安全生产风险管理体系审核评分表

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1、一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化 的趋势。中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电 力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全 生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。然而, 推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高 安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。因此，如 何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体

2、系应用的绩效，采用 什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点 关注和解决的问题。体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安 全生产管理的充分性、 适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划(scheme )、 执行(executio n )、依从(con siste ncy )、绩效(perform a nee ):综合诊断企业体系运行绩效和改进机会O公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了 PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在

3、进行体系审核时提供参考。二、审核原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。二是对发现问题/不符合事项，按 SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。三是分析存在问题/不符合项在 SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。三、分数分配与计分方法（一）分数分配根据体系内容

4、的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节:环节分数%要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备（S）10系统包括标准/计划及支持文件执行（E）25对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）30绩效：系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的/目标（P）35总分100体系各单元分数分配如下： 第一单元1795分，第二单元1470分，第三单 元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单 元520分，第八单元575分，第九单元600分，总计9810分。（二）计分方法计算SECP各环节分数

5、时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存 在的管理问题并按其关键程度扣一定的百分数。1、应关注的管理问题S环节：关注系统建立的充分性E环节：关注执行系统的完整性C环节：关注执行系统的一致性P环节：关注执行的效果（体现在系统质量与是否达到要素要求的目的/目标）2、各环节计分方法按上述分数分配原则，每个要素的S分=要素分X10% ； E分=要素分X25% ; C分=要素分X 30% ;P分=要素分X 35%。S得分=S分X（100%-S扣分百分数）,S扣分百分数=（S分-S实得分）/S分E得分=E分X（100%-E扣分百分数）X100%-S扣分百分数）C得分=C分X（100%-C 扣分百分数）X

6、（100%-S扣分百分数）P得分=p分x（100%-p扣分百分数）要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、绩效认可安全生产管理绩效认可应体现注重结果， 关注过程的原则。 绩效评价包括 两方面：一是工伤事故率与城市供电可靠率； 二是努力成绩。前者相当于结果， 后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：序号认可等级过程管理得分工伤意外率（DIFR ）城市供电可靠率%（用户平均停电时间）1五钻五星为9199.994四星羽899.989三星羽799.983二星羽699.977一星羽599.9662四钻四星羽0299.954三星海699.943二星海399.932一星淘0753713835324595

7、7)5)0599.658 ( 30h)其中:-当发生人身死亡或较大电网、设备事故取消绩效认可;-过程管理得分%:是体系各要素得分之和与总分的百分比;-工伤意外率（DIFR）=工伤意外次数200000全体员工1年内工作小时总数-工伤意外=人员受伤+职业病+职业性疾病；-工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；-200,000是一个基数，按100人工作一年（50周），每周40小时计算得出；-当过程管理得分与其它指标得分不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。-城市供电可靠率用户平均停电时间统计期间总时间-用户平均停电时间、

8、（停电时间受影响用户数）总用户数-根据对标结果，国际上 13个先进城市（包括新加坡、香港、东京、巴黎）用户平均停电时间为 63分钟，即供电可靠率为99.988% 。本指南编写人员：皇甫学真侣蜀明谭冠雄张冲黄泽源余永奎凌毅梁广林玮玲柳亦钢高毅杨文波刘宏韧张洪敏侯君莫裕倩岑贞安郭海峰蔡振坤刘玲商本莲王蜀目录第一单元 安全管理 -2 -1.1安全生产方针（90分）-2 -1.2安全生产责任制（210分）-3 -1.3安全生产法律法规与标准（150分）-6 -1.4 安全生产目标与指标（125分）-8 -1.5安全生产会议（120分）错误！未定义书签。1.6安全管理机构与人员配置（150分）-12 -

9、1.7安全生产文件与数据的控制和管理（120分）-15 -1.8 流程与变化管理（200分）-18 -1.9 安全生产信息沟通（140分）-21 -1.10 供应商与承包商管理（190分）-24 -1.11安全科技（70分）-28 -1.12 纠正与预防（230分）-29 -第二单元 风险评估与控制 -32 -2.1风险评估与控制总体原则（110分）错误！未定义书签。2.2电网风险评估（300分）错误！未定义书签。2.3设备风险评估（300分）错误！未定义书签。2.4作业风险评估（300分）错误！未定义书签。2.5环境与职业健康风险评估（260分）错误！未定义书签。2.6企业风险概述（200分

