参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引

《参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引》由会员分享，可在线阅读，更多相关《参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引（34页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、参与人加入入开放式式基金登登记结算算系统流程指引中国证券登登记结算算有限责责任公司司2012年年11月目录第一部分：管理人人申请加加入基金金系统3第二部分：基金销销售机构构申请加加入基金金系统19第一部分：管理人人申请加加入基金金系统管理人首次次加入本本公司开开放式基基金登记记结算系系统（以以下简称称“基金系系统”）时，参参照本流流程指引引办理。一、管理人人各相关关系统完完成与本公司司基金系系统间的的全面准准入联网网测试，测测试通过过后向本本公司提提交测试试报告（加加盖公司司公章）。对于通过测测试的集集合计划划管理人人，本公公司将向其出具具测试试通过确确认书。二、管理人人向本公公司总部部书面提

2、提交如下下申请材材料（均均加盖公公司公章章）：（一）填写写完整的的系统参参与人申申请表（见见附件一一）；（二）企业业法人营营业执照照复印件件；（三）基金金获准募募集的批批复复印印件/关于设设立集合合资产管管理计划划的函（附附件四）；（四）法定定代表人人有效身身份证明明文件复复印件；（五）法定定代表人人授权经经办人办办理加入入基金系统统手续的的授权书书原件；（六）经办办人有效效身份证证明文件件复印件件；（七）基金金或集合合计划合合同及招招募说明明书电子子版；（八）基金金（集合合计划）登登记结算算服务协协议、开开放式基基金资金金结算协协议，对对于基金金管理人人，其直直销还需需提交基基金业务务参与人

3、人服务协协议以上上协议一一式四份份，且甲甲方均需需签章完完毕；（九）本公公司要求求提供的的其他材材料。三、本公司司对上述述申请材材料进行行审核。对对于审核核通过的的管理人人，本公公司与其其签订基基金（集集合计划划）登记记结算服服务协议议及资金金结算协协议。对于基基金管理理人，其直销销还需与与本公司司签订基金金业务参参与人服服务协议议。四、申请材材料审核核通过后后，管理理人应向向本公司司沪深分分公司分分别申请请开立管管理人费费用账户户、基金金（集合合计划）结结算备付付金和结结算保证证金账户户。对于于基金管管理人，还还应任选选上海或或深圳分分公司之之一开立立其直销机机构的结结算备付付金和结结算保证

4、证金账户户。资金结算账账户开立立手续办办理完成成后，管管理人应应及时向向本公司司申请进进行开放放式基金金非担保保交收测测试，并并在完成成测试后后向本公公司提交交测试报报告。五、申请材材料审核核通过后后，管理理人应直直接与深深圳证券券通信公公司申请请办理通通信相关关系统开开通（或或变更）手手续。通通讯手续续办理完完毕后，管理理人需将将提交给给深圳证证券通信信公司的的入网开开通（变变更）申申请表传传真给本本公司。六、对于基基金管理理人，在在基金发发行前，管管理人应应向上海海证券交交易所或或深圳证证券交易易所申请请基金代代码。七、管理人人应及时时填写新新增参与与人参数数选择问问询函及及管理人人开通（

5、切切换）TTXT接接口相关关参数问问询函（见见附件二二），在在不晚于于基金（集集合计划划）发行行首日前前三个工工作日将将填妥的的问询函函回执盖盖章传真真至本公公司。八、上述流流程全部部办理完完成后，管管理人应应在不晚晚于基金金（集合合计划）发发行首日日前三个个工作日日将填妥妥的发行行参数表表（见附附件三）盖盖章传真真至本公公司。公司总部联联系人：刘少君（说说明书审审核）：011055937789119王新博（加加入测试试）：0010-5933789990刘少君、宋宋 蟾蟾（资格格审查）：0100-59937889199/5933788872方 堃（技技术咨询询）：0010-5933788862

