第二章国际贸易理论

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1、International TradeInternational Trade2 2 2 2 国际贸易理论及其发展国际贸易理论及其发展v2.1 2.1 重商主义国际贸易理论重商主义国际贸易理论v2.2 2.2 古典学派国际贸易理论古典学派国际贸易理论v2.3 2.3 幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论v2.4 2.4 资源赋予理论及其验证资源赋予理论及其验证v2.5 2.5 国际贸易新要素理论国际贸易新要素理论v2.6 2.6 现代国际贸易理论的新发展现代国际贸易理论的新发展2.1 2.1 重商主义国际贸易理论重商主义国际贸易理论v1 1、重商主义的、重商主义的产生产生v2 2、重商主义的主要、重

2、商主义的主要内容内容 v3 3、对重商主义的简要、对重商主义的简要评价评价 以贸易差以贸易差 额论为代表的重商主义是额论为代表的重商主义是西方最早的国际贸西方最早的国际贸易理论易理论。进步意义：进步意义：促进了资本的原始积累，推动了资本主义促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立与发展生产方式的建立与发展历史意义历史意义；至今仍然影响着；至今仍然影响着世界各国的外贸政策世界各国的外贸政策现实意义现实意义。局限性：局限性：对社会经济现象的探索只限于表面形态对社会经济现象的探索只限于表面形态流流通领域，认为利润或利益来自流通过程，而未深入到通领域，认为利润或利益来自流通过程，而未深入到生

3、产领域；错误的财富观，未能指出国际间自由贸易生产领域；错误的财富观，未能指出国际间自由贸易的积极作用与经济效应。的积极作用与经济效应。重商主义的产生重商主义的产生n重商主义重商主义(Mercantilism)(Mercantilism)：1515世纪世纪1717世纪欧洲资本原始积累时期代表商业世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系资本利益的经济思想和政策体系。n伴随西欧国家对外贸易的迅速发展，使GWGGWG(GG)这种现象太诱惑人了，以致于人们认定货币是财富的唯一形态，一切经济活动就是为了攫取金银货币重商主义应运而生。重商主义重商主义重商主义的主要内容重商主义的主要内容n

4、基本观点基本观点：货币是财富的唯一形态货币是财富的唯一形态；获取财富的唯一途获取财富的唯一途径是开展对外贸易径是开展对外贸易；对外贸易中实行少买多卖的原则，保对外贸易中实行少买多卖的原则，保持贸易顺差持贸易顺差；国家要干预经济活动，用法律手段保护国内国家要干预经济活动，用法律手段保护国内工商业工商业。n早期重商主义早期重商主义货币差额论货币差额论：主要代表人物是英国的：主要代表人物是英国的威廉威廉斯塔斯塔福福（William StaffordWilliam Stafford，1554155416621662）和法国的）和法国的孟克列钦孟克列钦（MontchrestienMontchrestie

5、n，1575157516221622年）。认为外贸政策的指导原则应是增加年）。认为外贸政策的指导原则应是增加国内货币的积累，防止货币外流。多卖少买、国内货币的积累，防止货币外流。多卖少买、最好不买最好不买。n晚期重商主义晚期重商主义贸易差额论贸易差额论：主要代表人物是英国的：主要代表人物是英国的托马斯托马斯孟孟（Thomas MunThomas Mun，1571157116411641）。其主要著作）。其主要著作英国得自对外贸易的财富英国得自对外贸易的财富（16641664年）被马克思称为年）被马克思称为“重商主义的福音书重商主义的福音书”。认为对外贸易顺差是获。认为对外贸易顺差是获取财富的唯

6、一手段；取财富的唯一手段；货币产生贸易，贸易增多货币货币产生贸易，贸易增多货币；为了多卖，也可以多；为了多卖，也可以多买。买。重商主义重商主义2.2 2.2 古典学派国际贸易理论古典学派国际贸易理论v1 1、绝对成本理论、绝对成本理论(Theory of Absolute Cost)(Theory of Absolute Cost)1.1 1.1 分工与交换理论分工与交换理论 1.2 1.2 地域分工论地域分工论（Territorial Division of LaborTerritorial Division of Labor）1.3 1.3 对该理论的评价对该理论的评价v2 2、比较成本理

7、论、比较成本理论(Theory of Comparative(Theory of Comparative Cost)Cost)2.1 2.1 理论产生的历史背景理论产生的历史背景 2.2 2.2 理论主要内容理论主要内容比较成本及贸易互利性原理比较成本及贸易互利性原理 2.3 2.3 对该理论的评价对该理论的评价分工与交换理论分工与交换理论斯密研究国民财富是从分工开始的，认为分工导致专业化，社会财富才能不断增长。斯密认为交换引出分工。斯密认为交换是自然现象，因为这是由人性本身决定的。斯密认为一切限制贸易自由的措施都会影响分工的发展，从而不利于社会福利的增长。地域分工论地域分工论n国际贸易的基础

