大宗交易操作流程

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1、大宗交易一、业务描述大宗交易，是指达到规定的最低限额的证券买卖申报，买卖双方经过协议达 成一致，通过交易所大宗交易平台确定成交的证券交易。大宗交易由营业部受理客户申请，并进行客户身份及业务审核；审核无误后 营业部提交OA流程，审批通过后上海市场的大宗交易由运营管理部相关岗位通 过大宗交易平台进行大宗交易申报操作，深圳市场的大宗交易由营业部通过恒生 交易系统进行大宗交易申报操作。二、业务流程（完整流程参照经纪业务柜台系统操作规程总则第六条）1、表单填写 大宗交易意向申报委托单（直接受理成交申报则不需填写）。大宗交易成交申报委托单（须注明约定号、对手方席位名称及席位号）。2、业务审批营业部可直接受

2、理上海和深圳市场的大宗交易意向申报，意向申报不需提交 OA 流程。上海市场的大宗交易意向申报由运营管理部根据营业部的传真件进行 申报，深圳市场的大宗交易意向申报由营业部通过恒生06交易系统进行申报。营业部受理上海和深圳市场的大宗交易成交申报前应提交OA流程“公司总 部运营管理部业务流程大宗交易”进行审批，相关证件和表单（成 交申报委托单）的扫描件作为附件一并提交。大宗交易业务审批通过后，营业部相关岗位应申请营业部限制类权限“ 95 深圳大宗交易”操作。【营业部应提前提交大宗交易OA流程，成交申报委托单的各要素应尽可能 提前确定，并督促各节点尽快审批通过，流程最迟应于当日15：00前到达运营 管

3、理部。由于大部分大宗交易的价格都是按当日收盘价的九几折确定，OA流程 中的大宗交易价格、数量可以先不填。对于上海市场的大宗交易，15：00 后营业部须快速传真确定具体价格、数 量的成交申报委托单，运营管理部先按传真件进行申报，随后运营管理部驳回OA流程，营业部在流程中补充提交填写完整的成交申报委托单。对于深圳市场的大宗交易，营业部应先按确定具体价格、数量、填写完整的 成交申报委托单完成大宗交易申报，随后运营管理部驳回OA流程，营业部在流 程中补充提交填写完整的成交申报委托单。】【涉及大非客户大宗交易的营业部，需提示客户严格按照上市公司收购管 理办法及相关规定进行减持或增持，并在大宗交易OA流程

4、中详细说明客户股 份是否需要披露、客户历史交易加大宗交易数量占上市公司股本比例及深交所对 大非客户大宗交易的核准情况。】3、系统操作以下操作部分(1)(2)(3)特指深圳市场，(4)特指上海市场。(1) 深圳大宗意向委托经办人登陆恒生06交易系统，选择“产品一一深圳综合业务一一大宗交易 大宗意向委托”菜单，正确录入资产账号，按系统提示操作。意向申报为买卖意向，不承担成交义务。意向申报当日有效，当日可以撤单。(2) 深圳大宗定价委托经办人登陆恒生06交易系统，选择“产品一一深圳综合业务一一大宗交易大宗定价委托”菜单，正确录入资产账号，按系统提示操作。定价委托为买卖委托，承担成交义务。定价申报当日

5、有效，未成交部分当日 可以撤单。【市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或 部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。定价申报的未成交部分可以撤销。定价申报每笔成交的交易数量或交易金 额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。】(3) 深圳大宗确认委托经办人登陆恒生06交易系统，选择“产品一一深圳综合业务一一大宗交易 大宗确认委托”菜单，在综合行情明细下可以看到意向委托及债券定价委托, 可以进行确认委托。成交申报当日有效，当日未被确认成交前可以撤单。A、可以直接选中已有的债券定价委托，点击确认进行确认委托，委托时可 修改确认数量，不可修改价格。选中一条定价委托，点击

