鲍俊TBT应对能力和防护体系建设

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1、,TBT应对能力和防护体系建设,-企业如何提升制订国家标准水平,主要内容,一、贸易技术壁垒概述 二、标准化法与WTO/TBT的差异 三、制定国家标准的基础知识 四、企业制订国标中常见问题 五、案例介绍 六、提升国家标准制定水平的方法建议 结束语,一、贸易技术壁垒概述TBT定义,技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，以下简称TBT）是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。,

2、一、贸易技术壁垒概述 TBT的表现形式,狭义的TBT主要是指WTOTBT协议规定的技术法规、标准和合格评定程序； 广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。,一、贸易技术壁垒概述技术法规,“法规”的定义：“由权力机构通过的有约束力的法律文件”。 法规与其他规范性文件的区别，在于通过或发布机构的不同。 “技术法规”的定义：“规定技术要求的法规，它或者直接规定技术要求，或者通过引用标准、技术规范或规程来规定技术要求，或者将标准、技术规范或规程的内容纳入法规中”。,一、贸易技术壁垒概述标 准,“标准”的定义：“为了在一定范围内获得最佳

3、秩序，经协商一致制定并由公认机构发布，共同使用和重复使用的一种规范性文件”。 规范性文件是为各种活动或结果提供规则、指导或规定特性的文件。 标准是规范性文件之一，它与其他规范性文件的区别是：经协商一致并由公认机构发布。只有符合这两点才能称为标准。,一、贸易技术壁垒概述标准,特点：共同使用和重复使用 目的：在一定范围内获得最佳秩序 原则：协商一致 程序：规范化的程序，公认机构批准 基础：科学、技术和经验的综合结果，科技含量 实施：1)市场机制-使用标准者自我声明 2)政府引导 3)法规引用,一、贸易技术壁垒概述合格评定程序,合格评定程序定义：直接或间接用来确定是否达到技术法规或标准的相应要求的任

4、何程序。 合格评定程序包括取样、测试和检查程序；评估、验证和合格保证程序；注册、认可批准以及他们的综合的程序。,二、标准化法与WTO/TBT的差异合格评定程序与检验规则关系,WTO/TBT中的合格评定程序是一类单独的文件。 我国标准中的检验规则与合格评定程序具有相同的功能，也是确定是否满足标准中规定的要求。不同的是： 合格评定程序分为三种： 第一方合格评定程序（生产方） 第二方合格评定程序（使用方） 第三方合格评定程序（中立方） 检验规则只有一种，但适用于： 出厂检验（生产方） 验收检验（使用方） 认证检验（中立方） 两者的用途虽然相似。但是我国的检验规则实际上是合而为一的，并且都在标准中统一

5、规定，不加区分。其实质是代表国家的主张。,二、标准化法与WTO/TBT差异合格评定程序与检验规则的本质,合格评定程序强调第一方、第二方、第三方各方都有自己的主张，根据市场经济的游戏规则它们可以是各不相同的。 检验规则的本质是代表国家统一的主张，具有计划经济的特征。 根据市场经济的游戏规则，国家统一的主张，只适用在国家强制认证中，用于技术法规或强制性标准的相应规定要求的确定。WTO关注的是各国的国家强制认证（如我国的3C认证） 为了兑现我国在加入WTO时的承诺，我国的推荐性标准中不宜再纳入检验规则。应按照TBT协定的规定单独编写“合格评定程序” 。,二、标准化法与WTO/TBT的差异标准与技术法

6、规关系,规范性文件发布机构分为两类： 权力机构：具有立法权的机构。 公认机构：不具有立法权的机构 规范性文件经过权力机构发布成为技术法规（强制性国家标准由国务院部际强制性国家标准审定委员会审定） 规范性文件经过公认机构发布成为标准 标准和技术法规是一对性质不同的文件,二、标准化法与WTO/TBT差异标准与技术法规关系,市场经济体制国家的两种模式： 模式一，技术法规仅规定安全、健康、环境保护等方面的基本要求，而技术细节则通过引用标准来解决； 模式二，在没有适用的标准情况下，法规机构委托标准机构制定相应的标准供法规所引用。 这两种模式使技术法规和标准紧密地联系起来，使标准和技术法规形成了一个科学、