8、：国际贸易的基础：地域分工地域分工根据各国自然资源最有利的根据各国自然资源最有利的条件，形成各国都只生产本国最有利的产品的条件，形成各国都只生产本国最有利的产品的“自然分工自然分工”。n绝对成本优势的来源：绝对成本优势的来源：一是自然优势，它是超乎人力范围的一是自然优势，它是超乎人力范围的相对稳定状态下的优势；二是获得性优势，这是通过训练、相对稳定状态下的优势；二是获得性优势，这是通过训练、教育而后天获得的优势。教育而后天获得的优势。n国际分工的方式及贸易的结果：国际分工的方式及贸易的结果：各国应根据自己最有利的生各国应根据自己最有利的生产条件进行专业化生产，生产出成本比别国低的产品，通过产条

9、件进行专业化生产，生产出成本比别国低的产品，通过国际交换，双方均可得到贸易利益。国际交换，双方均可得到贸易利益。n国际分工国际分工/贸易利益的表现贸易利益的表现/来源：来源：劳动生产率的提高、消费劳动生产率的提高、消费水平的提高和劳动时间的节约等方面。水平的提高和劳动时间的节约等方面。n举例举例说明说明 举例说明：绝对成本论呢呢 绒绒酒酒英英 国国100120葡萄牙葡萄牙11080国家国家生产单位产品所需生产单位产品所需成本成本(人人/年年)呢绒呢绒酒酒呢绒呢绒酒酒呢绒呢绒酒酒英 国英 国112.201.11.1葡萄牙葡萄牙1102.3751.11.275合 计合 计222.22.3752.2

10、2.375国际分工前产国际分工前产量和消费量量和消费量国际分工后产国际分工后产量量国际分工后消国际分工后消费量费量对绝对成本理论的评价对绝对成本理论的评价n理论意义理论意义 一是揭示了国际贸易的根本原因一是揭示了国际贸易的根本原因在于各国有利的自然禀赋与后天在于各国有利的自然禀赋与后天的有利生产条件；的有利生产条件；二是指出一国只要根据有利生产二是指出一国只要根据有利生产条件参加国际分工与贸易就可以条件参加国际分工与贸易就可以获得比自己生产更多的利益；获得比自己生产更多的利益；三是奠定了自由贸易政策的理论三是奠定了自由贸易政策的理论基础。基础。n历史意义：历史意义：成为英国工业资产阶级反对封建

11、残余、发展资本主义的有力工具。n局限性局限性 一是完全撇开国际生一是完全撇开国际生产关系，而只用自然产关系，而只用自然条件来分析资本主义条件来分析资本主义国际分工与贸易的形国际分工与贸易的形成成，这则是错误的。，这则是错误的。二是理论自身存在的二是理论自身存在的缺陷缺陷，即没有绝对优，即没有绝对优势的国家能否参与国势的国家能否参与国际分工与贸易？际分工与贸易？绝对成本论：绝对成本论：英国古典经济学家亚当英国古典经济学家亚当斯密提斯密提出的依据生产成本的绝对差别进行国际分工出的依据生产成本的绝对差别进行国际分工和国际贸易的理论。和国际贸易的理论。比较成本理论主要内容比较成本理论主要内容n比较成本

12、理论：比较成本理论：英国古典经济学家大卫英国古典经济学家大卫李嘉图提出的李嘉图提出的依据依据生产成本的相对差别生产成本的相对差别实行国际分工和国际贸易的实行国际分工和国际贸易的理论。理论。v3.2.1 3.2.1 例证分析例证分析：“两优择其重两优择其重(更优更优)”)”、“两两劣取其轻劣取其轻(次劣次劣)”)”v3.2.2 3.2.2 理论基本含义理论基本含义 各国应根据自己相对有利的生产条件进行专业化生产，然后进行国际交换，就能保证双方都得到贸易利益。生产成本相对差异的存在，是国际贸易分工产生的基础和原因。举例说明举例说明李嘉图比较成本理论李嘉图比较成本理论两国的单位产出所需成本（人两国的

13、单位产出所需成本（人/年）年）酒酒（W）布布（C）葡萄牙葡萄牙8090英国英国120100比较（相对）成本比较（相对）成本n相对成本相对成本是指两国生产同一产品所耗费的劳动是指两国生产同一产品所耗费的劳动成本之比。成本之比。nA国某产品的相对成本（相对于国某产品的相对成本（相对于B国）国）n A国国单位产品的劳动投入量（单位产品的劳动投入量（aLA）n =_n B国国单位产品的劳动投入量（单位产品的劳动投入量（aLB）比较生产成本比较生产成本酒的比较生产成本酒的比较生产成本 布的比较生产成本布的比较生产成本葡萄牙葡萄牙英国英国 80/120（0.67）90/100（0.9）120/80（1.5

