微观经济学之完全垄断市场

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1、第七章第七章 不完全竞争市场不完全竞争市场 主要内容：主要内容：在完全垄断、垄断竞争、寡头垄断条件下，企在完全垄断、垄断竞争、寡头垄断条件下，企业的价格和产量决策行为。业的价格和产量决策行为。教学目的：教学目的：通过本章的教学，要求学生掌握完全垄断市场、通过本章的教学，要求学生掌握完全垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场均衡的条件；厂商为垄断竞争市场和寡头垄断市场均衡的条件；厂商为获取最大利润的价格决策和产量决策。获取最大利润的价格决策和产量决策。第一节第一节 完全垄断市场完全垄断市场 一、完全垄断市场的条件一、完全垄断市场的条件 1、市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品。、市场上只有唯一的

2、一个厂商生产和销售商品。2、该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品，、该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品，例：电厂在照明能源上具有垄断地位，因为蜡烛或煤油例：电厂在照明能源上具有垄断地位，因为蜡烛或煤油灯虽然是电灯的替代品，但不是相近的替代品。灯虽然是电灯的替代品，但不是相近的替代品。3、其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。、其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家 垄断垄断厂商控制了整个行业的生产和市场的销售，所以垄断厂商控制了整个行业的生产和市场的销售，所以垄断厂商可以控制和操纵市场价格

3、。厂商可以控制和操纵市场价格。二、形成垄断的原因二、形成垄断的原因 1、规模经济（自然垄断）、规模经济（自然垄断）某些产品的生产具有十分显著的规模经济性，某些产品的生产具有十分显著的规模经济性，规模报酬递增阶段可以一直持续到很高的产量，以规模报酬递增阶段可以一直持续到很高的产量，以至于一家厂商来供应整个市场的成本要比几家厂商至于一家厂商来供应整个市场的成本要比几家厂商瓜分市场的生产成本低得多。例如：电力供应，自瓜分市场的生产成本低得多。例如：电力供应，自来水等公用事业就是典型的自然垄断行业。来水等公用事业就是典型的自然垄断行业。2、专利、专利专利是政府和法律容许的一种垄断形式，因为专利是政府和

4、法律容许的一种垄断形式，因为专利禁止了其他人生产某种产品或使用某项技术，专利禁止了其他人生产某种产品或使用某项技术，除非经专利持有人的同意。专利是对发明和创新的除非经专利持有人的同意。专利是对发明和创新的保护，鼓励人们投资于研究开发，因为进行研究开保护，鼓励人们投资于研究开发，因为进行研究开发和发明创造要投入大量的时间、人力和财力。发和发明创造要投入大量的时间、人力和财力。例如美国微软公司，为研制例如美国微软公司，为研制“视窗视窗2000”电脑电脑操作系统软件耗时操作系统软件耗时4年，投入了年，投入了10亿多美元的费用，亿多美元的费用，但是，一旦新产品发明出来，仿制的成本要低得多，但是，一旦新

5、产品发明出来，仿制的成本要低得多，如果没有专利制度，那么谁愿意投资研究开发新产如果没有专利制度，那么谁愿意投资研究开发新产品呢？不过，专利带来的垄断地位是暂时的，因为品呢？不过，专利带来的垄断地位是暂时的，因为专利有法律时效，在我国，专利有效期为专利有法律时效，在我国，专利有效期为15年，美年，美国是国是17年。年。3、对资源的控制、对资源的控制即一家厂商控制了生产某种产品所必需的资源，即一家厂商控制了生产某种产品所必需的资源，那么它往往就称为该产品市场的垄断者。最典型的例那么它往往就称为该产品市场的垄断者。最典型的例子是二战之前的美国制铝公司，该公司从子是二战之前的美国制铝公司，该公司从19

6、世纪末世纪末到到20世纪世纪30年代一直控制着全美铝矾土矿的开采，年代一直控制着全美铝矾土矿的开采，从而成为美国制铝行业的垄断者。南非的从而成为美国制铝行业的垄断者。南非的“德比尔德比尔”公司拥有并控制了地球上钻石矿的五分之四，成为世公司拥有并控制了地球上钻石矿的五分之四，成为世界钻石市场上的垄断者。再如，全部铬矿都集中在南界钻石市场上的垄断者。再如，全部铬矿都集中在南非，并被少数生产者控制，这也形成了自然垄断。非，并被少数生产者控制，这也形成了自然垄断。4、特许权、特许权政府通过颁发执照的方式限制进入某一行业的政府通过颁发执照的方式限制进入某一行业的人数，使其成为某种产品的唯一供给者。如：铁

