科技型中小企业技术创新基金申报须知

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1、科技型中小小企业技技术创新新基金项项目申报培训材材料二零一零年年三月2009年年度科技技型中小小企业技技术创新新基金申申报须知知科技型中小小企业技技术创新新基金（以以下简称称创新基基金）是是经国务务院批准准设立的的一项专专门用于于鼓励、培培育、支支持和促促进科技技型中小小企业技技术创新新的政府府专项基基金。按按照“提高自自主创新新能力，建建设创新新型国家家”的战略略要求，220099年创新新基金将将在进一一步优化化完善政政策体系系的基础础上，以以促进科科技型中中小企业业成长为为目标，支支持科技技型中小小企业技技术创新新项目、科科技型中中小企业业公共技技术服务务机构补补助项目目和科技技型中小小企

2、业创创业投资资引导项项目。根据科学学技术部部、财政政部关于于科技型型中小企企业技术术创新基基金的暂暂行规定定、科科技型中中小企业业技术创创新基金金项目管管理暂行行办法和和科技技型中小小企业技技术创新新基金财财务管理理暂行办办法，制制定本申申报须知知。第一部分 科技型型中小企企业技术术创新项项目第一章 支支持对象象和支持持方式一、支持对对象（一）支持持的项目目需符合合以下条条件：1符合国国家产业业、技术术政策，技技术含量量高，创创新性较较强，知知识产权权清晰，技技术处于于国内领领先水平平；2自主研研发项目目，具有有自主知知识产权权；3. 必须须是以生生产、销销售、技技术服务务和盈利利为目的的，产

3、品品或服务务有明确确的市场场需求和和较强的的市场竞竞争力，可可以产生生较好的的经济效效益和社社会效益益；4重点支支持符合合20009年年度科技技型中小小企业技技术创新新基金若若干重点点项目指指南（以以下简称称指南南）要要求的项项目。（二）支持持项目的的企业应应具备以以下条件件：1具备独独立企业业法人资资格的中中小企业业，且由由中方控控股；2主要从从事高新新技术产产品的研研究、开开发、生生产或服服务业务务，申报报支持的的项目必必须在其其企业法法人营业业执照规规定的经经营范围围内；项项目研发发急需经经费而融融资渠道道不够；3领导班班子有较较强的市市场开拓拓能力和和较高的的经营管管理水平平，并有有持

4、续创创新的意意识；4具有大大专以上上学历的的科技人人员占职职工总数数的比例例不低于于30%，直接接从事研研究开发发的科技技人员占占职工总总数的比比例不低低于100%（高高技术服服务业参参见指指南）；5有良好好的经营营业绩，资资产负债债率合理理；每年年用于技技术产品品研究开开发的经经费不低低于当年年营业收收入的55%（当当年注册册的新办办企业不不受此款款限制）；6有健全全的财务务管理制制度和合合格的财财务管理理人员；7. 留学学人员创创办的企企业可外外资控股股，但需需提供留留学人员员证明。二、支持的的重点范范围1相关高高新技术术领域中中自主创创新性强强、技术术含量高高、市场场前景好好、能够够在经

5、济济结构调调整中发发挥重要要作用的的项目，具具有显著著节能降降耗效果果的资源源节约型型、环境境友好型型项目；2. 注重重解决当当前市场场急需和和产业升升级的关关键技术术问题，围围绕国家家十大重重点振兴兴产业中中具有带带动作用用的关键键技术、关关键创新新产品；3. 重大大科技专专项相关关成果的的市场转转化项目目，尤其其是前瞻瞻性、战战略性产产业的培培育项目目；4有较大的的影响力力和显示示度的重重点创新新项目;5初创期期的科技技型小企企业、尤尤其是科科技企业业孵化器器内企业业项目和和大学生生创业项项目。 三、不支持持的对象象1不符合合国家产产业政策策的项目目；2无自主主创新的的单纯技技术引进进项目

6、，低低水平重重复项目目，一般般加工项项目和单单纯的基基本建设设项目；3知识产产权不清清晰或有有权属纠纠纷的项项目；4已列入入国家科科技计划划并得到到国家科科技经费费支持的的、目前前尚未验验收的项项目；5实施周周期过长长或投资资规模过过大的项项目；6对社会会或自然然环境有有不良影影响的项项目；7指南南中明明确当年年度不支支持的项项目。四、申报条条件和截截止时间间根据企业的的不同特特点和项项目所处处的不同同阶段，科科技型中中小企业业技术创创新项目目分为初初创期小小企业创创新项目目、一般般创新项项目（含含西部欠欠发达地地区试点点项目）、重重点创新新项目，其其中一般般创新项项目有无无偿资助助、贷款款贴

7、息两两种支持持方式，其其他类别别均为无无偿资助助支持方方式。（一）初创创期小企企业创新新项目初创期小企企业创新新项目是是支持创创业初期期、有较较高的创创新程度度和技术术水平、市市场前景景好，但但企业资资金较少少的小企企业的技技术创新新项目。申申报的企企业须同同时具备备以下条条件：1. 企业注册资资金不低低于300万、不不高于3300万万；2. 自注册成立立到管理理中心的的申报截截止时间间不超过过36个个月；3职工人人数不超超过3000人；4资产总总额不高高于30000万万元；5. 年营营业收入入不超过过30000万元元；6. 申报的项目目尚未形形成销售售；7. 没有承担过过创新基基金项目目。对

8、国家级科科技企业业孵化器器（高新新技术创创业服务务中心）、国国家留学学人员创创业园、国国家大学学科技园园、国家家火炬特特色产业业基地（包包含软件件产业基基地）等等中小企企业专业业孵化机机构的项项目予以以重点支支持；对对大学生生创业项项目予以以重点支支持。以无偿资助助方式支支持立项项项目，资资助额度度20万万元40万万元。所所有申报报项目需需经项目目组织单单位立项项支持，地地方支持持金额不不得低于于15万万，西部部地区不不得低于于10万万。申报截止时时间为220099年5月月31日日，科技技部科技技型中小小企业技技术创新新基金管管理中心心（以下下简称管管理中心心）与地地方联审审的项目目申报截截止

