大型企业法律风险管理服务与市场开拓

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1、大型企业法律风险管理服务与市场开拓一、什么是法律风险管理？在上个世纪50年代，欧美国家的企业家，就意识到传统的法律顾问服务无法真正地为企业有效防控法律风险。也就是说，律师继续收费，企业继续出事。那时就有人提出“法律应该作为一种管理资源，服务于企业。律师应该帮助企业以最小成本实现利益的最大化，而不是把法律仅仅当作自己的专业技能。直至20世纪70年代，在美国通过法案，将法律风险管理提升到立法这个层面，并于本世纪初风行于欧美。当时，国务院国资委举办了国有重点企业法律风险防范国际论坛，其间，路伟国际律师事务所发布了中国100强企业法律风险环境排名分析报告，引起了国资委的高度重视。于是，在2006年6月

2、6日，国资委发布关于印发中央企业全面风险管理指引的通知，要求中央企业逐步建立风险管理制度，其中包含法律风险管理，标志着构建企业法律风险机制已经上升到中央企业的战略高度。其后，全国工商联亦发布关于指导民营企业加强危机管理工作的若干意见，尝试在民营企中推行法律风险管理。至2008年起，中央企业都要按照国资委印发的模板，提交年度的全面风险管理报告。目前为止在在我国的的立法层层面上，对对法律风风险管理理没有一一个明确确的界定定。我在在以前发发表的文文章、讲讲座以及及在为企企业提供供法律风风险管理理服务中中，也尝尝试对这这个概念念进行了了界定。我认为所谓企业法律风险管理，就是把法律作为一种管理的资源，从

3、管理的视角帮助企业以最小的成本支出，实现利益的最大化。也就是说，把法律当作是一种管理资源，法律是本体，管理是手段。管理学当中有一个分支叫风险管理学。法律风险管理，其实是应用法学与风险管理学的交叉领域。我是尝试这样界定法律风险管理的，以后大家也可以做出一个界定，因现在没有一个成熟的界定，没有立法上的概念。大家可能会问，法律风险管理与传统的法律顾问存在一种什么关系？在我国研究这领域的律师应该有十几位，我跟他们都相熟，均相互交流了看法。大家都一致认为，法律风险管理与传统法律顾问是有所不同的。那么，究竟有什么区别呢？首先，从服务的内容上来看，中国传统法律顾问服务处理的是企业的日常法律事务，企业法律风险

4、管理则是为整体控制企业运行中的法律风险，而建立一系列管理制度、管理流程和应对方案的机制。第二，从实现的方法上来看，传统法律顾问服务是一种“头痛医头，脚痛医脚”的事后防范，缺乏系统性，难以真正做到未雨绸缪；法律风险管理是对企业的法律风险进行全面的识别、评估以及防控，真正地为企业打造法律防火墙。第三，从两者的作用上来看，传统法律顾问的意见取决于领导的意见，容易成为企业的“花瓶”；法律风险管理则形成系统的防控方案，贯彻到企业的管理制度、业务流程和应对方案中，从而影响企业的决策，更有效地控制法律风险。最后，从人员配置上来看，传统法律顾问往往是单兵作战，最多分人力资源、合同、公司治理等几个板块进行，而法

5、律风险管理则需要多方资源的整合，各个学科的结合，各种领域专业律师的配合，需要团队式的作战。总的来说，法律风险管理颠覆了传统的法律顾问制度，但又涵盖了法律顾问服务的一些内容，因为法律风险管理离不开对企业日常法律实务的处理，比如说企业签订重大合同，需要专业律师的把关；企业出现公共危机，需要专业律师出面化解危机等。从这个角度上看，法律风险管理是法律顾问服务的一种升华，一种更高层次的法律管理服务。也就是说一旦切入企业的法律风险管理工作，那么当然就要处理他法律顾问的工作。关于法律风险管理以及法律顾问之间的关系，可以用两句很精练的话来概括：企业的本性是获利，根本目标是利益最大化。法律虚无，则随时身首异处而

6、浑然不知；法律至上，追求零风险可能的机会也成了零。也就是说，企业如果事无巨细地完全考虑法律的因素，则有可能“碍手碍脚”，乃至错失良机，法律是企业经营的规则，但是律师提供法律服务是让企业避免损失而非阻止交易，法律服务于企业经营。管理学视野中的法律运用应该帮助企业实现财富增值；以贴位的企业法律风险管理机制颠覆传统的法律顾问制度；构建符合国情的法律风险“防火墙”；帮助企业以最小的成本实现利益的最大化；为成功者锦上添花、给失落者雪中送炭、让创业者防患未然。二、企业法律风险管理服务市场是炙手可热的大蛋糕我相信大家都很关心企业法律风险管理服务市场究竟有多大，有没有必要去开拓。我大学毕业以后在外企工作了七年

7、，后来又回去读研究生，然后才做律师。我做了十几年律师，一路走来，都是在品牌律师事务所。我感受很深的是，在律师行业中，律师赢取未来的方式很多，可谓八仙过海，各显神通。总的来说，律师开拓业务一般有五种方式：一、传统的开拓方式，通过亲戚、同学和朋友的介绍获得第一个自己的顾客群，然后再通过这些固定的客户群去开拓更多的业务。二、诈骗。这些律师就是通过吹嘘，胡乱许诺的方式赚取律师费。三、利用传统业务的优势，开拓业务。他们是我国最早成长起来的律师，在传统业务中是某些领域的权威。四、勾兑。通过回扣、贿赂、出卖肉体等方式打通人脉关系，获取业务。五、前沿性的业务。比如在矿产法律业务上，北京的律师就看得比较远。一般

8、来说，看挖掘到前沿性业务律师只属少数，能做前沿性业务的律师更少。一位北京律师朋友一语中的地说：“你要想找到法律服务市场的热点，那么你必须天天看新闻联播或者人民日报的头条。”中国目前处于人治到法治转型的阶段，法律服务市场的动向与中央的政策有相当大的关系。不知道大家家有没有有从我所所讲的政政策中，嗅嗅到我们们法律服服务市场场的新热热点没有有？在我我国，如如果要开开拓新市市场，跟跟着政策策走，准准没错。玩玩过股票票的人都都知道，股股市对政政策是最最敏感的的。十二二五计划划出来，机机械股、高高铁股就就井喷。我我们的法法律服务务市场所所经历的的两次高高潮也都都是由政政策推动动的。第一一次就是是上个世世纪