10、）错误！未定义书签。第三单元应急与事故管理错误！未定义书签。3.1应急管理与响应（600分）错误！未定义书签。3.2事故/事件管理（600分）错误！未定义书签。第四单元.作业环境错误！未定义书签。4.1标识管理（120分）错误！未定义书签。4.2划线管理（100分）错误！未定义书签。4.3通风（90分）错误！未定义书签。4.4照明与能见度（90分）错误！未定义书签。4.5建筑物、构筑物（90分）错误！未定义书签。4.6人机工效（100分）错误！未定义书签。4.7内务管理（100分）错误！未定义书签。4.8消防管理（130分）错误！未定义书签。4.9保安系统（50分）错误！未定义书签。第五单元生

11、产用具错误！未定义书签。5.1安全工器具与个人防护用品（140分）错误！未定义书签。5.2 手工具（90分）错误！未定义书签。5.3 特种设备（130分）错误！未定义书签。5.4 测试设备（130分）错误！未定义书签。5.5用电设备（0分）错误！未定义书签。5.6爬梯、平台及脚手架（100分）错误！未定义书签。5.7机动车辆（210分）错误！未定义书签。第六单元生产管理错误！未定义书签。6.1规划与设计（200分）错误！未定义书签。6.2施工与交接验收（200分）错误！未定义书签。6.3新设备投运（200分）错误！未定义书签。6.4调度管理（210分）错误！未定义书签。6.5运行与维护（210

12、分）错误！未定义书签。6.6设备管理（240分）错误！未定义书签。6.7作业过程控制（280分）错误！未定义书签。6.8隔离闭锁系统（230分）错误！未定义书签。6.9采购与仓储管理（100分）错误！未定义书签。第七单元职业健康系统错误！未定义书签。7.1职业健康系统（400分）错误！未定义书签。7.2危险物品与废料管理（120分）错误！未定义书签。第八单元能力要求与培训错误！未定义书签。8.1员工选聘（150分）错误！未定义书签。8.2能力培训（425分）错误！未定义书签。第九单元 检查与审核错误！未定义书签。9.1检查（ 340分）错误！未定义书签。9.2审核（ 260分）错误！未定义书签

13、。第一单元安全管理规范要求审核要点检查方法阶 段评分标准审核发现备注1.1安全生产万针（90分）目的:明确企业安全、职业健康、环境保护的宗旨和方向，为企业的安全生产提供努力方向和管理焦点。1.1.1安全生产方针的制定企业最高管理者应组织制定安全1、是否有标准规定了方针的制定、1 .查企业标准与S1、无明确的标准/制度或程序对安全生生方针的制生产方针。传达与回顾的职责与要求？制度订、传达与沟通、回顾与修订作岀规定，扣 100% ；*制定的方针应体现：2、是否制定了安全生产方针？方针2.查企业的制订制订了标准，但内容有一般缺失的扣10-20%，企业遵守国家法律、法规的是否经过安全生产委员会审核发并

14、由最高管理较大缺失的扣 30-40%，重大缺失的扣60-70% ；承诺布？者签发的方针；E2、未制订安全生产方针，或制定后未发布,扣 100%制疋企业发展战略的目标和方向3.查企业方针发企业对安全、健康、环境及3、方针的内容是否体现了企业宗布令或通知E3、制订的安全生产方针未经过审核而发布，或无最持续改进的承诺旨、目标以及管理关注点，包括：高管理者签发，每项扣 20% ；顾客、员工、社会和其它相-企业遵守国家法律、法规的承关方的需求诺；C4、安全生产方针内容不齐全，不符合要求的，每缺少方针应简洁并与企业的核心业务-企业发展战略目标和方向；一项扣20-30% ；与企业核心业务不相适应，扣相适应。