9、时间间为6月月15日日。（二）一般般创新项项目1无偿资资助的一一般创新新项目主主要用于于技术创创新产品品在研究究、开发发及中试试阶段的的必要补补助。申申报的企企业须同同时具备备以下条条件：（1）注册册资本最最低不少少于300万元；（2）职工工人数不不超过3300人人；（3）资产产总额不不高于330000万元；（4）年营营业收入入不超过过30000万元元；（5）申报报的项目目，目前前尚未有有销售或或仅有少少量销售售。（6）项目目计划新新增投资资在10000万万元以下下，资金金来源确确定，投投资结构构合理。在在项目计计划新增增投资中中，企业业必须有有与申报报地方资资金、创创新基金金数额等等额以上上

10、的自有有资金匹匹配；一一般情况况下，企企业申报报资助数数额不应应大于企企业的净净资产数数额。项目执行期期为两年年，项目目计划实实现的技技术、经经济指标标应按满满两年进进行测算算（执行行期从项项目申报报之日起起计）；项目完完成时要要形成一一定的生生产能力力，并且且在项目目完成时时实现合合理的销销售收入入；一类类新药项项目的执执行期可可以适当当放宽至至三年，药药品项目目完成时时可以没没有销售售收入等等经济指指标，但但必须有有明确的的、可以以考核的的目标，如如：受理理通知书书、临床床批文、新新药证书书等，详详见指指南生生物、医医药领域域相关要要求。2.贷款贴贴息的一一般创新新项目主主要用于于支持产产

11、品具有有一定的的创新性性，需要要中试或或扩大规规模，形形成批量量生产，银银行已经经给予贷贷款的项项目；220099年度贷贷款贴息息项目以以20008年11月1日日起至项项目申报报之日内内企业与与银行签签订的贷贷款合同同为准。申报的企业须同时具备以下条件：（1）职工工人数不不超过5500人人；（2）资产产总额不不高于550000万元；（3）年营营业收入入不超过过50000万元元；（4）项目目计划新新增投资资额一般般在30000万万元以下下，资金金来源基基本确定定，投资资结构合合理，项项目执行行期为二二年以上上、三年年之内（执执行期从从项目申申报之日日起计）；贴息总额可可按贷款款有效期期内发生生贷

12、款（近近期完成成投资额额加上计计划新增增投资额额中的贷贷款部分分）的实实际利息息计算。3符合初初创期小小企业创创新项目目的，申申报一般般创新项项目不予予受理。4.一般创创新项目目的支持持金额一一般不超超过1000万元元； 所所有申报报的项目目需经项项目组织织单位立立项支持持，地方方支持金金额不得得低于335万元元，西部部地区可可以减半半。5. 20009年年度各推推荐单位位、项目目组织单单位对220088年度已已经申报报但未能能立项而而确认为为是比较较好的项项目可再再次推荐荐，但需需说明项项目最新新进展情情况和在在本年度度申报资资料中所所做重要要修改（或或补充）的的内容。再再次推荐荐项目数数量

13、不得得超过本本年度总总申报数数的100%。220077年（含含20007年以以前）申申报未获获创新基基金支持持项目需需在推荐荐单位、项项目组织织单位重重新立项项后方可可再次申申报创新新基金。6对20008年年度地方方创新基基金已立立项，但但未申报报创新基基金的项项目，以以该项目目组织单单位、推推荐单位位20008年公公告的立立项文件件及20008年年资金到到位证明明为准，可可以直接接申报创创新基金金。20008年年地方立立项支持持的资金金作为项项目新增增投资，视视同为220099年地方方创新基基金立项项支持资资金，地地方立项项项目的的支持资资金额度度、推荐荐要求与与20009年一一致。7. 申

14、报报截止时时间为220099年122月155日。（三）重点点创新项项目重点创新项项目围绕绕每年度度国家经经济发展展领域（产产业、行行业）的的重点需需求，选选择对产产业和行行业有影影响、带带动作用用的关键键技术和和关键创创新产品品作为突突破口，给给予具有有较高成成长性的的科技型型中小企企业重点点支持的的项目。2009年年重点创创新项目目继续体体现科学学发展观观和构建建和谐社社会的要要求，注注重解决决当前市市场急需需和产业业升级的的关键技技术问题题，加大大对国家家十大重重点振兴兴产业尤尤其是纺纺织轻工工等行业业具有带带动作用用的关键键技术、关关键创新新产品的的支持；加强对对能源、资资源、环环境、卫

15、卫生健康康、公共共安全等等领域关关键技术术创新的的支持；加快推推进科技技创新成成果的市市场转化化，尤其其是前瞻瞻性、战战略性产产业项目目的培育育；必须须符合指指南的的支持方方向和范范围，对对于指指南中中明确提提出的“本年度度重点创创新项目目优先支支持的内内容”给予优优先支持持。重点创新项项目采用用无偿资资助方式式，资助助金额为为10002000万元元。申报报工作由由推荐单单位负责责。推荐荐单位根根据重点点创新项项目申报报条件将将地方重重点支持持的项目目推荐给给管理中中心，可可采取先先行申报报后立项项支持的的方式，地地方支持持额度不不低于创创新基金金支持数数额的660%。重点创新项项目的申申报条

16、件件：1. 企业业职工人人数不超超过5000人；年营业业收入不不超过3300000万元元；资产产总额不不超过3300000万元元；至少少有三年年的运营营时间。2. 符合合项目目指南规规定的支支持方向向，其中中符合重重点创新新项目支支持方向向优先；项目技技术领域域是国家家及地方方重点或或急需发发展的领领域，与与产业或或行业关关联度很很大，对对产业或或行业的的发展影影响较大大；3. 技术术含量高高，创新新性强，有有自主知知识产权权，优先先支持已已获得发发明专利利的项目目；4. 企业业具有较较高的成成长性，33年的营营业收入入增长率率不低于于1500%，最最近一年年的营业业收入增增长率不不低于550

