主位语篇分析

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1、主位与语篇分析陆彦(中山大学外国语学院2001级研 广州 510275)1引言：主位(theme)和述位(rheme)的概念最早是由布拉格学派(the Prague school of linguists)提出的，后来英国著名的语言学家韩礼德(M.A.K. Halliday)在他 写的功能语法导论(An Introduction to Functional Grammar,1994)中指出， 任何句子或话语从交际功能角度出发均可分为主位和述位。本文首先简述主位、 述位，主语、主题的基本含义，然后试就一篇文章的片段进行主位分析并略对主 题主位和主语加以对比。2主位与述位主位是小句的第一个成分，是

2、小句表达信息的起点，即韩礼德(1994：38，37)认为的小句除主位以外的剩余部分(remainder),即围绕主位加以叙述发展 的部分，统称为述位，the Theme is the starting-point for the message. It is the ground fromwhich theclauseis taking off. theremainder of the message, the part in which the Theme is developed, is called the Rheme 主位述位结构中，有一点值得强调，那就是主位总是在述位前面出现，这是主

3、位 的起点功能所决定的。The structure is expressed by the order whatever is chosen as the Theme is put first.(1994:37,53)2.1主位、主题和主语 2.1.1主位和主题韩礼德(1994： 52-53)的观点是，就主位和主题(topic)而言，前者的含义 大于后者。主题是一种专指句子话题的主位，仅仅标示主位概念的部分内容。这 样的成分称为话题主位”(topic theme)，属于经验主位范畴(experiential) 除经验主位外，主位还包括表示衔接等与语篇意义的“语篇主位” (textual the

4、me) 和表示说话者态度等人际意义的人际主位”(interpersonal theme)。如例(1) Well but t hen Ann surely wouldn t the bes t idea be to join the group. (1)WellbutthenAnnsurelywouldntthebestideabe to join thegroupcontinuative继续structur al 结构conjunctive连接vocative呼语modal 情态finite 限定成分topical话题textual 语篇主位interpersonal人际主位experient

5、i alThemeRheme以上例子表明，只有当一个句子的主位完全由话题主位构成时，主位和话题重叠，这时两个术语显然不能互换使用，因为使用主题概念时，要涉及的是述题 概念(t opiccommen t st rue ture)，而使用主位概念时，要涉及的是述位概念 (theme一rhemes true ture)。主题是一个语用概念，由说话者决定。非主语成分 (如宾语、状语等)都可以成为句子的主题，句子的主题要出现在句首，也可以 出现在句子谓语动词之后，亦可出现在句尾。所谓主题就是表明命题论及的实体。2.1.2 主位和主语主位不同于传统语法中的主语(subject)。主语指的是句子中与谓语(p

6、redicate)相对存在的成分。它在句中一般位于 动词之前，要求谓语动词与之保持一致，并需要谓语对它有所陈述。夸克、莱昂 斯、韩礼德等人把这样的成分称为“语法主语”(grammatical subject)。主位是说话者讲话时心目中确定的起点，因而被称为“心理主语” ，即 Halliday 的观点：Psychological subject meant that of which the concern ofthemessage.Itwascalledspychologicalbecauseitwaswhatthe speaker had in his mind to start with,

7、(1994： 31)。主位是思维的起点， 正常人的思维是靠就近联想而推演的，不相干的概念一般不太可能出现在同一思 维过程中。主位是联想的起点，述位是主位触发的联想。谈到主位和述位二者的联系是，要涉及到标记性主位和非标记性主位(marked t heme and unmarked t heme)两个术语。标记性(markedness)在功能语法中立足于“盖然率”。凡成为标记性的是特 殊的，非标记性的则是一般的，后者相当于计算科学的“默认”(default)。凡 一个功能成分及其相应的形式在多数情况下出现就是非标记性的。显然，在句子 中，既充当主语又充当主位的成分，被称为“无标记主位”。主位和主语

8、也可能 由不同的成分充当，如例(2)One morning he woke up beside a river.中的 主位是one morning,主语却是he,主题也是he。例(2) One morning / he / woke up beside a river.主位 主语、主题 这种不是主语却是主位的成分，叫作“有标记主位”。2.1.3 主语和主题主位、主语与主题(也有人称为话题)有重合现象，因为句子结构形式的首 位必定是传输信息的起点，又最适合于充当语言心理活动的出发点。但这三者分 属三个不同的层面，常常分离而独立存在。主位作为语句传输信息的起点而构成 信息单位的要素，是语句传输信息