6、赵龙吟（协协议签订订）：0010-5933786651附件一 中国证券登登记结算算公司开开放式基基金登记结算系系统参与与人申请请表申请单位全全称注册地址邮政编码注册资本（万元）法定代表人人单位网页地地址单位类型基金管理理人 基金托托管人 基金销销售代理理人 其他申请单位前前5名股股东主要要情况股东名称（全全称）持股数量（万万股）持股比例（）联系电话资金结算账账户开立立所在地地（基金公司司直销或或代销机机构需选选定其一一）上海分公公司深圳分分公司中国证监会会编码（基金公司司为TAA代码及及销售代代码；代销机构为为销售代代码）备注申请单位承承诺事项项：1、本单位位自愿申申请加入入中登公公司开放放式

7、基金金登记结结算系统统并保证证提供的的所有资资料真实实、完整整、准确确；2、本单位位加入中中登公司司基金系系统后，将将严格遵遵守有关关业务规规定；有有违反有有关业务务规定的的，本单单位将承承担由此此引起的的一切后后果及法法律责任任。经办人联系电话（固固话）传真联系电话（手手机）电邮法定代表人人（签字字）： 申申请单位位盖章年 月 日附件二关于新增参参与人相相关参数数选择的的问询函函基金系统参参与人：由于贵公司司是新加加入本公公司开放放式基金金系统的的参与人人，请贵贵公司将将下列业业务参数数提供给给我们，以以便我们们进行相相关系统统设置：一、关于基基金账户户注册失失败配新新号参数数的选择择投资者

8、持基基础证券券账户申申请注册册基金账账户并同同时提交交交易类类（包括括认购、申申购等申申请和分分红方式式变更等等交易协协议申请请）申请请时，因因填写的的账户资资料与原原证券账账户资料料不一致致，或填填写的基基础证券券账户不不存在，导导致账户户注册失失败。对对于此种种情况，本本公司为为销售代代理人提提供了两两种供选选择的做做法：（一）将账账户注册册申报视视为失败败申报返返回给原原销售代代理人，投投资者同同时提交交的认购购、申购购申报也也作为无无效申报报处理；（二）在账账户注册册失败时时，如同同时申报报了交易易类申请请，则按按此账户户申报时时填写的的账户资资料为投投资者配配发一个个新的封封闭式证证

9、券投资资基金账账户，并并同时将将其注册册为开放放式基金金账户。二、关于下下发对帐帐文件模模式的选选择为适应广大大系统参参与人对对开放式式基金登登记结算算系统下下发的对对帐文件件内容的的不同需需要，目目前我系系统对于于销售代代理人和和基金管管理人每每日自动动下发基基金账户户对帐文文件（005文件件）。各系统参与与人可以以依据自自身系统统条件，针针对接收收全量对对帐数据据或接收收增量对帐帐数据进进行选择择。其中中，增量量对帐的的对应账账户是指指当日份份额持有有情况发发生变化化的基金金账户。三、关于接接收公告告、交易易汇总、席席位信息息文件模模式的选选择本公司开放放式基金金系统提提供销售售代理人人对

10、088（公告告）、112（确确认汇总总）和221（席席位信息息）等非非常用文文件的选选择下发发功能。各销售代理理人可以以依据自自身系统统需要对对以上文文件进行行选择接接收。如如果销售售代理人人选择接接收该类类文件，该该文件名名会在对对应索引引文件中中罗列出出来。四、关于索索引文件件的文件件名选择择我司开放式式基金系系统发送送的索引引文件默默认按以以下方式式进行配配置：（一）下发发的基金金行情文文件对应应的索引引文件由由OFII更名为为OFJJ，其中中包含007（行行情），008（公公告），221（席席位信息息）等文文件。（二）下发发的111（申请请汇总）文文件增加加对应索索引文件件为OFFS。

11、（三）下发发的255（资金金明细）文文件增加加对应索索引文件件为OFFK。（四）下发发的回报报数据文文件仍以以OFII为索引引文件，其其中包含含12（确确认汇总总）文件件。各销售代理理人可以以依据自自身系统统情况选选择接受受以上变变化或选选择仅接接受OFFI索引引文件。如如果销售售代理人人选择仅仅接受OOFI索索引文件件，系统统会在自自动下发发时，将将OFJJ索引文文件改名名称为OFII索引文文件。五、关于下下发转托托管和基基金转换换回报模模式的选选择本公司开放放式基金金系统在在下发给给销售代代理人转转托管和和基金转转换回报报数据中中提供以以下选择择模式：（一）对转转托管成成功业务务，可选选择