9、九十十年代初初资本市市场的开开放，引引发公司司上市浪浪潮。当当时，官官方在大大型国有有企业中中掀起了了一股上上市之风风，后来来越来越越多的公公司募资资上市。119900年和119911年成立立了上海海和深圳圳证券交交易所直直接推动动了股指指的一路路高歌。当当时上证证指数才才1000点，两两年后就就飙升到到14229点，足足足涨了了14倍倍。在这这波上市市浪潮中中，嗅觉觉灵敏的的律师事事务所和和律师很很快就取取得了证证券法律律业务资资格，从从而最先先抢占了了证券法法律服务务市场，并并且垄断断了二十十年之久久。那么第第二波法法律服务务浪潮是是从19994年年开始的的“国退退民进”的的企业改改制浪潮

10、潮，这一一波浪潮潮成就了了中国首首批大型型民营企企业家，也也成就了了中国律律师的第第二次蜕蜕变。自自股市设设立以来来，市上上公司基基本上是是清一色色的国有有独资或或者国有有控股，当当时能在在股市上上买到的的股票的的比例是是很低的的，因为为大部分分的股票票都被冻冻结了，不不能在股股市上交交易。因因此，民民营企业业或者个个人根本本不可能能通过股股市交易易来控制制一家国国有企业业。这种种事情在在别人的的眼里，是是不可思思议的。世世界上有有哪个国国家的股股市是清清一色国国有股啊啊？大家家都知道道，那个个时候的的国有股股，就是是垃圾股股，业绩绩太差了了。19994年年，证券券市场上上发生了了中国企企业改

11、制制史上的的一次创创举。当当时，国国有控股股的棱光光公司，业业绩奇差差，资金金短缺，都都快要倒倒闭了。他他们的解解决方案案就是把把国有股股份转让让给他们们的第二二大股东东恒恒通集团团，让后后者成为为了公司司的第一一大股东东，从而而棱光公公司摇身身一变，成成了“私私有控股股”。这这就是“国国退民进进”的开开始，被被载入史史册。后后来，越越来越多多的民营营企业想想上市，但但上市很很麻烦，成成本也很很高，于于是他们们又想到到了借壳壳上市。那那时候股股市上存存在大量量业绩很很差的股股票，这这些股票票大多都都是国有有企业的的股票，还还有些国国有企业业是连续续几年亏亏损的，都都快要退退市了。那那么，这这些

12、想上上市的民民营企业业，就把把一家上上市国有有企业的的股票全全部低价价买下来来，然后后再把上上市公司司的名字字改掉，业业务也换换掉。119988年，这这波企业业改制被被推向了了高潮，当当时，上上市公司司重组达达6000多家。“国国退民进进”的结结果就是是国有资资产转让让，民营营企业迅迅速膨胀胀，从而而成就了了一批资资产重组组律师。现在，法律风险管理这波浪潮因为国家要在央企及省属国企推行全面风险管理，从而卷席了我国整个法律服务市场。在我国，法律风险管理是国策，央企和省属企业必须建立一套全面风险管理机制，其中法律风险管理机制就是一项非常重要的内容，也是目前企业建立全面风险管理机制的一个切入点。从2

13、008年起，央企每年必须向国资委提交风险管理报告，报告企业风险管理的情况。因此，法律风险管理已成央企和省属企业的必需服务。针对民营企业，全国工商联也发布了一个倡导性意见。其实，法律风险管理在一些大型民企和外企中，早就已经开展了，比如华为。民企是市场化的产物，所以他们喜欢好的东西，而法律风险管理服务也是市场化的产物，所以他们也喜欢用。针对个人，特别是企业家，在我国这个投资环境日益恶化，法治与人治交替的动荡时期，面对的法律风险比任何时候都大。他们缺的并不是钱，也并不是不懂法，而是苦于找不到贴位的法律服务，能帮助他们安全地实现利益最大化的法律服务，而法律风险管理是一条新的出路。可以说，法律风险管理涉

14、及政府、企业和个人。我明天在长沙有一个讲座是关于政府法律风险管理的。这是一个前沿性的法律服务市场，如果你能率先掌握法律风险管理的应用知识，那么你就能拥有这个市场。那么究竟这个市场有多大呢？我让大家现看几组数据吧。第一组数据就是，百度搜索“法律风险”，找到相关网页约630万篇；百度搜索“法律风险管理”，找到相关网页约1690万篇。网搜率为什么会这么高？就是因为法律风险管理已经成为各方关注的焦点，更是许多律师要开拓的新业务。第二组数据便是世界排名第五的路伟律师事务所在2006年“第六届中国律师论坛”的预测。目前中国法律服务市场规模是20亿美元，10年后这个数字将有望达到200亿美元。可能大家会有个

15、疑问，这仅仅是对法律服务市场总体规模的预测，而不是对法律风险管理服务市场的预测。那么接下来，我会给大家更精准的数据。据路伟律师事务所的统计，财富世界100强企业支出的总法律风险费用占企业总收入的1%，而中国100强企业在法律风险防范及相关行动上的平均花费仅占企业总收入的0.02%。根据这个统计，只要我们知道我国大型企业的总收入便可知道法律风险管理的服务市场的潜在价值。那么我国大型企业的总收入是多少呢？根据财政部和全国工商联公布的最新数据，2010全国国有企业总收入303253.7亿元，同比增长31.1%；2009年中国民营经济500家营业收入总额达到47362.66亿元，同比比增长15.24%

16、。简单的估算：（47362.66303253.7）亿 0.02%= 70亿。70亿的潜在市场！最后，保守地估算，若我国企业每年的收入平均增长20%，那么这个潜在的市场在5年后有望达到174亿。关于企业法律风险管事服务市场的前景，我的旧同事、好朋友徐永前律师在2010年律师亮点业务展望与指引中特别强调了法律风险管理服务将成为律师服务中的最大的市场。他是大成律师事务所总部的合伙人，被誉为大成四大天王之一，是中国企业法律风险管理的领航者之一。他们在去年组建了25位律师的团队进入中国移动通信集团全面法律风险管理的维护工作。其实在在大成所所里，肖肖金泉和和徐永前前两人的的市场嗅嗅觉是最最敏感的的，总是是

