中小企业上市服务联盟融资服务手册p

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1、一、培训产品 （一）推动企业改制上市和股权融资暨新三板挂牌报价转让实务操作专题交流会（二）企业股份改制与融资上市操作总裁对接会 （三）上市公司董事会秘书 EMBA研修班 （四）国际注册企业上市财务管理师高级培训班 （五）上市公司商业模式设计班 （六）上市公司股权激励设计班 （七）资本运营一一股权私募融资班 （八）资本运营一一投资导师班 （九）上市培育商学院 （十）企业倍增计划总裁俱乐部 （）企业上市培育成长路线图计划 二、咨询服务（一）IPO诊断服务（二）财务税务规范与方案设计服务 （三）法律规范服务 （四）撰写商业计划书，私募融资服务 （五）企业战略定位与商业模式设计 （六）高管股权激励方案

2、设计 （七）组织架构和中高层绩效管理体系设计 （八）税收筹划方案设计 （九）企业内部控制制度设计 （十）募投项目可行性研究 （十一）上市总协调人服务 （十二）上市综合服务中国中小企业上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台深入学习中小企业上市发行、股权融资政策，掌握主板、创业板、新三板、 境外上市的实务操作知识，提高企业上市融资的能力。课程收益1内容;进一步了解新三板市场的最新动态;3、提高中小企业上市融资实务操作技能课程模块专题一：资本运营、企业私募股权融资1、企业如何突出自己亮点及独特的商业模 式，如何与VG PE对接，如何选取适合自 己的融资渠道；2、拟邀请投资机构有：

3、达 晨创投、松禾资本、昆吾九鼎投资、分享投 资、蓝源资本、中科招商等，会后安排交流 对接；3、融资单位现场项目路演，投资专 家现场点评企业商业模式、融资计划书等。 专题二：上市财务规划1、企业上市各阶段的主要财会工作；2、企 业上市前的财务包装技巧；3、企业上市前 在改制、重组、资产评估增值涉及税务问题 的规划；4、企业上市的财务指标要求分析； 5、企业上市前的财务、税收违规事项的处 理技巧；6企业股权转让、资产注入涉及 税务问题规划；7、企业上市财务原因被否 案例分析。专题三：上市法律解读1、上市的主体资格、独立性与规范运营；2、 企业发行上市审核理念、审核流程；3、上 市发审委重点关注的法

4、律问题；4、创业板 相关的法律法规；5、上市前法律尽职调查； 6上市法律问题规避、法务设计、各项上 市材料法律意见；7、法律原因被否典型案 例分析。2、掌握企业上市前改制重组与私募融资的核心4、结合企业实际情况选择最佳上市板块。专题四：上市保荐1、中介机构选择及上市费用（选择中介机 构、上市费用规划）；2、企业的公司化改 组（股份有限公司的组建、股份有限公司 的组织机构、企业的股份制改组、企业重 组的模式、案例）；3、私募股权与企业创 业板上市软条件的塑造；财务预测及企业 估值；投资协议条款；股权投资概括与企 业融资要点；企业创业板上市软条件门槛 “七新”（新经济、新技术、新能源、新 材料、新

5、服务、新农村、新商业模式）和“三高”（高科技、高成长性、高增加值）； 4、企业商业模式设计与再造；5、企业上 市可行性评估判断；6整体策划、上市辅 导、上市发行；7、未过会原因分析等真实 案例解剖。专题五：新三板挂牌报价转让实务1、新三板法律制度体系、管理体制；2、新三板挂牌条件、程序与时间周期；3、做 市商制度与高科技企业的定价、估值；4、 新三板挂牌费用成本及优惠政策；5、报价 券商的职能与工作程序及尽职调查内容。对接会是中小企业实现跨越式发展的重要契机，是企业开启上市进程的关 键点。与国内资深实战专家分享资本运作的精髓，把握企业上市的核心要素。 深刻了解上市进程重点关注的各类问题及解决办