9、的一种必要方式和功能。主语是句子结构的主 要成分，属于语言的结构形式本身。主题作为言语评述的对象或评述内容的出发 点，使句子与具体的语境紧密相联系，输入语境而成为一种语境要素。主题一述 题的切分和存在，为语言心理活动所必需，是决定主位一述位切分和主语一谓语 结构形式的前提。这三者相互区别、对立，又相互补充、制约，因而形成语言结 构的各种变化和有效运用。2.1.4充当主位的结构成分功能语法的主位既可由名词词组(nominal group)体现，也可由非名词词组 或短语体现，例如，连接修饰语(conjunctive adjuncts)和情态修饰语(modal adjuncts)(Halliday

10、1994:48)。像连词和关系词在结构中非得在句首出现，因 而是结构性主位，但它不能穷尽主位的全部意义。主位占小句的第一位置只能说 明对主位的鉴别方法，主位的定义应是功能的，即如何按信息传递组织小句。主位的体现方式，可以是一个或一个以上的词组或短语的复合体 (group complex or phrase complex), 但这样 的主位仍为简单主位 (simple theme)(1994:40)。换言之，只有一个成分充当的主位是简单主位，这个成分必 须是及物性系统中的一个成分(如参与者，过程或环境成分)。鉴于结构性主位未能穷尽主位意义，韩礼德接下来提出多重性主位 (multiple the

11、me)、小句主位(clausal theme)和谓语性主位(predicated theme) 等观点。多重性主位包含多个成分，这些成分体现主位的不同语义功能，具代表 性的语序为：语篇主位+人际主位+经验主位，经验主位，即主题主位出现后，便 是多重主位的终结，述位的开始(1994：53)。小句性主位出现于小句复合体中， 并列句和复合句中为首的小句总是小句性主位。谓语通过“it + be +”的 前移也可作为复合句中的谓语性主位。3语篇分析3.1主位结构分析由于本节选(附在本文末页)是书面语篇，为了方便讨论，其主位结构分析 是以原文的句号和问号来确定书写形式的句子为单位。个别特殊的例子会再做进

12、一步分析。主位主语序 号句子语篇人 际经验经验主位 的标记性经验主 位与主 语的关 系11one morning有标记he不重叠2slowly有标记he不重叠34he无标记he重叠4he无标记he重叠57a wolf无标记a wolf重叠6t his无标记he不重叠710he无标记he不重叠811hadhe无标记he重叠912he无标记he重叠1013intheafternoon有标记he不重叠1114besidethebones有标记a small sack of gold不重叠1215soBill无标记Bill不重叠1316he无标记he不重叠1418he无标记he不重叠1519his l

13、anguage无标记his laughing不重叠1620the wolf无标记the wolf不重叠1721the man无标记the man不重叠1822how无标记he不重叠表1：主位分析表1中共有18个句子，对其主位分析，有几点值得讨论。第一， 有 4 个句子(句3、5、9和17)的主位分析没有出现在以上 图表中。按照传统语法规定，句3和句9分别属于主从复合句和并列句；而按照功能语法，它们应归为小句主位(clausal theme)。试看句3和句9的主位分析：3Whenhesawashipon theseaheclosedhiseyesTheme 1主位1Rheme 1述位1textu

14、alexperientialexperiental语篇经验经验Theme 2Rheme 2Theme 3Rheme3主位2述位2主位3述位39The manturned backbutthe sea & the shipwerestill t hereTheme 1主位1Rheme 1述位1experiential 经验Rheme 2 述位2textual语篇experiential 经验Rheme 3 述位3Theme 2 主位2Theme 3 主位3以上分析表明，在小句主位结构中，对小句作了主位、述位分析之后，各小 句仍可以细划分出主位、述位。根据韩礼德(1994： 63)的观点，句Avi

15、sion, he told himself.应归为省略小句(elliptical clauses)。在这个省略了的小句 中，不存在主位，只存在一个简略到所谓“认同型”关系过程中的“认同者” (identifier) a vision,补充完整后的小句是：It is a vision, he told himself. 而句17Ha-ha，在小句种类中，被视为没有谓体的小句或称为无语气句(minor clause)，不作主位结构分析。第二，图表1的主位结构中有2个是多重主位。句11是“人际主位+经验 主位”确切地说，是人际主位中的限定词(finite)+经验主位中的主 题主位(topical t