17、能走在在中国最最前沿。徐徐永前一一年的创创收属全全国律师师的前列列，但是是在去年年他完成成一个华华丽的转转身，成成为中国国最顶端端法律风风险管理理践行者者之一。他他在传统统的证券券业务中中，也是是最顶端端的，但但是他现现在转到到企业法法律风险险管理业业务中，说说明新兴兴的法律律服务市市场空间间是很大大的。有一一点我感感受很深深的是，对对于年轻轻律师和和一些遇遇到发展展瓶颈的的律师来来说，必必须要往往前沿性性业务的的方向发发展。去年年的年底底，我到到北京参参加了财财经年会会。当时时，中国国顶端的的经济学学家吴敬敬琏，中中国人民民银行行行长周小小川、证证监会主主席尚福福林等很很多证券券领域顶顶端的

18、人人都过来来了，我我们做了了一个深深度的交交流。证证券市场场已经历历时200年了，当当初介入入证券法法领域的的律师是是一窍不不通的，他他们都是是摸着石石头过河河。如今今，他们们都成为为这领域域的权威威了，他他们垄断断了这领领域的客客户资源源、人脉脉资源。公公司上市市都有班班固定的的人脉，一一套固定定的运作作模式。比比如说，009年创创业板出出来的时时候，有有些从来来没有做做过上市市业务的的律师，就就觉得那那是个机机会，开开始企业业改制的的攻关。我我跟你们们说，他他们肯定定是搞不不成的。什什么是创创业板？创业板板就是给给那些中中小企业业改制上上市圈钱钱的地方方，比如如说，你你们曾经经吃过的的陪陵

19、榨榨菜，在在去年就就上市了了。在中中国这种种投资环环境，新新公司上上市，基基本是为为了圈钱钱去的，但但这个创创业板圈圈钱圈得得特离谱谱。099年创业业板上市市的大股股东和高高层，在在去年都都纷纷卖卖掉自己己的股票票了。为为什么？涨得太太厉害了了，他们们靠卖股股票赚钱钱的钱比比公司持持续盈利利1000年带来来的利润润还高，他他们还持持什么股股啊。干干脆卖掉掉，然后后再找一一家小企企业上市市，再圈圈钱。那那么，他他们创业业板上市市一般都都是怎么么操作的的呢？一一定是找找券商帮帮忙。券券商并非非只负责责股票的的承销或或者包销销，他们们干这行行干了那那么多年年，懂的的法律比比律师还还多，他他们能够够帮

20、企业业搞改制制，帮企企业打通通一切关关系，最最重要的的是，券券商还能能把股票票发行价价格定得得很高。比比如，价价值在110元/股的股股票，他他们可以以定到330元/元，然然后由他他们来包包销，股股票发行行当天，券券商就能能让它涨涨到600块/元元。这样样，公司司多赚了了20元元，券商商赚了330元。创创业板上上市，主主要是为为了干这这事。律律师很多多时候是是帮不上上忙的，如如果律师师跟券商商有合作作关系，则则还可以以出具法法律意见见书，还还可以得得到些什什么内部部消息。公公司上市市，已经经不是什什么高端端业务了了。因为为，券商商都可以以做律师师的事情情，还可可以完全全起草好好一份法法律意见见书

21、，让让律所盖盖章签字字。那么，如如果以法法律风险险管理为为切入点点，又是是一种什什么样的的状况呢呢？你可可以走进进法律市市场的高高端，同同时因为为你的客客户都是是大型企企业，其其中有些些企业很很有可能能要上市市，那么么就有机机会做公公司上市市的业务务了。据据说，以以后公司司上市也也要出具具法律律风险评评估报告告了，这这样一来来，想通通过法律律风险管管理切入入公司上上市业务务，就更更容易了了。三、中中国企业业法律风风险管理理研究和和实践接下下来讲第第三个问问题，大大家可能能想了解解我国目目前法律律风险管管理的研研究和实实践达到到了什么么样的高高度。法法律风险险管理的的研究主主要集中中在综合合性规

22、模模较大的的律师事事务所，当当然也有有些小型型律师事事务所和和管理咨咨询公司司。路伟律律师事务务所：市市场的开开拓者路伟伟律师事事务所是是世界排排名第六六的律师师事务所所，在我我国企业业法律风风险管理理的进程程当中有有着举足足轻重的的作用。路路伟最大大的历史史意义就就是把法法律风险险管理引引进中国国，并打打开了中中国这一一个巨大大的潜在在市场。我国的法律服务市场，跟金融市场一样，都没有完全向国外的律师事务所开放。外资所只能在中国开展非诉业务，但是他们在中国所占的市场份额是极其有限的。他们的客户一般都是外资企业的非诉业务和海外投资和国际仲裁等业务，随着中国律师行业的发展，很多外资所的业务也被中国

23、律师抢走了。这事事实。而面对这样的困境，当时世界排名第五位的路伟律师事务所想出了一个独特的方法，通过法律风险管理唱空中国企业的法律安全状况。具体的情况是这样，在2005年，路伟对中国100强企业做了为期三个月的法律风险调查，最后发布了中国100强企业法律风险环境排名分析报告（网上可以查到）。这份报告大概表达了两层意思：第一，中国企业的法律风险系数很高。第二，中国企业投入法律风险防控的费用远远低于世界平均水平，是美国企业的1/50。路伟这个报告是在什么情况下发布的呢？是在国资委举办的国有重点企业法律风险防范国际论坛时发布的，是首份针对中国企业的风险评估报告，因此意义特别重大。中国100强企业的平

24、均得分是42分。国资委看了这份报告后，对国企的法律安全状况十分担忧，因为他们看到的100强，几乎都是国有企业。于是，2006年出台中央企业全面风险管理指引，要求中央企业逐步建立全面风险管理机制。在2008年要求中央企业每年要向国资委提交法律风险管理报告。然后再以中国移动为中心，向全国铺开。但是路伟在中国是失败的，是为他人做嫁衣的。为什么失败呢？其中原因有二：一是外国律师事务所在我国只能从事非诉业务，没有我国诉讼仲裁的经验。二是央企涉及国家安全和国家秘密，不允许外国律师事务所介入他们的法律风险管理机制的构建。路伟在营销方面是多种手段并行，但是最后由于对中国的国情不了解，以及牵涉到国家秘密和国家安