6、法，对企业自身条件进行客观 判断，获得针对性的上市规划方案。课程收益1 、掌握上市培育理念技能：全面透彻领悟上市培育关键理念、 思路与实操技能、方法；2、梳理公司股权结构：有效推进公司治理机制建设的能力、全面把握公司经营管理情况的 能力；3、商业模式创新设计：为企业家提供一整套商业模式设计的系统工具，阐述商业模 式创新思路，设计新金融时代下的资本投资模式，助力企业实现的最大价值；4、对接上市中介服务平台：与交易所、上市办、一券三师、私募资金及咨询机构整合而成的一站式企业 上市中介服务平台建立对接关系；5、获取基金专家实战指导：投行专家提供专业的商业 计划书撰写和融资要点指导； 6享受上市基础诊

7、断服务：可享受专家团队提供的个性化上市基础诊断咨询服务；7、成为中国中小企业上市服务联盟的会员单位。课程模块1 、上市战略规划；2、上市前企业内部准备工作；3、企业上市财务问题；4、企业上市 常见法律问题；5、公司内部治理；6企业上市审核要点。企业融资路演1 、专家通过实战案例，解析融资策略与商业计划书设计；2 、组织20家企业进行融资路演，由公司董事长、总裁进行项目推介，展示企业发展前 织景和融资计划；3 、联盟理事长及达晨创投、松禾资本、蓝色大禹、分享投资、蓝源投资、中科招商、 君联资本、优势资本、达锐投资、恒生资本等公司合伙人对企业商业模式、融资计划、盈利 状况等内容进行点评；4 、安排

8、有投融资意愿的企业与投资机构进行对接，帮助企业获得资金。由工业和信息化部中小企业发展促进中心与中南财经政法大学MBA学院共 同举办，汇聚国内相关领域权威专家，采用灵活多元的教学，预演操盘模拟上 市全过程，搭建高端对话交流平台，致力于培养一批具有专业资格的综合性、 复合型董事会秘书高级人才。课程收益1 、熟悉董事会秘书的权利、义务与董事会秘书工作经验； 2、掌握公司治理和董事会管 理的理论与实务；3、熟悉企业上市中的财务、法律和保荐工作；4、掌握上市企业信息披露 的要求和规范；5、掌握引进战略风险投资的流程与要点，做好企业股权定价； 6、与全国行 业专家精英和优秀企业代表直接沟通交流，构建广泛高

9、端的人脉关系网络。课程模块模块一、董事会秘书概述。董事会秘书的资格与职责、董事会秘书的日常工作、董事会 公司文书函电规范、董事会秘书的角色定位与职责定位、董事会秘书的权利义务与法律责任、 董事会秘书的职业素养与自我发展。模块二、上市前的筹备。上市筹备阶段、聘请中介机构、企业股份制改组阶段、上市核 准申报材料制作及申报阶段、股票发行上市阶段。模块三、上市公司治理。 公司治理及公司治理结构、各上市地对公司治理的监管要求。 模块四、上市公司信息披露。 上市公司信息披露的有关规定、基本要求与工作程序。模块五、上市公司媒体公关管理。 上市公司战略性媒体关系的建立和经营、媒体危机事 件的应对与处理。证书发

10、放凡学完全部课程且考核通过者，即可获得由工业和信息化部中小企业发展促进中心和中 南财经政法大学MBA学院联合颁发的上市公司董事会秘书 EMB/研修班统一编号的结业 证书。国中小企国内相市领服务联专家教学授课中小用理论结合案例的专题讲解方服务平台辅以答疑、现场咨询等互动交流环节，帮助企业在上市的过程中，对财务进行有针对性的规范管理和上市规划，对税务进行合理筹划。课程收益1 、全面透彻领悟国际注册企业上市财务管理师及企业上市前财务规划和税务管理的关 键理念、思路与实操技能、方法；2、快速进入拟上市企业财务人才库，在更高更大的职业 平台上拓展全能的个人职业发展空间；3、三天集中密集型模块化培训，先进

11、的培训理念模 式，专业的培训方法技巧，个性化的教学演练与点评，科学的考核方式方法贯穿培训全程， 让受训者快速跨入上市财务专业人才行业；4、将为每位学员建立国际注册企业上市财务管理师学习档案并长期提供师资沟通与交流机会。课程模块模块一、国际注册企业上市财务管理师。 金融工具、风险管理、公司治理、全面预算管 理、企业并购与重组、财务分析工具、公司战略与财务、财务管理职业道德。模块二、企业上市前的财务工作。企业上市前的财务规划、企业上市常见财务问题及解决方案。模块三、企业上市前的税务工作。 企业上市的税务管理、资本运作涉及的几大税务问题。证书发放汇聚国内顶尖的金融与管理专家，全面剖析上市公司成功商业

