火力发电厂安全性评价标准2012 (2)

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1、火力发电企业安全性评价标准中国国电集团公司2012年282编审委员会主任委员 朱永芃副主任委员 于崇德 王忠渠 刘建民 祁智明委员 刘穆轩 苗永旗 鹿宇峰编写 刘穆轩 苗永旗 鹿宇峰 李彦军 单银忠 成 钢 刘海虹 刘漫川 万晓林 冀锦云 孙翠英 李 伟 任世军 贺卫国 王耀惠 柳长海 赵金平参修单位国电科学技术研究院 国电浙江北仑第一发电公司国电吉林热电厂国电泰州发电有限公司 国电康平发电有限公司 国电常州发电有限公司国电宁夏石嘴山发电有限责任公司 国电成都金堂发电有限公司 湖北汉新发电有限公司河北衡丰发电有限责任公司 国电宣威发电有限责任公司 国电黄金埠发电有限公司国电铜陵发电有限公司 国

2、电长源荆门热电厂 国电宝鸡第二发电有限责任公司 国电河北龙山发电有限责任公司 国电开远发电有限公司 国电福州发电有限公司国电双鸭山发电有限公司 国电电力大同第二发电厂 国电岷江发电有限公司 国电民权发电有限公司 国电谏壁发电厂 国电益阳发电有限公司国电蚌埠发电有限公司 国电聊城发电厂 南通天生港发电有限公司参审专家王忠渠 祁智明 刘穆轩 孙翠英 贺卫国 王耀惠 王爱华 李 勇 王建忠 徐福斌 吴国兴 王纪荣 夏成钰 赵益民 于彦辉 郝 春 徐光前 陈 尉 钱金忠 王银生 韩 伟 闫 敏 易 涛 张应红熊 焱 李华才 庄学军 王傲林 齐 军 刘长福 齐东升 傅志军 唐立滇 业跃鸿 付名江 邱义质

3、 桂加祥 胡 杰 谢 澄 张虎保 霍孟虎 吕甬陵 孙裔文 周怀官 马 亮 江保国 郭志清 周岁春 田祥文 姚军武 黄画剑 刘忠明 廖永青 颜丙清 单广保 陈韶英 王志军 张 模 贾 瑞 陈生青 杨作礼 马坤祥 丁 铭 柳 倩 殷江平纪东平 孟祥杰 罗少云 王国清 张 兵 陈 静 章 煜 李道波 马成军 于文磊 王文军 俞东民前 言中国国电集团公司始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，从2004年起就在集团内部积极开展发电企业安全性评价，把安全性评价作为安全生产风险预控的有效手段之一，在发电企业保人身安全，保生产稳定，保经济运行中发挥了重要作用。安全性评价工作开展以来有效促进了发电企业

4、安全生产管理水平的完善和提高，日益成为发电企业建立健全风险预控长效机制的重要内容。随着火力发电机组单机容量的发展，超（超）临界机组、循环流化床锅炉等设备的投运，国家环保要求日益严格，脱硫、脱硝等环保设施的增多，新技术、新工艺、新材料、新设备的使用，网络信息安全重要程度的提高，以及国家标准、规范的更新，2006版的发电企业安全性评价标准已不能充分满足当前形势下火力发电企业安全生产管理工作的需求，为此集团公司安全生产部委托国电科学技术研究院安全性评价中心对2006版的发电企业安全性评价标准中火力发电内容进行修编。本次修编依据国家颁布的现行法律、法规、标准、文件，以及集团公司的规范、制度，在安评工作

5、实践的基础上，借鉴国内外安全性评价的理论与实践，同时参照2009年中国电机工程学会主编火力发电厂安全性评价的有关内容，对发电企业安全性评价（2006版）进行了补充修改。安全性评价工作贵在真实，重在整改。评价的过程是一个自我诊断、自我完善的过程，安全性评价将安全管理从结果管理转向过程管理，全面系统地查找和分析企业存在的威胁安全生产的危险有害因素，有计划、有组织地进行整改完善，持续改进不断提高，力求使企业达到“任何风险都可以控制，任何事故都可以避免”的本质安全。本次修编得到了集团公司及各企业的大力帮助和支持，在此表示感谢！由于技术水平和时间的限制，疏漏之处在所难免，敬请提出宝贵意见和建议。目 录火

6、力发电企业安全性评价总则6火力发电企业安全性评价检查表121 安全管理121.1安全生产指导原则及安全目标管理121.2安全责任制131.3规程、规章制度与执行161.4“两措计划”编制及实施201.5安全例行工作211.6安全教育与培训221.7安全监督体系251.8发、承包、租赁及临时用工的安全管理271.9事故调查处理281.10应急救援291.11综合管理301.12安全考核与奖惩312 劳动安全与作业环境322.1劳动安全322.2作业环境432.3防灾、减灾462.4电力设施保护483 生产设备483.1锅炉设备483.1.1常规锅炉运行工况（ 包括其它锅炉通用项目)483.1.2

7、循环流化床锅炉运行状况593.1.3超(超)临界锅炉运行状况613.1.4常规锅炉设备状况（包括其它锅炉的通用项目)623.1.5循环流化床锅炉设备状况763.1.6余热锅炉设备状况783.1.7超(超)临界锅炉设备状况803.1.8锅炉专业技术管理823.2汽机设备853.2.1本体及调节保安系统853.2.2 重要辅机及附属设备873.2.3 压力容器及高温高压管道903.2.4 运行工况923.2.5 汽机油系统防火973.2.6 设备编号及标志983.2.7 技术资料983.2.8 技术管理1003.3电气一次设备1013.3.1发电机和高压电动机1013.3.2变压器和电抗器1093