15、-企业对安全、健康、环境及持续30-50% ；方针应清楚传达管理层对安健环改进的承诺；管理的承诺，并由企业最高管理者-客户、员工、社会和其他相关方签发。的需求。规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注1.1.2安全生产方针的传达与沟通(分)1、安全生产方针及其任何修订均1、是否采用了有效的方式传达、发1、相企业的传达E1、方针未传达与沟通，或采取的传达与沟通措施无须告知企业所有员工。布和对外披露企业安全生产方针？方式与途径，抽效，扣100% ;安全生产方针的传达与沟通手段2、所有员工应熟悉并理解安全生女口：讲解、张贴。查书面通知、邮单一，效果有限，扣10-30%。未向公众披露或产方针。

16、件通知、员手相关方传达，扣30-40% ;无法方便获得，扣3、管理层可通过下列等方法传达册、公告、培训20%-40%传方针：记录等；达a)在整个企业中公布、张贴与b)作为员工入职培训及再培训2、管理者及员工是否熟悉并理解方2、按员工的P2、沟通有效性核查：每一人次扣10%，超过 50%沟的内容针内容及内涵？5-10%抽查(或的员工不清楚或了解安全方针，则本项得0分，通c) 印刷在安全工作手册中d) 在会议中强化每个点3-5人)；扣 100% ；4、安全生产方针应向相关方传递，3、方针修改后是否重新发布？E3、方针方针修改后未重新发布的，扣30-40% ；并可方便地获知。5、应向公众披露安全生产

17、方针。1.1.3安全生产方针的回顾与修订a)管理层每年至少对安全生产1、是否每年组织对方针的回顾，确1、相关会议记录E1、未每年组织对方针的回顾，扣30% ；回 顾 与 修 订方针回顾一次，以保持适应保了方针的适宜性？或文件；性。同时确保对公众、股东2、国家或上级政策、企业内外部条C2、虽然组织有对方针的回顾， 但时间间隔超过3个关注问题的适时回顾。件发生变化时是否进行了回顾或修2、查实际工作与方月的，扣10-20%分；需要修订方针而未及时修订？针的符合性订，超期二个月以上的，扣20% ；因发生变化而b)若出现其它须修订之处，安3、企业安全生产管理各项工作是否需要修订方针而未进行扣 30% ；

18、全生产方针须立即修订。符合/体现方针精神？P3、工作不符合或未体现方针精神的，每发现一般不符合的扣 10-20% ;较多不符合扣 30-40%，急需要改进的扣 50-60% ；1.2安全生产责任制(210分)目的:确保企业各级人员的安全生产职责、到位标准、权限与义务得到规定、理解和履行。制1.2.1安全生产职责与权限规范要求审核要点检查方法阶 段评分标准审核发现备注疋企业应制定各级、各岗位人员的安1、是否有标准规定了责任制的制1、查相关标准；S1、未制订相关标准，扣 100%，标准内容缺少责任全生产责任制，责任制应包括以下定、沟通与回顾的职责与要求？制的制定、沟通与回顾的职责与要求的，每缺少内

19、容：2、是否制定了各岗位安全生产责任2、查各级责任制；内容一项扣 10-20%，最多扣60% ；安全生产职责制？包括：E2、安全生产责任制的制订应落实到各个部门及各到位标准-安全生产职责；3、查各级、各部门岗位。缺少一个关键部门，扣20%，缺一个关键权限与义务-到位标准；实际的的资源岗位扣10%，一般部门及岗位扣 10%、5%，最到位标准的建立应考虑以下内容：-权限与义务。配置；多扣100% ;安全生产责任制内容不齐全的，每贯彻、落实政策法规的行动发现一个问题点扣 5-10%，最多扣40%，按抽组织、参加的安全生产活动3、安全生产责任制是否满足法律法查的责任制进行平均计算；执行安全生产的巡视、