12、模式。聘请 上市策划资深人士亲自授课，诠释资本运作与商业模式的奥秘。课程旨在为企 业家导入和协助解决两个问题：一是认知和升级您的商业模式，以构成您企业 的核心竞争优势；二是搭建和拓宽企业上市资本通路，以足够支持您企业的快 速发展扩张。课程收益1、获得商业模式设计的思维方法，颠覆传统，超常发展；2、不仅让学员获得解决问题的工具和手段，而且要解决问题本身；3、三天二晚让您学会如何构建一个上市企业商业模式；4、与专家互动寻求企业最佳盈利模式；5、实现产业资本与金融资本之间的对接； 6、 搭建多元化的合作和交流平台。课程模块模块一、企业商业模式诊断1、商业模式与企业上市发展战略；2、 商业模式成长性模

13、型与价值创造能力；3、企业商业模式诊断；4、企业商业模 式价值评估。模块二、上市公司商业模式设计1、上市公司商业模式的组成和分类；2、 成功商业模式创新的基本原理与运用；3、商业模式系统规划。 模块三、商业模式九大关键要素1、客户价值最大化；2、利益相关者结 构；3、价值整合（产业价值链角度）；4、 管理高效率；5、系统思维；&赢利模模块四、商业模式创新1、找到未被满足的需求；2、战略定位， 确定价值主张；3、建立赢利模式；4、 价值链整合，形成核心竞争力；5、正确 的实现形式。模块五、商业模式执行1、实现载体-产品、品牌、标准、思想;2、实现途径-虚拟经营、实体经营；3、 实现手段-产品经营

14、、品牌经营、资本 经营、人才经营；4、核心能力-核心能 力、核心技术、核心业务、核心产品；5、 实现内容-经营模式、管理模式、融资 模式、赢利模式、生产模式、扩张模式。式；7、实现形式；8核心竞争力；9、 整体解决方案。模块六、商业模式与资本市场1、资本运作与商业模式设计；2、产业 资本与金融资本之间的对接；3、商业模 式与利益相关者；4、商业模式执行的金 融策略。案中例小企全焦点，为学员带来了全新的思维理念，帮助企业借助资本市场来解决激励难题。在专家团和企业家同学的协助下，学员将结合企业上市发展规划完成股权激励 设计方案，并经过实战模拟检验和修正，杜绝纸上谈兵和华而不实。模块一、股权激励与资

15、本市场1、股权激励与私募股权融资；2、股权 激励与企业上市；3、股权激励与资本运 作；4、股权激励与公司治理；5、股权 激励与财务会计及税收。模块二、员工持股模式1、自然人直接持股；2、持股公司持股 模式；3、委托他人持股；4、持股会持 股模式；5、信托持股模式；6有限合 伙持股模式。模块三、股权激励方案设计1、激励对象；2、选择恰当的股权激励 模式；3、确定股权总量和各激励对象股 权计算办法；4、股权价格、行权价格； 5、激励计划的各时间安排；6股票来 源和资金来源；7、获授条件和行权条件； 8管理机制。课程收益1、学会设计适合企业上市发展目标的股权激励方案； 2、掌握企业上市与股权激励的关

16、 键要素；3、全面了解股权激励体系设计的常见模式；4、掌握企业上市过程中股权激励实施 技巧；5、拓展高端人脉资源。课程模块模块四、股权激励方案实施1、建立内部监管体系；2、提交相关方 案、文件资料；3、报告与审批；4、规 范日常管理；5、确定信息披露方式。 模块五、股权激励典型案例分析1、微软公司的低工资高股权制；2、宝 钢股份的限制性股权激励；3、慧聪独特 的全员劳动股份制；4、联想的虚拟股票 期权的演变；5、双鹭药业的期权激励； 6建设银行的股票增值权计划；7、万 科限制性股票激励计划的成与败；8、TCL 的账面增值权激励模式；9、广厦集团的 按揭购股与反向持股计划；10、蒙牛的 对价条款