7、统一、严谨和灵活的整体，既保证了WTO/TBT确定的五个正当目标的实现，又给了技术的发展留有空间。,二、标准化法与WTO/TBT差异标准与技术法规的关系,中国 目前有多种表现形式，有法律法规、强制性标准、部门规章、地方规章、行政性文件等，法律上尚未统一规定，入世谈判中，各方都承认我国的强制性标准是技术法规的主要表现形式。 强制性标准（GB）是技术法规之一，推荐性标准（GB/T）与WTO的标准概念相当 加入WTO时承诺：中国应自加入之时起，使所有技术法规、标准和合格评定程序符合TBT协定 强制性标准执行中的不少问题有待于标准化法的修订来解决,三、制定国家标准基础知识标准的目标,编写标准的目的是提

8、出明确无歧义的条款，以便促进贸易和交流 范围与内容的关系 内容一致、清楚、准确 充分考虑最新技术水平 为未来技术发展提供空间 能被未参加标准编制的专业人员所理解,三、制定国家标准基础知识标准的WTO分类,法定标准与事实标准 ： 根据标准制定人的不同将标准分为两大类： 一类是国际、区域和国家标准化组织制定的标准，往往被称为“法定标准”或“正式标准”，国际标准化组织如ISO、IEC、ITUT，区域标准化组织如CEN、CENELEC、ETSI以及多数国家标准化组织如ANSI、BSI、DIN等。 二是单个企业或者具有垄断地位的少数企业联盟建立的标准，也可以称作“事实标准” 事实标准又可以分为两类。 一

9、类是单个企业由于市场优势形成的产品格式的统一或者产品格式的单一，其典型代表即是Microsoft的Windows操作系统和Intel微处理器，故又称之为“WinTel事实标准” 另一类是企业出于标准化工作或标准许可的目的联合起来制定的非法定标准，即“私有化标准组织”建立的普通标准，如DVD标准。,三、制定国家标准基础知识标准的中国分类,我国标准按照性质分为强制性和推荐性标准 按照制定部门和适用范围，分为国家标准、行业、地方、企业标准四级 按标准的类别，分为基础、管理、产品和方法标准四类。 从2008年年底的数据来看，国家标准为22931项，备案的行业标准为39868项。 我国的标准数量应该够多

10、，但总体质量不高,三、制定国家标准基础知识-编写国标需掌握的基础标准,标准化工作导则 GB/T1.12009 标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写规则 GB/T1.22002 标准化工作导则 第2部分：标准中规范性技术要素内容的确定方法 GB/T167331997 国家标准制定程序的阶段划分及代码,三、制定国家标准基础知识-编写国标需掌握的基础标准,标准化工作指南 GB/T20000.12002 标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用词汇 GB/T20000.22009 标准化工作指南 第2部分：采用国际标准的规则 GB/T20000.32003 标准化工作指南 第3部分：引用

11、文件 GB/T20000.42003 标准化工作指南 第4部分：标准中涉及安全的内容 GB/T20000.52004 标准化工作指南 第5部分：产品标准中涉及环境的内容 GB/T20000.62006 标准化工作指南 第6部分：标准化良好行为规范 GB/T20000.72006 标准化工作指南 第7部分：管理体系标准的论证与制定,三、制定国家标准基础知识-编写国标需掌握的基础标准,标准编写规则 GB/T20001.12001 标准编写规则 第1部分：术语 GB/T20001.22001 标准编写规则 第2部分：符号 GB/T20001.32001 标准编写规则 第3部分：信息分类编码 GB/T

12、20001.42001 标准编写规则 第4部分：化学分析方法 标准中特定内容的起草 GB/T20002.12008 标准中特定内容的起草 第1部分：儿童安全 GB/T20002.22008 标准中特定内容的起草 第2部分：老年人和残疾人的需求 其他相关标准 GB/T7027 2002 信息分类和编码的基本原则与方法 GB/T188412002 职业安全卫生标准编写规则 GB/T190002000 质量管理体系 基础和术语,三、制定国家标准基础知识-标准的编写过程,自主研制标准： GB/T 1.1-2009 标准化工作导则 第1部分：标准的结构与编写 明确标准化对象，草拟标准名称(6.2.1)