14、）100/90（1.1）酒酒（W）布布（C）葡萄牙葡萄牙8090英国英国120100国际分工国际分工(贸易贸易)方式方式葡萄牙在两种商品的生产上都具有绝对优势；葡萄牙在两种商品的生产上都具有绝对优势；葡萄牙生产酒的相对成本低有比较优势；葡萄牙生产酒的相对成本低有比较优势；英国在布的生产上有比较优势；英国在布的生产上有比较优势；葡萄牙葡萄牙专门生产专门生产酒酒，英国英国专门生产专门生产布布，然后交，然后交换。换。贸易利益？贸易利益？国际分工前国际分工前产量和消费量产量和消费量国际分工后国际分工后产量产量国际交换后国际交换后消费量消费量呢绒呢绒酒酒呢绒呢绒酒酒呢绒呢绒酒酒英国英国112.201.1

15、1.1葡萄牙葡萄牙1102.1251.11.025合计合计222.22.1252.22.125国际分工前后两国的生产和消费国际分工前后两国的生产和消费贸易利益贸易利益酒酒（W）布布（C）葡萄牙葡萄牙8090英国英国120100贸易利益贸易利益 进口单位产品节约的劳动量进口单位产品节约的劳动量（国际交换价格国际交换价格1 1：1 1）贸易前贸易前贸易后贸易后节约节约 酒酒葡萄牙葡萄牙 布布80908010 酒酒英国英国 布布12010010020如果国际交换价格为如果国际交换价格为1W：1.1C？进口单位产品节约的劳动量进口单位产品节约的劳动量（国际交换价格（国际交换价格1W1W：1.1C1.1

16、C）贸易前贸易前贸易后贸易后节约节约 酒酒葡萄牙葡萄牙 布布80小时小时90 x1.1=99小时小时80小时小时17.3小时小时 酒酒英国英国 布布120小时小时100 x1.1=110小时小时110小时小时10小时小时对比较成本理论的评价n科学性科学性 一是阐明了发展程度不同的国一是阐明了发展程度不同的国家均可参与国际贸易和国际分家均可参与国际贸易和国际分工并从中获得利益；工并从中获得利益；二是指出价值规律的作用在世二是指出价值规律的作用在世界市场的背景下发生了重大变界市场的背景下发生了重大变化；化；三是为探讨不等价交换、贸易三是为探讨不等价交换、贸易条件等重大问题提供了一个理条件等重大问题

17、提供了一个理论的出发点。论的出发点。n局限性局限性 一是不彻底的劳动价值一是不彻底的劳动价值论论未能正确区分价未能正确区分价值与交换价值；值与交换价值；二是理论分析的静态方二是理论分析的静态方法；法；三是忽视了国际分工中三是忽视了国际分工中生产关系的作用。生产关系的作用。n表列出了加拿大和中国生产1单位计算机和1单位小麦所需的劳动时间。哪个国家具有生产计算机的比较优势？哪个国家具有生产小麦的比较优势？两国如何参与分工贸易？计算机计算机小麦小麦中国中国100100小时小时4 4小时小时加拿大加拿大6060小时小时3 3小时小时2.32.3 幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论n1 1、汉密尔顿的保护

18、贸易思想汉密尔顿的保护贸易思想n2 2、李斯特的幼稚产业保护理论、李斯特的幼稚产业保护理论2.1 2.1 基本理论观点2.2 2.2 主要政策主张2.3 2.3 简要评价 汉密尔顿的保护贸易思想汉密尔顿的保护贸易思想n1.1 1.1 制造业在一国经济中的地位制造业在一国经济中的地位n1.2 1.2 促进制造业发展的政策主张促进制造业发展的政策主张n1.3 1.3 简要评价简要评价 历史的进步意义：历史的进步意义：对于美国制造业的发展及美国产业革命有积极影响。制造业在一国经济中的地位制造业在一国经济中的地位 推广机器使用，促进社会分工，进一推广机器使用，促进社会分工，进一步提高劳动生产率；步提高

19、劳动生产率；促进其他相关部门的发展和壮大；促进其他相关部门的发展和壮大；扩大就业机会，吸引移民迁入；扩大就业机会，吸引移民迁入；保证农产品销路和价格稳定，刺激农保证农产品销路和价格稳定，刺激农业发展；业发展；人尽其才，鼓励进取心。人尽其才，鼓励进取心。促进制造业发展的政策主张促进制造业发展的政策主张 严格实行保护关税制度；严格实行保护关税制度；限制国内重要原材料的出口，鼓励本国急需的原限制国内重要原材料的出口，鼓励本国急需的原材料的进口；材料的进口；限制改良机器等国内先进生产设备的输出；限制改良机器等国内先进生产设备的输出；向私营工业发放信用贷款，为其提供发展资金；向私营工业发放信用贷款，为其

