建设投资动态部分的投资估算

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1、第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算1（3）模拟运行，采用excel模拟蒙特卡洛模拟的最大特点就是对随机过程进行大量的迭代，迭代次数越多，结果越精确。因此在D列将每次计算的结果进行累积平均计算，以求找出规律性变化。在计算最后对随机取得的预备费数量、每一年的预备费以及累计平均结果分别从其最大值、最小值、平均值及标准差进行衡量。小结：小结：由于，按照国家及部门规定计取的费率来计算基本预备费不准确，所以可以应用蒙特卡洛模拟对基本预备费进行估算。同学们可以参考以下文献来学习这种方法。三、可行性

2、研究阶段建设投资静态部分估算的三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法编制方法第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算2四、提高精确度的投资估算编制方法探讨四、提高精确度的投资估算编制方法探讨当拟建工程的参考资料过时或不具有参当拟建工程的参考资料过时或不具有参考价值时，利用考价值时，利用 BP BP 神经网络在已完工神经网络在已完工程资料中程资料中“提取提取”“”“规则规则”,即利用了即利用了神经网络这个神经网络这个“特征提取器特征提取器”的作用的作用,从造价资料中提取工程特征与工

3、程造价从造价资料中提取工程特征与工程造价的对应关系的对应关系;由于神经网络具有高度的由于神经网络具有高度的容错性容错性,因而对于过去的工程资料中由因而对于过去的工程资料中由于人为的或其它因素造成的偏差有自动于人为的或其它因素造成的偏差有自动纠偏功能纠偏功能;此外由于神经网络是并行处此外由于神经网络是并行处理数据的理数据的,因而其处理速度相当快因而其处理速度相当快,这点这点满足了快速估算的要求。满足了快速估算的要求。1.基于基于BP神经网络的投资估算方法神经网络的投资估算方法 尽管尽管 BP BP 网络单次的预测结果与实际值相比网络单次的预测结果与实际值相比,可能误差较大可能误差较大,即即:预测

4、结果预测结果具具有一定随机性。但是有一定随机性。但是,通过多次预测通过多次预测,而后对其求均值而后对其求均值,可以基本消除这种随机可以基本消除这种随机性性,使估算结果具有相当高的精确度使估算结果具有相当高的精确度,完全可以满足工程项目投资估算精确度要求完全可以满足工程项目投资估算精确度要求第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算3 对于无类似参考工程的拟建工程，多年积累起的以模对于无类似参考工程的拟建工程，多年积累起的以模糊语言为形式载体的专家经验在投资估算中应该得到更为糊语言为形式载体的

5、专家经验在投资估算中应该得到更为充分的利用。对没有类似项目的工程充分的利用。对没有类似项目的工程,分析其工程特征分析其工程特征,将将其区分为已知工程特征和未知工程特征其区分为已知工程特征和未知工程特征,并利用已知工程并利用已知工程特征和未知工程特征之间的经验或逻辑关系特征和未知工程特征之间的经验或逻辑关系,建立模糊推建立模糊推理系统理系统,使未知工程特征变为已知工程特征。根据工程特使未知工程特征变为已知工程特征。根据工程特征与工程造价之间的经验或逻辑关系征与工程造价之间的经验或逻辑关系,建立模糊推理系统建立模糊推理系统,计算得到没有类似项目的工程造价。计算得到没有类似项目的工程造价。余建星余建

6、星,张小平张小平,段晓晨段晓晨.基于基于FISFIS、BPNNBPNN方法的政府投资项目投资估算方法的政府投资项目投资估算方法方法J.J.工业工程工业工程,2007,2007，（，（1010）：）：82-86.82-86.四、提高精确度的投资估算编制方法探讨四、提高精确度的投资估算编制方法探讨第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算4段晓晨；段晓晨；张小平；张小平；张建龙，基于张建龙，基于CSIsCSIs、FISFIS、WLCWLC、FCFC综合造价预测方法的探讨，铁道学报，综合造价预测方

7、法的探讨，铁道学报，20082008（3 3）【关键词关键词】模糊推理系统模糊推理系统；模糊聚类模糊聚类；投资估算投资估算；全生命周期造价全生命周期造价；显著性成本显著性成本【Key wordsKey words】fuzzy inference systemfuzzy inference system；fuzzy clusteringfuzzy clustering；cost estimationcost estimation；whole whole life costlife cost；cost significancecost significance；可行性研究决策阶段投资估算的准确与否

