们的的这一看看法是符符合审判判实践需需要的。理理由是：第一，在在我国与与法国等等26个个国家的的司法协协助协定定或条约约中均作作出如下下类似的的规定，即即除了中中波(兰兰)协定定以外，余余25个个协定或或条约“裁裁决的承承认与执执行，由由被请求求一方法法院依照照本国法法律规定定的程序序决定。”可可见，这这类规范范为当今今国际社社会的主主流所认认可。因因此，在在我国法法院受理理申请承承认与执执行域外外法院裁裁决的案案件中，只只能依据据我国法法律的规规定办理理，除非非国际协协定有另另外的规规定。第第二，我我国

14、民民事诉讼讼法第第一百一一十三条条规定被被告的答答辩期为为15日日;该法法第一百百四十七七条规定定上诉期期为155日。而而该法对对涉外程程序的特特别规定定中被告告答辩期期为300日，上上诉期亦亦为300日;均均比普通通程序的的上列期期限分别别均多一一倍。根根据此立立法精神神，在法法律和司司法解释释没有明明确规定定的前提提下，似似可按这这类规定定，考虑虑在普通通执行案案件申请请期限的的规定上上，多延延长一倍倍的时间间。当然然，最高高法院在在这方面面如能作作出司法法解释则则更好。1. 对域外外法院裁裁决承认认与执行行的审查查标准当被申申请国是是国际民民事司法法协助条条约的缔缔约国时时，其对对域外法

15、法院裁决决承认与与执行的的审查标标准，只只能是国国际条约约的规定定。在我我国与世世界各国国签署的的26个个双边司司法协助助协定或或条件中中，都有有这种规规定。根根据这些些规范内内容的多多少，可可分为44种：(1)我国与与波兰司司法协助助协定第第十八条条“承认认与执行行的程序序”第二二款规定定，“在在承认与与执行裁裁决的过过程中，法法院只审审查该裁裁决是否否符合本本协定所所规定的的条件。”与与我国签签署的司司法协助助条约或或协定中中，这种种规定是是仅见的的。(2)我国与与法国司司法协助助协定第第二十三三条“程程序”规规定，“一一、裁决决的承认认和执行行，由被被请求一一方法院院依照本本国法律律规定

16、的的程序决决定。二二、被请请求一方方法院应应审核请请求执行行的裁决决是否符符合本章章规定，但但不得对对该裁决决作任何何实质性性审查。”与与我国签签署司法法协助协协定或条条约有类类似规定定的国家家有：蒙蒙古、罗罗马尼亚亚、意大大利、西西班牙、俄俄罗斯、土土耳其、乌乌克兰、古古巴、塞塞浦路斯斯、匈牙牙利、摩摩洛哥、吉吉尔吉斯斯、乌兹兹别克、越越南、老老挝、立立陶宛。(3)我国与与白俄罗罗斯司法法协助条条约第十十九条“承承认与执执行法院院裁决的的程序”规规定，“一一、法院院裁决的的承认与与执行，由由被请求求的缔约约一方法法院依照照本国法法律规定定的程序序进行。二二、被请请求法院院只能审审查该裁裁决是

17、否否符合本本条约的的规定。三三、被请请求法院院对于请请求承认认与执行行的裁决决，必要要时可以以要求作作出裁决决的法院院提供补补充材料料。”与与我国签签署司法法协助条条约或协协定有类类似规定定的国家家是：哈哈萨克、埃埃及。(4)我国与与保加尼尼亚司法法协助协协定第二二十二条条“承认认与执行行的程序序”规定定，“一一、承认认与执行行裁决的的程序，适适用被请请求的缔缔约一方方的法律律。二、被被请求的的缔约一一方的主主管机关关可以审审查该裁裁决是否否符合本本协议的的规定，但但不得对对裁决进进行实质质性审查查。三、如如果裁决决涉及多多项内容容而无法法全部得得到执行行，被请请求的一一方可以以执行部部分请求

18、求。”与与我国签签署司法法协助条条约或协协定有类类似规定定的国家家有：希希腊、突突尼斯、阿阿根廷。上列44种规范范中，笔笔者以为为，后33种规范范优于第第1种规规范，因因为明确确了裁决决承认和和执行的的程序应应当依照照哪一国国法律的的规定办办理。其其次，第第3种规规范与第第2种规规范相比比，多了了一项“补补充材料料”的规规定。明明确这一一点总比比不明确确为好。再再次，第第4种规规范与第第2种规规范相比比，多了了一项多多项执行行内容中中的部分分执行的的规定。明明确这一一点也总总比不明明确为好好。总的来来说，第第2种规规范占绝绝大多数数，为主主流。后后2种实实际与第第2种无无实质性性的差别别，可看