7、路人数，使其成为某种产品的唯一供给者。如：铁路运输部门、邮电部门等，这些厂商往往受到政府对运输部门、邮电部门等，这些厂商往往受到政府对其产量、定价等方面的管理与控制。其产量、定价等方面的管理与控制。三、垄断厂商的需求曲线和收益曲线三、垄断厂商的需求曲线和收益曲线 1 1、需求曲线、需求曲线 在完全垄断情况下，一家厂商就是整个行业。因在完全垄断情况下，一家厂商就是整个行业。因此，整个行业的需求曲线也就是一家厂商的需求曲线。此，整个行业的需求曲线也就是一家厂商的需求曲线。这时，需求曲线就是一条表明需求量与价格成反方向这时，需求曲线就是一条表明需求量与价格成反方向变动的向右下方倾斜的曲线，如图变动的

8、向右下方倾斜的曲线，如图7-1(a)7-1(a)所示。所示。PQOTRP，RQOEP1Ep=1AR(d)P0Q0Q1图7-1 垄断 厂商的收益曲线图7-1(b)图7-1(a)2.2.平均收益与边际收益平均收益与边际收益 在完全垄断下，平均收益仍等于价格，因此，平在完全垄断下，平均收益仍等于价格，因此，平均收益曲线均收益曲线ARAR仍然与需求曲线仍然与需求曲线d d重合，如图重合，如图7-1(a)7-1(a)所所示。但是，在完全垄断市场上，当销售量增加时，产示。但是，在完全垄断市场上，当销售量增加时，产品的价格会下降，从而边际收益减少，边际收益曲线品的价格会下降，从而边际收益减少，边际收益曲线M

9、RMR就再也不与需求曲线重合了，而是位于需求曲线下就再也不与需求曲线重合了，而是位于需求曲线下方，而且，随着产量的增加，边际收益曲线与需求曲方，而且，随着产量的增加，边际收益曲线与需求曲线的距离越来越大，表示边际收益比价格下降得更快，线的距离越来越大，表示边际收益比价格下降得更快，如图如图7-17-1所示。这样，平均收益就不会等于边际收益，所示。这样，平均收益就不会等于边际收益，而是平均收益大于边际收益。而是平均收益大于边际收益。3 3、总收益曲线、总收益曲线 厂商的厂商的TRTR曲线是先上升，达到最高点以后再下降，曲线是先上升，达到最高点以后再下降，如图如图7-17-1（b b）所示。因为在

10、每一个销售量上的）所示。因为在每一个销售量上的MRMR值值都是相应的都是相应的TRTR曲线的斜率，所以当曲线的斜率，所以当MRMR为正，为正，TRTR上升，上升，MRMR为负，为负，TRTR下降，下降，MRMR为零，为零，TRTR达最大值点。达最大值点。4 4、边际收益、价格和需求的价格弹性、边际收益、价格和需求的价格弹性 当厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜时，我们当厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜时，我们来证明一下三者的关系。来证明一下三者的关系。设：设：P=P（Q）则则 TR（Q）=P（Q）QMR（Q）=dTR(Q)/dQ=P+Q（dP/dQ）=P 1+（dP/dQ）（）（Q/P）即即 M

11、R=P 1（1/Ep）Ep是需求的价格弹性，是需求的价格弹性，EP=（dQ/dP）（）（P/Q）三者的关系有以下三种情况：三者的关系有以下三种情况：（1 1）EP 1 1时，时，MR 0MR 0，即，即dTR/dQ 0dTR/dQ 0，说明，说明厂商的厂商的TRTR与商品的销售量成同方向的变动。与商品的销售量成同方向的变动。（2 2）EP 1 1时，时，MR 0MR 0，即，即dTR/dQ 0dTR/dQ SMC，垄，垄断厂商增加一单位所得到的收益增量就会大于所付出断厂商增加一单位所得到的收益增量就会大于所付出的成本增量。这时，厂商增加产量是有利的。随着产的成本增量。这时，厂商增加产量是有利的