8、.3.3高低压配电装置1133.3.4电缆及电缆用构筑物(含热控电缆)1223.4电气二次设备及通信1253.4.1励磁系统状况1253.4.2继电保护及自动装置1283.4.3直流系统和UPS系统1363.4.4通信和远动设备1403.5热工设备1453.5.1模拟量控制系统(MCS)1453.5.2汽机数字电液控制与保护（DEH/ETS/TSI）1483.5.3机网协调功能（AGC、一次调频）1513.5.4锅炉炉膛安全监控系统(FSSS)1543.5.5顺序控制系统(SCS)1563.5.6数据采集系统（DAS）1573.5.7分散控制系统（DCS)1613.5.8厂级监控信息系统（SI

9、S）1663.5.9工业电视监控系统1683.5.10辅网分散控制系统（DCS)1683.5.11热工管理1733.5.12 信息网络安全1753.6化学设备1783.6.1化学设备1783.6.2水汽质量指标1963.6.3化学监督2023.6.4化学技术管理2083.7 燃料储运设备及系统2113.7.1 输煤设备2113.7.2燃油设备2183.7.3铁运设备2223.8环境保护及系统（除灰、脱硫、脱硝设备）2263.8.1烟气脱硫系统2263.8.2烟气脱硝系统2343.8.3电除尘器、袋式除尘器、电袋复合除尘器2373.8.4废水处理系统2393.8.5环境保护设备专业技术管理240

10、附录一 安全性评价检查表244附录二 发电企业安全性评价总分表（查评组用）277附录三 发电企业安全性评价结果明细表（查评组用）278附录四 发电企业安全性评价发现的问题、整改建议及分项评分结果明细（查评组用）281附录五 发电企业安全性评价检查发现问题及整改措施（班组、部门用）282附录六 发电企业安全性评价扣分项目整改结果统计表（查评组用）283火力发电企业安全性评价总则1.总则为了规范火力发电企业安全性评价工作，促进火电企业安全生产管理水平的持续提高，不断追求本质安全，确保火电企业安全、稳定、经济运行，依据国家、行业、中国国电集团公司（简称：集团公司）所颁布的有关法规、导则、规程、制度、

11、措施等，参照2009年中国电机工程学会主编火力发电厂安全性评价标准的内容，编制了中国国电集团公司火力发电企业安全性评价标准，本标准适用于集团公司所属火力发电企业。中国国电集团公司火力发电企业安全性评价标准坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，通过查找和分析火力发电企业在安全管理、劳动安全与作业环境以及生产设备三个方面存在的危险因素，用危险评估的方法进行查评诊断，摸清企业自身的安全基础，掌握客观存在的危险因素及严重程度，采取积极的预防措施，实现生产过程中的预控、可控、在控，减少和避免事故。以危险源辨识评价为选择点，主要将以下评价因素作为重点考虑：（1）生产设备是否符合安全条件；（2）生产工

12、器具是否符合安全条件；（3）人员技术素质是否达到安全要求；（4）劳动作业环境是否符合安全条件；（5）规章制度建立、健全、执行情况；（6）生产设备、工机具管理水平；（7）反事故措施落实情况； （8）重大自然灾害抗灾、减灾预防/纠正措施落实情况。按照中国国电集团公司安全性评价工作管理办法进行企业的安全性评价工作，重点突出以下内容：（1）突出安全性评价客观性、全面性，分析和掌握安全生产中存在的问题；（2）突出安全性评价动态性、闭环性，对评价过程循环推进、持续改进；（3）突出安全性评价日常化、过程化，建立长效的安全生产管理机制；（4）突出安全性评价人性化、基层化，将防范、控制措施落实到安全生产管理中；

13、（5）突出安全性评价标准化、制度化，逐步推行国际标准管理体系。2.安全性评价方法：2.1 安全性评价严格按照查评标准、依据进行查评，各种查证方法配合使用：现场检查、查阅和分析资料、现场考问、实物检查、抽样检查、仪表指示观测和分析、调查和询问、现场试验、测试等，对评价项目做出全面、准确的评价。2.2 查证资料以评分年度为主，现场检查运行设备及其系统的实际情况，进行必要的核对工作。评价期为截止专家组查评日前一年，对设备重大缺陷可追溯至前一次A级检修，新投产机组可追溯至基建期。2.3 查评程序：企业自评价1年为一个周期，专家评价35年为一个周期。2.3.1 企业自查评程序：（1）成立查评组：由分管生

14、产的副总经理（生产厂长）或总工程师为组长，按专业分小组，负责具体查评工作；（2）宣传培训干部职工：明确评价的目的、必要性、指导思想和具体开展方法，为企业正确、顺利开展安全性评价创造条件；（3）层层分解评价项目：落实责任制，部门、班组将评价项目层层分解，明确各自应查评的项目、依据、标准和方法；（4）部门、班组自查：发现问题登记在“安全性评价发现问题及整改措施”表中，部门汇总后上报。部门、班组自查一般不打分；（5）专业组查评：专业查评组在部门、班组查评的基础上查评各专业的安全隐患，提出专业查评小结和安全性评价发现的主要问题、整改建议及分项结果；（6）整理查评结果，提出自查报告：安全性评价自查报告应