8、对整个项目的投资控制起着决定性的作用,目前拟建铁路建设项目投资估算方法在类似工程数据情况下,对具有类似项目的分部分项工程,根据定额估算指标或建立类似工程数据的线性关系分析模型进行简单估算,对无类似项目的分部分项工程,也往往根据相似工程和专家经验进行比较类推和综合而成,不仅计算工作量大,而且由此造成误差和可靠性不稳定。本文试图依据全生命周期造价WLC和显著性成本CS理论建立预测WLC的显著性成本项目CSIs测算模型进行投资估算,当新建项目没有类似工程条件下,通过模糊聚类FC方法对新建项目的CSIs的进行类似度聚类,分解为有类似项目和无类似项目的CSIs,对前者通过模糊聚类FC方法预测造价,对后者

9、则充分利用专家经验,通过模糊推理系统FIS方法预测CSIs造价和显著性因子csf数据,不仅能够简化计算工作量和程序,而且可提高预测准确性。四、提高精确度的投资估算编制方法探讨四、提高精确度的投资估算编制方法探讨第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算5 1 1 余建星余建星,段晓晨段晓晨,张建龙张建龙.基于基于 BP BP 神经网络数据挖掘方法的政府投资项目投资估算方法神经网络数据挖掘方法的政府投资项目投资估算方法J.J.中国农机化中国农机化,2006,2006，（，（0505）：）：36

10、-39.36-39.2 2 叶青叶青,王全凤王全凤.基于基于BPBP神经网络的工程估价模型及其应用神经网络的工程估价模型及其应用J.J.厦门大学学报（自然科学厦门大学学报（自然科学版）版）,2008,2008，（，（4747）：）：828-831.828-831.4 4 段晓晨段晓晨,余建星余建星,张建龙张建龙.基于基于CSCS、WLCWLC、BPNNBPNN理论预测铁路工程造价的方法理论预测铁路工程造价的方法J.J.铁道学铁道学报报,2006,2006，（，（2828）：）：117-122.117-122.5 5 段晓晨段晓晨,邢红宏邢红宏,张小平张小平.政府投资项目的政府投资项目的BPNN

11、BPNN、DelphiDelphi、GMGM（1,11,1）投资估算方法）投资估算方法J.J.工业工程工业工程,2007,2007，（，（1010）：）：85-88.85-88.66张小平张小平；余建星余建星；段晓晨政府投资项目的投资估算方法研究，统计与决策段晓晨政府投资项目的投资估算方法研究，统计与决策20072007（1010）.7 7 王运琢王运琢.基于基于 BP BP 神经网络的高速公路工程造价估算模型研究神经网络的高速公路工程造价估算模型研究J.J.石家庄铁道大学学报石家庄铁道大学学报(自然科学版自然科学版).2011).2011，（，（2424）.8 8 马辉马辉.建设工程项目快速

12、投资估算方法研究建设工程项目快速投资估算方法研究D.D.天津：天津大学天津：天津大学 新型的投资估算的方法还有很多，这些方法突破了传统投资估算方法的束缚，对已完工程相关资料失效或者没有类似参考工程情况下的投资估算具有很强的参考价值。有兴趣的读者可登陆中国知网或其他数据库，查找文献来进行进一步的了解。四、提高精确度的投资估算编制方法探讨四、提高精确度的投资估算编制方法探讨第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算6目录三、建设项目的工程造价指数三、建设项目的工程造价指数三、建设投资估算表的编制

13、三、建设投资估算表的编制一、涨价预备费的计算一、涨价预备费的计算第二讲第二讲 建设投资动态部分投资估算的编制建设投资动态部分投资估算的编制第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算71.涨价预备费的基本概念涨价预备费的基本概念 涨价预备费（又称价差预备费）是指针对建设项目在建设期间内由于材料、人工、设备等价格可能发生变化引起工程造价变化，而事先预留的费用，亦称为价格变动不可预见费。涨价预备费的内容包括：人工、设备、材料、施工机械的价差费，建筑安装工程费及工程建设其他费用调整，利率、汇率调整等

14、增加的费用。一、涨价预备费的计算涨价预备费是将项目投资额考虑到了建设期末，更能直接地放映出项目建设投资的整体性，更加能够保证投资的严谨与充足性。作用作用概念第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算82.涨价预备费计算公式演进涨价预备费计算公式演进11(1)1ntfttPIf（1）在我国建设项目总投资中要求计算涨价预备费是20世纪90年代初提出来的。1992年2月4日，原国家计委发布了关于核定大中型基本建设项目总投资的通知（计投资1992382号）。通知指出：项目总投资包括建设项目概算投资、