12、。随着产量的增加，量的增加，MR会下降，而会下降，而SMC会上升，两者之间的会上升，两者之间的差额逐步缩小，最后达到差额逐步缩小，最后达到MR=SMC的均衡点，厂商的均衡点，厂商也得到了增加产量的全部好处。而也得到了增加产量的全部好处。而MRSMC时，情时，情况正好与上面相反。所以，垄断厂商的利润在况正好与上面相反。所以，垄断厂商的利润在MR=SMC处达到最大值。处达到最大值。第二种情况第二种情况:有经济亏损。有经济亏损。下图中，假定厂商的下图中，假定厂商的需求曲线需求曲线d d、平均成本曲线、边际成本曲线、平均成本曲线、边际成本曲线和边际收入曲线为已知，再假定企业以追求最大和边际收入曲线为已

13、知，再假定企业以追求最大利润为目标，那么，它的价格与产量决策应在利润为目标，那么，它的价格与产量决策应在之处，这时企业所得利润最大。从曲线与之处，这时企业所得利润最大。从曲线与曲线的交点，可求出它的最优产量为曲线的交点，可求出它的最优产量为*，最优价，最优价格为格为*。此时，它的总利润额（即超额利润）应等。此时，它的总利润额（即超额利润）应等于于*的面积。的面积。SACAR（d）MRQOP，C，RQ*CABSMCP*图7-2(b)垄断厂商的短期均衡C 五、垄断厂商的长期均衡五、垄断厂商的长期均衡 1、描述、描述垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投入量

14、，通过调整生产规模，从而实现最大的利润，入量，通过调整生产规模，从而实现最大的利润，由于垄断行业排除了其它厂商加入的可能性，因此，由于垄断行业排除了其它厂商加入的可能性，因此，短期内获得利润的垄断厂商，其利润在长期内可以短期内获得利润的垄断厂商，其利润在长期内可以得到保持。垄断厂商在长期内对生产规模的调整一得到保持。垄断厂商在长期内对生产规模的调整一般有三种可能的结果：般有三种可能的结果：（1）垄断厂商在短期内是亏损的，但在长期中，）垄断厂商在短期内是亏损的，但在长期中，无论该厂商如何调整规模，依然无法摆脱亏损局面，无论该厂商如何调整规模，依然无法摆脱亏损局面，于是该厂商退出生产。于是该厂商退

15、出生产。（2）垄断厂商在短期内是亏损的，但通过对）垄断厂商在短期内是亏损的，但通过对最优生产规模的选择，摆脱了亏损的状况，甚至获最优生产规模的选择，摆脱了亏损的状况，甚至获得利润。得利润。（3）垄断厂商在短期内已获利，在长期中，）垄断厂商在短期内已获利，在长期中，通过对生产规模的调整，使自己获得更大的利润。通过对生产规模的调整，使自己获得更大的利润。下面我们就第三种情况加以图形分析：下面我们就第三种情况加以图形分析：图图7-3 垄断厂商的长期均衡（垄断厂商的长期均衡（223）PLMCLACSMC1SAC1SMC2SAC2d(AR)MRE1E2Q1Q2P1P2QABFGIH 在图在图7-3中，假

16、设垄断厂商现有设备之短期平均中，假设垄断厂商现有设备之短期平均成本曲线成本曲线SAC1，为了赚得最大利润，他销售的产量，为了赚得最大利润，他销售的产量是（是（MR与与SMC1相交之点相应的）相交之点相应的）Q1，销售价格为，销售价格为P1。因为在产量为。因为在产量为Q1时，时，MCLMC，所以这样的，所以这样的均衡是短期均衡，而不是长期均衡。在长期内，他均衡是短期均衡，而不是长期均衡。在长期内，他将扩大其厂房设备的规模，其短期平均成本曲线为将扩大其厂房设备的规模，其短期平均成本曲线为SAC2，短期边际成本曲线，短期边际成本曲线SMC2与与MR相交之点相相交之点相应的产销量应的产销量Q2和销售价

17、格为和销售价格为P2，这时，这时MR=LMC=SMC2，就实现了长期均衡。，就实现了长期均衡。完全垄断厂商短期均衡的条件是：完全垄断厂商短期均衡的条件是：MR=SMC，长期均衡的条件是：长期均衡的条件是：MR=LMC=SMC。长期均衡长期均衡与短期均衡的区别是，后者要求长期边际成本与短期均衡的区别是，后者要求长期边际成本LMC与边际收益与边际收益MR相等，而前者则要求它们相等。相等，而前者则要求它们相等。2、结论、结论 通过上述图形分析说明，在短期中，垄断厂商无通过上述图形分析说明，在短期中，垄断厂商无法调整全部生产要素，因此不一定能实现利润最大法调整全部生产要素，因此不一定能实现利润最大化。