17、与资本市场的股权激励；11、 苏宁电器的股票期权激励。模块六、股权激励法律规范1、公司法与证券法；2、股权激励管理 办法；3、证监会备忘录；4、股权激励 中的法律风险。股权投资基金的寻求和选取。帮助企业高层管理者掌控资本转型期最佳运营与 管理模式。课程收益1、掌握私募股权投资基金的选取策略；2、全面解析股权私募融资关注要点；3、搭建 投融资平台，为学员优秀项目资本对接；4、分享金融界高端人脉资源。课程模块模块一、企业上市前资本运作1、企业如何在上市要求下完成资本市场与企 业融资渠道的选择（VC/PE）2、企业如何做好上市前的风险投资的引入3、企业如何确定募资前的股权定价与权益分 配4、企业如何

18、控制的资本筹措的成本模块二、企业在上市过程中选择投资机构的 技巧1、选择投资机构对企业上市的帮助2、投资机构对企业的投资程序3、投资机构对企业的价值评估4、投资机构与企业的对赌协议模块三、股权融资关注要点1、行业发展状况2、商业模式3、独特的资源4、已具备的营业规模5、项目的发展潜力6、管理团队7、行业地位及竞争者分析&相关政策背景9、风险因素模块四、融资计划书的撰写1、如何展示企业现状与发展潜力2、如何做业务与财务规划3、融资方式的选择4、融资期限和价格5、退出机制的设计模块五、企业上市与私募股权基金退出1、企业如何做好交易买卖和二次卖出2、企业如何进行管理层收购（MBO3、企业如何操作股权

19、投资退出4、企业的VC/PE退出策略5、企业的股权资产并购与反并购 模块六、股权私募融资法律规范1、合约的签署与执行2、股权转让的法律安排3、境内外相关法律法规4、企业设立章程与相关约定5、专利权、着作权与商业秘密6、相关合同与协议的选择与安排国中小企业上市服务联的中国企业家全力业培训联盟汇聚中国顶尖的投资平台 伙人，他们将作为您的咨询顾问与投资导师，与您分享他们成功投资案例，为 您的拟投资项目把脉和给予直接建议，同时您还有机会直接促进自身实业的发 展，可谓一举两得！ 课程收益1、通过案例分享投资智慧，在这里您不仅可以接触到中国顶尖投资机构的合伙人，更 能零距离分享投资导师们的投资实例，既有成

20、功的经验，也有失败的教训，为您的投资事业 保驾护航；2、搭建中国最专业、最权威、最实用的投融资平台，直接分享联盟平台全年数 千家优质投资项目！进入资本核心圈，有机会参与到私募股权投资基金的运作之中，直接获 取资本市场丰厚的投资回报。课程模块模块一、私募股权与创投基金政策法规解读；模块二、基金募集与组织制度创新；模块 三、基金中的基金（FOF原理与策略；模块四、投资项目筛选与投资机会评估；模块五、 战略新兴产业发展与传统产业转型中的投资机会把握；模块六、投资后管理与增值服务；模 块七、股本退出及境内外上市策略；模块八、狭义股权投资一一并购投资原理与策略；模块 九、如何借助中介服务机构提升募资、投

21、资水平；模块十、私募股权基金涉及的法律与财务。 增值服务1、拟投资项目交流与投资机会分享企业家将利用3个月的时间，每月3-4天与投资导师深入研讨投资项目， 由投资导师零 距离分享其投资实例。企业家可以和投资导师交流拟投资项目，轻松对接联盟庞大的投融资 价值链，期间还可与联盟专家团共同探讨企业自身实业发展的困惑与挑战， 有效提升企业价 值。此外，联盟将为学员提供投融资平台服务，让企业家分享联盟提供的投资机会。2、高端专属聚会依托每年两次的高端专属聚会，与各期学员进行跨班交流和长期交流， 共同营造一个仅 属于联盟核心学员、成功企业家之间的交流互动与资源共享平台。励、公司治理、内部控制等关键领域，帮

22、助拟上市企业获得完备的知识体系 同时联盟专家还将到企业进行上市诊断和咨询式内训。课程收益1、完备的上市培训课程。上市培育商学院将上市培训课程进行整合，内容涵盖董秘、 财务管理、商业模式、股权激励、公司治理、内部控制等关键领域，帮助拟上市企业获得完 备的知识体系。2、培训与咨询的有机结合。上市培育商学院不仅为企业提供上市培训课程， 还针对每一个学员企业的行业特点、企业现状，进行专项咨询与诊断，指导上市工作的开展， 真正做到学以致用。3、强大的资源整合平台。企业在上市培育商学院学习可以分享联盟上 市服务资源，与国内最优秀的证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、 投资公司、咨询公司等