17、%，加加权平均均净资产产收益率率不低于于10%，在被被分析的的三个年年度中，第第一年企企业营业业收入不不少于110000万元；（20099年申报报企业33年的销销售收入入增长率率=（220088年度企企业销售售收入-20006年度度企业销销售收入入）20006年年企业销销售收入入1000 %；加权平平均净资资产收益益率=220088年度净净利润20008年度度平均净净资产1000%）5. 市场场前景好好、经济济社会效效益显著著，有较较大的影影响力和和显示度度；6. 企业业已获得得过创新新基金支支持，且且项目验验收合格格；已获获得过创创业投资资或风险险投资的的优先支支持。7企业需需提交经经会计师

18、师事务所所（或审审计师事事务所）审审计的企企业20006年年度、220077年度、220088年度的的会计报报表和相相应的审审计报告告（含会会计师事事务所营营业执照照、注册册会计师师证书的的复印件件），申申报前最最近一个个月的会会计报表表。重点创新项项目评审审除采取取专家“背对背背”集中评评审方式式外，部部分项目目还要进进行答辩辩或现场场考察。未未列入重重点创新新项目支支持的，不不作为一一般项目目立项。申报截止时时间为220099年6月月15日日。（四）西部部欠发达达地区专专项试点点2009年年将在对对西藏、青青海、宁宁夏、新新疆、贵贵州、广广西省区区试点的的基础上上，增加加对甘肃肃、云南南、

19、内蒙蒙古等西西部欠发发达地区区的试点点工作。西西部欠发发达地区区专项试试点单位位应根据据本地区区的资源源、产业业特色，制制定三年年发展规规划，经经管理中中心审核核后，从从确定的的支持范范围内提提出申报报项目，管管理中心心将根据据此类项项目的特特点制定定评价指指标体系系。申报工作由由推荐单单位负责责，项目目申报程程序及支支持方式式同一般般创新基基金项目目。申报截止时时间为220099年5月月31日日。第二章 管管理单位位和服务务机构一、管理中中心科技部科技技型中小小企业技技术创新新基金管管理中心心（以下下简称管管理中心心）在科科学技术术部和财财政部指指导下，负负责创新新基金的的日常管管理工作作，

20、履行行下列职职能：1研究提提出创新新基金年年度支持持重点方方向和工工作指南南，统一一受理创创新基金金项目申申报并进进行审查查；2研究提提出有关关创新基基金项目目的评审审标准，提提出参与与创新基基金管理理的评估估机构及及其他中中介机构构的资格格条件；3委托或或者组织织有关单单位或者者机构进进行创新新基金项项目的评评审、评评估等工工作；4负责编编制创新新基金的的年度财财务决算算和工作作计划，提提出创新新基金年年度支持持的项目目建议，具具体负责责创新基基金的运运作；5全面负负责创新新基金项项目实施施过程的的综合管管理，负负责创新新基金项项目的统统计、监监理、验验收和定定期报告告工作；6负责“创新基基

21、金网络络工作系系统”的开发发和维护护。二、推荐单单位和项项目组织织单位（一）推荐荐单位是是归口管管理辖区区内创新新基金工工作的机机构。各各省、自自治区、直直辖市、计计划单列列市、新新疆生产产建设兵兵团的科科技主管管部门是是推荐单单位。（二）项目目组织单单位具体体组织该该辖区内内创新基基金项目目的申报报、地方方评审和和立项等等工作。推推荐单位位可以作作为项目目组织单单位，其其他项目目组织单单位必须须同时具具备下列列条件：1经推荐荐单位同同意并授授权开展展相关工工作；2副省级级城市科科技主管管部门或或国家高高新技术术产业开开发区管管委会；3已建立立不低于于10000万元元的地方方基金，用用于支持持

22、科技型型中小企企业，并并制定相相应管理理办法； 4掌握创创新基金金的法规规与政策策，熟悉悉创新基基金业务务管理有有关知识识；5具有相相应的网网络工作作条件和和相应的的项目管管理能力力；6具有组组织专家家进行项项目评审审的能力力；7有相应应的工作作人员和和管理经经费。（三）职责责和任务务：1推荐单单位应协协助管理理中心征征集和推推荐创新新基金评评审专家家，协助助完成专专家的注注册工作作；按照照管理中中心的要要求建立立地方专专家库，同同时为辖辖区内的的项目组组织单位位开放专专家库；专家库库内的专专家应在在创新基基金评审审工作中中有效使使用并对对相关信信息及时时维护；2项目组组织单位位负责推推荐服务

23、务机构，经经推荐单单位审核核认定，报报管理中中心备案案；3项目组组织单位位对服务务机构进进行工作作指导及及日常工工作管理理，协助助服务机机构完成成注册工工作，并并给予必必要的支支持，提提供相应应工作经经费；推荐单位承承担对服服务机构构的监督督与管理理职责，对对有违规规违纪、不能胜任工作的服务机构应取消其资格，并报管理中心取消其备案；4负责对对其所辖辖地区服服务机构构、专家家和企业业的培训训；5项目组组织单位位对辖区区内申报报创新基基金的项项目，按按照管理理中心制制定的科科技型中中小企业业技术创创新基金金专家评评审工作作规范组组织专家家进行地地方评审审，将列列入地方方创新基基金支持持并符合合创新