15、动态投资。而动态投资则包括两部分：建设期贷款利息和建设期价格变动引起的投资增加额。通知中第六条的内容为：“1993年至1995年的投资价格指数按6%执行。Pf计算期价格变动引起的投资增加额；n计算期年数It计算期第t年的建安工程费用和设备及工器具购置费；f投资价格指数；t计算期第t年背景背景计算公式计算公式1第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算92.涨价预备费计算公式演进涨价预备费计算公式演进mt11(1)1nfttPIftI （2）式（2）中：建设期中第t年的用款额，包括工程费用、其

16、他费用及基本预备费；m估算年到项目开工年的间隔年数；Pf计算期价格变动引起的投资增加额；n计算期年数It计算期第t年的建安工程费用和设备及工器具购置费；f投资价格指数；t计算期第t年（2）随后，国内比较有影响的文献、执业资格考试教材、规程、编制办法陆续推出了不同的涨价预备费计算公式。1998年3月出版的投资项目经济咨询评估指南（中国国际工程咨询公司编著）给出的计算公式为：背景背景计算公式计算公式2第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算102.涨价预备费计算公式演进涨价预备费计算公式演进(

17、3)2002年3月出版的投资项目可行性研究指南给出的计算公式。背景背景计算公式计算公式311(1)1ntfttPIf 建设期中第t年的用款额，包括工程费用、其他费用及基本预备费；m估算年到项目开工年的间隔年数；Pf计算期价格变动引起的投资增加额；n计算期年数It计算期第t年的建安工程费用和设备及工器具购置费；f投资价格指数；t计算期第t年第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算11nitmtfffIPF115.0 1)1()1()1(t-建设期年份数；It-建设期中第t年的投资计划额，包括

18、工程费用、工程建设其他费用及基本预备费，即第t年的静态投资；f-年均投资价格上涨率；m-建设前期年限（从编制估算到开工建设，单位：年）。（4）2007年5月出版的中国建设工程造价管理协会标准建设项目投资估算编审规程（CECAGC 12007，国家建筑材料工业标准定额总站主编）、建设项目设计概算编审规程（CECAGC 22007，中国石油天然气股份有限公司石油工程造价管理中心主编）和2009年4月第5版全国造价工程师资格考试培训教材工程造价计价与控制2.涨价预备费计算公式演进涨价预备费计算公式演进背景背景计算公式计算公式4第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第

19、三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算122.涨价预备费计算公式演进涨价预备费计算公式演进（5）2007年11月出版的建设部市政工程投资估算编制办法（上海市政工程设计研究总院主编）中，新建、改建和扩建的市政工程项目的价差预备费计算公式同式，“引进技术和进口设备项目投资估算编制办法”中给出的世界银行贷款项目的计算公式为：背景背景计算公式计算公式511(1)12nftttfPIf值得指出的是该编制办法将计算公式中的指数“t-1”错印为“n-1”t-建设期年份数；It-建设期中第t年的投资计划额，包括工程费用、工程建设其他费用及基本预备费，即第t年的静态投资；f-年

20、均投资价格上涨率；m-建设前期年限（从编制估算到开工建设，单位：年）。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算133.涨价预备费计算公式的选用涨价预备费计算公式的选用自该通知发布后，政府主管部门没有下达过新的“投资价格指数”，在建设项目编制投资估算和投资概算时，通常由工程咨询人员自行预测或确定是否考虑建设期的价格上涨因素。由于近些年来我国物价基本稳定，一般建设期较短的项目均不再计算建设期涨价预备费，而对一些建设工期较长或引进技术的项目，如公路干线项目、大中型水电站项目、中外合资项目、进口原

21、材料和公路干线项目、大中型水电站项目、中外合资项目、进口原材料和引进技术的项目等，仍然需要计算建设期的涨价预备费引进技术的项目等，仍然需要计算建设期的涨价预备费，通常选择计算公式4。1999年9月20日 关于加强对基本建设大中型项目概算中价差预备费管理有关问题的通知根据物价形势变化趋势，需要重新调整概算有关内容的核定方法，以严格控制工程造价，防止建设资金流失”。同时“自本通知发布之日起，编制和核定基本建设大中型项目初步设计概算时，投资价格指数按零计算。今后，我委将根据物价变动形势，适时调整和发布投资价格指数”原国家价计委发布计算公式计算公式4nitmtfffIPF115.0 1)1()1()1

22、(第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算14某建设项目建安工程费某建设项目建安工程费1000010000万元，设备购置费万元，设备购置费60006000万元，工程建设其他费用万元，工程建设其他费用40004000万元，已知基本预备费率万元，已知基本预备费率5%5%，项目建设前期年限为，项目建设前期年限为1 1年，建设期为年，建设期为3 3年，年，各年投资计划额为：第一年完成投资各年投资计划额为：第一年完成投资20%20%，第二年完成，第二年完成60%60%，第三年完成，第三年完成20%2