6、“确认”:证券代码T迄垮容称鉗葩搭 I委托方向席世代码CC213D101917Z- T111LI6411艮左债OTS36西貳股協L133AB询迪债C02152广电运通LO213D沅尔核村113X1E粤电債COD&li心丄珥If16121brfr行士 =十；：|尹h14.-A3D lm.oio 92.0021 10.200 ltB.lW 2i.5m 14,321 1D3.XC lD.QKiI：i.yl8uoxcro2217 rosom27HDD=oxco L70CO0 rnraiD loraim uoxcaziI195QO546OZI217100ceceroO1B1DDS2170ZIO771LB

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8、T530CCDL件lo.oroxcrolfilZlS叱0.91B3KCKM_Z2171E0111019BlOKOlWXQ95Z2160miL62HD4a37A卩却14丈6291111LSDiiwgm0HH3562911172041703973B73&MfiSilly225191L81=e憾1905131791119Z16291O147B3990+*斗1127W27030X6Dia-H103&51371-71M2D55KflDlSBfiK-舷交申报一营业部号委托期号资产底号证券底号s-d旋亍|际冊向申报 勒弍向申抿 鱷茴申报 mi申报 言向甫报 直向申报 七亍“TIF:Bfrm.13az-Lj1

9、3i：f.-: -：_L 丄 J.弍H 3Z_L 丄 J.:C :C 3：=r T T营业部号委托聘号资产底号1证券账号委题性委托方向证券代码册格宴症姫委托扶态:111U189iOKCiw0：129=.721600020907.&ZC5X002111215LlD4fl37A011435=29DZ33Z11.1J&D5X0X1己报！111115911M0374HH356290021612.65D5K0KI已报111172讯17020979妙妙29680020907.&ZC5X00211129235L91L0156399051379比示DZ05ZE5.01Q5X0X1己报!111921n19101

10、470 亠f亠DSg9CHW4nj a j j j ei-+- 0202B.oia5XODD已报1再点击“ yes”：7-球合甘IS明爼行備明細B、如已有大宗交易对手方，需点击“手工确认”输入各要素及约定号。约 定号取值范围为0至99999。UE券代时证券名称二r委托价格宴磁址委托方向蒂位代时豹定号穩tn娄型联系人矣盍简申抿 戾左苛申报汀兰T古m-F行IS明細CO2130说尔棚:H.+201QCOOXIU019171LO-U105020L11C64az.ra5DJJXICO 25361S.3Z0lTTOKi112IZM811凱迪债1LO.1931020CC2L52厂电运通ZL.KaCC213D

11、Ft14.433lffiMKO113M10粤电债lLQ.LOQ11920LC0=ril岀1占：冃1U.0Z05020L61Z160.92Sirajrai丸亲咸交申霍确认寺厂if:X打.股茶匱户|17UD414 厂 iwr 0J42A27B2确向申报 壬定卅申报 ：|-4-. 确向申报 定忻申报 鱷苛申拒叭.営业部寻庚产账号雯托JS11101OKDL9&M 29572160111111CHB37 斗D14H35629mi11LM6374口14孕砂29111717OTCK73E733 卿 6611191911015639905137911191910 H7Q11279827IZ0XC8Ol(HlL

12、0ftz.L3TL72M3D55a El 汝 35委托扁号工_.=;:注- 弋弋尢大尢大丈?: :-1.-| :】 ?三.严 -I.T 汀亍J-i.Ill:.T vr T工二11 .Hi |委托数呈I委托伏悲jxcd50KODFOXOOFOXOD1叫3JXCDSOKOD=0X00r1；JXCDl!它上海补单委托上海大宗交易由运营管理部相关岗位进行申报后，营业部需进行补单委托操 作。大宗交易所在的营业部，应于15:00之前在恒生交易系统中进行大宗交易补 单委托操作，以保证客户有足额的资金或证券用于大宗交易成交。系统操作如下:经办人登录恒生交易系统，进入“产品一一上海市场一一订单管理一一其它 委托