20、检查规以及上级相关要求？是否体现了参与风险评估研究责任的有机传递或分层分级负责 ？C3、未满足法律与法规的要求，一处扣10-20%，未参与体系的内审满足上级要求，一处扣 5-10%;未体现责任制的对评估发现问题的处置4、各岗位的到位标准是否包含了体有机传递或分级负责的，每发现一处扣5-10%;对纠正行为的实施进行回顾系相关的工作要求？按抽查的责任制进行平均计算；参加应急演练与救援 参与安全事故调查5、管理层是否为落实责任制配置了C4、岗位未如包含体系相关的工作要求，每缺少一处对安全生产风险管理体系进有效资源？扣5-10%，最多扣40%,按抽查的责任制进行平行回顾均计算日常事务包括与相关方沟通6

21、、是否制定了员工拒绝作业的标安全生产问题准，规定了拒绝情形、报告、处C5、管理层未为落实安全生产责任制配置有效的资企业应建立员工拒绝程序，形成文理与分析的程序？源，扣30% ;资源不足够的扣 5-10% ；件，让员工有权拒绝存在安健环隐 患的工作S6、拒绝作业程序/标准未制定，扣 20% ;内容不齐程序应向企业的所有员工沟 通程序必须确保员工拒绝的事 件得到客观地调查在安健环条件不符合要求的 情况下，员工拒绝工作不受 到惩罚或问责全，每一问题点扣 5-10% ；规范要求审核要点检查方法阶 段评分标准审核发现备注经评估工作现场和条件满足 安健环要求，员工应返回工 作1.2.2安全生产责任沟通1、

22、制定责任制过程中是否与各级人1、查会议、邮件等E1、制定责任制未与各级人员进行沟通，扣30%，沟1、安全生产责任制应逐级沟通。员进行沟通？沟通记录，随机抽查通不充分，扣10-20% ;某一班组或部门未沟通2、各级、各岗位人员应熟悉并理解自2、责任制颁布后是否逐级与员工进与会相关人员以验扣 5-10% ；己的职责。行了培训、宣传？证其真实有效性；3、安全生产责任制的修订应书面通3、各级人员是否清楚自己的职责？2、查相关培训与宣C2、未逐及培训，每缺少一层级，扣30%,最多扣知员工。传记录或证据，并随100% ；沟4、4、是否将拒绝程序向所有的员工进机抽查相关人员以P3、每发现一人次不了解/不熟悉

23、自己的职责，扣通行沟通与说明？员工是否清楚拒绝验证其真实有效性；5-10%，最多扣 100% ；程序？3、要证相关人员是5、责任制修订后是否与员工进行了否了解本岗位或本P4、员工不清楚拒绝程序，每一人扣5%，按员工的沟通？部门安全生产责任5-10%抽查（不少于10人），超过50%员工不清制，一般按5-10%抽 样（或每个点3-5 人），每个层级必须 抽查；楚，扣30% ；1、是否按到位标准履行责任制？重访谈及查阅相关工C安全生产责任制的执行不到位，未按要求执行，每发履行点关注以下层面责任制及到位标准作或会议记录现一处，领导层扣 40%，管理层扣20%，执行层扣的实际执行情况。10%;最多扣50

24、% ；-领导层；-管理层；-执行层；评1.2.3安全生产责任到位评估与责任回1、是否对各岗位责任制的到位情况1、查相关会议记E1、未执行每年一次的安全生产责任制评估，扣估顾进行了年度评估？评估是否针对管录及文件；30% ;评估流于形式，未针对存在的问题，扣与企业应至少每年按照各岗位安全理/工作绩效与存在的问题？10-20% ；回责任制的到位情况进行一次评估和2、是否针对评估结果，制定改进措2、查改进措施计E顾回顾。施？划与完成2、针对评估结果未制订相应的改进措施，扣30% ；40*对发现的问题、不足按程序进行纠E问题与改进措施未对应，每缺少一项扣5%，最规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核

25、发现备注分正或更新3、是否制定考核办法，对责任制履3、查考核办法及E多扣20% ;行情况进行考核？文件资料、通3、未制订考核办法，扣30% ;考核办法内容与实际4、机构与职能发生变化时是否及时知、组织机构设脱离或有遗漏的，每一外扣5-10%，最多30% ;对责任制进行修改？置等，查考核结未实施考核，扣40%，考核流于形式或存在较多果E问题，扣20-30%，考核存在一般不足，扣10% ;5、是否每年对责任制的全面性、合4、查相关会议记4、责任制未随变化及时修订， 每一次扣10%，最多理性与可操作性进行回顾，对存在录或报告，查修扣 30% ;的问题进行了修订？订通知及相关C责任制；5、未每年对责任