20、提供发展资金；为必需品工业发放津贴，给各类工业生产经营者为必需品工业发放津贴，给各类工业生产经营者发放奖励金；发放奖励金；建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。李斯特的基本理论观点 生产力理论生产力理论l“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍倍”、“生产力是树之本生产力是树之本”l生产力生产力-国家综合生产力国家综合生产力-是决定一国兴衰存亡的关键，其是决定一国兴衰存亡的关键，其中最具决定意义的是国家的工业生产力。中最具决定意义的是国家的工业生产力。经济发展阶段论经济发展阶段论l各国应根据自己的经济发展

21、水平和具备的各种条件来选择各国应根据自己的经济发展水平和具备的各种条件来选择对外贸易政策。对外贸易政策。国家干预论国家干预论l古典学派完全忽视国家的利益，使得自由贸易对经济发展古典学派完全忽视国家的利益，使得自由贸易对经济发展水平相当的国家可能都有好处，弱国只有在经济赶上强国，水平相当的国家可能都有好处，弱国只有在经济赶上强国，才能实行自由贸易。才能实行自由贸易。经济发展阶段论的基本思想经济发展阶段论的基本思想社会经社会经济时期济时期渔猎渔猎时期时期畜牧畜牧时期时期农业农业时期时期农工业农工业时期时期农工商农工商业时期业时期贸易政贸易政策策保护贸保护贸易政策易政策自由贸自由贸易政策易政策自由贸

22、易政策自由贸易政策李斯特的主要政策主张2.2.1 2.2.1 保护对象的选择和保护时间的确定保护对象的选择和保护时间的确定2.2.2 2.2.2 幼稚工业保护的主要手段幼稚工业保护的主要手段 关税关税保护：保护：对不同工业部门要区别对待，关税应因时间、产业而异，采取不同程度的保护措施。保护对象的选择和保护时间的确定保护对象的选择和保护时间的确定保护政策的目的：促进生产力的发展。保护对象的选择：一国国内幼稚的、但有发展希望的、且存在强有力的外国竞争者的工业；农业不需要保护，只有那些刚进入农业阶段的国家，距离工业成熟时期尚远，才适宜于保护。保护时间的确定：3030年为最高界限。对李斯特保护幼稚工业

23、理论的对李斯特保护幼稚工业理论的简要评价简要评价n政策意义政策意义：各国应根据各自不同的国情和不同的经济发展各国应根据各自不同的国情和不同的经济发展水平，来选择和实施对外贸易政策；水平，来选择和实施对外贸易政策；国家综合生产力水平国家综合生产力水平直接关系到国家的兴衰存亡，因而一切经济活动应以提高生直接关系到国家的兴衰存亡，因而一切经济活动应以提高生产力为目的；产力为目的；贸易保护制度的实施是有条件的、渐进的、贸易保护制度的实施是有条件的、渐进的、暂时的和过渡性的，应随着生产力发展水平的提高而逐步降暂时的和过渡性的，应随着生产力发展水平的提高而逐步降低保护，最终走向自由贸易。低保护，最终走向自

24、由贸易。n历史意义：历史意义：促进德国大工业的发展，推动德国由封建制度加促进德国大工业的发展，推动德国由封建制度加速地向资本主义制度过渡。速地向资本主义制度过渡。3.43.4 新古典贸易理论新古典贸易理论v1 1、要素禀赋理论（、要素禀赋理论（Factor Endowment TheoryFactor Endowment Theory）1.1 1.1 要素供给比例要素供给比例理论理论1.2 1.2 要素价格均等化要素价格均等化定理定理1.3 1.3 资源赋予理论的资源赋予理论的特点及简要评价特点及简要评价v2 2、里昂惕夫之谜及其解释、里昂惕夫之谜及其解释2.1 2.1 里昂惕夫里昂惕夫之谜之

25、谜2.2 2.2 对里昂惕夫之谜的对里昂惕夫之谜的解释解释资源赋予理论：资源赋予理论：由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的用生产要素的丰缺（即供给差异）来解释国际贸易的用生产要素的丰缺（即供给差异）来解释国际贸易的原因和商品流向的理论的原因和商品流向的理论。要素供给比例理论要素供给比例理论1.1 1.1 相关概念相关概念1.2 1.2 理论理论推理过程推理过程1.3 1.3 例证例证说明说明 v商品的要素密集度商品的要素密集度 如果如果X X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例商品的生产所采用的资本与劳动投入比例k kx x=K=Kx x/L/Lx x，大于，大于