15、包括：自查总结，安全性评价总分表，评价结果明细表，专业小结，安全性评价发现的主要问题、整改意见及分项结果。2.3.2 专家查评程序：（1）专家评价由完成自评价的企业向上级单位提出申请，上级单位组织专家或委托中介机构实施；（2）安评专家组到达被评价发电企业后，被评企业应召开由自查专业组成员和全企业技术骨干参加的查评首次会议，汇报自查情况、主要问题和整改建议；（3）专家组通过一段时间的现场查看、询问、检查、核实、与企业领导和专业管理人员交换意见，完成专家查评工作；（4）查评工作结束后专家组应向上级单位和被评价企业提交书面评价报告，评价报告包括总体情况、主要问题和整改建议。2.3.3 整改程序：（1

16、）各企业在进行安全性评价（包括企业自评、专家组查评、复评）后，应立即根据安评报告组织有关部门制定整改计划，明确整改内容、整改措施、整改完成时限、工作负责人和验收人；（2）部门整改计划由部门负责人审查批准，企业整改计划由企业主管领导审查批准，企业整改计划应上报上级主管部门；（3）各企业应定期检查和督促各部门整改计划完成情况，对未完成和整改效果不好的部门应进行考核；（4）各企业应在整改年度中期和年末，对本企业安评整改计划完成情况进行总结，及时提出意见和建议，对未完成整改的项目和已完成的重点整改项目进行风险评估，必要时修改整改计划，实行闭环管理；（5）各企业应将安评整改计划和年度总结上报上级主管部门

17、。2.3.4 复查程序：（1）企业自我查评的复查在查评的当年进行，专家复查应在评价后一年，一般由初评的专家进行复查；（2）复查前，要同评价时一样做好准备和动员工作，向专家组提供整改情况总结，总结应包括：完全整改率：完全整改项目数/应整改项目数100%综合整改率：（重点问题完全整改项目数+其它问题完全整改项目数）/应整改项目数100%未整改率：未整改项目数/应整改项目数100%（3）专家现场查评程序与初评相同，时间和专家人数可少于初评；（4）复查完成以后提出正式的复查报告。2.4 安全性评价查评流程：班组自查自评部门全面、全方位评价专业评价组到各部门全面查评专家组核查评价整改后再查评并上报部门部

18、门整改后再报资料到公司将整改后的情况再汇报分公司、集团公司查评后逐项整改公司查评后提出整改意见督促整改提出整改意见后，公司逐项整改落实（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）(10)3 安全性评价评分方法：3.1 火力发电企业安全性评价标准各部分的标准分分别为：安全管理1000分、劳动安全与作业环境1000分、生产设备8900分。3.2 各火力发电企业之间，同类设备按相同的查评规定计分，总分根据各自的设备种类多少累计相加，不同类型企业的总分数不相等，查评结果以得分率评定，不以分数多少为评价结果。3.3 被查评企业在同类企业中不适用（不存在）的项目不计分，相应标准总分也不计入；对于

19、未涵盖的项目，可补充完善相应项目和标准分。3.4 多台机组运行的企业，项目标准分按机组台数均分，作为每台机组的标准分。3.5 查评项目中的扣分如无特别注明，扣完为止。3.6 用相对得分率来衡量被评价系统的安全性：相对得分率=（实得分/应得分）100%。4 附则：4.1 本火力发电企业安全性评价标准由中国国电集团公司提出并颁布。4.2 本火力发电企业安全性评价标准的解释权属中国国电集团公司。火力发电企业安全性评价检查表序号评 价 项 目查 证 方 法查评依据评 分 标 准 及 办 法标准分1 安全管理10001.1安全生产指导原则及安全目标管理601.1.1企业是否在各项生产工作中认真贯彻落实

20、“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，是否坚持 “保人身、保电网、保设备”的原则。在评价基本完成后，通过综合了解查评情况，对此项进行综合分析评价。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定3、各专业查评后的综合分析评价内容1、设备存在严重隐患仍然坚持运行；主要保护及自动装置不经申请擅自退出；现场规程、规定降低标准要求执行等上述问题之一，本项不得分；2、出现轻伤以上事件本项不得分，出现未遂事件每次扣1020%；3、存在其它问题扣本项标准分的10%40%。201.1.2企业是否制订明确的年度安全生产目标并严格贯彻执行安全生产目标分级控制、分级管理、层层落实的原则，企业、部门

21、、班组依据各自的年度安全生产目标，结合实际制订具有针对性、可操作性的安全措施，对目标完成情况依据相关规定严格考核。核查企业安全生产目标是否做到分级控制、分级管理、层层落实的原则，核查目标定位是否准确，并符合国家和上级单位要求；查阅工作计划、总结、安全报表及有关资料。集团公司安全生产工作规定视目标和措施内容及落实效果进行评分： 1、安全生产目标分级控制目标定位准确，措施具体，层层落实，事故(一类障碍)控制在较好水平得满分； 2、内容不尽符合要求，落实有差距，考核不够严格，视情况扣标准分的2080； 3、内容不符合要求，或措施不落实，发生事故(障碍)超过年度目标考核指标，不得分。101.1.3发生

22、事故、障碍和严重未遂事故是否坚持“四不放过”的原则，能否总结经验，提高安全水平。查阅事故报告、事故分析会议记录，现场检查有关事故防范措施的落实。1、集团公司生产安全事故调查规程2、集团公司安全生产工作规定1、评价期内存在2次及以上原因不明的事故或同一原因造成2次及以上的事故，制定的事故防范措施执行不力等，本项不得分；2、存在其它问题，扣本项标准分的10%40%。101.1.4新建、改建、扩建工程是否坚持“三同时”的原则，安全设施是否做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；安全设施投资是否纳入建设项目概算。查阅本企业的新、改、扩建工程设计、概算及竣工验收资料，实地核查“三同时”执行