13、选定规范性技术要素(6.3.1) 标准化对象、使用对象、制订标准的目的(6.3.1.1) 标准类型(7.1.3) 搭建标准结构(5章) 具体编写标准(6章，9章) 选定规范性技术要素,三、制定国家标准基基础知识 -标准的编写过程,采用国际标准： GB/T 20000.2 -2009标准化工作指南 第2部分 采用国际标准的规则 准确翻译 分析研究 标准编写,三、制定国家标准基本知识-强制性内容范围,1、有关国家安全的技术要求； 2、保障人体健康和人身、财产安全的要求； 3、产品及产品生产、储运和使用中的安全、卫生、环境保护、电磁兼容等技术要求； 4、工程建设的质量、安全、卫生、环境保护要求及国家

14、需要控制的工程建设的其他要求； 5、污染物排放限值和环境质量要求； 6、保护动植物生命安全和健康的要求； 7、防止欺骗、保护消费者利益的要求； 8、国家需要控制的重要产品的技术要求。,三、制定国家标准基础知识 -标准制定阶段,一、起草阶段： 1）作好标准立项的必要性评定， 2）组建起草小组， 3）收集有关文件， 二、征求意见阶段 1）编写相关文件 征求意见稿 编制说明 意见汇总 2）广泛征求各方意见 3）充分协调基础上准备审查,三、制定国家标准基本知识 -标准制定阶段,三、审查阶段： （1）审查前的准备工作 事先将材料送到审查人手中 组织相关方代表参加审查 （2）审查形式会审函审 （3）审查会

15、要求 应逐句、逐条或逐章审查 审查会上要确定标准内容 会议纪要中对标准有结论性意见,三、制定国家标准基本知识 -标准制定阶段,（4）函审要求 有函审结论 强制性标准、重大标准、有较大分歧的标准不应函审 四、报批阶段 将送审稿按审查会要求进行修改 准备好报批材料,三、制定国家标准基本知识-如何编写编制说明,一、工作简况， 二、国家标准编制原则和确定国家标准主要内容 三、主要试验（或验证）的分析、综述报告，技 术经济论证，预期的经济效果 四、采用国际标准和国外先进标准的程度 五、与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的建议；,三、制定国家标准基本知识-如何编写编制说明,六、重大分歧意见的处理经过和

16、依据； 七、国家标准作为强制性或推荐性的建议； 八、贯彻国家标准的要求和措施建议 九、废止现行有关标准的建议； 十、其他应予说明的事项。 对需要有标准样品对照的国家标准，一般用在审查国家标准前制备相应的标准样品。,四、国标制订中常见问题,不熟悉国际标准和相关标准 标准化基础知识缺乏，技术要素选择不当 人员缺乏连续性，相互缺乏沟通，内部不一 核心专利技术直接表述，不会转化 对国家标准制订程序不了解，错过异议时间 对引用标准不作分析解剖，直接引用相关标准 以企业标准方法制订国家标准 核心技术支撑缺乏，数据论证不足,五、案例介绍(1)-快热式电热水器,标准制订路线： 调查分析市场需求及行业发展趋势-

17、组织技术攻关，掌握核心技术-(实现核心技术专利化-专利技术标准化)-实施先进标准，达到创新产品-提高市场占有率 一、行业分析： 1、中国即热热水器产品质量的参次不齐， 2、不锈钢加热技术，水晶加热技术，镍金裸线加热技术 3、国外即热热水器的技术进步 二、修改采用国际标准试验方法： 1、市场导向采标型 2、把采标与自主开发、产研合作、引进技术消化创新，加速技术创新步伐等多种研发方式相结合,五、案例介绍(1)-快热式电热水器,三、条款设计目的明确，环环相扣，不露痕迹 安全条款(GB4706.11)，等同采用 耐水质条款 寿命条款 恒温条款 四、创新产品，市场导向 1裸线加热技术(镍金加热技术)是即