26、Y Y商品的生产所采用的资本与劳动投入商品的生产所采用的资本与劳动投入比例比例k ky y=K=Ky y/L/Ly y，即，即k kx xkky y，则称，则称X X是是资本密集型产品资本密集型产品，Y Y是是劳动密集型产品劳动密集型产品。v国家的要素富裕度国家的要素富裕度 如果如果B B国可用资本和可用总劳动的比率（国可用资本和可用总劳动的比率（TK/TLTK/TL）大于）大于A A国的这一比例，国的这一比例，B B是是资本富裕型国家资本富裕型国家，A A是是劳动富裕型劳动富裕型国家国家。要素禀赋相关概念要素禀赋相关概念要素供给比例要素供给比例理论推理过程理论推理过程商品价格的国际绝对差异是

27、国际贸易产生的直直接原因接原因；各国国内商品成本比例不同是国际贸易产生的必要条件必要条件；各国国内商品成本比例不同是由要素价格比例不同决定的；要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。J结论：一国出口的是密集使用本国丰富的要素所一国出口的是密集使用本国丰富的要素所生产的商品，进口的是密集使用本国稀缺的要素生产的商品，进口的是密集使用本国稀缺的要素所生产的商品所生产的商品。例证说明例证说明(222模型模型)澳大利亚澳大利亚（澳元）（澳元）日本（日日本（日元）元）土地的单位价格土地的单位价格14劳动的单位价格劳动的单位价格21小麦的单位成本小麦的单位成本721 其中：土地其中：土地5单位单位52

28、0 劳动劳动1单位单位21纺织品的单位成本纺织品的单位成本2114 其中：土地其中：土地1单位单位14 劳动劳动10单位单位2010假定生产一单位假定生产一单位奶酪奶酪需要需要2020单位劳动单位劳动和和4 4单单位土地位土地，生产一单位，生产一单位葡萄酒葡萄酒需要需要1 1单位劳动单位劳动和和4 4单位土地单位土地。如果国家。如果国家1 1有有120120单位劳动和单位劳动和200200单位的土地，国家单位的土地，国家2 2有有4040单位的劳动和单位的劳动和5050单位的土地，两国自由贸易后的贸易模单位的土地，两国自由贸易后的贸易模式是怎样的？式是怎样的？思思 考考要素价格均等化定理要素价

29、格均等化定理n基本含义基本含义：当各国以自己的资源供给的相对优当各国以自己的资源供给的相对优势进行生产和开展国际贸易以后，各国资源赋势进行生产和开展国际贸易以后，各国资源赋予情况亦将随之发生变化，并随着国际间商品予情况亦将随之发生变化，并随着国际间商品流通而出现生产要素价格均等化的趋势流通而出现生产要素价格均等化的趋势。n现实情况现实情况：由于缺乏相关前提条件，同种生产：由于缺乏相关前提条件，同种生产要素的价格要素的价格（工资、地租、利润等）（工资、地租、利润等）在各国在各国/地区是有较大差异的。地区是有较大差异的。资源赋予理论的特点及简要评价资源赋予理论的特点及简要评价n特点及合理性特点及合

30、理性 在各国参加分工、进行专业化生在各国参加分工、进行专业化生产的依据上，资源赋予论比比较成本产的依据上，资源赋予论比比较成本论更为深入和全面。论更为深入和全面。根据贸易国最基本的经济情况来根据贸易国最基本的经济情况来解释贸易分工的基础与贸易格局，从解释贸易分工的基础与贸易格局，从而正确地指出了在各国参与国际贸易而正确地指出了在各国参与国际贸易分工中生产要素所处的重要地位。分工中生产要素所处的重要地位。在解释和指导一国如何利用本国在解释和指导一国如何利用本国的资源优势参与国际贸易分工以获取的资源优势参与国际贸易分工以获取贸易利益等问题具有一定的积极意义。贸易利益等问题具有一定的积极意义。n缺陷

31、和错误缺陷和错误建立在三要素论的建立在三要素论的基础之上，抛弃了李基础之上，抛弃了李嘉图的劳动价值论。嘉图的劳动价值论。建立在一系列假定建立在一系列假定基础之上，而这些假基础之上，而这些假定与现实有一定的距定与现实有一定的距离，从而影响到该理离，从而影响到该理论对现实的国际贸易论对现实的国际贸易现象的解释力。现象的解释力。里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜n例证分析例证分析n基本涵义基本涵义：美国经济学家里昂惕夫在美国经济学家里昂惕夫在20世纪世纪50年代，年代，通过对美国贸易结构的分析所得出的，按历史经验通过对美国贸易结构的分析所得出的，按历史经验统计资料分析表明的，与传统概念完全相反的结论统计资料分