23、金融服务机构建立高效沟通渠道。课程模块1、上市公司董事会秘书EMBA研修班：国内唯个6个月董秘EMBA班，顶级专家线上 线下交流，打造国内最权威、最高端董秘系的黄埔军校。2、国际注册企业上市财务管理师高级培训班：帮助企业在企业上市的过程中，对财务进 行有针对性的规范管理和上市规划，对税务进行合理筹划。3、上市公司商业模式设计班：协助企业家认知和升级商业模式，构建企业核心竞争优 势，提升企业持续盈利能力。4、上市公司股权激励设计班：实战案例解析，结合企业上市发展规划完成股权激励设 计方案，增强企业凝聚力和人才竞争力。5、公司内部治理研修班：重点探讨企业内部治理的制度安排，帮助企业建立完善的监 督

24、、激励、约束和决策机制。6、内部控制研修班：掌握政府监管部门关注的重点，帮助企业打造符合上市要求的内 部控制体系。7、专家到企业召开两次员工内训：专家到企业召开两次员工内训，每次培训 1天，对 企业上市诊断1天，计2天。于为企业家搭建学习与商务沟通桥梁，提供互助合作、资源共享平台，促进高 层次交往，满足企业家实现财富增值需求。会员可以得到更多的企业价值提升 和心灵成长的机会，在中国资本市场发挥积极的影响力，共同成就财富人生， 快乐人生。服务内容1、上市公司商业模式设计班：协助企业家认知和升级商业模式，构建企业核心竞争优势， 提升企业持续盈利能力。2、上市公司股权激励设计班：实战案例解析，结合企

25、业上市发展规划完成股权激励设计 方案，增强企业凝聚力和人才竞争力。3、资本运营-股权私募融资班：帮助企业运用股权私募融资实现跨越式发展， 搭建投融 资平台，为学员优秀项目资本对接。4、 协助申报国家扶持资金：联盟通过人脉资源对会员企业开展国家政策咨询、扶持资金 申报指导服务。5、帮助企业引进投资基金公司：联盟汇聚众多具有强大资本实力的投资机构， 通过资本 对接帮助企业引进投资基金公司。6、商标、专利技术质押银行贷款业务：联盟协助会员企业以其自有的商标专用权、合法 持有的发明专利权或实用新型专利权向银行进行质押，从银行取得贷款，拓宽融资渠道。7、股权私募融资交易洽谈会：参加一次由100家投资公司

26、参与的股权私募融资交易洽谈 会，为投融资双方创造多元化选择的机会。8、投资专家座谈会：参加一次投资专家座谈会，投资专家委员会对企业股权融资、商业 计划书提出顾问意见，把握投融资过程中关键环节，创新资本运作方法。赠送服务：会员数据库相关行业资源对接一一联盟拥有数千家优秀企业数据库，为会员国中小企全面贯市乞日.提供相关行业资源对接，使之成为资源整合、业务扩张的重要渠道。，融资一站业又好又快 发展，培育一批上市后备企业，联盟整合国内优秀上市服务资源，发起并组织 实施旨在营造有利于我国中小企业上市发展环境的社会化解决方案，即“企业 上市培育成长路线图计划”。项目优势1 、联盟与地方政府联合举办国家银河

27、培训工程 -中小企业上市融资大讲堂。企业上市 培育成长路线图计划作为大讲堂后续上市工作的具体落实， 帮助地方重点培育一批成长型中 小企业，促进企业通过资本市场实现跨越式发展；2 、以地方政府为主导，将对被列入“成长路线图计划”范围内的企业的股份制改造和 首次公开发行股票的奖励落实到企业上市前，以解决企业在上市前的资金困境；3 、借助联盟的金融服务平台，让“成长路线图计划”范围内的企业接受到国内顶级的 专业上市培训、企业改制上市咨询以及股权融资等一站式上市服务。计划内容、备选服务上市总协调人服务一、主体服务（1）培训服务上市公司董事会秘书EMBA研修班 国际注册企业上市财务管理师高级 培训班上市