23、0%。年均投资价格上涨率为年均投资价格上涨率为6%6%，则该建设项目第二年涨价预备费为多少？，则该建设项目第二年涨价预备费为多少？涨价预备费的公式：公式含义可以理解为：公式含义可以理解为：（1）涨价预备费分年计算，再汇总；（2）建设期第t年的涨价预备费的计算逻辑是：首先将It乘以（1+f）m调整至建设期期初，然后乘以(1+f)t-1将其调整至建设期第t年期初，再乘以(1+f)0.5将其调整至建设期第t年期中。即以第t年期中的价格来代表第t年的预计价格，最后再减1计算第t年的涨价部分额比例，从而计算第t年的涨价预备费。本题的计算过程为：静态投资=（10000+6000+4000）（1+5%）=2

24、1000万元建设期第一年完成投资=2100020%=4200万元第一年涨价预备费为：PF1=I1(1+f)1.51=42000.0913=383.61万元第二年完成投资=2100060%=12600万元第二年涨价预备费为：PF2=I2(1+f)（1+f）0.5(1+f)1=126000.1568=1975.89万元例题例题解答解答第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算154.投资价格指数（投资价格指数（f）反映固定资产投资额价格变动趋势和程度的相对数反映固定资产投资额价格变动趋势和程度的

25、相对数。固定资产投资额是由建筑安装工程投资完成额、设备、工器具购置投资完成额和其他费用投资完成额三部分组成的。编制固定资产投资价格指数应首先分别编制上述三部分投资的价格指数，然后采用加权算术平均法求出固定资产投资价格总指数。编制固定资产投资价格指数可以准确地反映固定资产投资中涉及的各类商品和取费项目价格变动趋势和变动幅度，消除按现价计算的固定资产投资指标中的价格变动因素，真实地反映固定资产投资的规模、速度、结构和效益，为国家科学地制定、检查固定资产投资计划并提高宏观调控水平，为完善国民经济核算体系提供科学的、可靠的依据。（1）概念）概念定义第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态

26、部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算164.投资价格指数投资价格指数（f）（2）测算原理）测算原理=100%+报告期建筑安装工程费建筑安装工程造价指数报告期人工费报告期材料费报告期施工机械使用费报告期措施费报告期间接费利润 税金人工费指数材料费指数施工机械使用指数措施费指数间接费指数=100%（报告期设备工器具单价 报告期购置数量）设备、工器具价格指数（基期设备工器具单价 报告期购置数量）+1 f建筑安装工程投资价格指数 相应的权重 设备、工器具购置投资价格指数 相应的权重其他费用投资价格指数 相应的权重其中：其中：=100%报告期其他费

27、用占报告期全部投资额比重其他费用价格指数基期其他费用占基期全部投资额比重人工费（材料费、施工机械使用费）价格指数=Pn/P0式中 P0基期人工工资单价（材料价格、机械台班单价）Pn报告期人工日工资单价（材料价格、机械台班单价）措施费（间接费、工程建设其他费）费率指数=Pn/P0式中P0基期措施费（间接费、工程建设其他费）费率 Pn报告期措施费（间接费、工程建设其他费）费率第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算174.投资价格指数投资价格指数（f）例如例如上海市统计局 2012年1月20

28、日发布的2011年4季度固定资产投资价格指数 指 标 名 称以上年同期为100的指数四季度1-4季度固定资产投资价格固定资产投资价格指数指数104.6106.5 建筑安装、装饰工程 107.1110.6 人工费111.1110.2 材料费106.5111.6 钢材106.4113.9 木材102.8104.3 水泥107.5114.4 地方建筑材料106.3111.2 化工材料111.4110.1 电料101.4104.6 其他材料101.5102.8 机械使用费104.9104.1 设备、工器具购置99.699.7 其他费用102.8102.7固定资产投资价格统计范围、采集渠道及固定资产投资

29、价格统计范围、采集渠道及主要指标解释主要指标解释一、统计范围：固定资产投资价格调查构成当年建筑工程实体的钢材、木材、水泥、地方建筑材料、电料、化工材料等主要建筑材料价格，以及作为活劳动投入的劳动力价格(单位工资)和各种施工机械使用价格，设备工器具购置和其他费用投资价格。二、指标解释：固定资产投资价格指数是反映固定资产投资活动中所涉及的建筑安装工程、设备工器具和其他费用三部分投资价格变动趋势和程度的相对数。三、采集渠道：固定资产投资价格调查是非全面性调查，采用重点调查与典型调查相结合的方法。包括建筑、安装施工企业和装修装饰企业；土地管理部门、建设管理部门、财政局、证券公司及银行等单位。第一讲建设

