安徽省能源集团有限公司股权监控日常管理办法2

《安徽省能源集团有限公司股权监控日常管理办法2》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安徽省能源集团有限公司股权监控日常管理办法2（18页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、北大纵横版本：V1.0安徽省能源源集团有有限公司司股权监控日日常管理理办法北大纵横管管理咨询询公司二零零六年年八月安徽省能源集团有限公司股权监控日常管理办法修 改 记记 录页数版本修改日期修改说明修改人审核人备注- 1 -目 录第一章总则1第二章管理职职责2第三章董事会会前请示示制度4第四章成员企企业重要要事项报报告制度度5第五章外派董董事月度度工作报报告制度度（董事事联系会会）6第六章外派监监事工作作报告制制度7第七章外派财务务人员工工作报告告制度8第八章投资与与股权监监控季度度分析制制度10第九章附则11第一章 总则第一条 为强化安徽徽省能源源集团有有限公司司（以下下简称“集团公公司”）战

2、略型型投资控控股公司司的定位位，加强强对投资资控股企企业的管管理，规规范集团团公司股股权监控控日常管管理工作作，加强强风险控控制，提提高股权权管理水水平，确确保出资资人权益益得以实实现，特特制定本本办法。第二条 本办法适用用于集团团公司所所属全资资、控股股、参股股成员企企业（以以下简称称“各成员员企业”）。第三条 基本原则（一） 产权代表与与产权所所有者有有效沟通通原则外派产权代代表作为为产权所所有者即即集团公公司所派派出的利利益代表表，对集集团公司司负责，在在集团公公司股权权管理中中发挥着着重要作作用。外外派产权权代表有有义务按按照集团团公司的的要求进进行定期期汇报与与沟通，确确保集团团公司

3、股股权通道道的有序序高效。为为进行有有效沟通通，集团团公司建建立董事事联系会会制度。（二） 归口管理原原则集团公司战战略发展展部是全资、控控股企业业董事（长长）、经经营者等等外派产产权代表表的归口口管理部部门；投投资开发发部是参参股企业业董事、经经营者等等外派产产权代表表的归口口管理部部门；监监察审计计部是监监事（长长）的归归口管理理部门，财财务管理理部是外外派财务务人员的归归口管理理部门。外外派产权权代表通通过归口口管理部部门将相相关信息息报送集集团公司司，由归归口管理理部门转转报集团团公司有有关领导导。（三） “内部程序序”加“法定程程序”原则成员企业在在落实集集团公司司决策的的过程中中，

4、必须须坚持“内部程程序”加“法定程程序”，即先先由集团团公司通通过内部部程序形形成决策策意见，再再由外派派产权代代表通过过法定程程序使集集团公司司的意志志成为成成员企业业的相应应决议。第二章 管理职责责第四条 集团公司领领导审阅成员企企业董事事会前请请示、成成员企业业重要事事项报告告、外派派董事月月度工作作报告、外外派监事事工作报报告、外外派财务务人员工作作报告等等。第五条 集团公司总总经理办办公会审定集团公公司投资资与股权权监控季季度分析析报告。第六条 集团公司职职能部门门（一） 战略发展部部和投资资开发部部1、 接收、汇总总成员企企业董事事会前请请示、成成员企业业重要事事项报告告、外派派董

5、事月月度工作作报告，提提出意见见后报集集团公司司领导审审阅；2、 起草集团公公司投资资与股权权监控季季度分析析报告；3、 负责股权监监控日常常管理相相关文件件、报告告归档（财务人员工作报告除外）。（二） 财务管理部部1、 接收成员企企业外派派财务人人员工作作报告，提提出意见见后报集集团公司司领导审审阅；2、 负责将财务务人员工工作报告告归档。（三） 监察审计部部1、 接收成员企企业外派派监事工工作报告告，提出出意见后后报集团团公司领领导审阅阅；2、 负责将外派派监事工工作报告告归档。第七条 外派董事1、 向集团公司司上报成成员企业业董事会会前请示示、成员员企业重重要事项项报告、外外派董事事月度