24、基基金条件件的项目目通过推推荐单位位择优推推荐给管管理中心心，未列列入地方方基金支支持的项项目不得得推荐；推荐的的项目须须以正式式立项文文件（包包括立项项项目清清单和地地方基金金支持项项目的金金额）报报送管理理中心，立立项文件件由管理理中心在在创新基基金网站站上予以以公布；6项目组组织单位位对申报报企业的的注册信信息资料料、申报报资格、申申报材料料的真实实性、完完整性等等进行审审核；并并将推荐荐项目完完整的书书面申报报材料、相相关附件件及企业业注册信信息、合合同草本本、推荐荐意见、地地方专家家评审意意见等装装订成册册，至少少二册，通通过推荐荐单位邮邮寄一册册到管理理中心，项项目组织织单位自自留

25、一册册；7项目组组织单位位上报的的项目，需需经推荐荐单位汇汇总，并并报省级财财政部门门备案；8经省级级财政部部门备案案的项目目，由推推荐单位位通过国国家科学学技术部部门户网网站（简简称“一站式式”）申报报；9推荐单单位于每每年年底底向管理理中心上上报辖区区内年度度创新基基金的申申报、立立项和执执行情况况，以及及相关的的统计数数据，并并对创新新基金立立项项目目存档；10项目目组织单单位负责责所推荐荐项目立立项后的的合同审审核工作作，对立立项项目目负有监监理验收收职责；11承担担管理中中心委托托的其它它相关事事宜；12. 对对企业有有关信息息保密；13. 推推荐单位位、项目目组织单单位不准准有如下

26、下行为：（1）在组组织项目目申报、监监理、验验收工作作中收取取项目申申报企业业任何服服务、劳劳务费用用；（2）为企企业编写写创新基基金项目目申报材材料；（3）在申申报创新新基金项项目工作作中指定定为企业业服务的的中介机机构或与与中介机机构发生生经济利利益关系系；（4）组织织或参加加以帮助助企业申申报创新新基金项项目为幌幌子，以以牟取经经济利益益为目的的的各种种商业活活动。三、服务机机构服务机构是是为企业业申报创创新基金金项目服服务的工工作机构构。服务务机构由由项目组组织单位位推荐，推推荐单位位审核认认定和管管理，报报管理中中心备案案。（一）服务务机构必必须具备备以下条条件：1具有独独立法人人资

27、格；2有为科科技型中中小企业业服务的的经验、能能力和良良好信誉誉；3有相应应的人员员和由推推荐单位位、项目目组织单单位提供供的工作作、管理理经费；4熟悉国国家的相相关科技技政策和和创新基基金的法法规与政政策；5服务机机构提供供的服务务必须符符合推荐荐单位、项项目组织织单位的的要求和和范围；6具有良良好的帮帮助企业业完成相相关注册册、认证证等工作作的软、硬硬件条件件和环境境；7自愿接接受项目目组织单单位、推推荐单位位的业务务指导，并并承诺承承担其委委托的相相关事宜宜。（二）职责责和任务务1辅导和和帮助企企业学习习和使用用“创新基基金网络络工作系系统”；2协助项项目组织织单位完完成辖区区内符合合申

28、报条条件的企企业和项项目的征征集、筛筛选、认认证工作作；3协助企企业完成成创新基基金网络络工作系系统的身身份注册册及认证证工作。主主要包括括：（1）指导导企业下下载法律律文书、依依据系统统提示填填写注册册信息表表，企业业法人代代表签字字并加盖盖公章；（2）审查查企业送送交的营营业执照照、国税税登记证证、地税税登记证证、企业业章程、验验资证明明的复印印件以及及法律文文书、注注册信息息表等注注册材料料是否齐齐全、真真实、可可靠；（3）对申申报注册册企业提提交的材材料及信信息审验验合格后后，在网网络工作作系统平平台上对对该企业业进行初初期激活活；4为企业业提供创创新基金金相关的的政策咨咨询、申申报流

29、程程的咨询询、年度度科技技型中小小企业技技术创新新基金若若干重点点项目指指南、企企业申报报条件、申申报材料料具体填填报内容容的咨询询服务；5辅导和和帮助企企业学习习和使用用“创新基基金网络络工作系系统”。包括括：了解解“创新基基金网络络工作系系统”中企业业角色的的相关要要求和操操作方法法，指导导企业了了解创新新基金网网络工作作系统平平台，接接受企业业的咨询询，熟悉悉相关的的功能模模块、指指导企业业进行相相应的操操作；依依据以企企业为核核心的“学习型型”申报流流程，帮帮助企业业在自主主申报项项目的过过程中，清清楚地了了解各项项指标含含义、计计算方法法、写作作要点，指指导企业业独立完完成项目目的申

30、报报；6完成企企业申报报材料的的形式审审查和认认证工作作，包括括：申报报企业是是否符合合要求；报送的的申报资资料、相相关附件件等是否否齐全、真真实有效效；申报报材料中中的文字字、填写写格式、有有关内容容是否清清楚并符符合有关关规定；7公正、真真实、准准确地将将完成审审查认证证的申报报材料（包包括申报报资料、相相关附件件、企业业注册信信息及合合同草本本等）报报送项目目组织单单位；8受推荐荐单位、项项目组织织单位委委托，协协助监理理、验收收有关立立项项目目。完成成项目组组织单位位、推荐荐单位委委托的其其它工作作；9. 对企企业有关关信息保保密；10. 服服务机构构不准有有如下行行为：（1）在组组织

31、项目目申报、监监理、验验收工作作中收取取项目申申报企业业任何服服务、劳劳务费用用；（2）为企企业编写写创新基基金项目目申报材材料；（3）在申申报创新新基金项项目工作作中指定定为企业业服务的的中介机机构或与与中介机机构发生生经济利利益关系系；（4）组织织或参加加以帮助助企业申申报创新新基金项项目为幌幌子，以以牟取经经济利益益为目的的的各种种商业活活动。四、其他说说明：1推荐单单位可以以作为项项目组织织单位，不不认定服服务机构构的，同同时作为为服务机机构。2项目组组织单位位不推荐荐服务机机构的，同同时作为为服务机机构。第三章 项项目申报报创新基金全全面实行行数字化化管理系系统，企企业需通通过登录录