28、公司商业模式设计班 上市公司股权激励设计班 公司内部治理研修班 内部控制研修班专家到企业召开两次内训（2）IPO诊断服务（3）公司规范服务（4）融资方案设计服务私募融资服务企业战略疋位与商业模式设计 高管股权激励方案的设计组织架构和中高层绩效管理体 系的设计税收筹划方案的设计 企业内部控制制度设计 募投项目可行性研究三、赠送服务联盟平台上相关行业资源整合 服务在企业召开一次企业上市启动 大会国中小务意义上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台对中小企业上市的可行性、“何时上市”、“如何上市”等进行综合分析与判断，并出具 综合建议报告，避免中小企业走弯路。服务内容1、核查并论证

29、公司的主体资格情况；2、核查并论证公司的独立性情况，包括资产完整、业务独立及人员独立等；3、调查并论证公司规范运行的情况；4、充分核查并论证公司现行的会计核算方法及财务管理制度等情况；5、重点分析公司主要财务指标，并与同行业上市公司对应的财务指标进行对比；6 了解并论证公司所确定的募集资金运用的方向；7、上市专家团队就诊断所发现的主要问题进行反复论证，并对被诊断单位“上市的可 行性”、“何时上市”、“如何上市”等问题作出最终的权威的诊断意见；8、项目团队根据专家团队的诊断意见，制定被诊断单位的上市整体计划书。工作思路1、资料准备阶段：提供资料清单、准备资料；2、资料调查阶段：公司基本情况调查、

30、业务与技术调查、同业竞争与关联交易调查、 高管人员情况调查、组织结构与内部控制调查、财务与会计调查、业务发展目标调查、募集 资金应用调查、其他重要事项调查；3、关键问题论证阶段： 主体资格问题论证、独立性问题论证、规范运行问题论证、财 务与会计问题论证、募集资金应用问题论证、其他重大方面论证；4、上市专家论证阶段：论证“能否上市”、论证“何时上市”、论证“如何上市”、明确 要重点解决的问题；5、制定上市计划阶段：明确上市工作事项、明确上市工作时点、确定中介服务项目、 制定上市总体计划书。国中小企义上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台根据会计法、会计准则、税法及财务通则等法

31、律法规的规定，真实、准确、 完整地反映公司经营状况。财会人员应始终坚持“帐表相符、帐帐相符、帐证相符、帐实相符”的“四相符”原则，做到凭证要素齐全、往来帐目清楚，资金管理规范，同时按照工商 税务等部门的要求及时准确地上报财务报表及相关资料。服务内容1、经营行为的规范详细了解并剖析公司具体的经营行为，我们 主要为公司解决以下不规范的经营行为： 内外账问题； 资金管理的不规范； 税收缴纳的不规范； 注册资本验证不规范； 重大资产权属的不规范； 采购、生产、销售不规范； 固定资产、长期投资等投资活动的不规 范；借款担保的不规范与违规进行委托理 财；违规发行过证券等融资行为； 违规占用资金（以借款、代

32、偿债务、代 垫款项或其他方式占用等）违反工商、税收、土地、环保、海关等 相关规定的行为； 业务经营违反规定的其他行为。2、财务管理制度的规范规范的财务管理制度是会计核算规范的基 础，我们主要为公司解决以下财务管理制度 的不规范：资金管理制度的不规范；应收款项管理制度的不规范； 存货管理制度的不规范； 固定资产管理制度的不规范； 在建工程管理制度的不规范； 无形资产管理制度的不规范； 长期投资管理制度的不规范； 应付款项管理制度的不规范； 成本费用管理制度的不规范； 利润分配管理制度的不规范； 其他管理制度的不规范。3、会计核算的规范详细核查并论证公司的会计核算体系， 我们主要为公司解决以下方面

33、的不规范 核算：会计政策、会计估计的随意变更； 会计核算处理随意； 收入、成本确认的不规范； 资产减值准备计提不规范； 费用的随意计提和摊销； 忽视关联交易的问题； 非经常损益核算不规范； 会计核算体系中其他不规范的地方。国中小务意义上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台根据公司法、证券法及中国证监会关于企业股改上市的相关规定，企业需要保证改制设立后的股份公司不存在重大的法律纠纷隐患和发行上市的法律障碍。对于企业在历史中可能存在的法律纠纷、法律瑕疵等障碍，应尽量在企业改制之前解决。为了能够尽早规范 企业已存在的法律瑕疵及可能存在的法律纠纷，律师应提前为企业做好法律规范和法律