32、析表明的，与传统概念完全相反的结论。n简要评价简要评价：里昂惕夫的结论是二战以后首次对传统的国际贸易理论提出了严峻的挑战。这对经验性与理论性研究起了巨大的促进作用。它促使经济学家们更加积极地去寻求能正确解释国际贸易产生的相关基础理论，从而有力地推动了国际贸易理论的发展。出口商品出口商品进口替代商品进口替代商品每百万美元平均占用每百万美元平均占用每百万美元平均占用每百万美元平均占用资本（按资本（按1947年不年不变价格计算）变价格计算）2,550,780美元美元3,091,339美元美元劳动力（工劳动力（工/年）年）182,313个个170,004个个人均占用资本（每人均占用资本（每人每年）人每

33、年）13.991美元美元17.7604美元美元比比 例例11.27项项 目目里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜例证分析例证分析对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释自然资源说自然资源说 贸易壁垒说贸易壁垒说 生产要素密集度变换论生产要素密集度变换论 要素非同质论要素非同质论 需求偏向论需求偏向论 有关里昂惕夫之谜的种种解释补充了生产要素禀赋理论，增强了生产要素禀赋理论的现实性和对战后国际贸易实践的解释能力，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。2.5 2.5 国际贸易新要素理论国际贸易新要素理论 该理论认为：生产要素不应仅仅是劳动、资本和该理论认为：生产要素不应仅仅是劳动、资本和土地，而应随着

34、时代的发展、科技的进步赋予其新的土地，而应随着时代的发展、科技的进步赋予其新的含义。含义。技术技术、人力资本人力资本、研究与开发研究与开发、信息信息以及以及管理管理等等都是生产要素，这些等等都是生产要素，这些“新新”要素对于说明贸要素对于说明贸易分工基础和贸易格局，有重要的作用。易分工基础和贸易格局，有重要的作用。n1、技术技术要素说要素说n2、人力技能人力技能要素说要素说n3、研究与开发研究与开发要素说要素说n4、信息信息要素说要素说 技术要素说技术要素说 技术进步和技术创新会对各国生产要素技术进步和技术创新会对各国生产要素禀赋的比率产生影响，进而影响各国产品的禀赋的比率产生影响，进而影响各

35、国产品的相对优势，对贸易格局的变动产生作用。相对优势，对贸易格局的变动产生作用。节约劳动型的技术进步，会使该国劳动节约劳动型的技术进步，会使该国劳动密集型产品更有相对优势；节约资本型的技密集型产品更有相对优势；节约资本型的技术进步，则使该国资本密集型产品处于相对术进步，则使该国资本密集型产品处于相对优势等。优势等。人力技能要素说人力技能要素说 人力资本人力资本（Human CapitalHuman Capital）：）：投入在投入在劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本。方面的资本。它可以看作是资本与劳动力结它可以看作是资本与劳动力结合而形成的一

36、种新的生产要素。合而形成的一种新的生产要素。一国通过对劳动力进行投资，可以极一国通过对劳动力进行投资，可以极大地提高劳动者的素质，提高劳动生产率，大地提高劳动者的素质，提高劳动生产率，从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。一般地说，资本充裕的国家往往也是人力资一般地说，资本充裕的国家往往也是人力资本充裕的国家，从而人力资本充裕是这类国本充裕的国家，从而人力资本充裕是这类国家参与国际分工和国际贸易的基础。家参与国际分工和国际贸易的基础。1990s 发发 达达 国国 家家 的的 资资 本本 要要 素素 占占 世世 界界 的的 比比 例例（%）国 家 实 物 资

37、 本 高 度 熟 练 中 度 熟 练 简 单 劳 动 力 劳 动 力 劳 动 力 美 国 25.8 28.5 13.6 0.5 日 本 15.0 10.4 7.2 0.3 德 国 9.3 4.6 4.5 0.2 其 他 工 业 国 32.3 29.9 20.3 1.2 所 有 发 展 国 17.6 26.6 54.4 97.8资 料 来 源：据 T.Pugel&P.Lindert,International Economics,11h ed,2000,M cGraw_Hill,p.70,整 理研究与开发要素说研究与开发要素说 研究与开发（研究与开发（R&DR&D）要素）要素：研制和开研制和开发

38、某项产品所投入的费用发某项产品所投入的费用。一个国家越重视一个国家越重视R&DR&D要素的作用，要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入R&DR&D的资金的多少，可以改变一个国家在的资金的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的比较利国际分工中的比较优势，产生出新的比较利益。益。信息要素说信息要素说 信息信息：来源于生产过程之外的并作用于生来源于生产过程之外的并作用于生产过程的能带来利益的一切讯号的总称产过程的能带来利益的一切讯号的总称。信息作为一种能创造

39、价值的资源，与有形信息作为一种能创造价值的资源，与有形资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国际贸易竞争中，商情战、信息战愈演愈烈，信际贸易竞争中，商情战、信息战愈演愈烈，信息往往成为决定企业命运的重要因素。就一国息往往成为决定企业命运的重要因素。就一国来说，拥有和利用信息的状况则将影响其比较来说，拥有和利用信息的状况则将影响其比较优势，改变它在国际分工中的地位。优势，改变它在国际分工中的地位。同类产品同类产品之间的贸易量大大之间的贸易量大大增加增加发达的工业国家发达的工业国家之间的贸易量大大之间的贸易量大大增加增加产业领先地位产业领先地位不断不断转移转