6、工工作报告告，并根根据集团团公司的的意见履履行相关关职责；2、 通过成员企企业的法法定程序序，在成成员企业业董事会会上贯彻彻集团公公司内部部形成的的机构意意见。第八条 外派监事定期向集团团公司上上报外派派监事工工作报告告，并根根据集团团公司的的意见履履行相关关职责。第九条 外派经营者者1、 及时向集团团公司报报告本企企业发生生的各项项重要事事项；2、 确保外派董董事、外外派监事事能够准准确地了了解成员员企业各各类信息息。第十条 外派财务人人员向集团公司司上报季季度报告告和重大大事项报报告，并并根据集集团公司司的意见见履行相相关职责责。第三章 董事会前前请示制制度第十一条 成员企业经经营管理理活

7、动中中凡列为为集团公公司重大大经营决决策的事事项（具具体参见见安徽徽省能源源集团有限限公司重重大经营营决策管管理办法法），应应在成员员企业董董事会召召开100日前，由由集团公公司外派派董事以以书面形形式向集集团公司司请示、报报告（临临时董事事会应在在董事会会召开前前及时请请示、报报告），战略发展部或投资开发部根据部门职能划分为相应单位的归口管理部门。请示、报告的内容包括但不限于以下各项：（一） 本次董事会会召开的的时间、地地点、召召集人、参参会人员员；（二） 本次董事会会议题及及相关其其它资料料；（三） 外派董事针针对每项项议题的的初步意意见；（四） 外派董事对对议题相相关问题题的意见见和建议

8、议。第十二条 战略发展部部或投资资开发部部接到请请示、报报告后，就就每项议议题提出出意见，连连同派出出董事的的报告于于2日内报报集团公公司领导导审阅。如如有需要要提交总总经理办办公会审审定的事事项，应应由战略略发展部部或投资资开发部部负责提提交。如如确有必必要，应应通过外外派董事事提议延延期召开开董事会会。第十三条 战略发展部部或投资资开发部部将集团团公司意意见书面面通知外外派董事事。第十四条 外派董事通通过成员员企业的的法定程程序，将将集团公公司的意意见在董董事会上上予以贯贯彻。第十五条 如果董事会会最终形形成的决决议与集集团公司司意见不不一致，参参会外派派董事要要向集团团公司做做出特别别报

9、告。第十六条 董事会结束束后，参参会董事事应在110日内内将有关关会议记记录交战战略发展展部或投投资开发发部归档档。第四章 成员企业业重要事事项报告告制度第十七条 成员企业外外派董事事和外派派经营者者要在以以下事项项发生时时及时向向集团公公司战略略发展部部或投资资开发部部报告：（一） 所在公司存存在重大大经营失失误，可可能造成成国有资资产损失失或引起起诉讼案案件；（二） 成员企业发发生资产产业务结结构和组组织机构构的调整整；（三） 成员企业管管理权限限内重要要岗位变变动及人人员奖惩惩；（四） 数额较大的的现金流流入、流流出；（五） 其他可能对对集团公公司利益益产生影影响的重重大事项项。第十八条

10、 战略发展部部或投资资开发部部整理、分分析外派派董事和和外派经经营者的的报告后后，报集集团公司司领导审审阅并提提出意见见。第十九条 成员企业外外派董事事、外派派经营者者根据集集团公司司意见履履行相关关职责。第二十条 战略发展部部或投资资开发部部将报告告归档。第五章 外派董事事月度工工作报告告制度（董董事联系系会）第二十一条 外派董事应应在每月月15日日前，将将上月对对成员企企业股权权管理的的重要工工作报集集团公司司战略发发展部或或投资开开发部，内内容包括括：成员员企业董董事会决决议执行行情况；成员企企业重点点工作完完成情况况；成员员企业月月度经营营情况和和财务状状况分析析。第二十二条 战略发展

11、部部和投资资开发部部每月定定期召开开董事联联系会，召召集外派派董监事事汇报和和交流成成员企业业情况。第二十三条 战略发展部部或投资资开发部部将成员员企业报报告汇总总、分析析后，形形成集团团公司外外派董事事工作月月报，呈呈集团公公司领导导审阅并并提出意意见。第二十四条 成员企业外外派董事事根据集集团公司司意见履履行相关关职责。第二十五条 战略发展部部或投资资开发部部将报告告归档。第六章 外派监事事工作报报告制度度第二十六条 外派监事于于每年11月、77月中旬旬向集团团公司监监察审计计部提交交外派监监事工作作报告，内内容包括括：（一） 成员企业年年度预、决决算及执执行情况况；（二） 成员企业国国有