30、投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算18例如例如北京市统计局国家统计局北京调查总队 公布的2012年1季度的价格指数2012年1 季度单位：%指 标 名 称以上年同期为100的指数本 季本年本季止累计固定资产投资价格指数102.1 102.1 一、建筑安装、装饰工程101.4 101.4 二、设备、工器具购置97.7 97.7 三、其它费用103.7 103.7 三、主要统计指标解释三、主要统计指标解释固定资产投资价格指数固定资产投资价格指数：指反映固定资产投资活动中涉及的建筑安装工程、设备工器

31、具购置和其他费用投资价格水平变动趋势和程度的相对数。该指数在分别编制建筑安装工程、设备工器具购置和其他费用投资价格指数的基础上，采用加权算术平均法计算得到。建筑安装工程投资价格指数建筑安装工程投资价格指数：指反映建筑安装企业或部门在建筑安装活动中所涉及的人工费、材料费和机械使用费价格水平变动趋势和程度的相对数。设备工器具投资价格指数设备工器具投资价格指数：由于设备、工器具购置活动情况复杂，购置单位难以取得基期价格资料，采用变通办法，即以国家及北京工业生产者出厂价格指数中的机械工业部门产品出厂价格指数(非标设备和进口设备暂不考虑)加权计算代替该指数。其他费用投资及其价格指数其他费用投资及其价格指

32、数：指除建筑安装工程投资、设备工器具购置投资和商品房购置以外的构成固定资产投资完成额的各种费用价格水平变动趋势和程度的相对数 固定资产投资价格统计范围、固定资产投资价格统计范围、采集渠道及主要指标解释采集渠道及主要指标解释一、统计范围一、统计范围抽样选取的获得建筑业企业资质证书的建筑业法人单位和有建设项目的建设单位。二、采集渠道二、采集渠道调查涉及北京市16个区县。纳入统计范围的单位按照固定资产投资价格统计报表制度的要求，通过统计数据集中采集平台上报统计数据。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价

33、的投资估算19天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数onpponpponpponpponpponpp编制工程造价指数的必要性编制工程造价指数的必要性建设项目的投资控制面临着由物价波动所引起的项目投资变化的风险，如通货膨胀、短时间内物价不稳定等因素。这些物价波动因素是导致建设项目投资失控的决定性力量。目前，人们通常采用工程造价指数对这些风险因素进行管理，以有效的控制投资。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算20天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数 工

34、程造价指数是一种反映一定时期，由于市场价格变化对工程造价影响幅度的一种指标，是调整工程造价价差的依据。以合理方法编制的工程造价指数，能够较好地反映工程造价的变动趋势和变化幅度，用以剔除价格水平变化对造价的影响，正确反映建筑市场的供求关系和生产力发展水平。工程造价指数反映了报告期与基期相比的价格变动趋势。1.工程造价指数的概念工程造价指数的概念onpponpponpponpponpponpp2.工程造价指数的作用工程造价指数的作用 编制完成的工程造价指数有很多用途，比如作为政府对建设市场宏观调控的依据，也可以作为工程估算以及概预算的基本依据。当然，其最重要的作用是在建设市场的交易过程中，为承包商

35、提出合理的投标报价提供依据，此时的工程造价指数也可称为是投标价格指数。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算21天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数其他直接费、现场经费、间接费及工程建设其他费等费率指数的编制 其他直接费（现场经费、间接费、工程建设其他费）费率指数=Pn/P0onpponpponpponpponpponpponpp2）设备、工器具价格指数的编制报告期购置数量基期设备工器具单价量报告期购置数设备工器具单价设备、工器具价格指数=人工费、材料费、施工机械使用

36、费等价格指数的编制 1）各种单项价格指数的编制人工费（材料费、施工机械使用费）价格指数=Pn/P0P0为基期人工日工资单价（材料预算价格、机械台班单价）Pn报告期人工日工资单价（材料预算价格、机械台班单价）3.工程造价指数的编制工程造价指数的编制第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算22天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数onpponpponpponpponpponpp3）建筑安装工程价格指数 综合指数建筑安装工程其它费用它费用报告期建筑安装工程其施工机械使用费指数报