23、情况。1、中华人民共和国安全生产法2、国家安监局建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法3、集团公司安全工作规定1、视贯彻执行情况存在其它问题扣标准分的2080；2、没有贯彻落实“三同时”原则，安全设施投资未纳入建设项目概算不得分；3、在规定期限内未通过国家组织的“三同时”验收不得分。101.1.5能否在生产工作中坚持“以人为本”的原则，结合实际综合应用“风险预控”的方法，运用“安全性评价”、“危险点分析”、“标准化作业”或其他现代化管理手段，对企业和工作现场的安全状况进行科学分析，找出薄弱环节和事故隐患，及时采取针对性措施。查阅开展应用“安全性评价”、“危险点分析”、“标准化作业”等有关文

24、件和教育培训计划；现场核查。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定1、视综合应用实效和从业人员了解、掌握危险因素、防范及应急措施的程度扣标准分的2080；2、未开展应用“安全性自评价”、“危险点分析”等方法不得分；3、未向从业人员如实告知存在的危险因素导致发生人为事故(障碍)不得分。101.2安全责任制1501.2.1是否依据集团公司安全生产工作规定中有关安全责任制要求及上级有关规定，建立健全本企业各生产、职能部门、各岗位及各级各类人员安全生产责任制，职责内容是否符合上级规定和本岗位特点，安全生产责任制是否在生产中得到落实。查阅制度文本，按照企业部门、岗位设置检查安全生产责任

25、制内容及落实情况。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司安全生产责任制1、没有制定安全责任制本项不得分；发现任一个部门责任制不明确本项不得分；2、安全生产责任制中的内容不完全符合上级有关规定、可操作性差等，在生产中落实不够，扣本项标准分的80%；3、存在其它问题扣本项标准分的10%40%。201.2.21、安全第一责任者是否亲自阅批上级安全生产的重要文件和事故通报，能否结合本企业的实际情况提出要求，改进工作，并及时检查贯彻落实情况；2、是否及时协调、解决各部门之间有关职责、分工等问题。查阅上级文件和事故通报的阅批情况，重点检查批示的贯彻落实情况。1、中华人民共和国

26、安全生产法2、集团公司安全生产工作规定1、安全第一责任者不阅批上级安全生产的重要文件和事故通报，本项不得分并加扣1.2.1标准分的20%；2、虽能阅批，但缺少具体要求，对要求贯彻情况不检查、基本不落实，本项不得分；3、存在其它问题扣本项标准分的10%40%。注：加盖集团公司（网、省公司）公章、上级单位两个部门联合下发的文件、地方级政府所下发的文件为重要文件；人身死亡、重大及以上设备损坏事故、电网事故、恶性误操作事故通报为重要的事故通报。151.2.3企业安全第一责任者是否至少每季度对一个部门的生产现场进行一次全面巡视检查；每月深入现场、班组检查生产情况应不少于两次，及时掌握安全生产情况并提出指

27、导意见。查阅现场有关记录，听取汇报，询问现场职工。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司安全生产责任制1、不按要求进行检查，本项不得分；2、对检查出的问题解决效果差，扣本项标准分的50%。151.2.41、企业工会及各级分工会是否开展本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护员工在安全生产方面的合法权益；2、是否开展并执行了员工安全互保工作；。查阅有关文件、记录及相关台帐。1、中华人民共和国安全生产法2、中华人民共和国工会法3、集团公司班组成员劳动安全互保工作管理办法1、未进行民主管理和民主监督本项不得分；2、未建立、健全并执行员工安全互保机制本项不得分；3、存

28、在其它问题扣本项标准分的10%40%。151.2.5是否根据企业安全目标制定部门的安全目标和保证措施，并组织实施；企业制定的有关安全生产规章制度是否得到贯彻落实。查阅部门的安全目标和保证措施，有关文件、记录等。1、集团公司安全生产工作规定2、企业制定的相关安全生产规章制度1、没有制定本部门的安全目标和具体措施，执行规章制度存在随意性，本项不得分并加扣1.2.2标准分的5%；2、存在其它问题扣本项标准分的10%40%。101.2.61、部门主任是否每月主持召开本部门会议，分析安全生产情况，是否针对本部门生产特点，有针对性组织制定防止设备事故和人身伤害的措施； 2、部门全体管理人员是否坚持参加班组

29、安全日活动。查阅安全分析会议记录和班组安全日活动记录，查阅措施条文。1、集团公司安全生产工作规定2、企业安全生产责任制内容3、集团公司安全生产责任制1、不按规定主持部门安全分析、不按规定参加班组安全活动、不抽查班组安全活动记录、没有制定防止事故的措施或有措施不落实，本项不得分；2、其它问题扣本项标准分的10%40%。151.2.71、部门主任是否组织落实企业每年春、秋季安全大检查及“安全生产月”活动；2、部门管理人员是否经常深入现场检查安全工作，查处违章行为。查阅有关文件、会议记录、通报等。1、集团公司安全生产工作规定2、集团公司安全检查工作管理规定3、本企业开展活动的相关文件1、深入现场少或

30、本部门违章作业较多，本项不得分并加扣1.2.2标准分的10%；2、不组织或没有实际效果本项不得分；3、存在其它问题扣本项标准分的10%40%。101.2.81、部门领导是否参加或主持有关的事故调查工作，本部门的各类安全统计报表是否及时、准确、完整；2、部门对严重的不安全情况是否漏报、迟报或不报。查阅各类相关报表、记录等，并与企业核实。1、集团公司生产安全事故调查规程2、集团公司安全生产工作规定1、事故报告的及时性、准确性和完整性各占33%，一项存在问题扣本项标准分的33%，扣分为三项之和；2、存在重要的不安全情况，如严重未遂不报，本项不得分；3、存在其它问题扣本项标准分的10%40%。101.