12、资产产保值增增值情况况；（三） 成员企业内内控制度度建立和和执行情情况；（四） 成员企业审审计监督督工作情情况；（五） 对成员企业业董事会会工作的的意见与与建议；（六） 其它需报告告的重要要情况和和建议。第二十七条 监察审计部部根据外外派监事事的报告告，于当当月下旬旬提出整整改意见见，报集集团公司司领导审审阅并提提出意见见。第二十八条 成员企业外外派董事事、外派派监事按按集团公公司意见见履行其其相关职职责，监监察审计计部对整整改过程程进行监监督。第二十九条 监察审计部部将报告告归档。第七章 外派财务务人员工工作报告告制度第三十条 外派财务务人员报报告分为为季度报报告和重重大事项项报告两两种。第

13、三十一条 外派财务人人员每季季度结束束后200日内向向集团公公司财务务管理部部提交工工作报告告，内容容包括：（一） 成员企业重重要财务务报表、报报告的完完成情况况；（二） 成员企业财财务管理理制度、全全面预算算制订和和执行情情况；（三） 对成员企业业财务会会计活动动检查、监监督及评评价情况况；（四） 其他需要报报告的事事项。第三十二条 外派财务人人员在发发生如下下事项时时,应立立即向集集团公司司财务管管理部报报告:（一） 成员企业违违背财务务制度规规定，经经财务人人员提出出仍不纠纠正的；（二） 签批文件时时财务人人员与成成员企业业董事长长、总经经理意见见不一致致，经反反复协调调仍不能能达成一一

14、致意见见的；（三） 因成员企业业违法或或重大经经营失误误造成国国有资产产重大损损失或危危及国有有资产安安全的；（四） 其他需要报报告的重重大事项项。第三十三条 无论是定期期报告还还是重大大事项报报告，财财务人员员都必须须提出自自己的观观点和处处理意见见。第三十四条 财务人员应应将报告告的内容容形成书书面材料料报给集集团公司司财务管管理部，紧紧急事项项可以先先作口头头汇报，随随后再补补书面报报告。第三十五条 集团公司财财务管理理部对财务务人员报报告中需需处理的的情况，提提出初步步意见后后报集团团公司领领导审阅阅。第三十六条 财务人员按按照集团团公司的的意见履履行相关关职责，集集团公司司财务管管理

15、部负负责监督督。第三十七条 集团公司财财务管理理部将报报告归档档。第八章 投资与股股权监控控季度分分析制度度第三十八条 由战略发展展部牵头头，联合合投资开开发部、监察审计部于每季度后15日内通过对董事会前请示、成员企业重要事项报告、外派董事月度工作报告、外派监事工作报告等进行汇总、分析，起草集团公司投资与股权监控季度分析报告，内容包括：集团公司投资环境分析；集团公司对外投资规模和结构变动分析；集团公司投资收益分析；集团公司股权监控工作总结与分析。第三十九条 战略发展部部将分析析报告报报集团公公司总经经理办公公会审定定。第四十条 各有关部部门根据据总经理理办公会会的审定定结果采采取相关关措施并并将相关关报告归归档。第九章 附则第四十一条 外派产权权代表的的具体工工作表现现记入其其考核范范围，具具体参见见安徽徽省能源源集团有有限公司司员外派派董事监监事管理理办法。第四十二条 成员企业有有义务配配合集团团公司的的股权监监控信息息收集工工作，不不得以保保密等为为由拒绝绝、延迟迟提供本本工作所所需资料料。第四十三条 非实质性控控制力参参股成员员企业的的外派产产权代表表应尽量量维护集集团公司司利益不不受大股股东侵害害。第四十四条 本办法由集集团公司司战略发发展部负负责拟定定、修订订和解释释。第四十五条 本办法自发发布之日日起执行行。- 13 -