37、告期施工机械使用费材料费指数报告期材料人工费指数报告期人工费报告期建筑安装工程费4）建设项目或单项工程造价指数的编制)()(工程建设其它费用指数用报告期工程建设其它费设备、工器具价格指数用报告期设备、工器具费建筑安装造价指数报告期建筑安装工程费工程造价报告期建设项目或单项3.工程造价指数的编制工程造价指数的编制第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算23天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数onpponpponpponpponpponpp例：某建设项目需购置甲、乙两种生产

38、设备，设备甲基期购置数量3台，单价2万元；报告期购置数量2台，单价2.5万元。设备乙基期购置数量2台，单价4万元；报告期购置数量3台，单价4.5万元。该建设项目设备价格指数为多少解析：建设项目设备价格指数 =报告期价格*报告期购置数量基期价格*报告期购置数量 =2.5*2+4.5*32*2+4*3=1.14 3.工程造价指数的编制工程造价指数的编制第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算24天津理工大学管理学院工程造价系三、建设投资估算表的编制建设投资是项目费用的重要组成，是项目财务分析的

39、基础数据。根据项目前期建设投资是项目费用的重要组成，是项目财务分析的基础数据。根据项目前期研究各阶段对投资估算精度的要求、行业的特点和相关规定，可选用相应的投研究各阶段对投资估算精度的要求、行业的特点和相关规定，可选用相应的投资估算方法。在估算出建设投资后需编制建设投资估算表，为后期的融资决策资估算方法。在估算出建设投资后需编制建设投资估算表，为后期的融资决策提供依据。提供依据。按照费用归集形式，建设投资可按概算法或按形成资产法分类。按照费用归集形式，建设投资可按概算法或按形成资产法分类。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投

40、资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算25天津理工大学管理学院工程造价系序号工程或费用名称建筑工程费设备购置费安装工程费其他费用合计其中：外币1工程费用1.1主体工程1.1.1.1.2辅助工程1.2.1.1.3公用工程1.3.1.1.4服务性工程1.4.11.5场外工程1.5.11.62工程建设其他费用2.13预备费3.1基本预备费3.2涨价预备费4建设投资合计比例（%）1.1.概算法分类编制投资估算表概算法分类编制投资估算表天津理工大学管理学院工程造价系序号工程或费用名称建筑工程费设备购置费安装工程费其他费用合计其中：外币比例(%)1固定资产费用1.1工程费用1.1.1XXX1.1.2XX

41、X1.1.3XXX1.2固定资产其他费用XXX2无形资产费用2.1XXX3其他资产费用3.1XX4预备费2.2.形成资产法编制投资估算表形成资产法编制投资估算表 第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算27天津理工大学管理学院工程造价系案例：某市大众汽车生产厂房项目建设案例：某市大众汽车生产厂房项目建设投资静态部分估算的编制投资静态部分估算的编制工程概况工程概况编制依据编制依据投资估算编制过程投资估算编制过程成果形式成果形式第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算

42、的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算28天津理工大学管理学院工程造价系案例：某市大众汽车生产厂房项目建设案例：某市大众汽车生产厂房项目建设投资静态部分估算的编制投资静态部分估算的编制工程概况工程概况根据市总体发展规划和经济发展布局，拟在该市经济开发区东南部区路建大众轿车生产厂房。本项目建设规模为年产8万辆；所生产的轿车均是具有世界先进技术水平的新车车型；生产线设计充分考虑柔性，适应多品种生产的需要。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算29天津

43、理工大学管理学院工程造价系案例：某市大众汽车生产厂房项目建设案例：某市大众汽车生产厂房项目建设投资静态部分估算的编制投资静态部分估算的编制编制依据编制依据该项目估算的编制依据主要有：（1）投资项目可行性研究指南。（2）市建设工程估算指标市建设工程概算指标 市建设工程概算定额。（3）建筑工程费的估价以类似建筑物造价为基准，并参考以上定额。（4）项目的设备费用按厂方报价和参照国内最新报价资料估算。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算30案例：某市大众汽车生产厂房项目建设案例：某市大众汽车生

44、产厂房项目建设投资静态部分估算的编制投资静态部分估算的编制投资估算编制过程及成果形式投资估算编制过程及成果形式第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算31目录三、静态控制的工具三、静态控制的工具执行概算执行概算二、二、“静态控制、动态管理静态控制、动态管理”模式在模式在三峡工程中的应用三峡工程中的应用一、三峡水电工程项目简介一、三峡水电工程项目简介案例：三峡工程投资控制的案例：三峡工程投资控制的“静态控制、动态管理静态控制、动态管理”模式模式四、动态控制的工具四、动态控制的工具价格指数价格