32、“创新基基金网络络工作系系统”进行网网上申报报。一、申报截截止时间间申报国家创创新基金金项目的的截止时时间根据据申报支支持的方方式、类类型确定定并以推推荐单位位上传电电子申报报资料日日期为准准。各地地方的项项目组织织单位对对企业的的申报受受理时间间由各地地方自行行确定。二、申报程程序（一）注册册企业可按下下列程序序进行注注册：1申报创创新基金金的企业业，在创创新基金金网站上上在线填填写企业业注册信信息；2下载法法律文书书、注册册信息表表，法人人代表签签字，企企业加盖盖公章；3将企业业注册资资料：加加盖企业业公章的的企业注注册承诺诺书、企企业注册册信息表表、企业业法人营营业执照照、国税税登记证证

33、、地税税登记证证、企业业章程、验验资证明明等的复复印件一一并送交交企业选选定的服服务机构构进行认认证；4服务机机构审验验合格后后激活企企业身份份，企业业完成注注册。一一经注册册，原则则上企业业不得变变更注册册信息；5注册后后没有申申报国家家创新基基金的企企业注册册资料由由项目组组织单位位每年年年底一次次性集中中寄送管管理中心心备案。（二）项目目申报流流程1完成注注册的企企业，按按注册时时提供的的用户名名和密码码登录创创新基金金系统，选选择申报报项目栏栏目进行行操作；2按照系系统的详详细提示示，了解解和明确确操作要要求，并并提交相相关的承承诺书和和声明；3按照系系统的详详细提示示，填写写申报材材

34、料（创创新基金金申报系系统提供供了详细细的指标标定义和和解释、填填报说明明和要求求、以及及部分相相关学习习知识，企企业完全全可以独独立完成成填报过过程；服服务机构构也可以以通过在在线方式式进行具具体的指指导）；4企业将将填写完完成的内内容发送送服务机机构，同同时将相相关附件件的书面面副本由由企业法法人代表表签字、企企业加盖盖公章后后报送服服务机构构；5服务机机构对企企业申报报资料进进行审核核认证，提提出修改改完善意意见和建建议；协协助企业业进行相相关的修修订工作作；6服务机机构将完完成审查查认证的的资料报报送项目目组织单单位、推推荐单位位，项目目组织单单位、推推荐单位位对申报报资料进进行审核核

35、后，项项目组织织单位进进行地方方基金技技术评审审和财务务评审，立立项后由由推荐单单位推荐荐；要求对一般般创新项项目进行行分档推推荐：（1）档次次分为aa档、bb档、cc档，其其中技术术分数在在85分分（含885分）以以上定为为a档；技术分分数在775分（含含75分分）至885分定定为b档档；技术术分数在在65分分（含665分）至至75分分定为cc档，技技术分数数65分分以下的的项目以以及财务务分数在在60分分以下的的项目不不得推荐荐给管理理中心；（2）地方方对立项项项目支支持的资资金额度度与档次次挂钩：a档不不低于555万元元；b档档不低于于45万万元；cc档不低低于355万元。对对评分较较高

36、的项项目可以以降档支支持，但但原则上上只能降降低一档档，不得得低于335万元元。西部部地区对对项目的的档次划划分与其其他地区区一致，支支持的资资金额度度可按上上述规定定减半；7推荐单单位、项项目组织织单位正正式申报报项目的的电子申申报资料料和书面面申报资资料；8项目组组织单位位负责将将辖区内内推荐的的所有项项目报同同级财政政部门盖盖章、备备案。（三）项目目申报材材料1电子申申报资料料：在“创新基基金网络络工作系系统”中由推推荐单位位经科技技部门户户网站“一站式式”申报；2书面申申报资料料包括：（1）项目目组织单单位地方方立项文文件、分分档支持持项目的的清单（对对再次申申报项目目加以标标注）；（

37、2）项目目申报资资料：包包括申报报资料（按按电子申申报资料料打印的的书面材材料）、相相关附件件、企业业注册信信息、推推荐意见见表、地地方专家家评审表表，按以以上顺序序汇总装装订至少少二册，通通过推荐荐单位邮邮寄一册册到管理理中心，项项目组织织单位自自留一册册（项目目名称一一般不要要用研究、技术术。书脊脊必须有有项目名名称及推推荐单位位名称，企企业注册册信息一一定要装装订在申申报资料料内，不不得使用用文件夹夹装订），由由管理中中心最终终激活企企业身份份。相关附件包包括：经会计师师事务所所（或审审计师事事务所）审审计的企企业20007年年度、220088年度的的会计报报表和相相应的审审计报告告（含

38、会会计师事事务所营营业执照照、注册册会计师师证书的的复印件件），申申报前最最近一个个月的会会计报表表。申报报重点创创新项目目的企业业须增报报20006年度度的会计计报表和和审计报报告。会会计报表表必须包包括资产产负债表表、损益益表、现现金流量量表及报报表附注注等；经经过审计计的财务务报表每每页需加加盖审计计单位印印章（或或盖骑缝缝章）；2009年年注册的的新办企企业，报报送企业业验资报报告和申申报前最最近一个个月的企企业会计计报表；可以说明明项目情情况的证证明文件件（如技技术报告告、查新新报告、鉴鉴定证书书、检测测报告、用用户使用用报告等等）；申申报贷款款贴息的的一般创创新项目目需提供供200

39、08年11月1日日起至项项目申报报之日内内企业与与银行签签订的贷贷款合同同、对应应的付息息单据复复印件各各一份。高新技术术企业认认定证书书（限高高新技术术企业提提供）；国家专卖卖、专控控及特殊殊行业的的产品，须须附相关关主管机机构出具具的批准准证明；留学人员员投资（含含独资和和控股）创创办的企企业，须须提供留留学就读读学校出出具的学学位（学学历）证证书、本本人有效效身份证证明、投投资资金金证明或或股权证证明、中中国驻外外使领馆馆教育处处，或省省级以上上留学人人员服务务中心出出具的证证明留学学身份的的文件；能说明项项目知识识产权归归属及授授权使用用的具有有法律效效力的证证明文件件（如：专利证证书