12、按照照业务类类型1227、1128下下发回报报，也可可选择以以两笔1126下下发回报报；（二）对基基金转换换成功业业务，可可选择按按照业务务类型1137、1138下下发回报报，也可可选择以以两笔1136下下发回报报；（三）对转转托管失失败业务务，可选选择按照照业务类类型1226下发发回报，也也可选择择按照业业务类型型1288下发回回报；（四）对基基金转换换失败业业务，可可选择按按照业务务类型1136下下发回报报，也可可选择按按照业务务类型1138下下发回报报。请贵公司将将上述问问题的选选择结果果填写在在签收回回执中并并签章，然然后传真真至本公公司，我我们将据据以完成成相关系系统参数数设置。技术

13、咨询：崔伟、陈陈鸿鹄；电话：0100-59937888766/700业务联系人人：王洪洪征、周周诗晨；电话：0100-59937888955/533传 真：0100-59937889077中国证券登登记结算算有限责责任公司司基金业务部部 签签收回执执 中国证券登登记结算算有限责责任公司司:本公司已于于 年 月 日日收到贵贵公司发发送的参参数问询询函。一、关于基基金账户户注册失失败配新新号参数数的选择择，本公公司选择择 第第 种模式式。二、关于下下发对帐帐文件模模式的选选择，本本公司选选择接收收 量对帐帐数据。三、关于接接收公告告、交易易汇总、席席位信息息文件模模式的选选择，本本公司选选择接收收

14、以下文文件：08文件件（基金金公告） 12文件（交易确认汇总） 21文件（席位信息）四、关于索索引文件件的文件件名选择择，本公公司选择择：按中登基基金系统统默认配配置 仅接受受OFII索引文文件五、关于下下发转托托管和基基金转换换回报模模式的选选择，本本公司对对转托管管成功业业务选择择接收业业务类型型 回报报、失败败业务选选择接收收业务类类型 回报，对对基金转转换成功功业务选选择接收收业务类类型 回回报、失失败业务务选择接接收业务务类型 回报报。经办人： ；联联系电话话： 公司名称（盖盖章）： 年年 月 日管理人开通通（切换换）TXTT接口相相关参数数问询函函管理人系统统与本公公司TAA系统开

15、开通（切切换为）TXTT格式的的接口规规范时，本公公司TAA系统需需要配置下表表所列参参数，请请配合填填写完成成后盖章章传真至至本公司司（传真真：0110-55937789007）。管理人代码码：管理人名称称：业务类型：新开通TTXT DBFF切换至至TXTT是否支持多多批次：不支持（固固定）接口类型：标准TXTT（固定定）对帐方式：对账是否有有份额明明细：是否支持份份额类别别：支持（固定定）折扣选取方方式：切换日期：（若为为新开通通TXTT则不填填）切换日是否否需要全全量份额额对账：切换日是否否需要全全量账户户资料对对账：填写说明：管理人代码码：证监监会配发发的2位位代码；是否支持多多批次：

16、固定为为不支持持；接口类型：固定为为标准TTXT；对账方式：全量对对账，增增量对账账；对账是否有有份额明明细：有有明细，无无明细（即即按汇总总）；是否支持份份额类别别：固定定为支持持；折扣选取方方式：00：以管管理人最最终折扣扣（直接接使用该该折扣率率进行最最终费用用计算），1：替代销销售代理理人折扣扣（替换换销售代代理人上上报的折折扣率）；切换日是否否需要全全量份额额对账：需要，不不需要；切换日是否否需要全全量账户户资料对对账：需需要，不不需要。管理人（盖盖章）： 日期： 年 月月 日附件三基金（集合合计划）发发行参数数通知单单一、基金信信息基本信息基金代码基金名称（不不超过229个汉汉字）

17、基金简称（不不超过99个汉字字）基金状态认购期 正常交交易交易币种人民币基金面值1.00元元基金托管人人基金管理人人基金所属TTA沪市999TA 深市998TAA基金摘要（可可不填）基金默认分分红方式式红利再投投资 现金分分红基金发行渠渠道场外 上证通通场内+场外 LOFF场内+场外内/外扣计计费内扣 外扣基金类型货币基金金 债券基基金 股票基基金 混合型型基金是否保本基基金是 否是否QDIII基金金是 否是否ETFF基金是 否支持的份额额类别前收费 后收费费 前/后后收费个人持有下下限机构持有下下限后收费计算算方式（前前收费不不填）按成本价价 按现价价 按两者者较低者者折扣方式（指指代销上上