31、2.91、班组长是否组织制定和实施本班组控制异常和未遂等安全目标的具体措施；2、发生事故或发生不安全情况后是否及时汇报，并积极采取有效应对措施和救援措施；3、是否组织开展“危险点分析”工作。查阅有关资料及不安全情况记录；检查班组不少于5个。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司安全生产责任制1、无具体措施或发生问题不及时汇报，本项不得分；2、未组织开展危险点分析或措施不够具体、可操作性差等本项不得分；3、贯彻执行情况不好等其它问题，扣本项标准分的10%40%。注：得分为各班组得分的平均分。101.2.101、班组长及工作负责人是否能够做到每项工作任务（倒闸操作、检

32、修、施工、试验等）事先都有技术交底和安全措施交底；2、工作中是否经常检查班组工作场所的工作环境、安全设施、设备工具的安全状况，发现不安全情况及时予以解决。查阅工作记录或工作日志及不安全情况记录；抽查班组不少于5个。1、集团公司安全生产工作规定2、集团公司安全生产责任制1、发现现场违章作业不及时制止或带头违章作业，本项不得分；2、交底工作内容空洞，缺少针对性或不能坚持，扣本项标准分的80%；3、工作中班长不到现场巡视扣本项标准分的50%；4、存在其它问题扣本项标准分的30%50%。注：得分为各班组得分的平均分。101.2.11运行班组是否有以下安全生产记录：运行日志、安全工器具记录、设备缺陷记录

33、、设备异动记录、检修工作票登记、临时接地线登记（电气运行）、安全活动记录、设备定期轮换、定期试验记录等；记录内容是否完整、准确、及时。抽查若干运行班组。1、集团公司安全生产工作规定2、集团公司班组管理制度1、发现记录弄虚作、假缺漏严重或不认真填写本项不得分；2、缺少一种记录扣本项标准分的50%； 3、记录内容不全或不规范扣本项标准分的30%；4、存在其它问题扣本项标准分的10%30%。注：得分为各班组得分的平均分。101.2.12检修班组是否有以下安全生产记录：设备缺陷记录、设备台帐、检修技术记录、安全工器具记录、安全活动记录、设备异动记录、保护和自动装置定期试验记（热控及继电保护班），记录内

34、容是否完整、准确、及时。抽查若干检修班组。1、集团公司发电设备管理办法2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司班组管理制度 1、发现记录弄虚作、假缺漏严重或不认真填写本项不得分；2、缺少一种记录扣本项标准分的50%； 3、记录内容不全或不规范扣本项标准分的30%；4、存在其它问题扣本项标准分的10%30%。注：得分为各班组得分的平均分。101.3规程、规章制度与执行1801.3.1企业是否根据上级法规、标准、规定、规程、反事故技术措施和设备系统实际情况，编制本企业各类设备(含安全设备)现场运行规程、检修工艺规程及质量标准、本系统的调度规程和管理制度，经主管生产领导(或总工程师)批准后执行。查阅

35、规程制度文本，实地核查规程制度覆盖是否全面，内容是否符合上级规定和设备系统实际。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司规程管理制度1、规程制度短缺较多，或内容不符合上级规定，或违反规程制度造成事故(障碍)不得分，造成重大事故加扣1.3标准分的10；2、规程制度覆盖不够全面，内容不尽符合上级规定和设备系统实际，执行不够认真，视情况扣标准分的2080。201.3.2生产设备和系统管辖范围是否划分明确，有无管理空白点、是否有正式书面依据（设备分界规定、协议等）。查阅生产设备和系统管辖范围相关书面资料，现场核查执行情况。1、集团公司安全生产工作规定2、集团公司发电设备管理

36、办法1、无书面依据或有空白点不得分；由于职责不清，设备得不到及时维修造成事故(障碍)不得分；造成重大事故加扣1.3标准分的10；2、管辖范围不够明确视情况扣标准分的2080。101.3.3需要经生产副总或总工程师批准（或经总工程师同意后请示上级批准）暂时退出的保护、自动装置是否明确，保护、自动装置退出后是否有审批手续及具体安全措施并严格执行。查阅有关资料，与设备实际核实有关情况。1、火力发电厂热工仪表与控制系统技术监督导则（DL/T1056-2007）2、集团公司主设备保护管理规定3、集团公司发电设备管理办法1、没有规定、执行措施不严格，存在随意性本项不得分；2、存在其它问题，扣本项标准分的2

37、0%80%。101.3.4缺陷管理制度是否健全，是否做到定期分析和及时上报缺陷；缺陷通知单填写、传递是否及时，记录齐全；缺陷能否及时处理，有否发生因缺陷有条件处理而未及时处理造成的事故。查阅制度文本和有关记录，现场核查制度是否健全，执行是否严格，处理是否及时。1、集团公司发电设备管理办法2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司设备缺陷管理办法1、未建立制度，疏于管理，缺陷未能及时处理造成事故(障碍)不得分，造成重大事故加扣1.3标准分的10；2、制度不够健全，执行不够严格，处理不及时视情况扣标准分的2080。101.3.51、企业是否严格执行各项技术监督规程、标准；技术监督网是否建立健全；2、