40、，软软件著作作权登记记证书、技技术合同同等）。企企业与技技术持有有单位合合作的项项目签定定技术合合同时，技技术持有有单位必必须是具具有法人人资质的的单位；与项目和和企业有有关的其其它参考考材料 （如环环保证明明、奖励励证明、用用户定单单、产品品照片等等）；曾列入国国家科技技经费支支持的科科技计划划项目，必必须提供供有关的的立项批批准文件件和验收收结论证证明（申申报重点点创新项项目需附附创新基基金立项项和验收收结论证证明）。申报企业请请认真阅阅读指指南，并并按相关关领域的的具体要要求提供供相关的的附件或或说明。三、注意事事项1各推荐荐单位推推荐到管管理中心心的项目目，其地地方基金金支持的的总金额

41、额不得超超过其辖辖区内地地方基金金在管理理中心备备案的地地方基金金总额。2同一个个企业在在同一年年度内，管管理中心心只接受受一个项项目的申申报，并并根据申申报支持持的项目目所处的的阶段和和企业的的具体情情况，明明确选择择一种相相应的支支持方式式。3已获得得创新基基金支持持的企业业，原则则上应在在已立项项项目验验收合格格后，方方可申报报新项目目；验收收基本合合格的项项目，承承担企业业当年不不得申报报新项目目；验收收不合格格的项目目，承担担企业原原则上三三年内不不得申报报新项目目。4对申报报材料中中所需的的附件，要要认真核核对，在在评审过过程中不不再要求求企业补补充材料料。所缺缺部分，均均视同为为

42、企业无无法提供供。5项目受受理期间间，原则则上企业业不得变变更信息息。确需需变更的的，由推推荐单位位审核确确认，管管理中心心备案。第四章 评评审和立立项一、地方评评审立项项1要求由由推荐单单位建立立地方专专家库，对对所辖区区内申报报创新基基金的项项目，参参照管理理中心制制定的科科技型中中小企业业技术创创新基金金专家评评审工作作规范、科科技型中中小企业业技术创创新基金金初创期期小企业业创新项项目专家家评审工工作规范范组织织专家进进行地方方评审。将将列入地地方基金金支持计计划并符符合创新新基金条条件的项项目择优优推荐至至管理中中心，地地方专家家的评审审意见作作为创新新基金评评审、立立项的重重要依据

43、据，地方方专家的的评审分分数占有有全部分分数的一一定比例例，推荐荐单位、项项目组织织单位对对地方评评审意见见和结论论负责。未未列入地地方基金金计划支支持的项项目不得得推荐；2申报重重点创新新项目必必须是地地方重点点支持的的项目，可可采取先先行申报报后立项项支持的的方式，地地方支持持额度不不低于创创新基金金支持金金额的660%。二、管理中中心、地地方联合合评审为了促进国国家创新新基金与与地方创创新基金金评审工工作的有有机融合合，实现现专家优优势集成成和资源源共享，进进一步优优化创新新基金项项目评审审方式，推推动创新新基金的的评审工工作下沉沉，在总总结前几几年部分分地区联联审试点点工作的的基础上上

44、，20009年年将继续续开展初创创期小企企业创新新项目的的国家、地地方联合合评审工工作（以以下简称称联审）。2009年年联审工工作从337家推推荐单位位中选择择约200家单位位进行试试点，联联审时间间在5月月份进行行。试点点单位的的选取原原则是：建立了了地方创创新基金金的地区区；前几几年的地地方评审审工作做做的比较较规范；前几年年度评审审结果与与创新基基金管理理中心的的评审结结果吻合合度较高高；前几几年申报报项目的的立项率率较高；专家库库建设基基础比较较好；有有一定的的地区代代表性，并并具有较较高的积积极性；参加了了前几年年联审试试点单位位优先考考虑。联联审的有有关工作作安排，将将另行通通知。

45、三、管理中中心评审审立项管理中心对对推荐单单位、项项目组织织单位推推荐的各各类创新新基金项项目按下下列程序序组织项项目审查查、评审审和立项项：1对企业业和推荐荐单位、项项目组织织单位提提交的申申报资质质审查及及推荐材材料审查查；2审查合合格的项项目，管管理中心心将按照照科技技型中小小企业创创新基金金项目评评审、评评估规范范组织织有关专专家和机机构对其其进行立立项评审审、评估估，重点点创新项项目可采采取实地地考察、答答辩等立立项审查查方式。地地方评审审意见和和结果，作作为立项项评审结结果的组组成部分分；3根据评评审、评评估结果果，择优优确定拟拟支持项项目；4确定拟拟支持的的项目，报报科技部部、财

46、政政部批准准；5经科技技部、财财政部批批准立项项的创新新基金项项目，管管理中心心将在创创新基金金网站及及其他公公开媒体体上分期期发布公公告；6立项项项目公告告发布之之日起的的两周内内为立项项项目异异议期，管管理中心心受理项项目异议议。项目目异议受受理电话话：0110-66392235550，EE-maail：toousn ；地地址：北北京市复复兴路112号CC座3层层；邮编编：10000338。异议期内，推推荐单位位、项目目组织单单位负责责立项项项目的实实地审验验、地方方政府支支持资金金的落实实。7在异议议期后由由企业、项项目组织织单位和和管理中中心签订订项目合合同；8为能准准确反映映创新基基