18、报的折折扣率和和促销优优惠设置置中的折折扣率同同时发生生时的处处理方式式，未填填写则默默认为“折上折折”）折上折 最优惠惠折扣农行用基金金类型（无无农行代代销时可可不填）股票型 债券型型 保本型型 混合型型 货币型型认购信息个人首次认认购最低低金额机构首次认认购最低低金额个人追加认认购最低低金额机构追加认认购最低低金额发行开始日日期发行截止日日期份额登记日日期（一一般为NN+2日日）认购利息截截止日期期（用于于计算利利息折份份额，一一般为NN+3日日的上一一自然日日）认购利息是是否转份份额是 否认购金额级级差（无无限制则则填0）申购信息个人首次申申购最低低金额机构首次申申购最低低金额个人追加申

19、申购最低低金额机构追加申申购最低低金额申购金额级级差（无无限制则则填0）赎回信息赎回明细分分配原则则先进先出出 后进先先出基金最低赎赎回份额额预约赎回下下限（可可不填）预约赎回最最少天数数（可不不填）预约赎回最最多天数数（可不不填）巨额赎回比比例赎回交收期期自动强制赎赎回条件件不发起强强制赎回回 发生赎赎回时触触发份额减少少时触发发 低于下下限时触触发赎回份额级级差（无无限制则则填0）未付收益处处理方式式（货币币基金）不带走收收益 按比例例带走收收益赎回费归基基金资产产最低比比例是否创新封封闭式基基金（基基金必填填）是（封闭闭期 年） 否适用接口文文件类型型（首次次发行时时必填） TXTT类型

20、 DBBF类型型注：创新封封闭式基基金请注注意“个人、机机构持有有下限”及“自动强强制赎回回条件”的设置置，应确确保封闭闭期内不不发起强强制赎回回业务；二、基金代代码内外外部对照照关系TA内部基基金代码码份额类别外部基金代代码外部基金名名称前收费 后收费费前收费 后收费费注：支持后后收费的的基金必必须填写写该表。三、基金代代销人信信息 以以下基金金代销人人自基金金发行首首日起，开开始代销销本基金金：（如如有代销销人需在在发行期期中间开开始代销销的，请请按“基金增增加代销销机构”业务办办理，不不能在此此列示）（一）直销销类直销名称及及代码代销份额类类别认购起息天天数认购适用利利率是否允许打打折1

21、是 否说明：1）“代销份额类别”，从“前收费”、“后收费”和“前/后收费”中选一填入（下同）；2）“认购购起息天天数”，默认认填T+2（下下同）；3）“认购购适用利利率”，从“活期利利率”和“金融同同业利率率”中选一一填入（下下同）。（二）银行行类代销银行名名称及代代码代销份额类类别认购起息天天数认购适用利利率是否允许打打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否（三）券商商类代销券商名名称及代代码代销份额类类别认购起息天天数认购适用利利率是否允许打打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否6是 否7是 否8是 否9是 否10是 否（四）交易易所场内内渠道名称是否开通1上证“基金金通”场内认

22、认购2深交所LOOF场内内认购三、基金费费率参数数（一）手续续费率业务类别份额类别销售机构分段方式费率（按交易金金额的比比例）认购XXX申购XXX赎回XXX注：1、费费率应按按绝对比比例给定定；2、如有强强制赎回回业务，且且其费率率不同于于一般赎赎回的，请请单独列列示其费费率；3、费率设设置可精精确到小小数点后后第8位位；4、销售机机构为“XXXX”，表示示对大多多数代销销机构普普遍适用用，如个个别代销销机构采采用特殊殊费率，请请单独注注明该销销售机构构名称（下下同）。（二）代理理费分成成比例业务类别份额类别销售机构分成比例（认购、申申购按手手续费的的比例；赎回按按手续费费扣除归归基金资资产后