38、技术监督专责人员能否及时做出专业总结分析，报主管领导作为指导生产决策依据。查阅制度文本和有关记录，现场核查执行情况。1、电力技术监督导则（DL/T 1051-2007）2、集团公司安全生产工作规定1、技术监督网未建立或不健全不得分；疏于管理，技术监督不到位，致使设备问题未能及时有效解决，造成事故(障碍)加扣1.3标准分的10，造成重大设备损坏或人身伤害加扣1.3标准分的50；2、缺少技术监督专责人员定期或随机做出的专业总结或分析报告视情况扣标准分的2080。101.3.61、企业是否每年公布一次经总工或生产副总经理批准的本企业现行有效的现场规程、系统图、管理制度清单，并按清单为各部门、班组、各

39、岗位配齐有关的规程制度；2、规程制度覆盖面是否全面且符合生产实际；现场规程的补充或修订是否及时，是否符合上级新颁规程和反措要求，设备系统变动后能否及时修订；现场规程是否每年进行一次复审、修订(宜每35年进行一次全面修订)；现场规程的补充或修订是否严格，是否履行审批程序，并书面通知有关人员，能否及时修改个人保管的规程制度，现场在用规程是否正确、完备和有效；3、复查和修订手续是否符合要求。查阅规程、制度清单及文本、审批文件等，对照清单查阅有关领导及专业部门的规程配备情况，抽查5个生产班组。1、集团公司安全生产工作规定2、集团公司规程管理制度1、未经领导审批、没有清单，规程制度不齐全，修订不及时本项

40、不得分；2、存在其它问题，扣本项标准分的20%60%。201.3.71、设备系统变动(含采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备等)记录、有关图纸资料变更是否及时、准确；从业人员是否了解、掌握其安全技术特性，并采取有效的安全防护措施。2、管理制度是否及时补充、完善，对从业人员是否进行培训教育，制度执行是否严格。查阅制度文本和有关记录、教育培训计划，现场核查制度是否健全，是否严格执行；核查从业人员了解、掌握安全技术特性等情况。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司发电设备管理办法1、变动投入生产和使用前，对从业人员未进行专门安全教育培训和考核不得分；变动后一个月内有关

41、图纸、资料仍未及时修改不得分；无管理制度不得分；疏于管理造成事故(障碍)不得分，造成重大事故加扣1.3标准分的10；2、制度不够健全，执行不够严格，从业人员不全面了解、掌握安全技术特性，视情况扣标准分的2080。101.3.81、主管生产副职每月是否至少参加一次部门或班组一级的安全分析活动；是否每月至少进行一次生产现场夜间巡视；2、是否定期召开检修会议，对安全工作提出具体要求。听取汇报并查阅有关安全活动记录，询问现场职工。1、集团公司安全生产工作规定2、集团公司重大事故预防措施3、集团公司安全生产责任制1、参加活动，进行巡视，但缺少记录，或执行情况不完全符合要求，扣本项标准分的20%80%；2

42、、不参加部门、班组安全活动，未定期召开检修会议，或对安全工作未提出要求、未按规定进行夜间巡视本项不得分。101.3.9运行分析是否定期进行，对影响安全运行的问题是否有原因分析和改进措施，异常分析工作是否及时，原因分析是否清楚。查阅有关会议记录及相关资料，并核实有关情况。1、集团公司生产安全事故调查规程2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司运行管理办法1、存在其它问题扣本项标准分的20%80%；2、未定期开展运行分析活动或流于形式，本项不得分。101.3.10“两票三制”的贯彻与执行701.3.10.1“两票”管理制度是否健全；是否制订了“两票”合格评价标准和动态考核办法；对检查统计发现的问题

43、能否及时提出改进措施，有无记录可查；专业技术人员对“两票”是否进行统计、分析和考评，安监部门监督是否到位。查阅制度文本，抽查评价期内一个月的“两票”及评价、考核材料，现场实际抽查“两票”执行情况。1、集团公司“两票三制”管理办法2、集团公司安全生产工作规定1、未制定管理制度、评价标准、没有考核规定，或内容不符合安全工作规程规定不得分；专业技术人员未定期统计、评价及考核不得分；安监部门未进行监督不得分；2、制度不够健全，执行不够严格视情况扣标准分的2080。101.3.10.2交接班制度是否健全，是否对交接准备、交接内容、交接方式和执行程序作出明确规定，执行制度是否认真，有无完整记录。查阅制度文

44、本、交接班记录，实地核查执行情况。1、集团公司安全生产工作规定1、无管理制度或内容不符合安全工作规程规定不得分；执行不认真，有重要疏漏不得分；无完整记录不得分；2、制度不够健全，执行不够严格视情况扣标准分的2080。101.3.10.3巡回检查制度是否健全，是否对巡检设备类型、巡检内容、巡检路线、巡检时间、巡检发现问题的处理和报告、巡检安全注意事项、巡检记录等作出明确规定，执行制度是否认真，有无完整记录。查阅制度文本、巡检记录，实地核查执行情况。1、集团公司安全生产工作规定1、无管理制度或内容不符合安全工作规程规定、执行不认真，有重要疏漏、无记录不得分；2、制度不够健全，执行不够严格视情况扣标