25、全的因素。没办进入这个市场，仅仅起了一个推动的作用。最后在看到中国律师事务所在企业法律风险管理业务上的优势后，路伟律师事务所北京办事处的主任，他的主任叫吕立山（他还起了一个中国名字），在2010年4月27日加盟上海第一大律师事务所锦天城律师事务所。他试图借助中国律师事务所切入法律风险管理这个板块，目前的动态不太了解。但是凭我的经验判断，他加盟上海的锦天城律师事务所，充其量也只能从事民企以及外企业法律风险管理工作，或者是中国海外投资的法律风险管理工作。他没办法真正进入我国的国有企业。最后，我我们必须须承认路路伟律师师事务所所在我国国企业法法律风险险管理进进程上的的地位，他他是研究究中国企企业法律

26、律风险管管理的第第一个单单位，也也是中国国企业法法律风险险管理服服务市场场的开拓拓者。大成成律师事事务所：研究与与实践者者大大成律师师事务所所，也较较早研究究和实践践法律风风险管理理了。钱钱卫清很很早就介介入民企企的法律律风险防防范工作作了，一一直都有有民企方方面的实实践。先先后在220044年和220077分别出出版了民民营企业业运作的的法律风风险与防防范和和中国国企业家家书柜：法律风风险系列列丛书。尽尽管这些些研究都都是与法法律风险险防控有有关，但但可能是是因为涉涉及法律律风险管管理的核核心秘密密，这些些书仅仅仅停留在在传统的的就事论论事的层层面，尚尚未将防防控措施施形成企企业的管管理制度

27、度以及贯贯穿到业业务流程程的理念念和实务务操作展展示出来来。大成在在法律风风险管理理领域上上，真正正走向成成熟，是是在大规规模介入入中国移移动通信信集团的的法律风风险管理理构建的的时候。北北京市大大成律师师事务所所在20010年年初已经经组建了了由255位律师师组成的的团队，全全面介入入移动的的法律风风险管理理工作。在在去年年年底，集集大成与与移动集集团的550名律律师与专专家的力力量，编编撰企企业法律律风险管管理操作作实务。从从这本书书的内容容上来看看，大成成的法律律风险管管理团队队已经借借助了借借助中国国移动的的实践机机会，形形成了较较为系统统的法律律风险管管理机制制的构建建方法，包包括流

28、程程与相关关模板的的开发、定定量分析析的数学学模型。这本书300多页，但真正核心的价值就在于前面的70页。别为70页很少，那都是实践中总结出来的精辟之言，是那些废话连篇的“鸿篇巨著”不能比的。但是，这本书并不是任何人都能参透的，因为讲得很深奥，很抽象，很多东西都是犹抱琵琶半遮面的，你看不到法律风险管理流程的全貌。就有点像一本高深的武功秘籍，缺了几句，或者缺了几页，拿给新手看，绝对是看不懂的。当我们拿到这书的时候，我很惊叹同行里也已经有人在这领域达到这种高度了，至少我们感觉到他们所做出来的东西，与我们所做的是很相似的。中银律师事务所：后起之秀大家都知道，中银律师事务所垄断了我国大部分的公司上市业

29、务，现在他们也要开展法律风险管理服务了。他们主页的标语就是“上市公司的缔造者，法律风险的管理者。”他们不但要做上市公司的创造者了，还要做他们的守护者。目前，他们跟一家在法律风险管理颇有优势的一家管理公司合作赛尼尔风险管理公司。赛尼尔风险管理公司可能对大家来说比较陌生，它的创始人团队中有金杜所的合伙人，有国际知名管理公司罗兰贝格的高级顾问，有北大金融法研究中心和社科院的主任，有国务院发展研究中心企业研究所副所长和国资委研究中心企业研究部部长。（彭冰博士：北大金融法研究中心副主任；王德全博士：金杜律师事务所合伙人，曾任微软公司高级法律顾问；李文军博士：中国社会科学院数量经济与技术经济研究所数量金融

30、研究室副主任；王敏：首信律师事务所合伙人，曾任证券公司董事会秘书；张文魁：国务院发展研究中心企业研究所副所长；卢永真：国资委研究中心企业研究部部长；吴盛刚：罗兰贝格管理咨询公司高级咨询顾问；叶晓华：中国商业法研究会企业法律风险研究所所长，曾任国资委直管央企首席公司律师）这家管理公司主要的客户是我国的上市公司，他们在2008年设计了一个赛尼尔法律风险指数模型，他们通过研究上市公司近5年的股价、收益率与公司32项与法律相关的指标的关联性，最后选定了16项指标。任何一家公司只要在他们网站上输入这16项指标，便可以测算出公司的法律风险系数。据他们介绍，法律风险系数与公司的股价和收益率是成正比，因此对公

31、司的发展和股票投资都有一定的指导意义。赛尼尔每年都发布上市公司以及行业的法律风险指数。这些指数甚至流行于各大股票投资网站。诚然，这些风险指数对于企业的法律风险管理有一定的借鉴意义，但是如果我们细看生成风险指数的16项指标的话，会发现不能帮助我们直接识别到法律风险，更无法制定相应的防控措施。比如，其中有一项指标是企业的担保额。关于担保的法律风险有很多种，产生的原因也不一样，如果不结合企业的实际情况谈防控，是空谈，甚至会阻碍企业创造利润。如果企业没有对外担保，那么他在此项的得分会很高，但是企业也有可能因此失去很多交易机会。因此，还须依靠法律这一本体来实现法律风险的控制。赛尼尔公司的创始人之一叶晓华

32、已经加盟中银，那就意味着中银也掌握了赛尼尔的管理模型和管理工具。这是法律与管理资源上的一次整合。目前中银在法律风险管理尚处于摸索阶段，他们的法律风险管理团队尚在组建当中。他们的优势就是掌握了一定上市公司的资源以及比较成熟的管理工具，然而法律风险管理的研究和市场的开拓需要长期间的积累，能否在此领域胜出，我们还要拭目以待。德衡律律师事务务所第四个个律师事事务所总总部是在在青岛的的就是德德衡律师师事务所所，主任任叫栾少少湖。我我去年去去盈科青青岛律师师事务所所搞讲座座的时候候，栾少少湖专门门派他证证券部的的负责人人，以及及研究法法律风险险管理这这个板块块里面的的专业律律师过来来交流。栾少湖在几年前对