16、heme)；句15是“语篇主位+经验主位” 第三，对句8 的主位分析作点补充。原句是这样的： This was real, he thought. 从传统语法结构看，该句属于宾语从句提前的一种倒装句， he thought自然就成为后置了的主语谓语；亦或he thought属于一 个插入语成分。但从语言功能角度考虑， this 应分析为主题主位， 于是 he thought 在句中无疑表达的是一种人际功能。第四，经验主位与主语的关系。表1中 18个句子的经验主位有12个都是由 主语充当，主位和主语重叠，形成高度的一致性，因此都是无标记主 位。其中句11和句15的无标记主位都是多重主位，句11是

17、一个 yes/no的简单问句，由“限定词(Finite)+主语”形成“人际主位+ 经验主位”结构(Halliday 1994:46)。句15的主位由“语篇主位+ 经验主位”构成。其它 6 个句子的经验主位与主语不一致。其中句8、 22的经验主位属于 无标记性。前面已对句8有所分析，因它是一个宾语从句前置的倒装句，主位、 主语显然不能一致。句22是 how 引起的一个特殊疑问句，根据主位的组篇功 能定义，how可以作经验成分的主位，但不能作传统语法中的主语。其余4个句 子（句1、2、13、14）都是有标记主位，是由经验主位中的环境成分充 当。但其他一些系统功能学者（如 Thompson 1996

18、：122）则认为，状语充当主 位时的标记性没有补足语充当主位那么突出，它的标记性介于主语与补足语之 间，当补足语充当主位时，是最明显的标记性主位。值得一提的是句14 Beside the bones was a small sack of gold, like his own.该句不同于另三个句子 （他们是正常语序中的状语成分），它完整的句子实际上是一个存在句，由于把 环境成分放在首位，所以用作引导词的there可省去。第五，句中共有4个复合句（句3、4、5、8）和一个并列句（句9）。 各句在前面已有分析。按照逻辑语义关系，句5、8 是投射型 小句复合体，被投射的意义分别是“语辞”（locu

19、tion）和“思想” （idea）。所不同的是句5被投射的部分不是由完整的小句充当，而 是一个省略小句。3.2 讨论：一，以上分析表明，无论是在多重主位还是在简单主位中，表示经验意义的 成分在语法结构方面并不复杂。18个成分中有11个由1个词汇体现， 5个由“修 饰语+中心语”构成， 2 个由介词短语体现。这些成分的简单结构与它们的无标 记性（句1、2、13、14除外）是相一致的。二，从图表中可以看出，充当经验主位的 18个成分中有 8个代词，这表明 近 1/2 的小句的起点都是有照应意义的成分；这些成分在语篇的衔接和连贯方面 起了很大的作用。根据 Halliday （1999:298） 的观

20、点，代词通常传递的是已知 信息，对它们所表达的意义的解释依赖的是上下文和更大的语境。三，在进行语篇的主位结构分析过程中，笔者有两点个人不成熟的想法：一， 主位与主题不能互换，而是重叠。朱永生先生讲到，只有当一个句子的主位纯粹 由话题主位构成时，主位和主题这两个术语才能互换。严格说来，他们不是互换， 而是重叠，因为他们是一个句子的两个不同结构中的成分：主语是句子语法结构 中的一个成分，而主题是句子主述位结构中的一个成分。尽管Halliday的主题 性主位基本上是主述题分析中通常所说的主题。二，英语句子中表示经验意义的 成分可以含有一个以上的成分。在这一点上，我们认为许余龙先生的观点更全面、 更有

21、说服力，而韩礼德的认识似乎有一定的不足，他是这样论述的：表示经验意 义的主位一定要有，且只能有一个。 Thethemealwaysincludesone,andonly one, experiential element. （ Halliday 1994:53）, 这个成分是及物性 （transitivity）系统中的任何一个成分，如参与者、过程或环境成分。在多重主 位结构中，随着第一个表示“经验”意义成分（主题主位）的出现，立即表示包 括其在内的主位部分结束，述位部分开始。 in any case, the experiential element （ the topical Theme ）