45、准分的2080。101.3.10.4设备定期试验、轮换制度是否健全，是否根据规程、制度和设备厂商说明书，对运行设备（含安全设备)和备用设备定期进行测试、启动、投切或轮换运行作出明确规定；执行是否认真，有无完整记录。查阅制度文本、试验轮换记录，实地核查执行情况。1、集团公司安全生产工作规定2、企业相关制度文本1、无管理制度或内容不符合有关规程规定、执行不认真，有重要疏漏、无记录不得分；2、制度不够健全，执行不够严格视情况扣标准分的2080。101.3.10.5是否制订了“两票三制”现场执行情况全过程检查制度，执行是否认真，有无检查考核记录，能否发现问题，并认真总结经验，及时整改；评价期内是否发生

46、过违反“两票三制”造成的事故。查阅制度文本、检查记录及有关事故报告、记录等，实地核查执行情况。1、集团公司发电企业工作票管理制度2、发电企业操作票管理制度3、集团公司安全生产工作规定1、无制度或工作未能认真开展本项不得分，由于缺乏管理造成事故(障碍)、 发生恶性误操作事故或重大事故加扣1.3标准分的10；2、制度不健全，执行不严格视情况扣标准分的2080。201.3.11企业是否建立健全标准化管理制度，是否建立健全管理岗位标准；是否对标准化作业指导书编制、审批、执行、评价、考核、持续改进全过程管理作出明确规定，并严格执行。查阅标准化管理制度文本及执行资料，实地核查执行情况。集团公司标准化管理制

47、度1、未有管理制度或内容不符合有关规程规定、执行不严格、有重要疏漏、无记录不得分；2、制度不健全，执行不认真，视情况扣标准分的2080。101.4“两措计划”编制及实施401.4.1是否根据集团公司重大事故预防措施及行业下发的反事故技术措施的要求，调查摸清设备状况，结合实际制订本企业具体的反事故技术措施或实施细则，并认真贯彻执行。查阅企业、部门反事故措施或实施细则、年度“反措”计划和规程制度。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司重大事故预防措施4、集团公司安全技术劳动保护措施、反事故措施计划管理办法1、企业、部门未制订反措不得分；疏于管理造成事故(障碍)不得分；

48、造成重大事故加扣1.4标准分的20；2、设备底数不够清楚，措施不够具体，针对性不强，不符合实际，不认真贯彻执行视情况扣标准分的2080。101.4.2是否根据集团公司规定，调查摸清本企业安全设施、作业环境、防护设施情况，结合实际制定本企业改善劳动条件、防止人身事故、预防职业病等内容的技术措施或实施细则，并认真贯彻执行。查阅企业、部门安全技术劳动保护措施或实施细则、年度“安措”计划和规程、制度。1、中华人民共和国安全生产法2、中华人民共和国职业病防治法3、集团公司安全生产工作规定4、集团公司安全技术劳动保护措施、反事故措施计划管理办法1、企业、部门未制订安措或疏于管理造成人身轻伤（职业病）不得分

49、；因职业病影响造成人身重伤及以上事故加扣1.4标准分的1030；2、安全技术、劳动保护措施基本情况不够清楚，措施不够具体，针对性不强，不符合实际，未认真贯彻执行，视情况扣标准分的2080。101.4.31、企业的“两措“计划编制、立项依据是否符合规定，是否报上级有关部门；企业所属各生产部门是否根据企业“两措”计划内容，结合各自实际情况，纳入月度工作计划实施；“两措”计划是否做到项目、时间、负责人、资金四落实；2、“两措”计划完成率是否达到95%；3、企业主管领导和部门负责人，是否定期检查“两措”计划的落实、实施情况，有无“两措”计划 完成总结；4、对未完成的“两措”项目是否有原因说明及相应对策

50、；进行考核时有无文字记录。查阅年度“两措”计划和安全性评价、运行分析，事故报告等资料，重点核实项目、时间、负责人、资金四落实情况并现场检查。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全工作规定3、集团公司安全技术劳动保护措施、反事故措施计划管理办法4、集团公司安全生产责任制1、没有编制“两措”计划或有重要疏漏，本项不得分；2、“两措”计划流于形式，针对性差，或没有包括上级的有关反事故要求，本项不得分；3、“两措”项目完成率未达到95%，且无原因说明及采取相应对策，本项不得分；5、存在其它问题扣本项标准分的2080。201.5安全例行工作501.5.1班前会是否能够结合当天工作任务、运行方式，做

51、好危险点分析、布置安全措施，讲解安全注意事项；班后会是否能够结合当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象，并做好相关记录。查阅班前、班后会记录(班前、班后会含交接班、倒闸操作、检修、试验、施工等项工作任务的事先技术交底和安全措施交底，以及事后总结)。集团公司安全生产工作规定1、班前、班后会内容不够充实，或有一定效果，视情况扣标准分的2080； 2、未能正常召开，内容一般化或会议效果差或无“两会”记录不得分。101.5.2安全活动能否坚持定期开展，能否做到内容充实、联系实际、讲求实效，不流于形式，记录是否完整、规范。查阅安全日活动记录。1、集团公司安全生产工作规定2、集

52、团公司安全活动网例会管理办法1、安全活动内容不够充实，结合实际不够，但有一定效果，视情况扣标准分的2080；2、未能按规定正常开展活动，活动内容一般化且未结合实际，或会议效果差、记录内容不规范不得分。101.5.3企业、部门安全第一责任人是否每月主持召开一次由有关人员参加的月度分析会，分析安全生产情况，并做好会议记录；企业安全月报(简报)是否真实，是否对企业安全生产有指导意义。查阅企业、部门月度安全分析会记录及相关资料。集团公司安全生产工作规定1、企业、部门月度分析会召开时间滞后，不能及时分析企业、部门月度安全生产趋势，及时总结事故教训及安全生产管理上存在的薄弱环节，联系实际不够，视情况扣标准