40、移二战后国际贸易新特点：二战后国际贸易新特点：2.6 2.6 现代国际贸易理论的新发展现代国际贸易理论的新发展日本、美国、韩国三国轿车产量相对比重图日本、美国、韩国三国轿车产量相对比重图2.6 2.6 现代国际贸易理论的新发展现代国际贸易理论的新发展v1 1、产业内贸易产业内贸易理论理论v2 2、产品周期产品周期理论理论v3 3、公司内贸易公司内贸易理论理论v4 4、国家竞争优势国家竞争优势理论理论产业内贸易理论产业内贸易理论 该理论是该理论是2020世纪世纪6060年代开始在西方产生和发年代开始在西方产生和发展起来的一种解释国际贸易分工格局的理论分支。展起来的一种解释国际贸易分工格局的理论分

41、支。n1.1 1.1 产业内贸易的产业内贸易的基本概念基本概念n1.2 1.2 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 经济发展水平经济发展水平：重要因素 同类产品的异质性同类产品的异质性：重要基础 规模经济收益递增规模经济收益递增：重要成因产业内贸易的基本概念产业内贸易的基本概念n产业内贸易产业内贸易：一国既出口同时又进口某种同类型制成品一国既出口同时又进口某种同类型制成品。n特点：特点：产业内同类产品的交换；产业内同类产品的交换；产品流向具有双向性；产品流向具有双向性；产品具有多样化；产品具有多样化；产品必须具备两个条件，即消费上产品必须具备两个条件，即消费上能够相互替代且生产上需要相近

42、或相似的生产要素投入。能够相互替代且生产上需要相近或相似的生产要素投入。n产业内贸易指数产业内贸易指数：用来表示产业内贸易的发展程度的指标。：用来表示产业内贸易的发展程度的指标。iiiiiMXMXA1niiniiniiiMXMXA1111一国一国i i产业的出口额产业的出口额一国一国i i产业的进口额产业的进口额林德偏好相似理论 n林德（林德（S SB BLinderLinder）观点：）观点：一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求；于

43、它的国内需求；两国需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越两国需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越相似，一国代表性商品也越容易在另一国找到市场，因相似，一国代表性商品也越容易在另一国找到市场，因而相互贸易的倾向就越强，这两国的贸易量越大；而相互贸易的倾向就越强，这两国的贸易量越大；人均收入水平是影响需求结构的最主要因素，人均人均收入水平是影响需求结构的最主要因素，人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。为什么发达为什么发达工业国家间工业国家间的工业制成的工业制成品贸易比重品贸易比重大大增加？大大增加？产品差异论产品差异论 同类产品同类

44、产品是指消费时可以互相替代、生产上投入相近是指消费时可以互相替代、生产上投入相近或相似的生产要素的产品，包括或相似的生产要素的产品，包括同质产品同质产品和和异质产品异质产品。同质产品同质产品指性质完全一致，能够完全相互替代的产品。指性质完全一致，能够完全相互替代的产品。异质产品异质产品指从实物形态上看，产品的品质、性能、造型、设计、指从实物形态上看，产品的品质、性能、造型、设计、规格、商标及包装等方面有差异的产品。规格、商标及包装等方面有差异的产品。（1 1）同质产品同质产品的产业内贸易的产业内贸易（2 2）差异产品的产业内贸易）差异产品的产业内贸易国际产品差异性是产业内贸易发生的国际产品差异

45、性是产业内贸易发生的重要基础重要基础.同质产品产业内贸易的原因同质产品产业内贸易的原因n（1 1）运输成本的原因。）运输成本的原因。n（2 2）产品生产的季节性特征。）产品生产的季节性特征。n（3 3）转口贸易及统计上的原因。）转口贸易及统计上的原因。n（4 4）政府干预导致的市场扭曲。）政府干预导致的市场扭曲。n（5 5）出于经济合作或特殊技术条件的需要。）出于经济合作或特殊技术条件的需要。n规模经济规模经济（Economies of Scale):在产出的某一范围内，平在产出的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递减。均成本随着产量的增加而递减。内部规模经济内部规模经济：单位产品成本取决于

46、单个厂商的规模而非行：单位产品成本取决于单个厂商的规模而非行业规模。业规模。外部规模经济外部规模经济：单位产品的成本取决于行业规模而非单个厂：单位产品的成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。商的规模。结论：结论：在在“规模经济规模经济”下，由于工业产品的多样性，任何一下，由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一行业的全部产品，从而使国际分工和贸易国都不可能囊括一行业的全部产品，从而使国际分工和贸易成为必然，这是发达国家之间工业产品成为必然，这是发达国家之间工业产品“双向贸易双向贸易”的基础。的基础。规模经济论规模经济论产品周期理论产品周期理论n产品周期理论是由产品周期理论是由费农费农教授受