26、制的全面性、合理性与可操作性进6、拒绝事件是否得到客观调查和统5、查分析记录与行回顾，扣 30% ;未对存在问题进行修订，扣计分析，对分析结果是否提岀改进措施计划与实C20% ;措施？施6、拒绝事故未调查统计分析，每一起扣5%，最多扣30% ;无改进措施，每一起扣5%，最多扣30% ;措施不完善一外扣 2-4% ;最多扣15% ;1.3安全生产法律法规与标准（150分）目的确保企业对安全生产相关的法律法规、标准的依从。1.3.1法律法规与标准需求识别企业应建立并保持识别、获得、融1、是否有标准规定法律法规与标准1、查相关标准；S1、未制订形成文件的程序/标准，扣30%，程序/标入、回顾影响企业

27、的安全生产法律需求识别、获得、融入、依从和回准条款是内容的缺失的，每一点扣5%，最多扣、法规、规程和外部标准的程序，顾的职责与要求？20% ;识形成文件。别识别相关的法律、法规需求时应考2、企业获取法律法规的渠道是否明2、查相关与文件；E与虑：确、畅通？与实际获取渠2、有识别及获得渠道，但未制订形成文件的程序获国家法律、法规道的，扣10% ;标准获取渠道不明明，或不畅通的，得省、部委及地方法规3、是否建立了法律法规与标准清单3、查文件清单及E视情况，扣10-30% ;行业标准（库），并识别与企业安全生产相关法律法规库/文3、未建立法律法规清单（库），扣30% ;建立清单国际惯例法律法规与标准的

28、有效性及适用条档（库），但有遗漏的，每遗漏一份适用的安全生*应提供获取法律法规需求的有效款？C产法律/法规/标准扣5%，最多扣60%。途径。4、只有清单而未获取相关法律法规文件，每一法律规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注*应建立适用于企业相关的法律法或法规/标准扣5% ;适用条条款未识别，每一法规清单律法规标准扣5% ;最多扣60%。所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、标准及程序。1.3.2法律法规与标准的融入为确保法律的依从性，所有相关的1、是否将已识别的安全生产法律法查适用条款及与之C1、适用的法律法规与标准条款未融入企业标准的，融法律法规应融入企业相关的标准规与标

29、准的适用条款融入了企业标对应的企业标准每发现一条，扣 5%，最多扣60% ；入及程序。准？2、未提供相应的资质培训，扣 30% ；企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培训。1.3.3法律法规与标准依从1、应对企业法律与标准依从性进行1、标准、制度是否符合法律法规的查企业标准；C1、相关企业标准制度与国家法律法规/标准不符合综合审核和正式的评估。要求？的，每一处，扣 5-10%，最多扣50% ;按所抽2、审核应识别违反法律、法规、标准标准/制度平均计算；依的事项并立即予以纠正。2、是否按已识别法律法规的资质要查培训通知与记录，C2、未对员工进行资质培训的，扣30% ；每发现一位从求，对员工

30、进行相关培训？现场抽查员工；抽查不具备相关资格的，扣 5%，最多扣30% ；与比例员工人数执3、对员工进行法律法规培训的效果5-10% （每个点3-5P3、开展了培训，无效果的，扣40%，效果不明显扣行如何？人）；20% ;需要改进的，扣 10% ；4、相关的法律法规、标准及其它要现场观察与抽查员P4、现场未落实的或急需要改进的，扣60% ；存在较求是否在管理、生产现场落实。工多的区域需要改进的， 扣40% ；少数个别需要改进的扣10-20%1.3.4法律法规与标准回顾总1、企业应确保法律、法规、规程或标1、企业是否对法律法规的依从性进1、查评估与回顾E1、未按期限要求每年进行一次评估的，扣3

