交易押题卷四题目

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1、交易押题卷四（题目）单选题(1) 交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A、托管银行B、基金委托人C、基金托管人D、基金管理人(2) 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。A、交易所交易系统确认的该投资者的所有申购B、交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购C、交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购D、交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购(3) 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。A、证券公司B、商业银行C、中国结算公司上海分公司和

2、深圳分公司D、中国结算公司境外B股结算会员(4) 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1B、2C、3D、4(5) 证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。A、5000万B、1亿C、3亿D、5亿(6) 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元(7) （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、客户信用资金存管银行D、证监会(8) 对于最低结算备付金比例，债券品

3、种按（）计收。A、5%B、10%C、15%D、20%(9) 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。A、证券交易所B、中国证监会C、证券业协会D、证券公司(10) 按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易权限B、交易场所C、账户用途D、开立主体(11) 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接D、会员只能通过一个网关进行一

4、个交易单元的交易申报(12) 目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、交易所；多边B、交易所；双边C、交易所；单边D、场外；多边(13) 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A、5%B、10%C、30%D、50%(14) 营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A、公开信息B、公平竞争C、公正对待D、为投资者保密(15) 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ ）。A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报

5、价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%(16) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体

6、限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头证券账户的机构投资者B、B字头和D字头证券账户的个人投资者C、权证D、债券(17) 配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。A、股东B、债权者C、高层管理人员D、内部职工(18) 在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行B、证券公司C、证券登记结算机构D、证券交易所(19) 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B、可实现最大成交量的价格C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D、与该

7、价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格(20) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券公司B、证券业协会C、证券交易所D、中国结算公司(21) 按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。A、5家B、3家C、2家D、1家(22) 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（ ）。A、信息披露制度B、证券公司向监管机构的报告制度C、检查制度D、建立内部稽核制度(23) （）是证

8、券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、信用交易证券交收账户B、客户信用交易担保证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户(24) 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（ ）。A、A股指数B、综合指数C、中小企业板指数D、基金指数(25) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15%B、10%C、5%D、30%(26) 对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金证券的申购

9、价格和赎回价格。A、交易价格B、单位基金份额的净资产值C、单位基金份额的负债值D、单位基金份额的总资产值 (27) 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。A、建立“防火墙”制度B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D、建立健全客户账户管理制度(28) 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。A、证券交易所B、店头市场C、柜员市场D、代办股份转让市场(29) 证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。A、5 亿元B、2 亿元C、1亿元D、5000万元(30) 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券

10、的面额为（）元。A、100B、1000C、10000D、5000(31) 对于首次公开发行上市的股票上市首日，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、1家B、2家C、3家D、5家(32) 关于回转交易,下列说法错误的是()。A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易(33) 营销人员对间接关系型客户采用

11、（）营销。A、缘故法 B、介绍法 C、陌生拜访法 D、以上都不对 (34) 上海证券交易所于（ ）正式开业。A、1991年2月B、1990年11月C、1991年7月D、1990年12月(35) 净价交易是指买卖债券时（ ）的价格申报并成交的交易。A、不含过户费B、不含佣金C、含有手续费D、以不含有应计利息(36) 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（ ）。A、委托方式B、委托价格C、证券品种D、证券账号(37) 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。A、前一交易日融资融券业务客户的开户数量B、前一交易日市场融资融券交易总量信息C、前一交易日单只标的

12、证券融资余额D、前一交易日单只标的证券融资买入额(38) 下列不属于证券经纪业务的特点的是（ ）。A、交易对象的特定性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性(39) 上海证券交易所于（）正式开业。A、1990年12月19日B、1991年7月3日C、1992年4月25日D、1997年7月1日(40) 证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。A、经营风险B、管理风险C、市场风险D、合规风险(41) （）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A、连续竞价B、集合竞价C、集中竞价D、以上都不对(42) 债券买断式回购业务亦称（）。A、封闭式回购B、开放

13、式回购C、质押式回购D、正回购(43) 下列期货中，（）不属于金融期货。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、权证(44) 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报数量为（ ）。A、10手B、100手C、1手D、1000手(45) 上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的（）。 A、0.075% B、0.05% C、0.01% D、0.005% (46) 在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。A、全部马上成交B、价优者先成交C、无效D、不马上成交，而是先存储起来(47) 证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（ ）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户

14、服务制度B、建立健全证券营业部管理制度C、建立交易差错处理制度D、进行独立客观的投资研究(48) 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。A、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责B、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划D、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度(49) 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（ ）个交易日。A、3B、4C、5D、6(50) 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登