22、 comes last anything following this is part of the Rheme。在主题性主位划分上，许余龙先生提出的修正观点：第一，只有过程的参与 者才能成为主题性主位，而并非所有表达经验意义的成分都可以成为主题性主 位。第二，主位中的经验主位部分像篇章或人际主位部分一样，也可以包含一个 以上的成分。其内部结构一般表示时间、地点、方式等伴随状况的成分在前，表 示参与者（主题）的成分在后。换句话说，在理论框架上一个句子可以具有主述位结构模式如下：继续结构连接呼语情态限定成 分伴随情况话题述位语篇主位人际主位经验主位多重主位按照以上模式，前面图表中句1、2、13的

23、主位结构重新分析如下：句子主位主语语篇人际经验主题主位与主语的关系伴随主题1one morninghehe重叠slowlyhehe重叠13intheafternoonhehe重叠-r、-八、对经验成分细分成可以具有内部结构的一个成分，这与韩礼德对主位中篇章 与人际成分的分析方法一致（见前面转述的韩礼德对例（6）的分析。），因而， 整个分析框架似乎更为统一和谐。韩礼德将主位定义为“句子信息所关注的对象”。因为在经验主位中，表达 参与者的主题是句子阐述的主要对象，而表达伴随状况的主位只是提供了动作过 程中的时间、地点、方式等伴随状况，是句子中的次要成分。如上表中句1、 2、13，我们会觉得，这三句

24、话是在讲述 he 而不是讲述 one morning, slowly 和 in the afternoon 这些伴随状况。如此“主次”区分开来后，使主题更加明 确、具体。综观整个片段后发现，修正后的“主位”由原来的“有标记”经验主 位转变为“无标记”经验主位，同时，其主题主位与主语完全重叠，与其余所有 “无标记”经验主位协调一致了。这使得全文主题更突出，结构更紧凑。 4结语本文主要对主位、主语和主题的基本含义加以区分、辨别，然后试就一短篇 小说的节选加以主位结构分析，重点放在经验主位分析中的主题分析。以上讨论 表明，通过对语篇进行功能分析，我们能更全面、更准确地理解原文。同时也可 以通过实践应

25、用加深对语篇的认识。参考文献：1. Halliday, M.A.K.1994, An Introduction to Functional Grammar . 2 nd ed. London: Edward Arnold.2. Thompson, Geoff. 1996, Introducing Functional Grammar. 1st ed. London: Edward Arnold.3. Jack London, Love of Life, 2000,综合英语（一）。北京：外语教学与研究出 版社。4. 胡壮麟，1994，语篇的衔接与连贯。上海：上海外语教育出版社。5. 黄国文，20

26、01，语篇分析的理论与实践。上海外语教育出版社。6. 黄国文，1999，英语语言问题研究。广州： 中山大学出版社。7. 朱永生，1990，主位与信息分布， 外语教学与研究第 4 期。8. 邱述德、臧国芝，1994，话题述题切分与语言结构，外国语第 4 期9. 许余龙，1996，汉英篇章中句子主题的识别，外国语第 6 期10. 郎天万，1996，主位结构与话语分析，外国语第 6 期。附：原文节选Love of Life- Jack London (18761916)1 One morning, he II woke up beside a river. 2 Slowly he II follow

27、ed it with his eyes and saw it emptying into a shining sea. 3 When he saw a ship on the sea, II he closed his eyes. 4 HeI knew there would be no ship, no sea in this land. 5 A vision, I he told himself. 6 HeI heard a noise behind him, and turned around. 7 A wolf, I old and sick, was coming slowly to

28、ward him. 8 ThisI was real, he thought. 9 The manI turned back, but the sea and the ship were still there. 10 He I didnt understand. 11 Had heI been walking north, away from the camp, toward the sea? 12 He I stood up and started slowly toward the ship, knowing full well the sick wolf was following h

29、im. 13 In the afternoon, he I found some bones of a man. 14 Beside the bonesI was a small sack of gold, like his own. 15 So BillI has carried his gold to the end. 16 He I would carry Bills gold to the ship. 17 Ha-ha! 18 He I would have the last laugh on Bill. 19 His laughing I sounded like the low cry of an animal. 20 The wolf I cried back. 21 The man I stopped suddenly and turned away. 22 HowI cold he laugh about Bills bones and take his gold?