34、规划。 服务内容企业股改之前，需要提前完成规范的主要法律问题如下：1 、注册资本、股权的不规范股权不清晰，权属存在纠纷；股权结构设置不合理；历次股权变更的法律程序不规范；历次股东出资的不规范；其他股权不规范的问题。2 、独立性方面的不规范不具备面向市场独立经营的能力资产的不完整； 人员的不独立； 存在同业竞争的情形； 关联交易的不规范； 其他独立性方面不规范的问题；3 、规范运作的不规范董事、监事及高级管理人员不具备高管资格的情形; 纳税不规范或存在较大的税收依赖； 在社保、环保等方面未规范运作，受到行政处罚； 公司未规范运作导致重大诉讼； 大股东与公司之间存在资金拆借； 其他规范运作方面不规

35、范的问题。中国中服务意业上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台中小企业对促进国民经济增长、缓解就业压力、调整和优化经济结构、增长财政收入发挥着重要的作用，然而，融资难已成为目前中小企业快速发展的“瓶颈”。中小企业融资难的主要原因在于其经营不规范、 基础管理薄弱、规章制度不健全等问题导致其经营投资风险 较大。中国中小企业上市服务联盟旨在为广大中小企业提供规范性服务的基础上，为广大中小企业搭建融资平台，帮助中小企业尽早地解决融资难的问题。服务内容为中小企业搭建融资平台，帮助中小企业引入私募股权融资，具体内容如下: 公司所处行业的市场分析；公司的核心竞争力分析；公司的投资价值分析

36、；公司资金需求分析；撰写商业计划书；制定私募融资方案；组织私募基金参与公司的私募股权融资路演活动； 协助公司与私募基金的谈判，为企业争取更高的对价； 指导公司完成私募融资后的法律程序。中国中小企业上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台企业战略定位与商业模式设计服务内容对公司进行行业分析、竞争格局分析、产业链分析、目标市场和客户 分析；设计一个有利于整合现有资源、又符合上市要求的独特的战略定位以 及三年以上的战略目标体系；根据公司清晰的战略定位设计独到的、专业的商业模式，以提升企业 价值；为公司构建十大核心竞争力及战略重点分布；为公司设计商业模式的执行方案；用平衡记分卡原理设

37、计公司战略实现路径图。高管股权激励方案设计服务内容以客观公正第三方身份，说服各高管团队从长远的多赢的目标出发， 投资入股，分享公司经营成果，实现公司整体中长期价值最大化； 圈定公司合适的人群，设计合理的高管股权激励方案； 为公司高管股权的进入与退出设计规则，让有机会与没有机会入股者 都能以积极心态应对，实现公司的内外和谐。中国中小企业上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台组织架构和中高层绩效管理体系设计服务内容界定公司组织架构下各部门的职能、职权、职责，建立各个岗位评价 体系；建立对董事、监事的价值创造与考核评价体系；帮助董事会建立对上市平台公司管理层的绩效考核管理的评价体

38、系； 帮助管理层将目标分解到各经营单位，让战略目标渗透和影响中高层 每个人、每个岗位一一实现公司中高层每人一张绩效管理考核表，以 达到自我管理的效果，从而降低管理层的管理成本；设计与中高层考核体系配套的薪酬制度；通过月度、季度和年度考核，建立推动中高层成长的业绩质询会议体 系；作为公正的、专业的第三方，辅导公司对中高层人员考核半年以上， 确保有效执行，并为公司培养能够独立执行完善绩效管理的专业人 才。税收筹划方案设计服务内容分析并研究公司及分支机构所有涉税环节；研究公司产品所属行业的税收政策；研究公司及分支机构住所地的地方政府或开发区等的税收政策； 根据公司所属行业的税收政策及住所的税收政策，

39、重新优化公司及分 支机构的涉税环节的纳税方案；从税收角度帮助公司优化经营活动的安排；从税收角度帮公司优化公司跨地区的机构拓展方案。b业上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据国家有关法律法规，财政部会同 证监会、审计署、银监会、保监会制定了企业内部控制基本规范。根据财会20087号文件的要求，自2009年7月1日起在上市公司范围内施行企业内部控制基本规范。对于 旨在进入资本市场的公司来说，规范公司的内部控制制度是其进入资本市场必备条件。服务内容1、与