15、记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、最后交易日B、公告刊登日C、配股登记日D、分红派息日(51) 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。A、将客户的资金和证券借与他人B、在公共场所进行投资咨询C、散布内幕信息D、违规向客户提供资金或有价证券(52) 上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。A、0.01%B、0.03%C、0.04%D、0.05%(53) 证券交易所会员代表应由（）担任。A、董事长B、股东C、高级管理人员D、独立董事(54) 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A、固定收益平台主要进

16、行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B、交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C、交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D、固定交益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。(55) 有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（）。A、可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行 B、可转换债券的买卖申报优先于转股申报 C、可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的

17、股票 D、即日买进的可转换债券次日可申请转股 (56) 在深圳证券交易所,对于采取累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报()。A、表决意见B、选举种类C、选举票数D、投票总数(57) 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。A、10%B、15%C、20%D、50%(58) 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（ ）。A、至少3个月查询一次资产的配置状况B、保证委托资产来源及用途的合法性C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、按合同约定承担投资的风险(59) 证券公司在从事自营业务中可以（）。A、内幕交易B、操纵市场C、出借账户D、建立内部报告制度(6

18、0) 按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。A、4%B、5%C、8%D、10%多选题(61) 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（ ）。A、电脑报价B、电话报价C、口头报价D、书面报价(62) 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易资金交收账户C、融券专用证券账户D、信用交易证券交收账户(63) 关于配股及配股权证，下列说法正确的有（）。A、目前，A股的配股权证不挂牌交易，允许转托管B、配股权证的派发由中国结算公司根据上市公司提

19、供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证C、上市公司的配股方案要经股东大会审议通过D、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明(64) 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中符合集合竞价阶段有效申报价格范围的是（）。A、基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%B、股票交易申报价不低于前收盘价的50%C、股票交易申报价格不高于前收盘价的900%D、基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%(65) 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）。A、证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B

20、、证券成交价格的形成由做市商决定C、投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D、投资者买卖证券都以做市商为对手(66) 根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列交易可以通过协议平台进行的是（）。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、专项资产管理计划收益权份额协议交易D、交易所规定的其他交易(67) 客户申请终止网上交易委托方式，应持（），到营业部柜台提出申请。A、有效身份证明 B、证券账户卡 C、资金账户卡 D、户口本 (68) 客户分析的主要内容包括（）。A、客户基本情况分析B、为客户提供的服务是否和客户风险偏好匹配C、投资风险收益特征分析D、资产状况分析(69) 客

21、户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A、证券交易所B、客户C、证券公司D、指定的存管银行(70) 在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有()。A、人工电话委托B、电话自动委托C、传真委托D、网上委托(71) 证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。A、选择交易对手的自主性B、选择交易方式的自主性C、选择交易品种的自主性D、交易行为的自主性(72) 关于交易席位的转让，下列说法正确的是（ ）。A、席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员B、会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C、会员转让席位，应当签订转让协议

22、D、对存在欠费的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请(73) 合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。A、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易B、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人C、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人(74) 上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税

23、费包括（ ）。A、佣金B、过户费C、印花税D、管理费(75) 证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供（ ）等。A、身份证B、工资证明单C、资金卡D、税收上交报告(76) （）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、证券公司B、普通自然人C、基金管理公司D、普通法人机构(77) 非柜台委托的不同形式包括（）。A、自助委托B、柜台委托C、网上委托D、电话自动委托(78) 全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等形式。A、成交单B、合同书 C、信件 D、数据电文 (79) 证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的

24、措施包括（ ）。A、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B、制定完善的风险防范制度和内部控制制度C、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程(80) 证券公司从事自营业务时，（ ）属于内幕交易行为。A、知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B、非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券C、知情人利用内幕信息买卖证券D、知情人根据内幕信息建议他人买卖证券(81) 以下符合深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的是（）。A、上海证券交易所

25、，每一申购单位为1000股 B、上海证券交易所申购最高不得超过999 999 500股 C、深交所规定，申购单位为500股 D、深交所申购最高不得超过9999.9万股 (82) 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可分为（）。A、市场集中策略B、地区集中策略C、品种集中策略D、客户集中策略(83) 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。A、过户费B、佣金C、印花税D、配股款(84) 下列有关货银对付的表述中,正确的有()。.A、货银对付也就是“一手交钱、一手交货”B、货银对付的优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用C、可以有效规避结算参

26、与人交收违约带来的风险D、提高证券交易的安全性(85) 连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价(86) 关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。A、形式主要为现金股利的方式B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案(

27、87) 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。A、成分指数B、分类指数C、综合指数D、中小企业板指数(88) 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。A、结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金B、指定收款账户应当是在结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户C、指定收款账户的账户名称与结算参与人名称应当一致D、结算系统参与人不可以撤销结算账户(89) 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是客户合法持有的（）。A、现金B、股票C、债券D、证券投