19、看作第22种规范范的2种种变形。由由此得出出一个很很重要的的结论是是，无论论在国际际民事诉诉讼理论论方面有有多少主主张和流流派，在在域外法法院裁决决承认和和执行这这一领域域中，占占绝大多多数的内内国法院院都是依依照本国国法律规规定的程程序办理理这类事事宜，且且为当今今国际社社会所普普遍认可可。显然然，这一一结论对对法院的的司法实实践具有有十分重重要的指指导意义义。另外，上上列国际际条约或或协定都都规定内内国法院院对域外外法院裁裁决不得得进行实实质性审审查。对对这种规规定的学学理解释释有多种种，如国国际礼让让说，属属地说，既既得权说说，政府府利益分分析说等等5。不不过，无无论这些些学说的的分歧有

20、有多大，在在当今国国际社会会中，各各国越来来越认识识到，只只有相互互尊重对对方的主主权，才才能增进进友谊，发发展经济济，造福福于整个个人类社社会。应应该说，内内国法院院不得对对域外法法院裁决决进行实实质性审审查的规规定，正正是这种种各国相相互尊重重的积极极成果。2. 对域外外法院裁裁决承认认与执行行的法律律效力从当事事人的角角度看，提提出承认认与执行行域外法法院裁决决的申请请，其目目的就是是要使该该裁决在在承认(或执行行)国具具有法律律效力，以以保障其其权益得得以实现现。下面面从国际际条约和和国内立立法两个个方面讨讨论一下下这个问问题。(1)国际条条约我国与与立陶宛宛司法协协助条约约的第二二十

21、条“承承认与执执行的效效力”规规定，“缔缔约一方方作出的的裁决经经缔约另另一方法法院承认认或执行行，即应应当与缔缔约另一一方法院院作出的的裁决具具有同等等效力。”与与我国签签署司法法协助条条约或协协定有此此类规定定的国家家是：阿阿根廷、突突尼斯、老老挝、越越南、乌乌兹别克克、塔吉吉克、吉吉尔吉斯斯、摩洛洛哥、塞塞浦路斯斯、希腊腊、保加加尼亚、埃埃及、哈哈萨克、白白俄罗斯斯、古巴巴、乌克克兰、土土耳其、俄俄罗斯、西西班牙、意意大利、罗罗马尼亚亚、蒙古古、波兰兰、法国国。仅我我国与匈匈牙利司司法协助助条约无无此明确确规定。但但是，该该国际条条约第二二十条“承承认与执执行裁决决的方式式”第一一款规定

22、定：“缔缔约双方方的法院院根据本本国的法法律承认认与执行行裁决。”据据此，假假设有一一当事人人持匈牙牙利法院院已发生生法律效效力的判判决申请请我国法法院承认认与执行行，且我我国法院院已裁定定承认与与执行，这这时，匈匈牙利法法院的该该判决是是否与我我国法院院已发生生法律效效力的裁裁判具有有同等的的效力呢呢?回答答只能是是肯定的的。同理理，假设设有一当当事人持持我国法法院已发发生法律律效力的的判决申申请匈牙牙利法院院承认与与执行，且且匈牙利利法院书书面同意意承认与与执行，这这时，我我国法院院的该判判决是否否与匈牙牙利法院院已发生生法律效效力的裁裁决具有有同等的的效力呢呢?回答答亦只能能是肯定定的。

23、可可见，中中匈(牙牙利)双双边条约约虽然对对已承认认与执行行的域外外裁决的的效力无无明确的的规定，但但是，从从有关的的条款规规定中可可推论：正如中中国签署署的其他他25个个条约一一样，在在中匈(牙利)条约中中，双方方均承认认对方法法院裁决决的法律律效力，只只要对方方法院裁裁决符合合国际条条约的规规定。(2)国内立立法我国民民事诉讼讼法第第二百零零七条第第一款规规定：“发发生法律律效力的的民事判判决、裁裁定、以以及刑事事判决、裁裁定中的的财产部部分，由由第一审审人民法法院执行行。”从从执行角角度看，这这就是执执行依据据的法律律规定。在在这里，一一个基本本的规定定就是，执执行的依依据是发发生法律律效力的的判决、裁裁定。亦亦即未发发生法律律效力的的判决、裁裁定(例例如尚处处于上诉诉期内的的一审判判决)不不得执行行。换言言之，凡凡进入执执行程序序的判决决、裁定定都是发发生法律律效力的的。把我我国国内内立法与与上列国国际条约约的规定定对照后后可以清清楚地看看到，二二者规定定是相互互配合的的。：湖北省省高级法法院民四四庭20002年年7月申申报“法法治建设设与法学学理论研研究部级级研究项项目“，项项目名称称”涉外外民事诉诉讼中的的管辖正正义“。220022年111月5日日司法部部通知，批批准这一一项目。此此文系该该项目中中的一个个章节。(本章节节作者李李钢)