40、资金活动相关的内部控制制度的设计 筹资活动的内部控制制度投资活动的内部控制制度营运资金的内部控制制度2、与采购业务相关的内部控制制度的设计 购买环节的内部控制制度付款环节的内部控制制度3、与资产管理相关的内部控制制度的设计 存货管理的内部控制制度固定资产管理的内部控制制度工程造价方面的内部控制制度 工程建设阶段的内部控制制度 工程验收阶段的内部控制制度7、与担保业务相关的内部控制制度的设 计调查评估与审批阶段的内部控制制 度执行与监控阶段的内部控制制度 &与业务外包相关的内部控制制度的设 计无形资产管理的内部控制制度4、与销售业务相关的内部控制制度的设计 销售环节的内部控制制度收款环节的内部控

41、制制度5、与研究和开发相关的内部控制制度的设计立项与研究方面的内部控制制度 开发与保护方面的内部控制制度6、与工程项目相关的内部控制制度的设计 工程立项阶段的内部控制制度工程招标阶段的内部控制制度承包方选择阶段的内部控制制度 业务外包实施阶段的内部控制制度9、与财务报告相关的内部控制制度的设 计财务报告编制的内部控制制度 财务报告对外提供的内部控制制度 财务报告分析利用的内部控制制度10、与合同管理相关的内部控制制度的 设计合同订立方面的内部控制制度合同履行方面的内部控制制度11、与信息系统相关的内部控制制度的 设计信息系统开发阶段的内部控制制度 信息系统运行与维护阶段的内部控 制制度中国中小

42、企业上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台1募投项目可行性研究服务内容上市前对公司所属细分市场的调研；研究公司募投项目的必要性，同时保证招股说明书中“业务与技术” 章节的内容支持募投项目；研究公司募投项目的可行性及项目与项目之间的逻辑关系；募投项目的经济效益测算及相关构建关系；研究公司是否具备与募投项目相关生产，营销，市场，研发等匹配能 力；核查公司募投项目的备案是否合法合规，是否已获取环保部门的认 可？配合券商完成招股说明书的与募投项目相关的章节，如业务与技术、 募投资金计划、未来发展目标等。中国中小企业上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台上市总协调

43、人服务内容总协调人应参与公司上市方案的讨论；根据公司的需要，总协调人应参加公司与上市相关的重要会议，为公 司股东及管理层决策提供参考意见；（参会次数不低于3次/年） 总协调人应参与解决公司上市过程上遇到的疑难问题；总协调人应参与一券三师等中介机构的重大会议，协调上市过程中各 中介机构之间的配合问题，把控公司的上市工作的进度，以使得各中 介机构更好地为公司提供专业的服务；总协调人或其下属的相关培训机构对公司高管团队进行与上市相关 的培训（培训次数为2次/年）；公司将享受工信联盟俱乐部会员的待遇。b业上市服务联盟打造中小企业培训、咨询、融资一站式上市服务平台企业IPO （首次发行股票）是一项系统的

44、工程，这项工程涉及到以前年度经营活动的合 规性的规范工作，也涉及到现行经营活动的事中控制，更涉及到对未来经营活动的提前规划， 这项工程所涉及的工作量之大，工作事项之复杂对于中小企业现有的管理水平和专业水平来 说是无法胜任的，因此，中小企业需要更为全面的、专业的专业团队持续地提供服务。鉴于 此，中国中小企业上市服务联盟推出上市综合服务业务，旨在打造中小企业融资上市一站式服务平台。服务内容1 、为公司提供IPO诊断服务，并编制上市整体计划书；2 、为公司提供财务税务规范服务；3 、为公司提供法律规范服务；4 、为公司搭建融资平台，撰写商业计划书并辅导公司完成项目路演;5 、为公司规范公司的战略定位；6 、为公司提供商业模式咨询服务，并设计商业模式执行方案；7 、为公司设计内部控制制度；8 、为公司提供税收筹划服务；9 、为公司设计高管股权激励方案；10 、为公司设计中高层绩效考核体系；11 、为公司选聘一券三师；12 、作为上市总协调人，协调中介机构的工作、把控公司整体上市进程及上市成本