45、指数第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算32 三峡水电站，又称三峡三峡水电站，又称三峡工程、三工程、三 峡大坝。位于峡大坝。位于中国重庆市市区到湖北中国重庆市市区到湖北省宜昌市之间的长江干省宜昌市之间的长江干流上。大坝位于宜昌市流上。大坝位于宜昌市上游不远处的三坪，上游不远处的三坪，三峡水电站和下游的葛三峡水电站和下游的葛 洲坝水电站构成梯级电站。它是洲坝水电站构成梯级电站。它是世界上规模最大的水电站，也是中国有史以来建设的最世界上规模最大的水电站，也是中国有史以来建设的最大型工程项目

46、。而由它所引发的移民搬迁、环境等诸多大型工程项目。而由它所引发的移民搬迁、环境等诸多问题，使它从开始筹建的那一刻起，便始终与巨大的争问题，使它从开始筹建的那一刻起，便始终与巨大的争议相伴。三峡水电站的功能有十多种，航运、发电、种议相伴。三峡水电站的功能有十多种，航运、发电、种植等等。三峡水电站植等等。三峡水电站1992年获得中国全国人民代表大会年获得中国全国人民代表大会批准建设，批准建设，1994年正式动工兴建，年正式动工兴建，2003年开始蓄水发电，年开始蓄水发电，于于2009年全部完工。年全部完工。一、三峡水电工程项目简介一、三峡水电工程项目简介第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建

47、设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算33 三峡水电站大坝高程三峡水电站大坝高程185米，蓄水高程米，蓄水高程175米，水库长米，水库长600多公里多公里,总投资总投资954.6亿元人民币，亿元人民币，安装安装32台单机容量为台单机容量为70万千瓦的水万千瓦的水 电机组。三电机组。三峡电站最后一台水电机组，于峡电站最后一台水电机组，于2012年年7月月4日投日投产，这意味着，装机容量达到产，这意味着，装机容量达到2250万千瓦的三万千瓦的三峡水电站，现为全世界最大的水力发电站和清峡水电站，现为全世界最大的水力发电站和清洁能源生产基

48、地。洁能源生产基地。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算34三峡工程预测的静态总投资为900.9亿元人民币（1993年5月末价格水平），其中枢纽工程投资500.9亿元，由中国长江三峡工程开发总公司(以下简称“三峡总公司”)负责组织实施;水库补偿费400亿元。预测总投资将可能达到2039亿元，估计实际总投资约1800亿元左右。建设资金主要来自三峡工程建设基金即电费附加费。国务院1992年规定，全国人民每使用1千瓦时电能便需附加上交0.003元以投入三峡工程，此后这一数字又被多次调升，有的

49、省份甚至达到0.0124元。1994年起，葛洲坝水电站的利润也被直接转为三峡建设资金。到2002年，以葛洲坝电厂为主体的中国长江电力股份有限公司成立，掌管葛洲坝和三峡的所有发电资产。该公司2003年在上海证券交易所公开发行股票上市，其募集的资金和此后获得的发电利润也成为建设资金的重要来源。此外，三峡总公司还发行了数期国内债券募集资金。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算35天津理工大学管理学院工程造价系二、二、“静态控制、动态管理静态控制、动态管理”模式在三峡工程中的应用模式在三峡工程

50、中的应用第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算36天津理工大学管理学院工程造价系1.水电工程投资控制存在的问题水电工程投资控制存在的问题12随着我国政府投资体制改革以及以项目法人责任制为核心的“四项制度”改革的不断深化，现阶段我国水电工程项目建设的投资管理工作也随之取得了较大的进步。但是，这当中仍然还存在一些问题亟待解决现阶段我国水电工程项目的投资控制工作仍然是运用“静态的”设计概算调整来管理价差以及建设期利息等动态投资，这就造成了“概算-超概算-调整概算-再超概算-再调整概算”现象，并

51、最终导致了“三超”问题的发生典型问题二、二、“静态控制、动态管理静态控制、动态管理”模式在三峡工程中的应用模式在三峡工程中的应用第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算37天津理工大学管理学院工程造价系上述的问题却在长江三峡水利枢纽项目的建设过程中得到了很好的解决，其关键即是“静态控制、动态管理”投资管理模式的有效实施。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算38“静态控制、动态管理”

52、的概念是在国务院三峡工程建设委员会（简称三建委）以三峡委发办字1996（08）号文件颁发的三峡工程概算、计划和资金管理暂行办法 中首次提出的，文件中明确规定：枢纽工程概算由三峡集团公司（原三峡总公司）负责实行枢纽工程概算由三峡集团公司（原三峡总公司）负责实行“静态控制、动态管理静态控制、动态管理”，即对三，即对三峡建委已审定的枢纽工程静态总投资实行总量控制，不得突破；因物价上涨和汇率变动时，每年根峡建委已审定的枢纽工程静态总投资实行总量控制，不得突破；因物价上涨和汇率变动时，每年根据工程进度和实施情况及每年的物价水平进行测算，报三峡建委审批后执行。办法要求三峡集团公据工程进度和实施情况及每年的