13、一一补单委托，根据大宗交易成交申报委托单，按系统提示操作。注意事项：补单后不能进行撤单操作，补单委托必须在15： 00前完成，超 过15： 00系统将不允许委托。补单委托单笔数量不能超过证券的单笔申报最大数量，如股票、基金单笔申 报最大数量应当不超过100万股（份），上海市场债券交易和债券质押式回购交 易单笔申报最大数量应当不超过1万手，深圳市场债券交易和债券质押式回购 交易单笔申报最大数量应当不超过100万张。-:再：车FB Sir J-irF12 塞ftfSP.kr-：-i： .I： 7 - -. m 4 -i- r ：丄；m T-T-.-.7 证券謫 可用逆罢 E ,:tJ:Gi4、留存

14、资料所填业务表单，证券账户卡复印件，有效身份证件复印件。三、注意事项1、大宗交易单笔委托证券数量应符合交易所交易规则的规定: A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币； B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；上 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元； 海 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元; 其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。 A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人

15、民币； B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币； 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币； 债券单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币； 债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币。 深 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不 圳低于20万股； 多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份； 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。2

16、、有价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。无价格涨跌幅限制深圳市场证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘 价的上下30%之间自行协商确定。无涨跌幅限制上海市场证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的 上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。3、营业部应当保证大宗交易的投资者实际拥有与申报时相对应的足额资金 或证券数量。营业部、运营管理部相关岗位应在15：00时再次进行投资者资金 账户中可用资金的检查，杜绝因投资者资金账户中的资金不足导致透支发生。4、深圳综合协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15至11:30、

17、13:00至15:30，上海大宗交易系统接受用户申报的时间为每个交易日9:30至 11:30、13:00至15:30。申报当日有效。当天全天停牌的证券，深圳综合协议平台不接受其有关申报，即不得受理客 户对该种证券大宗交易的申报。5、关于深圳成交确认 深圳综合协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体确认成交的时间规定 如下：对权益类证券大宗交易（包括A股、B股、基金等）、债券大宗交易（除公 司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30；对公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15至 11:30、 13:00至15:30。6、关于深圳回转交易和跨系统交易

18、安排债券大宗交易实行当日回转交易。公司债券结算制度调整后，综合协议交易平台T日买入的公司债券，T+1日 在集中竞价系统可用（可卖出）；集中竞价系统T日买入的公司债券，丁日在协 议平台可用（可卖出），丁日可申报入质押库，折算成的标准券T+1日可用于回 购交易；综合协议交易平台T日买入的公司债券，T+1日可申报入质押库，折算 成的标准券T+2日可用于回购交易。协议平台、竞价系统双边交易的权益类证券、债券（除公司债券外），协议 平台T日买入的，T+1日在竞价系统可用（可卖出）；竞价系统T日买入的权 益类证券，T+1日在协议平台可用（可卖出）；竞价系统T日买入的债券（除 公司债券外），T日在协议平台可

19、用（可卖出）。7、关于大非客户减持股份“大非”通过交易所大宗交易系统减持股份属于上市公司收购管理办法 规定的“通过证券交易所的证券交易”。凡减持比例触及上市公司收购管理办 法第十三条规定的比例标准的，该“大非”应当依照该条规定履行报告和公告 义务，且在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的 股票。各营业部应当加强对“大非”客户通过交易所大宗交易系统减持股份行为的 管理和规范，当客户累计委托卖出股份（包括通过集中竞价系统和大宗交易系统） 拟达到或者超过上市公司已发行股份的 5%时，应当提醒客户严格按照上市公 司收购管理办法第十三条的规定，履行信息披露义务和其他义务，并对超比例 的委托实施必要的限制。当“大非”客户拟通过大宗交易系统进行减持时，营业部应当最迟于拟减持 当天上午 11：30 以前向深交所提交减持报告。报告内容应包括拟减持股东的名 称、股东账户、持有股份数量、拟减持股份数量、本次减持比例、自上次披露权 益变动报告书以来累计减持比例，对手方情况、会员及减持股东联系人等资料。 深交所收到上述报告后，将对该股东减持比例等情况进行核查。经深交所确认后， 营业部方可向深交所提交该股东的大宗交易委托申报。上交所目前暂无向交易所提交减持报告的规定。