33、法律风险管理已经进行研究，他们所与山东省国资委及青岛市国资委合作，为山东的国有企业作法律风险管理培训，与当地14家律所联合开发法律风险管理服务。他们不管是从研究还是宣传，都是很到位的，以国资委的名义，直接与企业接触，渗透力很强。北京第一会达风险管理科技有限公司第一会达是一家管理公司，他们为企业提供的服务并不限于法律风险管理，而是全面风险管理。据调查65%的企业法律风险管理是在全面风险管理体系的统一框架下进行的，只有19%的企业的法律风险管理是独立展开的。原因可能是一方面国资委要求央企建立全面风险管理机制，所以大多数企业首先想一步到位建立符合国资委要求的机制，然后再继续细化其中的各项风险管理，另

34、一方面大多数律师并不提供法律风险管理服务，而少数提供法律风险管理服务的律师却不到位，仅仅停留在传统的法律风险防范层面，不能根据中央企业全面风险管理指引的要求，运用管理学的方法和工具，为企业建立一套完善的法律风险管理机制，所以，第一会达在为企业提供法律风险管理服务时，具有得天独厚的优势，可以整体营销他们的风险管理服务。当然，第一会的优势不仅仅在此，他具有中央国资委背景，曾协助国务院国资委制定了中央企业全面风险管理指引。为配合该指引的贯彻执行，他们协助国务院国资委开展了大量的风险管理培训、推广以及试点等后续工作，并与国务院国资委合作开发了2010年度中央企业全面风险管理报告编报软件，连续两年在中央

35、企业中推广使用。目前，这家公司已经研发出相应的法律风险管理模板，而且运动到几家中央企业中了。然而，随着风险管理服务的不断细化，律师对法律风险管理研究和实践的深化，第一会达的全面风险管理服务将受到严峻的挑战。因为，法律风险管理的本体是法律，手段是管理，当律师掌握了这种管理手段后，凭借多年的法律实战经验，提供的法律风险管理服务将会比管理公司提供的服务更到位，更精细。智维律师事务所：所不在于大，有人则灵之前我介绍的法律风险管理团队，都有一个共同的特点，那就是都在全国性品牌大所里产生，或者有中央背景。可能大家会有一个疑问，小所能不能做好法律风险管理？有。比如，陈晓峰领军的北京智维律师事务所，目前已经介

36、入了法律风险管理的相关业务。大家可能很好奇，一家北京的律师事务所，连分所都没有，怎么可能介入法律风险管理？怎么能做好这么高端的业务？之所以顶尖的法律风险管理团队产生于全国性品牌大所，那是因为大所人才济济，在组建法律风险管理团队时，有着得天独厚的优势。比如，大成在介入中国移动的法律风险管理时，才成立了其庞大的法律风险管理团队，如果在小所里，临时的组建是不可能的。其次，大所已经在全国范围内建立了很大的影响力，那么在这样的律所里，组建的法律风险管理团队，便可以利用各方的资源，更容易提升团队的影响力，以及业务的开拓。那么智维律师事务所是怎么样的状况呢？智维所的主任陈晓峰是北京律协法律风险管理委员会的主

37、任，他已经在此领域出版了十几本书了，还发布了几十个法律领域的法律风险防范报告。可以说，他也是中国法律风险管理研究与实践者中的领航者之一。他所领军的团队，是完全的公司化运作，而他就是智维的“老板”。去年我与陈晓峰相见时，他曾对我说，他们的法律风险管理团队的效率是无可比拟的，他们可以在三天时间内，列出一家公司上千个法律风险点。为什么他们可以做到这种程度呢？那是因为他们的团队是专门搞法律风险管理的，一切工作都以法律风险管理为中心，而不是像那些松散型的律师团队，东搞搞，西搞搞，今天去会见，明天去开庭。陈晓峰还在北京大学成立专门的法律风险管理研究中心和一家管理公司，为的就是把他们的法律风险管理服务做成中

38、国第一品牌。现在北京很多自己做法律风险管理的律师，都是出自于他们的团队。因此，我们认为，只要团队的领军人物在法律风险管理领域具有巨大的影响力，能聚结一批在各专业都有所长的成员，形成紧密配合的律师团队，即使在规模较小的所，一样能够开展法律风险管理业务。我们的发展历程最后介绍一下我们的发展。为什么要介绍我们的发展历程呢？我不是想在这里自吹自擂，而是希望大家在盈科这个平台上与我们共同成长。其实，我们的情况都可以通过网络了解，因为网络上不但有我们自己的研究，还有在这领域里最顶端的同行对我们的评价，大家可以从不同的角度去了解我们。在法律风险管理这个领域，我们是在2003年开始关注的。2003年10月份广

39、州市政府经济委员会邀请我针对广州市属的所有的国有企业科级以上的干部做法律方面的讲座。我当时给他们做了27场主题为国有企业人员职务经济犯罪风险防范及危机化解的讲座。其实，我给他们做这每期三小时的讲座时，我没有研究法律风险管理，对国外的情况不了解。我仅仅是从我处理过的大量诉讼仲裁经验中，通过逆向思维，不断地总结经验，然后给他们提供一些很比较系统的防范建议。当然，这个时候所谓的法律风险管理还停留在个人法律法律风险防范上。因为，在这个时候，还没有法律风险管理一说，即使是研究法律风险防范的人也是很少的。个人的法律风险管理与企业的法律风险管理在方法上是有很大差别的，因为个人的法律风险管理涉及的风险比较少，

40、没必要像企业法律风险管理那样，构建一个系统的管理机制。个人法律风险管理主要涉及到婚姻家庭和刑事法律风险。我感受很深的就是，在个人法律风险管理中，如果不是依托于丰富的诉讼经验，是会出大问题的。比如说说，一个个企业老老总被公公安抓去去刑讯逼逼供了，被被打得很很惨，后后来检察察院认为为情节显显著轻微微，就把把人放了了。本来来此事就就应就此此结束了了，但这这位老总总想着就就觉得委委屈，不不明不白白地被暴暴打一顿顿，总得得讨个说说法吧？后来，这这位老总总干了一一件什么么样的傻傻事呢？他重金金请了位位书生型型的律师师。根据据这位律律师的意意见，他他们开始始起诉，开开始找媒媒体向公公安开炮炮，炮轰轰公安刑刑