53、分的2080；2、企业、部门安全第一责任者不按规定或无故不主持安全分析会、会议记录存在较多问题不得分；3、安全简报不真实，对企业安全生产指导意义不强，视情况扣标准分的2080。101.5.4企业是否根据有关规定进行定期和不定期的安全检查，是否结合季节特点及事故规律每年开展春、秋季安全大检查、安全月等活动，安全检查前是否编制检查提纲或“安全检查表”，经主管领导审批后执行；检查内容以查领导、查思想、查管理、查规程制度、查隐患为主；对查出的问题是否制订整改计划并监督落实；安全检查后是否进行总结和考核；安全检查是否做到逐步结合安全性评价进行。查阅开展活动的相关文件及检查提纲或“安全检查表”、检查计划、

54、整改计划、检查总结等资料。1、集团公司安全生产工作规定2、集团公司安全检查工作管理规定1、组织工作不符合要求，内容不完善，落实有差距视情况扣标准分的2080；2、检查无计划、无提纲、无整改计划、无总结和考核或检查基本走形式不得分。101.5.5对违章现象(包括行为性、装置性、管理性、指挥性违章)有无管理规定，贯彻执行是否认真，考核是否严格、有无检查考核记录；是否定期对违章情况进行综合分析、总结、有针对性进行治理。 查阅反违章文件、记录、统计、总结。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司职工惩处规定3、集团公司反违章实施管理办法1、评价期内曾发生两起及以上或现场查评过程中发现存在两起及以上违章

55、现象(包括行为性、装置性、管理性、指挥性违章) 不得分； 2、未组织开展反违章工作或流于形式、缺少定期对违章情况进行综合分析、总结、有针对性进行治理的记录不得分；3、管理规定内容不全面、贯彻执行不认真，考核不严格、检查考核记录内容较少、对违章情况综合分析、总结、治理有差距扣标准分20%80%。 101.5.6安全评价201.6安全教育与培训1401.6.1企业是否根据国家、行业有关安全教育培训等规定，建立安全教育培训管理制度；编制年度教育培训计划和培训费用预算，计划项目内容应包括中华人民共和国安全生产法和集团公司安全生产工作规定有关教育培训的要求；安全教育培训工作是否落实。查阅安全教育培训管理

56、制度，年度培训计划及有关资料。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定1、未建立安全教育培训管理制度，未编制计划和预算或内容不符合规定，计划基本不落实不得分；2、计划内容不尽符合规定，落实有差距视情况扣标准分的2080。151.6.2企业是否按集团公司有关规定建立各级人员安全档案，是否将员工安全生产、教育培训、安全规程、制度考试情况及时录入个人安全档案。查阅各级人员安全档案及相关资料录入情况。集团公司安全生产工作规定1、未及时全部将个人相关资料录入个人安全档案，视情况扣标准分的2080；2、未按集团公司有关规定建立各级人员安全档案，或安全档案内容缺失较多不得分。有一例未限期补考

57、，或补考不及格未下岗培训不得分。151.6.3新任命的各级生产领导人员是否经过有关安全生产的方针、法规、规程制度和岗位安全职责的学习培训。查阅培训考核记录及档案；新任命的中层生产领导由本企业安排或组织考试的有关考卷和记录。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定有一例不符合规定不得分。101.6.4安全生产法规、规程制度的定期考试是否符合以下规定：1、企业的生产管理正副职领导、正副总工程师、安监部门负责人，一般每两年进行一次有关中华人民共和国安全生产法规和规程制度的考试；2、部门负责人、生产处(科)室负责人及专业技术人员，每年进行一次有关安全生产规程制度考试；3、运行、检修、试

58、验人员及特种作业人员，每年进行安全生产规程制度的考试。查阅考核记录及档案。集团公司安全生产工作规定有一例不符合规定不得分。101.6.5新员工(含实习、代培人员) 是否全部经过企业、部门、班组三级安全教育，并经电业安全工作规程及相关内容培训，考试合格后才进入生产现场。核对新员工名单(含实习、代培人员)，查阅三级培训计划及考试记录、档案。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定3、集团公司安全教育培训管理办法有一例不符合规定不得分。101.6.6新上岗的运行、检修、试验人员(含技术人员)是否经过有关规程制度的学习、现场见习和跟班学习，并经考试合格后上岗。核对有关人员名单，培训计划

59、及考核记录等。1、中华人民共和国安全生产法2、集团公司安全生产工作规定有一例不符合规定不得分。101.6.7特种作业人员是否做到全部持证上岗。查阅特种作业人员档案及有效证件。1、中华人民共和国安全生产法2、安监总局特种作业人员安全技术培训考核规定3、集团公司安全生产工作规定有一例不符合规定不得分。101.6.8在岗生产人员的培训是否符合以下规定：1、应定期进行有针对性的现场考问、反事故演习、技术问答、事故预想等现场培训活动；2、离岗3个月及以上的运行值班人员，必须经过熟悉设备系统、熟悉运行方式的跟班实习，并经安全工作规程考试合格后，方可再上岗工作；3、人员调换岗位，所操作设备或技术条件发生变化，必须进行适应新岗位、新操作方法的安全技术教育和实际操作训练，并经考试合格后，方可上岗工作；4、200MW及以上机组的主要岗位运行人员，是否创造条件进行仿真系统的培训；5、企业是否每年结合实际最少组织开展一次反事故演习。查阅人员档案及培训考核，反事故演习记录。集团公司安全生产工作规