53、物价水平进行测算，报三峡建委审批后执行。办法要求三峡集团公司根据批准的枢纽工程概算编制业主执行概算，编制的业主执行概算不得突破三峡建委批准的初步司根据批准的枢纽工程概算编制业主执行概算，编制的业主执行概算不得突破三峡建委批准的初步设计概算设计概算500.9500.9亿元，同时新增和发生重大调整需动用基本预备费的项目需报三峡建委批准或核备。亿元，同时新增和发生重大调整需动用基本预备费的项目需报三峡建委批准或核备。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算39 水电工程项目投资有效控制的前提是对

54、引起工程投资变化的实物数量变动以及物价波动因素的有效管理。同时，由于我国建设体制的原因，对于引起工程投资变化的实物数量变动以及物价波动的控制和管理一般又分别是从政府投资人与项目法人以及项目法人与相关服务商及施工承包单位两个层次展开的。政 府 投 资 人项 目 法 人相 关 服 务 商施 工 承 包 企 业委 托 代理 关 系市 场 合同 关 系协 作 关 系第一层第二层图2“静态控制、动态管理”模式下的两个管理层次第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算40国务院长江三峡建设委员会中国长江

55、三峡开发总公司委托代理关系相互协作关系第一层第二层设计单位枢纽工程施工单位左右岸电厂机组安装单位工程咨询单位永久机组设备供货单位监理单位市场合同关系图3 长江三峡水利枢纽工程投资管理中的两个层次第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算41天津理工大学管理学院工程造价系从政府投资人与项目法人这一层次来看从政府投资人与项目法人这一层次来看从项目法人与相关服务商及施工承包单位这一从项目法人与相关服务商及施工承包单位这一层次来看层次来看 在我国现阶段的水电工程项目投资管理中，水电工程项目仍然是以“

56、静态的”概算调整来管理物价波动等所引起的动态投资问题，并没有在考虑政府与项目法人之间风险合理分担的基础上，将实物数量变动所引起的静态投资变化以及物价波动所引起的动态投资变化区分开来，分别由相关的责任方进行控制和管理。同时，在我国水电工程项目的建设过程中往往也是由项目法人对工程总投资包干并承担价差和利息超支的风险责任，这种由项目法人对项目的总投资包干的办法，会造成已建和在建的水电工程项目几乎都是包而不干，决算大幅度超概算。项目法人在水电工程项目的招标以及施工阶段，其关注的重点主要是对于项目静态投资部分的控制，而对于动态投资管理却没有给予充分的重视，在对由于物价波动所引起的合同价格调整时也缺乏相应

57、科学的管理手段，各个地方以及各个工程项目的合同价格调整方法也存在着很大的差异。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算42 从第一个管理层次来看，这种投资管理模式免除了项目法人难以承担的物价波动风险，并有效的防止了项目法人以物价上涨过快，无法承担由之所引发的合同价格调整为由，反复地要求调整项目的概算，或者在调整项目概算的过程中，将由其擅自提高设计标准、管理不善、施工浪费等原因增加的投资也混入其中，转嫁责任，变不合理不合法为合理合法，加大“三超”的严重程度 从第二个管理层次来看，这种投资管理

58、模式的实施明确了项目法人在项目的施工阶段进行投资动态管理的责任，并突出了合同价格调整在整个投资管理工作中的重要性。“静态控制、动态管理静态控制、动态管理”模式正是为了解决模式正是为了解决上述问题而出现的上述问题而出现的 第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算43天津理工大学管理学院工程造价系 虽然虽然“静态控制、动态管理静态控制、动态管理”模式的实施是从上述两个方面展开模式的实施是从上述两个方面展开的，但无论是属于哪个管理的层次，的，但无论是属于哪个管理的层次，其本质上都要求将静态投资部分和其本质上都要求将静态投资部分和动态投资部分区分开由相关的责任动态投资部分区分开由相关的责任主体分别进行管理。由此创建出主体分别进行管理。由此创建出“静态控制、动态管理静态控制、动态管理”模式的总模式的总体模型。体模型。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算44“静态控制、动态管理静态控制、动态管理”模式总体模型的建立模式总体模型的建立图4“静态控制、动态管理”模式的总体模型