41、讯逼供供。大家家猜猜事事情的结结果。结结果就是是这位老老总最后后被抓去去坐牢啦啦，要坐坐七年牢牢啊。在在中国现现实的司司法制度度下，在在你并没没有1000%占占有理由由的情况况下，让让媒体向向公安开开炮，就就等于把把公检法法推向了了死角，逼逼着他们们跟你背背水一战战了，结结果可想想而知。在这种情况下，我们一般都建议当事人尽量配合侦查机关的工作，他们问你什么，你就回答什么。现在的侦查人员都是年轻人，急功近利。为了避免刑讯逼供，他们问你是不是贪了50万，你说是，你还说受贿了100万。他们问你什么时候收的钱，如果你就挑你在香港的那天说，他们问你开的是什么车。如果你开宝马，你就说成奔驰。如果问你在哪家

42、银行取钱的，如果你在工行取的，你就说是建行。好了，时间地点人物工具赃款都有了，他们以为抓到条大鱼，就会把你转移到看守所。等到开庭的那天，你就翻供，提出相反的证据。在2004年12月18日，我应中山大学教授经理研究会的邀请，给广东企业界中高层精英EMBA学院作了题为法律风险防范及危机化解现实中国经济的法律应对方案的讲座。因为是管理学院邀请我做演讲，所以我结合在大型外企里的管理经验和我多年的律师办案经验，提出一个以管理学的角度运用法律的构想。也就是说，律师应该给企业构建一个系统的法律风险管理机制。中国电力企业第一个构建法律风险管理机制的应该是南方电网的贵州凯里供电局，构建工作开始于2006年底。由

43、于我当时同属中国涉足法律风险管理为数不多的律师之一，凯里供电局便邀请我过去参与他们法律风险管理项目的招投标。在几个竞标的方案中，凯里供电局对我们的方案还是比较认可的，最后基于其它的原因，北京的一个律师事务所具备其他方面的优势，所以他们中标了。在2007年我发表企业法律风险管理机制构建在中国的进程，我第一次提出以系统的法律风险管理机制取代传统法律顾问制度，探究了构建现代法律风险管理机制的意义，在中国的进程以及其面临的困难，这篇文章成为中国企业法律风险管理研究上的一个里程碑。中联重科的副总裁兼总法律顾问著的现代企业法律风险防范指导谈到我这篇文章，说具有里程碑的意义。2008年北京市国资委把这个文章

44、编进其内部培训资料。2008年11月份我应南方电网的邀请，在南方电网全面开展法律风险管理机制构建和维护总动员的培训当中，为南方电网集团及其分公司、各部门70多位法律事务部的负责人，做了题为贴位的企业法律风险管理机制构建与维护。在南方电网这个讲座以后就全面开展了法律风险管理的工作。我在这个讲座里面很明晰的、系统阐述了法律风险管理概念、由来、国外先进经验以及我国企业法律风险管理机制与维护的具体方法。中国企业法律风险管理机制理论的趋向成熟。如今，我们在这领域的研究和实践已经进入第八个年头了，有一点感受很深的是，法律风险管理涵盖的领域很广，工作量大，难度高，单凭一己之力难以完成。现在我们已经完成了流程

45、和模板的设计了，作为一项高端的服务产品，本身开发的难度很高，如果完成的成果没有较高的可复制性，是不可能形成竞争力，也不可能给你带来利润的。举一个很简单的例子，微软的WINDOWS系统开发成本可能要达十几亿美元，但最新版的WIN 7系统的价格也只在100300美元之间。企业法律风险管理机制构建的难度大，开发成本高，如果你的产品不具备可复制性，那么你只能按照成本来收费，那你就肯定完蛋了。我们已经介入了大型民企和中央企业法律风险管理的相关工作了，最近我们已经成为了一家控制着中国电信、中国联通和中国移动三大通讯集团整个法律衍生服务资源的公司的总法律顾问，他们打算跟我们合作开发相关项目的模板。这个协议是

46、跟盈科签的，在盈科整个体系里面是有效的。我们后面是进入一个很系统的工作，需要物色一些资深律师介入我们的工作。大家可能会很好奇我们所构建的法律风险管理机制究竟是怎样的。我在开头的时候已经说过，法律风险管理机制的核心内容会涉及商业秘密，在此确实无法展示我们为客户所制作的模板，但为了让大家更好地理解法律风险管理的机制，我想通过读解一些网上公开的图表来加深大家的理解。法律风险管理的机制分为法律风险识别、法律风险评估、法律风险防控和机制的维护四个阶段。表A是是一份初初步的法法律风险险识别表表格，只只需要寻寻找出相相关经营营管理活活动存在在法律风风险的原原因。这这表格对对法律风风险的原原因的归归类，是是比

47、较恰恰当的。比比如说，法法律环境境是无法法改变的的因素，比比如说非非洲一些些国家的的法律环环境比较较差，要要么你不不在那投投资，避避免一切切风险，于于是收益益为零；要么你你就只能能控制风风险的危危害程度度，如投投保，加加强与当当地政府府的沟通通等。又又比如法法律风险险不限于于违法所所带来的的风险，还还会因为为管理不不当、违违规操作作等行为为，给企企业带来来损失。比比如丢失失重要证证据，未未经合同同审查程程序对外外签订担担保合同同。在国国企里，违违纪往往往是犯罪罪的前兆兆，国企企老总出出事的导导火线往往往是因因为违纪纪行为被被曝光，比比如荒淫淫无度的的生活作作风。这里里已经打打破了传传统的法法学

48、分科科方法，而而是根据据企业的的经营活活动来识识别法律律风险了了。因为为法学的的分科对对于没有有学法律律的人来来说，太太抽象，太太复杂了了，如果果按照这这样的分分类去寻寻找企业业存在的的法律风风险，一一定是不不到位的的，会出出现很多多错漏，制制定出来来的方案案也得不不到执行行。因为为员工是是按部门门，按业业务流程程来办事事，他们们不会想想到更抽抽象的法法律概念念。因此此，我们们就必须须按照企企业的业业务流程程或者部部门分类类来识别别和排列列法律风风险，只只有这样样排查出出来的法法律风险险才够彻彻底。员员工在工工作的过过程中，只只要打开开风险手手册，查查找他所所进行的的业务，进进行到哪哪个阶段段