23、的的比例）认购XXX申购XXX赎回XXX注：1、分分成比例例可精确确到小数数点后第第8位（下下同）； 22、后收收费基金金认申购购代理费费率可使使用“（一）手手续费率率”的表格格形式，但但必须在在此处单单独列出出。（三）赎回回归基金金资产比比例业务类别份额类别销售机构分成比例（按手续费费的比例例）赎回XXX四、其他事事项（一）发行行产品有有无某类类业务限限制（例例如创新新封闭式式基金应应注意限限制变更更分红方方式）基金代码份额类别代销人名称称需限制的业业务类型型开始日期注：如某类类业务限限制对所所有代销销机构都都适用，请请在代销销人名称称栏填“XXXX”.（二）基金金份额对对账方式式基金代码份

24、额类别份额对账方方式（全全量或增增量）注：1）管管理人在在本公司司TA系系统中发发行首个个产品时时必须填填写；2）如本次次发行产产品采取取的份额额对账方方式不同同于之前前产品所所适用的的份额对对账方式式，必须须填写该该表。（三）货币币市场基基金收益益分配参参数基金代码分配频率每月分配日日（011311） 日分 月分分（四）基金金认购、申申购、赎赎回或分分红业务务不需要要通过我我TA系系统清算算交收的的，请列列明：基金代码份额类别代销人名称称业务类型资金类型 认购 申购购 赎回 基金金转换 分红 净交易易金额 手续费费 代理理费 归基金金资产部部分（五）公司司网站网网址：客服电话：（六）其他他需

25、要说说明的事事项：（如如集合资资产管理理计划需需要使用用电子合合同的，需需在其他他说明事事项中注注明，并并注明是是否全部部的代销销机构都都使用电电子合同同。）经办人：联系电话及及手机：XX公司（公公章）X年X月XX日 中国证券登登记结算算公司签签收回执执签收人： 签收收日期： 中中国证券券登记结结算公司司基金业业务部附件四关于设立集合合资产管管理计划划的函中国证券登登记结算算有限责责任公司司： 我我司拟设设立“集合合资产管管理计划划”，现已已完成该该计划的的产品设设计及相相关准备备工作，将将于近期期安排上上线发行行，现申申请开立立中登沪沪深分公公司相关关资金账账户，特特此函告告。公司司年年月日

26、第二部分：基金销销售机构构申请加加入基金金系统基金销售机机构首次次加入本公公司基金金登记结结算系统统（以下下简称“基金系系统”）代理理销售基基金（含含集合计计划等）时，参照本流程指引办理。一、基金销销售机构构完成与与本公司司基金系系统间的的全面准入入联网测测试，测测试通过过后向本本公司提提交测试试报告（加加盖公司司公章）。二、基金销销售机构构应向本公司司提供如如下申请请材料（均加盖公司公章）：（一）填写写完整的的系统参参与人申申请表（见见附件一一）；（二）企业业法人营营业执照照复印件件；（三）销售售代理资资格批文文复印件件；（四）法定定代表人人有效身身份证明明文件复复印件；（五）法定定代表人人

27、授权经经办人办办理加入入本公司司系统手手续的授授权书原件；（六）经办办人有效效身份证证明文件件复印件件；（七）基金金业务参参与人服服务协议议、及开开放式基基金资金金结算协协议以上上协议一一式四份份，且甲甲方均需需签章完完毕；（八）本公公司要求求提供的的其他材材料。三、本公司司对上述述申请材材料进行行审核。对对于审核核通过的的基金销销售机构构，本公司司与其签签订基金金业务参参与人服服务协议议及资金金结算协协议。四、申请材材料审核核通过后后，基金金销售机机构应任任选在本本公司上上海或深深圳分公公司之一一开立结结算备付付金和结结算保证证金账户户。结算算备付金金和结算算保证金金账户开开立手续续由基金金