31、0% ；结准的任何变化得到：行了评估？记录，与识别、获得、融入、沟通2、是否每年对建立的法律法规与标2、查法律法规/标E2、每年未回顾或清单未更新的，扣30% ；未按期限回2、企业应及时更新法律法规、标准的准清单（库）进行回顾？已识别的准清单；要求每年进行一次评估的，但已更新单的，扣顾清单。法律法规与标准是否适用于企业的3、查事故/事件等10% ;清单有遗漏的，每一发现一处，扣5%，系统、标准及程序？记录/通报与处发现不适用的法律与法规的一处扣5%，最多扣规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注3、法律法规与标准有任何变化时是理C20%否得到有效识别、获得、融入和沟3、法律法规的变化未

32、识别的，一处扣5% ;最多扣通？P30%4、企业或员工是否有违反法律、法4、员工有违反法律法规/标准的，一人次扣5%，最规、标准的事项，并及时纠正？多扣40% ;未及取纠正措施的，一处扣 5%,最 多扣30% ;企业员违反法律法规/标准的，一次 扣20%，最多扣100% ;未及取纠正措施的，一 处扣10%,最多扣60%1.4安全生产目标与指标（125分）目的:为企业的安全生产管理提供焦点与方向。1.4.1目标与指标的设立企业应识别所需要控制的风险和1、是否有标准对目标与指标的设1、查相关标准；1、无标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾关注的安全生产目标与指标。立、实施与监测、回顾等方面的工

33、S等方面的工作进行管理，扣100% ;有标准，但*企业应制定安全生产目标与指标，作进行管理？内容不齐全，每缺少一点扣 5-10%，最多扣40% ;制定时应该考虑：目 标 与 指 标 的 设 、立上级下达的目标与指标及相2、未建立安全生产目标与指标的，扣100% ;建立关方的要求2、是否制定所需控制风险和安全生2、查目标与指标，了目标与指标，但未分解到各层级，各部门的，企业发展战略目标要求产绩效的目标与指标？重点：及工作计划；扣20-40% ;如果遗漏了部门，每一部门扣持续改进的要求-是否关注上级要求和企业风险；E5-10% ;管理评审结果-是否文件化；绩效评估的结果-是否可测量；风险评估结果-

34、是否层层分解。3、安全生产目标未体现要求的内容的，每缺少一外相关方的满意度扣 10% ;同类企业平均水平或先进水3、安全生产目标是否体现了以下方平面？自我评估结果-改善安全生产管理的努力和行E4、未制定实现目标与指标的工作计划的，扣30%，实现目标所需的资源动；计划欠完善，遗漏了部门的，每一部门扣5%，安全生产目标、指标应与政策一致-对事故、事件控制的期望；重要/关键部门扣10% ;无相关责任部门或责任并与企业的风险相关。-对生产运行指标控制的期望。人的计划，每一处扣 5% ;规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注安全生产目标与指标应是可测量E的；测量可以是定量，也可以是定4、是否制

35、定了实现目标与指标的各性，可考评、测评。目标与指标应文件化。安全生产目标应体现：层次工作计划？改善安全生产管理的努力和 行动对事故、事件控制的期望 对生产运行指标控制的期望1.4.2目标与指标的实施与监测企业应制定实现目标和指标的实1、是否为实现安全生产目标提供了查企业实施与监测E1、资源不足够，视情况扣 5-30%;施计划包括：足够的所需资源？计划；实 施 与 监 测c)目标、指标的层层分解2、工作计划是否按期顺利开展？查实施与监测记录C2、有计划未实施，并且无客观说明的，每一项扣d) 制订完成目标、指标的工作或结果(必要时现场10-20% ;实施进度未按期进行的，每延后一月，计划验证)扣5

36、-10%，未能在计划期完成的，每一项扣企业应定期对目标、指标和相应工3、是否定期对目标、 指标和相应工5-10% ;最多扣 100% ；作计划及完成情况进行监测、分析。作计划完成情况进行监测、分析？E3、未对目标与指标实施监测及分析的，扣30% ；实应涵盖：施了监测及分析，但内容不齐全的，每缺少一项，e)安全指标4、是否对工作计划执行中发现的问扣10% ;最多扣30% ;补救措施未采取，每一f) 生产运行技术指标g) 安全生产管理题采取了补救措施？处扣5%，最多扣30% ；目1.4.3目标与指标的回顾标 每年对安全生产目标、指标制定的1、是否每年对目标与指标完成情况查相关会议记录或1、未对目标