49、，就可可以清晰晰地查找找到存在在有什么么法律风风险，需需要注意意什么。表表格B就就是一份份很详尽尽的法律律风险清清单，不不但有涉涉及的部部门、人人员和业业务，还还有代码码，很方方便员工工查询。第二个阶段就是法律风险的评估，针对企业已识别出来法律风险进行评估，包括定性分析和定量分析。表格B中的法律信息区就是定性分析，包括涉及到的法律法规，法律后果和相关案例。法律风险的定性分析还是相对比较简单的，只要对法条熟悉，就能把这阶段的工作做好。这里列举的案例，是通过附件的形式编撰的，在这表格里只需填入案例的代码，目的是为了方便员工对法条的理解。不过，这表格没有对法律风险变现的可能性作出分析，就给出法律建议

50、，显然是不贴位的。比如，通过购买发票的方式来偷税漏税，法律后果就是坐牢，危害性很高，如果仅仅停留在定性分析的话，那么建议就是禁止购买发票。但根据我们的经验，通过这种方式偷税，出事率却很低，只要不是假发票，一般都没事。那么我们在这里给出的防控建议就是：一找专业的会计事务所做账，二是谨防假发票。那么怎么做定量分析呢？表格C，总的来说，这五项指标还是能够很好地反映出事的几率的。要准确地估算风险的可能性，需要两方面的配合。一是对历史数据的统计，而是律师经验的判断。因为，有些情况是无法反映在这些数据中的。比如，与一家企业搞项目开发失败了，对方想打击报复，取回投资，就请公安局局长吃饭喝蓝带，然后报案说你诈

51、骗。这样的事情是十分常见的，但是没有丰富诉讼仲裁经验的律师是无法做出这样的判断。定量分析还涉及法律风险影响程度的分析，并且根据企业可承受的程度，划分警戒线。见表格D。把损失划分为财产和非财产损失本来是没什么问题的，但把商誉、企业形象、知识产权等归纳为非财产损失是不规范的。这些也是企业的无形财产，也是财产。另外，企业与政府的良好关系、企业高管的刑事风险、核心人才的流失，也应该纳入分析的范围。最后，我让大家看看一份总的定量评估表。（表E）这里风险的发生可能性、损失度和风险水平都以量化的数字显示出来了，风险发生的可能性是54.98%，损失度是4.76，风险水平是2.62。大家发现没？风险的水平=损失

52、度X发生可能性，有时候我们会发现一件事情的后果很严重，但是发生的可能性却几乎是零，那么按照这公式算出来的风险水平就会很低，也与我们之前所讲的是一致的。这种量化的分析是法律风险管理中的核心部分，也是最难的一部分。在与当事人谈案件时，我想大家都所同感。当事人总是问，胜算的几率有多少，风险有多大？我们一般也只能含糊其辞，说很高，或者很低，又或者很难说之类的。其实，当事人听了，心里也没底的。现在法律风险管理，可以把这种风险量化到具体的数字，对当事人来说，是很直观的。比如说，一家企业要做投资，项目A预期盈利70万，但预期法律风险的成本是50万，项目B预期盈利50万，但预期法律风险成本只有10万。很显然，

53、项目A的成本过高了，如果加入商业风险预期成本50万，很有可能是亏损的，而项目B的法律风险成本和商业风险成本则只有20万，做项目B还是有利可图的。这种量化的法律风险分析对于传统的法律服务是一种冲击，如果这种分析能够很成熟地开发出来，市场都将会是你的了。第三个阶段就是法律风险的防控。面对大大小小的法律风险，如何分清轻重缓急，采取不同的措施，是法律风险应对所应考虑的首要的问题，其实法律风险的防控就是整个法律风险管理里面的归宿，所有的工作是围绕这个工作来服务的。这里的法律风险防控，并不仅仅是传统的法律意见，而是法律与管理相结合的意见。比如，有些法律风险是因为人员配置不足导致的，那么就应该建议增加人手，

54、又比如有些风险是因为制度和流程存在缺陷而导致的，那么就应该完善制度和流程。法律风险防控最重要的两个特征就是制度化与流程化。防控应应该系统统且突出出重点，但但是最终终的防控控方案能能否执行行，还是是要看企企业自身身对法律律风险管管理的重重视程度度。如果果法律风风险的防防控方案案只是放放到企业业发展部部（风控控合规部部）执行行，那么么由于决决策层面面较低，一一般难以以完全贯贯彻。如如果领导导重视，那那么推行行起来就就比较顺顺利，而而且也有有一定效效果。为为什么呢呢？这牵牵涉到部部门间的的博弈。一一个企业业最重要要的部门门往往是是财务、技技术部门门，而法法律往往往属于二二级部门门。由于于法律风风险防

55、控控方案一一般是由由法律部部门去推推行的，所所以，方方案能否否真正实实施，不不在于投投入多少少资金，而而在于负负责推行行方案部部门的素素质及权权力有多多大。因因此，法法律风险险防控措措施的执执行性主主要是通通过上升升到制度度的层面面来实现现的，没没有制度度的保障障，一切切法律风风险防控控都是空空谈。实现现法律风风险防控控的另一一个手段段就是流流程化。什什么是流流程化？流程化化就是为为了实现现企业法法律风险险的系统统性防控控，针对对每一个个工作环环节，每每一个风风险点，提提出标准准化的、具具备可操操作性和和执行性性的防范范措施。一一个良好好的流程程设计，可可以提高高每一个个环节的的防控效效率，企

56、企业的每每一个人人都可以以“照单单执行”。法律风险机制构建的最后一方面就是法律风险机制的维护。无论是外部环境的变化，又或者是内部结构的改变，都会导致法律风险的异化，引起相对应法律风险管理工作并非是一成不变的。比如说在法律风险管理机制构建完成之后，会有一些新的法律法规或政策出台，相应引起法律环境的变化；又比如风险防控方案形成之后，有出现了纠纷，那在纠纷解决之后就应相应发现方案中存在的问题，对法律风险管理机制进行完善。企业法律风险管理机制并非单向性的流程，而是一个循环的系统。完善的实现两方面，第一就是日常工作通过市场的诊断以及纠纷的处理反馈来实现的，第二方面就是对因外部环境或者内部结构变化而引发的