28、销售机机构直接接向本公公司上海海或深圳圳分公司司申请办办理。资金结算账账户开立立手续办办理完成成后，基基金销售售机构应应及时向向本公司司申请进进行非担担保交收收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。五、申请材材料审核核通过后后，基金金销售机机构直接接与深圳圳证券通通信公司司申请办理理通信相相关系统统开通手手续。通通讯开通通手续办办理完毕毕后，基金金销售机机构需将将提交给给深圳证证券通信信公司的的入网开开通申请请表传真真给本公公司。六、基金销销售机构构应及时时填写新新增参与与人参数数选择问问询函（见见附件二二），在在不晚于于加入系系统首日日前三个个工作日日将填妥妥的回执执盖章传传真至本本公司

29、。七、以上全全部手续续办理完完成后，本本公司将将根据相相关管理理人确定定的代销销开始日日，在基基金系统统内设置置基金（集集合计划划）与基基金销售售机构之之间的代代理关系系。八、对于券券商类基基金销售售机构，如如需开通通沪、深深交易所所场内申申购赎回回业务，应应先行向向沪、深深交易所所分别提提交开通通开放式式基金场场内申购购赎回业业务的申申请材料料。在沪沪、深交交易所受受理通过过并确认认该业务务开通时时间后，券券商类基基金销售售机构再再向本公公司提交交开放放式基金金场内申申购赎回回业务开开通申请请表（见见附件三三）。公司总部联联系人：王新博（加加入测试试）：0010-5933789990刘少君、

30、宋宋 蟾（资资格审查查）：0010-5933789919/5933788872方 堃（技技术咨询询）：0010-5933788862赵龙吟（协协议签订订）：0010-5933786651附件一 中国证券登登记结算算公司开开放式基基金登记结算系系统参与与人申请请表申请单位全全称注册地址邮政编码注册资本（万元）法定代表人人单位网页地地址单位类型基金管理理人 基金托托管人 基金销销售代理理人 其他申请单位前前5名股股东主要要情况股东名称（全全称）持股数量（万万股）持股比例（）联系电话资金结算账账户开立立所在地地（基金公司司直销或或代销机机构需选选定其一一）上海分公公司深圳分分公司中国证监会会编码（基

31、金公司司为TAA代码及及销售代代码；代销机构为为销售代代码）备注申请单位承承诺事项项：1、本单位位自愿申申请加入入中登公公司开放放式基金金登记结结算系统统并保证证提供的的所有资资料真实实、完整整、准确确；2、本单位位加入中中登公司司基金系系统后，将将严格遵遵守有关关业务规规定；有有违反有有关业务务规定的的，本单单位将承承担由此此引起的的一切后后果及法法律责任任。经办人联系电话（固固话）传真联系电话（手手机）电邮法定代表人人（签字字）： 申申请单位位盖章年 月 日附件二关于新增参参与人相相关参数数选择的的问询函函基金系统参参与人：由于贵公司司是新加加入本公公司开放放式基金金系统的的参与人人，请贵

32、贵公司将将下列业业务参数数提供给给我们，以以便我们们进行相相关系统统设置：一、关于基基金账户户注册失失败配新新号参数数的选择择投资者持基基础证券券账户申申请注册册基金账账户并同同时提交交交易类类（包括括认购、申申购等申申请和分分红方式式变更等等交易协协议申请请）申请请时，因因填写的的账户资资料与原原证券账账户资料料不一致致，或填填写的基基础证券券账户不不存在，导导致账户户注册失失败。对对于此种种情况，本本公司为为销售代代理人提提供了两两种供选选择的做做法：（一）将账账户注册册申报视视为失败败申报返返回给原原销售代代理人，投投资者同同时提交交的认购购、申购购申报也也作为无无效申报报处理；（二）在

33、账账户注册册失败时时，如同同时申报报了交易易类申请请，则按按此账户户申报时时填写的的账户资资料为投投资者配配发一个个新的封封闭式证证券投资资基金账账户，并并同时将将其注册册为开放放式基金金账户。二、关于下下发对帐帐文件模模式的选选择为适应广大大系统参参与人对对开放式式基金登登记结算算系统下下发的对对帐文件件内容的的不同需需要，目目前我系系统对于于销售代代理人和和基金管管理人每每日自动动下发基基金账户户对帐文文件（005文件件）。各系统参与与人可以以依据自自身系统统条件，针针对接收收全量对对帐数据据或接收收增量对帐帐数据进进行选择择。其中中，增量量对帐的的对应账账户是指指当日份份额持有有情况发发