47、金、地地方资金金支持以以及企业业自筹资资金的到到位情况况和使用用情况，确确保专款款专用，并并有利于于对其进进行监督督检查，资资助项目目的承担担单位须须对项目目资金进进行单独独核算。9. 原则则上项目目一经立立项，企企业和项项目信息息不得变变更。第五章 合合同签订订和资金金拨付创新基金项项目的合合同签订订工作依依照科科技型中中小企业业技术创创新基金金项目立立项合同同签订和和管理工工作规范范进行行，由管管理中心心负责组组织实施施。一、合同签签订和管管理1创新基基金项目目实行合合同管理理，正式式立项的的项目由由管理中中心与项项目承担担企业、推推荐单位位（项目目组织单单位）三三方共同同签订合合同。自自

48、创新基基金项目目公告之之日起两两个月内内，必须须完成立立项项目目合同的的签订工工作，确确定项目目各项技技术经济济指标、阶阶段考核核目标以以及完成成期限等等条款，合合同经管管理中心心核准盖盖章后生生效，寄寄回推荐荐单位（项项目组织织单位），同同时由推推荐单位位将合同同抄送项项目所在在地省级级财政部部门。对对于有重重大异议议的项目目，管理理中心暂暂不签订订合同，并并对项目目进行复复议。合合同各方方，不得得无故逾逾期完成成合同签签订工作作。2合同所所涉及项项目的主主要技术术路线、经经济技术术指标、资资金筹措措计划和和项目的的完成时时间等内内容全部部都是申申报材料料中的内内容，并并已经通通过专家家审查

49、，原原则上不不能在合合同签订订过程中中修改。3为了维维护立项项项目合合同的严严肃性，在在项目执执行过程程中，合合同的主主要内容容（包括括项目名名称、承承担单位位、总体体目标及及实施阶阶段目标标、技术术经济指指标、完完成期限限等）原原则上不不能修改改。4项目承承担企业业因客观观原因需需对合同同主要内内容调整整变更时时，应及及时提出出书面申申报，经经管理中中心批准准后执行行。不得得在项目目验收时时补充办办理。企企业申报报合同变变更，在在管理中中心未做做出正式式答复前前仍按原原合同执执行。二、资金拨拨付按照科技技型中小小企业技技术创新新基金财财务管理理暂行办办法的的规定，创创新基金金项目资资金在合合

50、同签订订后分两两次拨付付。1无偿资资助方式式支持的的项目立立项后首首次拨款款70，项目目验收后后根据验验收结果果拨付其其余资金金（第二二次拨款款）；贷贷款贴息息方式支支持的项项目立项项后首次次拨款880，项项目验收收后根据据验收结结果拨付付其余资资金。2管理中中心根据据每年立立项项目目情况分分批编制制项目首首次拨款款计划，报报财政部部审批。首首次拨款款依据每每一批项项目的合合同签订订要求及及实际合合同签订订情况上上报首次次拨款文文件，无无故逾期期完成签签订合同同的，原原则上不不再办理理拨款。3管理中中心按照照项目验验收结论论编制第第二次拨拨款计划划，报财财政部审审核（自自20004年起起，创新

51、新基金拨拨款改为为中央财财政转移移支付后后，由于于执行财财政预算算时间的的要求，原原则上每每年8月月底至第二年年预算下下达前不不再编制制二次拨拨款计划划）。4财政部部对管理理中心报报送的立立项项目目首次拨拨款计划划和二次次拨款计计划审核核后，将将创新基基金项目目资金指指标下达达到项目目所在地地省级财财政部门门，并按按照财政政国库管管理制度度的有关关规定办办理资金金拨付。第六章 监监理和验验收创新基金项项目的监监理、验验收工作作依照科科技型中中小企业业技术创创新基金金项目监监督管理理和验收收工作规规范进进行，由由管理中中心负责责组织实实施。一、监理1推荐单单位负责责本地区区创新基基金项目目的日常

52、常监理和和验收工工作；省省级财政政部门负负责对本本地区创创新基金金的运作作和使用用进行监监督、检检查。创创新基金金项目的的推荐单单位（项项目组织织单位）原原则上为为基金项项目的地地方监督督管理单单位（以以下简称称地方监监理单位位）；根根据项目目推荐与与属地管管理相结结合的原原则，对对辖区内内基金项项目的实实施进行行监督管管理。2企业（机机构）在在与管理理中心、推推荐单位位签订合合同后，就就成为基基金项目目的承担担单位。项项目承担担单位应应接受管管理中心心、地方方监理单单位的监监督、检检查。并并按照规规定填报报创新基基金项目目监理理信息调调查表年年报、半半年报，并并对所提提供的监监理信息息的真实

53、实性负责责。3项目承承担单位位连续两两次未按按照规定定填报监监理信息息调查表表（年年报、半半年报）的的，管理理中心将将依据有有关规定定做出相相应的处处理。二、验收1基金项项目验收收工作，原原则上应应在合同同到期后后一年内内完成。未未经许可可，没有有按期验验收的项项目，管管理中心心将依据据有关规规定做出出严肃处处理。2一般创创新项目目、初创创期小企企业创新新项目的的验收工工作由当当地省级级科技主主管部门门负责。省省级科技技主管部部门可以以直接或或委托地地方监理理单位组组织验收收；重点点创新项项目由管管理中心心组织验验收。管管理中心心依据验验收材料料，对基基金项目目进行综综合评价价，并做做出验收收

54、结论性性意见。验验收结论论意见分分为：验验收合格格、验收收基本合合格、验验收结题题、验收收不合格格。管理理中心将将项目验验收结果果汇总后后报科学学技术部部、财政政部。3项目的的验收依依据是立立项项目目合同。第七章 查查询和投投诉一、查询创新基金管管理工作作的有关关文件、信信息和资资料等可可从创新新基金网网站上浏浏览查询询，同时时也可向向服务机机构、推推荐单位位、项目目组织单单位咨询询。企业提交申申报后，可可通过按按注册时时提供的的用户名名和密码码登录创创新基金金系统，查查询申报报项目的的状态信信息；管管理中心心原则上上不负责责项目申申报后的的查询。立项审查未未通过的的项目，管管理中心心将在创创