57、新风险。维护必须依靠相应的预警机制，也就是说原有法律风险管理机制存在的问题暴露或者恶化到什么程度时，要有相应的机制发出警报。真正实现企业法律风险管理机制的维护，往往需要律师与企业的配合。以上就是整个法律风险管理机制的流程。这里我只能笼统的把大致的流程跟大家过一遍。里面有很多核心且复杂的内容，时间关系加上确实不方便展示，只能留待以后有机会我们再探讨。云南的法律风险管理实践其实，在云南法律风险管理的工作早就已经开展了。比如，云南移动在2007年就开始法律风险管理机制的构建，将法律风险管理的机制分为法律风险分析、法律风险控制、控制实施评估三个循环模块。去年5月云南玉溪供电局也将法律风险管理纳入日常经

58、营管理中。他们的工作是分五个阶段进行的。我们发现，在通讯和电力行业的央企都不同程度地开展了专门的法律风险管理，只是不同是，中国移动是自上而下开展法律风险管理机制的构建，而南方电网则自下而上地开展。目前，引进央企已经成为云南的发展战略了。云南确定的目标是，从2010年起到2012年，每年引进10户以上央企到云南投资兴业；经过3-5年的努力，通过与央企的合作，在云南石油炼化、汽车制造、新能源、新材料等产业培育3-5户销售收入百亿元以上的企业集团。2010年已16家央企进驻云南，投资额达3206.26亿元。对于云南的律师来说，这是一则重大的利好消息。目前云南已经有20多家央企，17家省属企业，这个数

59、字每年都会在增加，那么律师在法律风险管理这领域定能大有作为。在这个领域盈科有相当大的优势。盈科最大的一个特点就是，分所由总部直接投资，并且分所的定位是综合性的大所，每一个分所要成为所在地区最顶端的律师事务所之一。因此，在法律风险管理这一综合性法律服务上，能够做得比起他律师事务所好。四、如何开拓企业法律风险管理服务市场有不少人问我，在中国这块国土上，开拓法律服务市场需要人脉关系，如果没人脉怎么办？确实，在我国很多人办事，首先想到的是人脉关系。人脉关系当然也是开拓企业法律风险管理服务市场的一种模式。对于市场营销，无非就是三个因素，一是需求，二是购买力，三是信心。法律风险管理服务，也是一种产品，当然

60、万变不离其宗了。我们前面已经说过，大型企业是有这样的需求和购买力，关键是你的服务能不能给他们消费的信心。有些具备中央背景或者官方背景的律师团队或者公司，他们往往能够给国企很大的消费信心的。比如我们之前谈到的第一会达，全面风险管理的相关标准都是他们参与制定的，那么别人肯定乐意找他构建企业法律风险管理体制。第一会达在制定相关标准时，均根据自身的优势来设定一些门槛的。中央企业全面风险管理指引和中央企业全面风险管理报告均要求风险管理通过数学建模来分析和报告，一般的律师无法完成此项工作，一定要开发一套分析工具才行。如此，第一会达在相当长的一段时间里就可以将大多数律师拒之门外了。当然，我们不能过分夸大人脉

61、的作用，人脉并不是万能的，在前沿性业务中，只有建立在实力之上的人脉，才能让你如鱼得水，人脉与实力同等重要。我们在在开拓企企业法律律风险管管理服务务市场时时，发现现一个奇奇怪的现现象，那那就是有有些人根根本连法法律风险险管理是是什么，就就挂羊头头卖狗肉肉，打着着法律风风险管理理的旗号号，到处处推销他他的产品品。他们们这样做做，不但但害了自自己，害害了企业业，还会会毁掉整整个法律律风险管管理市场场。为什么么我会这这么说呢呢？十年年前，我我还专攻攻刑事辩辩护的时时候，有有些位律律师跟我我说，在在刑事辩辩护这领领域，没没有人能能超越他他。我问问，为什什么？他他说，他他跟广东东各个监监狱、看看守所很很熟

62、，他他让里面面的人帮帮他在每每一个房房间里派派发传单单，每个个月都很很多案件件，根本本没时间间做。我我问他，那那你没时时间做，怎怎么办？他笑着着说，反反正钱都都收了，有有时间的的话就会会见一次次，没时时间连庭庭都不出出了。当时时，我以以为他们们不负责责，办案案没水平平，跟我我没有多多大关系系，只要要我敬业业、专业业，他们们反而会会成就我我。直到到现在，我我才发现现我错了了，大错错特错。最最近我们们遇到一一个当事事人，她她之前已已经找过过三位律律师了，三三个律师师都是收收了钱不不办事，最最后一个个律师收收了十几几万，既既不会见见她的丈丈夫，也也不出庭庭辩护。后后来，我我们介入入后，到到看守所所见

63、了她她的丈夫夫，尽管管她是很很信任我我们的，但但她丈夫夫已经对对律师彻彻底绝望望了。我我们发现现，原来来看守所所里的或或者监狱狱里的人人，都在在骂律师师是王八八蛋。现在在的无良良律师和和水平低低劣的律律师，已已经把刑刑事辩护护的市场场搞坏了了，大家家出了事事，不信信律师，不不找律师师。在这个个新兴的的法律风风险管理理市场，他他们也来来捣乱，如如果再这这么下去去，我真真担心我我们连这这个市场场都没了了。这就是是我为什什么一而而再，再再而三地地强调律律师要以以实干开开创未来来。近期我我们参与与的一家家资产110000亿的央央企的法法律风险险管理项项目竞标标，据该该项目的的负责人人反映，这这个项目目

64、的前期期工作就就是一家家所谓有有中央背背景的管管理公司司做的，做做出来的的方案完完全是罗罗列法条条，照本本宣科，根根本不具具备可操操作性。他他们对此此很不满满意，所所以决定定重新招招投标，寻寻找有实实力的律律师团队队介入项项目核心心部分的的工作。在高新技术或者前沿性业务上，国企会变得相当谨慎，他们一般都不敢将项目交给没有资质的人做，哪怕竞标人是他亲弟弟。因为，这些项目只有少数人能做，如果发给没有能力的人做，往往到最后把自己也送进监狱了。所以，为什么在很多政府招标或者企业招标中，都是选择品牌律师事务所和资深的律师团队。也许，他们照样收回扣，但日后如果出现问题，他们也可以搪塞过关，因为中标人都是代表着中国最高水平的律师。所以，盈科在法律风险管理服务上还是具备很大的优势的，我