37、/指标进行回顾，扣20%;内容不齐全，与科学性、合理性进行回顾，并在需进行回顾？包括经验、存在问题及报告；E/C每缺少一项扣 5-10%，最多扣20% ；指要时及时修正或更新。建议措施。查分析统计结果/报2、目标指标未完成，无客观说明的，每一项扣标 每年对安全生产目标、指标的完成2、是否完成了工作计划，实现了年表；P10-30% ;部分完成项扣 5-15%，最多扣100%回情况进行回顾。度目标与指标？3、未回顾，扣30%;对目标指标进行了回顾，但内顾* 定期对安全生产目标、指标的实施3、是否每年对目标与指标制定的科E容有欠缺的，每一问题点扣5-10% ;最多扣20% ;过程进行绩效评估。学性与

38、合理性进行回顾？-是否真实反映风险控制需要和规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注绩效水平；-是否与企业实际状况相适应。5安全生产会议（120分）目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。会议 准 备1、是否有标准对安全生产会议进行 管理？包括：-召开的频率；-内容及要求；-主持、参加会议人员；-会议记录与纪要。2、会议需研究、沟通、讨论或处理 的事项，是否事先通知有关人员， 给予参会者合理准备时间？SE1、未对安全生产会议的管理做岀明确规定的，扣 100% ；会议管理内容不齐全，每缺少一项，扣 10-20% ;最多扣 60% ；2、安全生产会议，如召开无计划，准备不充

39、分的， 无事先通知，参加人员不符合要求等，每一问题 点扣5%，最多扣30% ；1.5.1安全生产委员会会议企业最高管理者每半年至少主持 召开一次安全生产委员会会议。*会议主要内容：研究、确定安全生产管理的方向与措施研究、确定安全生产目标与 会指标并评估其完成情况议确定控制企业安全生产风险实的措施与计划施研究、解决安全生产中的突岀问题监督安全生产风险控制计划 的执行情况并进行考核 会议应形成纪要，明确工作内容及责任 单位或责任人、完成时间。1.5.2安全生产工作会1、是否按期召开安全生产委员会会 议？内容是否包含：研究、确定安 全生产管理方向、目标与指标；评 估控制风险的措施与计划；解决安 全生

40、产中的突岀问题；监督风险控 制措施执行情况；审议有关考核意 见。查会议通知、会议记 录/纪要、会议签到、EC安全生产委员会议1、未每半年召开一次，少一次扣15% ；二次未召开，扣40% ；未按要求的时间间隔召开，每超过一个月扣5%;最多扣20% ；2、会议内容不符合要求，每缺少一项内容扣5-10% ;最多扣30%规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注企业每年至少召开一次安全生产2、是否按期召开安全生产工作会？E安全生产工作会议：工作会议。内容是否包含：对上年度安全生产1、未每年召开一次，扣 40% ；会议主要内容：情况进行回顾、分析、认可与奖励；2、未按要求的时间间隔召开， 每超过一

41、个月扣5% ；对企业上年度安全生产情况发布年度安全生产目标、指标及公最多扣20%进行回顾、分析、认可与奖布工作计划。励C3、会议内容不符合要求，每缺少一项内容扣5%，发布企业年度安全生产目标、指标公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划最多扣30% ；1.5.3安全生产分析会企业每月召开一次安全生产分析会议，会议由分管领导主持。3、是否按期召开安全生产分析会会议主要内容：议？内容是否包含：督促落实年度E安全生产分析会议：h)督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况；回顾、分析、1、未每月召开，每缺少一个月10% ；计划的月度执行情况评估上月安全生产工作情况及风险一年内超过四个月(含)未召开，