34、生变化化的基金金账户。三、关于接接收公告告、交易易汇总、席席位信息息文件模模式的选选择本公司开放放式基金金系统提提供销售售代理人人对088（公告告）、112（确确认汇总总）和221（席席位信息息）等非非常用文文件的选选择下发发功能。各销售代理理人可以以依据自自身系统统需要对对以上文文件进行行选择接接收。如如果销售售代理人人选择接接收该类类文件，该该文件名名会在对对应索引引文件中中罗列出出来。四、关于索索引文件件的文件件名选择择我司开放式式基金系系统发送送的索引引文件默默认按以以下方式式进行配配置：（一）下发发的基金金行情文文件对应应的索引引文件由由OFII更名为为OFJJ，其中中包含007（行

35、行情），008（公公告），221（席席位信息息）等文文件。（二）下发发的111（申请请汇总）文文件增加加对应索索引文件件为OFFS。（三）下发发的255（资金金明细）文文件增加加对应索索引文件件为OFFK。（四）下发发的回报报数据文文件仍以以OFII为索引引文件，其其中包含含12（确确认汇总总）文件件。各销售代理理人可以以依据自自身系统统情况选选择接受受以上变变化或选选择仅接接受OFFI索引引文件。如如果销售售代理人人选择仅仅接受OOFI索索引文件件，系统统会在自自动下发发时，将将OFJJ索引文文件改名名称为OFII索引文文件。五、关于下下发转托托管和基基金转换换回报模模式的选选择本公司开放放

36、式基金金系统在在下发给给销售代代理人转转托管和和基金转转换回报报数据中中提供以以下选择择模式：（一）对转转托管成成功业务务，可选选择按照照业务类类型1227、1128下下发回报报，也可可选择以以两笔1126下下发回报报；（二）对基基金转换换成功业业务，可可选择按按照业务务类型1137、1138下下发回报报，也可可选择以以两笔1136下下发回报报；（三）对转转托管失失败业务务，可选选择按照照业务类类型1226下发发回报，也也可选择择按照业业务类型型1288下发回回报；（四）对基基金转换换失败业业务，可可选择按按照业务务类型1136下下发回报报，也可可选择按按照业务务类型1138下下发回报报。请贵

37、公司将将上述问问题的选选择结果果填写在在签收回回执中并并签章，然然后传真真至本公公司，我我们将据据以完成成相关系系统参数数设置。技术咨询：崔伟、陈陈鸿鹄；电话：0100-59937888766/700业务联系人人：王洪洪征、周周诗晨；电话：0100-59937888955/533传 真：0100-59937889077中国证券登登记结算算有限责责任公司司基金业务部部 签签收回执执 中国证券登登记结算算有限责责任公司司:本公司已于于 年 月 日日收到贵贵公司发发送的参参数问询询函。一、关于基基金账户户注册失失败配新新号参数数的选择择，本公公司选择择 第第 种模式式。二、关于下下发对帐帐文件模模式

38、的选选择，本本公司选选择接收收 量对帐帐数据。三、关于接接收公告告、交易易汇总、席席位信息息文件模模式的选选择，本本公司选选择接收收以下文文件：08文件件（基金金公告） 12文件（交易确认汇总） 21文件（席位信息）四、关于索索引文件件的文件件名选择择，本公公司选择择：按中登基基金系统统默认配配置 仅接受受OFII索引文文件五、关于下下发转托托管和基基金转换换回报模模式的选选择，本本公司对对转托管管成功业业务选择择接收业业务类型型 回报报、失败败业务选选择接收收业务类类型 回报，对对基金转转换成功功业务选选择接收收业务类类型 回回报、失失败业务务选择接接收业务务类型 回报报。经办人： ；联联系电话话： 公司名称（盖盖章）： 年年 月 日附件三开放式基金金场内申申购赎回回业务开开通申请请表中国证券登登记结算算公司： 本本公司已已完成开开放式基基金参与与人加入入相关手手续办理理，并已已分别向向沪深交交易所提提交开通通场内申申购赎回回业务的的申请材材料，现现向贵公公司申请请于 年 月 日开通通开放式式基金场场内申购购赎回业业务。 （公司名称称） （日期） （盖章） 34