55、新基金金系统上上发出不不立项通通知书。二、投诉根据科技技型中小小企业技技术创新新基金投投诉和举举报处理理暂行办办法（国国科企金金200080211号），创创新基金金管理中中心负责责对涉及及创新基基金项目目推荐、申申报、评评审、实实施和验验收等各各环节的的投诉和和举报的的受理、调调查和处处理工作作。对投诉和举举报问题题的调查查工作，可可采取成成立专门门调查组组或委托托地方监监理单位位、委托托律师事事务所三三种方式式进行。接接受委托托调查的的单位应应在规定定时间内内向创新新基金管管理中心心提交调调查报告告。地方监理单单位应当当根据科科技型中中小企业业技术创创新基金金投诉和和举报处处理暂行行办法，在

56、在创新基基金项目目监理的的权限范范围内建建立健全全受理和和查处投投诉和举举报的制制度，并并向社会会提供相相应的投投诉和举举报渠道道。对在调查中中发现的的涉嫌违违纪、违违法问题题,应当当移送有有关机关关、单位位处理。第二部分 科技技型中小小企业公公共技术术服务机机构补助助项目（另另发）第三部分 科技型型中小企企业创业业投资引引导项目目2007年年7月，财财政部、科科技部联联合发布布了科科技型中中小企业业创业投投资引导导基金管管理暂行行办法（以以下简称称暂行行办法），科科技型中中小企业业创业投投资引导导基金（以以下简称称“引导基基金”）的宗宗旨是通通过引导导和借助助创业投投资专业业化、市市场化的的

57、运作方方式，吸吸引社会会资金投投资于科科技型中中小企业业，为科科技型中中小企业业提供股股权融资资渠道和和投资增增值服务务，从而而推动企企业的自自主创新新和快速速发展。引引导基金金的支持持对象包包括创业业投资企企业、创创业投资资管理企企业、具具有投资资功能的的中小企企业服务务机构和和初创期期科技型型中小企企业；引引导基金金的支持持方式包包括两种种股权投投资方式式：阶段段参股和和跟进投投资；两两种无偿偿资助方方式：风风险补助助和投资资保障。引引导基金金的资金金来自科科技型中中小企业业技术创创新基金金（以下下简称“创新基基金”）年度度预算，引引导基金金的日常常管理工工作由科科技部科科技型中中小企业业

58、监事创创新基金金管理中中心（以以下简称称“创新基基金管理理中心”）负责责。2009年年创新基基金管理理中心将将继续开开展引导导基金阶阶段参股股、风险险补助、投投资保障障项目的的申报评评审工作作，同时时择机启启动跟进进投资项项目的申申报评审审工作。以以下是引引导基金金各种方方式的基基本评审审程序，具具体申请请材料要要求以正正式申报报通知为为准：一、创业投投资机构构资格申申请：创创业投资资机构根根据引导导基金资资格申请请要求准准备申请请材料，经经省级科科技主管管部门推推荐后，报报送创新新基金管管理中心心。创新新基金管管理中心心组织专专家根据据暂行行办法所所规定的的条件，对对创业投投资机构构的资格格

59、申报材材料进行行审核筛筛选，符符合条件件的创业业投资机机构可以以申报220099年引导导基金的的各类项项目（220077、20008年年已通过过引导基基金资格格审查的的创业投投资机构构可以直直接申请请20009年引引导基金金项目）。二、阶段参参股项目目的申报报评审程程序由申申报材料料受理、尽尽职调查查、评审审委员会会评审、项项目审定定四个步步骤组成成。1、申报材材料受理理：创业业投资机机构按要要求准备备申请材材料，经经省级科科技、财财政主管管部门推推荐备案案后，报报送创新新基金管管理中心心。创新新基金管管理中心心对申报报材料完完备性、规规范性和和有效性性等进行行形式审审查。2、尽职调调查：创创

60、新基金金管理中中心组织织科技、金金融等领领域的专专业人员员对创业业投资机机构做尽尽职调查查，必要要时也可可委托会会计师事事务所、律律师事务务所等专专业中介介机构对对创业投投资机构构进行财财务审计计和相关关法律调调查。根根据尽职职调查结结果，创创新基金金管理中中心向评评审委员员会提出出评审项项目名单单。3、 评审审委员会会评审：专家根根据相关关评审标标准，对对参股方方案和尽尽职调查查结果提提出初步步评价和和建议；根据评评审委员员会建议议，创新新基金管管理中心心补充尽尽职调查查或会同同创业投投资机构构进一步步完善参参股方案案及相关关协议；专家与与创业投投资机构构的代表表面谈；专家在在充分讨讨论的基

61、基础上对对最终参参股方案案进行评评分并提提出立项项意见。4、 项目目审定：创新基基金管理理中心根根据评审审委员会会专家的的评审结结果提出出阶段参参股项目目的立项项建议，报报科技部部、财政政部审定定后在创创新基金金网站上上公示，如如两周内内无异议议，与有有关创业业投资机机构及其其它投资资方签署署相关法法律文本本。三、风险补补助、投投资保障障项目的的申报评评审程序序由申报报材料受受理、项项目评审审和项目目审定三三个步骤骤组成。1、申报材材料受理理：创业业投资机机构按要要求准备备申请材材料，经经省级科科技、财财政主管管部门初初审推荐荐后，报报送创新新基金管管理中心心。创新新基金管管理中心心对申报报材料的的完备性性、有效效性等进进行形式式审查。2、项目评评审：由由创新基基金管理理中心组组织专家家评审对对创业投投资机构构申报的的项目进进行评审审，并提提出初步步立项建建议。3、项目审审定：创创新基金金管理中中心根据据专家评评审结果果提出风风险补助助、投资资保障项项目的立立项建议议，报科科技部、财财政部审审定后，在在创新基基金网站站上公示示，如两两周内无无异议，与与创业投投资机构构等签署署相关合合同。四、跟进投投资项目目申报评评审程序序另行通通知。