18、热热水器的发展趋势 2智能恒温是消费者对即热热水器的产品要求 3耐久性是行业发展必须走过的坎,五、案例介绍(2)-饮水机,一、引用标准 二、要素设计 第5章，饮水机应符合本标准和GB4706.1，GB4706.13，GB4706.19，GB5749、GB9684的要求 551，饮水机内与水直接接触的不锈钢材料的部件应符合GB9684的规定 5.53 饮水机应具有对所有与水接触部件进行抑菌和清洁的功能，或者由制造商提供清洁服务或清洁操作说明,六、提升国家标准制订水平方法建议1、技术为基础，标准与科技创新结合,技术是标准的基础和核心，对标准起支撑作用 标准是技术的结晶和市场应用形式，对技术起推动作

19、用， 二者要协调发展，紧密结合，高质量标准离不开高水平的技术基础。,六、提升国家标准制订水平方法建议2、积极参与国际标准化活动,可以有机会主导起草国际标准，有机会直接参加国际标准起草工作组的工作，从而将企业的技术创新成果纳入国际标准，提高竞争力 可以对需要制定的、制定中的以及实施中的国际标准及时提出意见和议案，反映企业的意见和国家的要求 可以参加国际标准的技术会议，获得有关国际标准制定、国际标准化发展动向的资料和信息。 可以结识很多本行业的国际技术专家。,六、提升国家标准制订水平方法建议3、尽可能采用国际标准,首先，国际标准和国外先进标准作为世界各国协商一致的产物，反映了国际普遍达到的比较先进

20、的科学技术和生产力水平，吸收国外先进技术为我所用，可以使我们站在国际经济发展的同一平台参与国际竞争 其次，根据WTO/TBT和WTO/SPS的规定，除非由于保护级别不够或基本气候、地理因素或基本技术原因对我国无效或不适用，制订技术法规、标准均应以国际标准(包括即将制定完成的国际标准)作为基础，采用国际标准已成为世界贸易组织对其成员国的普遍要求 对于国际标准中通用的基础标准、试验方法标准应当优先采用，且尽量等同采用。对于产品标准、服务标准，则需更多考虑标准应用的环境和条件而确定不同的一致性程度,六、提升国家标准制订水平方法建议4、采用国际标准应关注专利和版权问题,标准涉及的知识产权类型 1. 标

21、准的版权 2. 标准中的版权 3. 标准中的专利权 4. 标准的商标权,六、提升国家标准制订水平方法建议4、采用国际标准应关注专利和版权问题,法定标准知识产权政策： （ 1）标准制定尽量避免涉及知识产权； （ 2）标准中纳入的知识产权，必须是制定标准无法避免的技术因素； （ 3）标准化组织必须获得知识产权持有者免费许可或合理无歧视的许可声明后，才能将知识产权纳入标准； （ 4）标准化组织不介入具体的知识产权许可事务。 “事实标准”： 旨在通过知识产权许可获得收益，在处理标准中专利收费问题时 往往采取“ 专利池” 的经营模式 。,六、提升国家标准制订水平的方法建议5、应考虑标准的效益和目的,标准

22、应以促进最佳社会效益为目的。 标准制定者，在制定标准的时候要考虑到这个标准制定出来是不是好用，是不是有用，它的经济效益在哪？在标准作用方面的考虑，在前期工作中必须加强 标准的制定者应该知道，制定标准是为了谋取效益，我们实施标准是为了获得效益。要带着这样的观念和思路，促进我们的标准发挥更大的作用。,六、提升国家标准制订水平的方法建议6、标准化专业人才和研发队伍结合制订,研发队伍和标准化工程师结合，专职标准化人员主持起草，在起草标准时吸收营销人员、开发人员、设计人员和工艺人员广泛参与，直接作为成员参与制订，把标准制订融入到产品开发活动中，在开发产品的同时开发标准,结束语,发展模式：从以跟踪为主向制定具有自主核心技术的技术标准转变； 发展思路：，从国际标准本地化向中国的标准国际化转变。一方面要积极采用国际标准，同时要关注、要下大力气地把中国的标准国际化。就是以中国标准为基础，主导制定国际标准。,谢谢,