42、扣40% ；i)对上月安全生产工作情况进控制措施实施效果；对影响安全生行分析、回顾产目标与指标的风险进行分析；协Cj)对上月风险控制措施实施效调布置月度安全生产重点工作。2、会议内容不符合要求，每次每缺少一项内容扣果进行评估5%，按抽查的会议平均计算，最多扣30% ；k)对影响安全生产目标、指标的风险进行分析1)协调布置月度安全生产的重点工作会议应形成纪要，明确工作内容及责任 单位或责任人、完成时间。1.5.4安全生产专题会企业应根据风险变化的需要不定期召开安全生产专题会，处置和降低风 险。规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注会议主要内容：4、是否按需召开安全生产专题会E安全生产专

43、题会议：m）根据企业风险变化和面临的议？内容是否包含：根据企业风险1、需要召开而未召开，缺少一次10%，二次及以上风险进行分析、评估变化和面临的风险进行分析、评估，扣 30% ；n） 制定控制计划与实施要求，并制定控制措施计划与实施要求，落实所需的资源落实所需的资源。2、会议内容不符合要求，每缺少一项内容扣5%，会议应形成纪要，明确工作内容及责任C最多扣20% ；单位或责任人、完成时间。1、会议是否形成会议纪要，并明确C会议未形成纪要，一次会议扣10% ;最多扣30% ；工作任务、完成的时限、责任人？纪要内容不完善，每一发现点扣5%，最多扣15% ；仃动2、会议是否有效解决重大安全生产P会议未

44、能解决重大安全生产问题的，一次扣50% ；与问题？跟E形成的决议未落实，或需要采取的措施未有效实施，进3、对会议提出的行动或建议措施，/C每缺少一项扣5-10%，按抽查的会议平均计算，最多是否进行跟踪、检查、验收、反馈扣 40% ；及效果评价。1.6安全管理机构与人员配置（150分）目的:为企业安全管理提供必要的资源保障。1.6.1安全管理机构设置企业应依据国家法律、法规的要求1、是否有标准对安全生产管理机构S1、无标准进行管理，扣100% ；有标准但不完善，设置安全生产委员会，对企业的安设置与人员配置、任命、资质进行每一问题点扣 10-20% ;最多扣60% ；机全生产工作实行统一领导。管理

45、？构依据国家法律、法规和企业规章制2、是否成立安全生产委员会，建立E2、未成立安委会及未建立规则，扣30%，成立安设度的要求设置安全管理机构，配备安全生产委员会工作规则？委会，但无规则，扣 20% ；置安全管理人员。3、是否设置安全生产管理机构，并E3、未设立安全管理机构或未配备人员，扣100% ；依据国家法律、法规和企业规章制配备安全管理人员？度的要求在企业内部建立三级安4、是否建立三级安全管理网络？E4、未建立安三级安全网络，扣 40% ;建立网络，全管理网络但不健全，扣 10-20% ；规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注人员 配 置162安全管理人员配置与任命安全管理机构人

46、员的数量应满足安全管理工作的需要。安全管理机构人员的数量与 企业规模和安全管理任务相 适应生产性车间（工区、项目部）设专职安全员（安全区代 表），其他车间和班组设兼职 安全员（安全区代表） 专业搭配合理，分工明确最高管理者应按管理范围和区域书面任命下列职位：安全管理部门负责人安全员（安全区代表）-依据企业风险和管理区域确定安全员（安全区代表），一般不 少于1:50的比率-明确安全员（安全区代表）的 责任范围和职责，用平面图或书面 的方式指明检查范围并在工作场 所展示-所有员工要知道安全员（安全 区代表）的任命标准及其职责内部审核员事故/事件调查员法律规定需增加的职位及与 风险/影响评估相关的职位有条件的企业要配备专职医生、职 业卫生员、专职护士。1、安全生产委员会成员是否包含主 要安全生产部门负责人和安全区代 表？2、安全管理机构人员的数量与企业 规模和管理任务是否相适应？3、安全监督人员是否满足管理需要？4、是否根据企业风险和管理区域设 置安全区代表，安全区代表数量是 否满足区域检查的需要？CCCCC1、安委会成员未包括安全生产部门负责人或安 全区代表，二者均未包括扣30%，每缺少一位， 扣 15% ；2、安全管理机构人