47、林德的启发，于教授受林德的启发，于19661966年在年在产产品周期中的国际投资和国际贸易品周期中的国际投资和国际贸易一文中提出的。一文中提出的。n费农的产品生命周期三阶段：新生期、成长期、成熟期费农的产品生命周期三阶段：新生期、成长期、成熟期n产品生命周期四阶段（产品生命周期四阶段（19681968年年）：）：创新国新产品出口垄断时期、外国生产者模仿生产时期、国外生产者大量增多并参与出口市场的竞争时期、创新国进口并成为净进口国时期。这种产品周期虽然在创新国结束了，但在开始生产该产这种产品周期虽然在创新国结束了，但在开始生产该产品的国家还在进行，并可能处于第二或第三阶段上。正是由品的国家还在进

48、行，并可能处于第二或第三阶段上。正是由于这种技术的传递和扩散，使于这种技术的传递和扩散，使各国处于产品周期的不同阶段，各国处于产品周期的不同阶段，在国际贸易中的地位也随之变化在国际贸易中的地位也随之变化。动态意义 从产品要素密集度来看：创新时期创新时期技术密集型；技术密集型；成熟时期成熟时期资本密集型；资本密集型；标准化时期标准化时期劳动密集型。劳动密集型。从国家相对优势来看：发达国家在研发新产品阶段具有比较优势发达国家在研发新产品阶段具有比较优势 次发达国家在模仿新产品阶段具有比较优势次发达国家在模仿新产品阶段具有比较优势 发展中国家在成熟产品的生产上具有比较优势发展中国家在成熟产品的生产上

49、具有比较优势公司内贸易理论公司内贸易理论n公司内贸易公司内贸易指在母公司控制下的跨国界的贸易，包括在指在母公司控制下的跨国界的贸易，包括在母公司控制下子公司之间的贸易或是母公司与子公司之母公司控制下子公司之间的贸易或是母公司与子公司之间的贸易。间的贸易。n4.1 4.1 公司内贸易的成因公司内贸易的成因n4.24.2 内部化理论内部化理论 内部化内部化：变市场上的买卖关系为企业内部的供需交变市场上的买卖关系为企业内部的供需交换关系换关系。跨国公司偏爱内部市场的原因是外部市场机制的不跨国公司偏爱内部市场的原因是外部市场机制的不灵或者缺陷，把市场建在公司内部，以内部市场来代替灵或者缺陷，把市场建在

50、公司内部，以内部市场来代替原来固定的和不完全的外部市场就可以产生巨大的利益。原来固定的和不完全的外部市场就可以产生巨大的利益。公司内贸易的成因公司内贸易的成因 跨国公司进行内部贸易的跨国公司进行内部贸易的直接动机直接动机是是试图绕过成本高的外部市场让交易在公司试图绕过成本高的外部市场让交易在公司内部进行，以降低交易成本。内部进行，以降低交易成本。市场竞争不完全；市场竞争不完全；垄断技术优势；垄断技术优势；保证特定产品的生产与供应；保证特定产品的生产与供应；确保供销优势；确保供销优势；利用歧视性的调拨价格获取高额利润。利用歧视性的调拨价格获取高额利润。交易成本就是在一定的社会关系中，人们自交易成

51、本就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人也即人人关系成本。人关系成本。国家竞争优势理论国家竞争优势理论 美国哈佛大学教授美国哈佛大学教授迈克尔迈克尔波特波特（Michel Michel EPorterEPorter,1947,1947 ）在）在国家竞争优势国家竞争优势（19901990）一）一书中，将其国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提书中，将其国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出了著名的国家竞争优势理论。出了著名的国家竞争优势理论。国家整体竞争优势的获得取决于四个基本因素（国家整体竞争优势的获得取决于四个基本因

52、素（生产要生产要素素，需求因素需求因素，相关和支持产业相关和支持产业，企业战略、组织结构、企业战略、组织结构、竞争状态竞争状态）和二个辅助因素（）和二个辅助因素（一国所面临的机遇一国所面临的机遇和和政府政府所起的作用所起的作用）的综合作用。其中）的综合作用。其中“四要素四要素”是产业国是产业国际竞争力的最重要来源。际竞争力的最重要来源。国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素 初级生产要初级生产要素和素和高级生高级生产要素产要素根据根据本国需求本国需求建建立起来的生产方立起来的生产方式等是否有利于式等是否有利于企业进行国际竞企业进行国际竞争，是企业是否争，是企业是否具有竞争优势的具有竞争优势的重要影响因素。重要影响因素。