28、资基金(90) 境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（ ）。A、法定代表人有效身份证明文件复印件B、法定代表人证明书C、法定代表人授权委托书D、企业法人营业执照(91) 根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（ ）。A、国债现货B、证券投资基金C、可转换债券D、A股(92) 根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各类（）和年报表，并及时向社会公布。A、日报表B、周报表C、月报表D、季报表(93) 根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ ）。A、未能成交的委托自动失效B、所有买方有效委托按委托限价

29、由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格D、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格(94) 上海证券交易所首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有（）。A、首次公开发行的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、证券交易所认定的其他情形(95) 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。A、增发新股B、送红股C、配股D、降低转股价格(96) 申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。A、配股权益登记日B、增发权益登记日C、扩募权益登记日D、新股权益登记日(97) 为单一客户办理

30、定向资产管理业务的特点包括（ ）A、证券公司与客户必须是一对一的B、具体的投资方向应在资产管理合同中约定C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D、投资范围有限定性和非限定性之分(98) 可转换债券具有（ ）的性质。A、配股权B、期权C、所有权D、债权(99) 融资融券业务中，个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。A、信用证券账户开户申请表B、有效身份证明文件C、专用于信用交易的银行卡D、普通资金账户卡(100) 目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有()。A、柜台市场B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、全国银行间同业拆借中心(101) 以下关于转

31、融通保证金的说法正确的是（）。 A、证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的10% B、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 C、证券金融公司每周计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例 D、证券金融公司按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通保证金的比例 (102) 在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。A、证券代码B、成交价格C、成交数量D、买卖方向(103) 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下表述正确的是()。A、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间B、深圳证券交易所

32、规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00C、每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00(104) 下列有关基金的说法正确的是（ ）。A、基金有封闭式与开放式之分B、基金交易的报价有净价和全价之分C、基金的交易与股票类似D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动(105) 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（）。A、保证收益，控制风险B、公平公正，诚实守信C、健全制度

33、，规范运作D、投资风险，客户自担(106) 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资B、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺C、自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易(107) 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户(108) 在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A、代办股份转让市场B、店头市场C、柜台市场D、证券交易所(109) 关

34、于证券投资基金，以下说法正确的有（）。A、基金有封闭式和开放式之分B、封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C、封闭式基金设立后其规模可以变化D、开放式基金设立以后可以赎回基金份额(110) 委托指令有多种形式，根据委托时效限制，可划分为（ ）。A、当日委托B、当周委托C、无期限委托D、开市委托判断题(111) 回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。A、正确B、错误(112) 根据市场需要，经证券交易所批准，证券公司可以调整即时行情发布的方式和内容。A、正确B、错误(113) 客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。A、正

35、确B、错误(114) 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。A、正确B、错误(115) 目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。A、正确B、错误(116) 自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理，不得委托他人代办。A、正确B、错误(117) 证券登记结算机构有权对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。A、正确B、错误(118) 证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。A、正确B、错误(119)

36、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务必须已满5年。A、正确B、错误(120) 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。A、正确B、错误(121) 客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。A、正确B、错误(122) 中国证监会要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、正确B、错误(123) 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。A、正确B、错误(124) 银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。A、正确B、错误(125) 证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业

37、务报表和账册等，不得向任何机构提供。A、正确B、错误(126) 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，确定中签率，并于次一交易日公布中签结果。A、正确B、错误(127) 投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。A、正确B、错误(128) 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。A、正确B、错误(129) 证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。A、正确B、错误(130) 结算参与人的最低结算备付金不可用于完成交收。A、正确B、错误(131) 如因证券经纪商泄

38、露客户资料而造成客户损失的，证券经纪商应承担赔偿责任。A、正确B、错误(132) 深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为一张，债券质押式回购以100元标准券为一张。A、正确B、错误(133) 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。A、正确B、错误(134) 证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。A、正确B、错误(135) 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内，开始办理代办股份转让服务。A、正确B

39、、错误(136) 按照规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者在配股缴款期内，应到相应营业部进行配股认购，申报方向为卖出。A、正确B、错误(137) 结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，必须在T日交收截至时点前补入其资金交收账户内。A、正确B、错误(138) 证券上市期满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。A、正确B、错误(139) 沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。A、正确B、错误(140) 上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代

40、表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。A、正确B、错误(141) 金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。A、正确B、错误(142) 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A、正确B、错误(143) 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。A、正确B、错误(144) 按照我国现行规定，记名证券的非交易过户登记由证券经纪商办理。A、正确B、错

41、误(145) 标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。A、正确B、错误(146) 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。A、正确B、错误(147) 公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。A、正确B、错误(148) 交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A、正确B、错误(149) 对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。A、正确B、错误(150) 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。A、正确B、错误