18、但在长期中，厂商可以调整全部生产要素，因化。但在长期中，厂商可以调整全部生产要素，因此可以实现利润最大化，这时就存在垄断利润。在此可以实现利润最大化，这时就存在垄断利润。在长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中进行选长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中进行选择，以便使所达到的产量能实现利润最大化。择，以便使所达到的产量能实现利润最大化。六、垄断厂商的价格歧视六、垄断厂商的价格歧视 1、价格歧视的概念、价格歧视的概念 价格歧视（价格差别）：同一商品，垄断厂商向价格歧视（价格差别）：同一商品，垄断厂商向不同的购买者索取不同的价格。厂商实行价格歧视不同的购买者索取不同的价格。厂商实行价格歧视的目的

19、是为了在一定的条件下获得更高的利润。价的目的是为了在一定的条件下获得更高的利润。价格歧视分三级：格歧视分三级：一级价格歧视：指厂商对它所销售的每一单位产一级价格歧视：指厂商对它所销售的每一单位产品都索取最高的可能价格。品都索取最高的可能价格。在实践中，一级价格歧在实践中，一级价格歧视是很少见的，实行一级价格歧视的难处在于，厂视是很少见的，实行一级价格歧视的难处在于，厂商必须非常清楚地了解市场需求，了解每一个消费商必须非常清楚地了解市场需求，了解每一个消费者的最高买价。比较近似的情况是艺术品的拍卖市者的最高买价。比较近似的情况是艺术品的拍卖市场，在这一市场中，当对所拍卖的艺术品有兴趣的场，在这一

20、市场中，当对所拍卖的艺术品有兴趣的消费者都在场的时候，通过消费者之间的相互竞争消费者都在场的时候，通过消费者之间的相互竞争价，每一件艺术品都可能按其最高价格出售。价，每一件艺术品都可能按其最高价格出售。二级价格歧视：指厂商按照消费者购买商品的数二级价格歧视：指厂商按照消费者购买商品的数量来确定价格，量来确定价格，称为二级价格歧视。二级价格歧视称为二级价格歧视。二级价格歧视较为普遍，典型例子是电力公司实行的分段定价。较为普遍，典型例子是电力公司实行的分段定价。三级价格歧视：指厂商把市场划分成两个或多三级价格歧视：指厂商把市场划分成两个或多个不同的子市场，并将同一种商品在不同的子市场个不同的子市场

21、，并将同一种商品在不同的子市场上按不同价格销售，上按不同价格销售，称为三级价格歧视。称为三级价格歧视。2 2、实现价格歧视的条件、实现价格歧视的条件 三级价格歧视在现实中较为常见，但厂商要成三级价格歧视在现实中较为常见，但厂商要成功地实现价格歧视，有两个必不可少的条件：功地实现价格歧视，有两个必不可少的条件：第一、市场充分隔绝：消费者在不同的子市场第一、市场充分隔绝：消费者在不同的子市场之间被完全隔绝是成功实行价格歧视的必要条件。之间被完全隔绝是成功实行价格歧视的必要条件。例如外国人不准使用内宾门票进入风景点旅游观光。例如外国人不准使用内宾门票进入风景点旅游观光。如果子市场之间未被隔绝，那么商

22、品很容易被转卖。如果子市场之间未被隔绝，那么商品很容易被转卖。第二、需求弹性不同。不同的消费者或不同的子第二、需求弹性不同。不同的消费者或不同的子市场具有不同的需求价格弹性是保证厂商实现价格市场具有不同的需求价格弹性是保证厂商实现价格歧视获得更高利润的条件。比如，新产品进入市场歧视获得更高利润的条件。比如，新产品进入市场时，可按产品进入市场的时期的长短来区分市场，时，可按产品进入市场的时期的长短来区分市场，对任何一种新产品，消费者的偏好是不一样的，时对任何一种新产品，消费者的偏好是不一样的，时装的销售是最典型的例子，在正当时令的季节，时装的销售是最典型的例子，在正当时令的季节，时装的价格令一般

23、的消费者望而却步，而时令一过，装的价格令一般的消费者望而却步，而时令一过，大甩卖的广告到处都是。大甩卖的广告到处都是。六、对垄断市场的评论六、对垄断市场的评论 1、描述、描述 许多经济学家根据垄断市场和完全竞争市场的比较许多经济学家根据垄断市场和完全竞争市场的比较分析，认为垄断对经济是不利的。分析，认为垄断对经济是不利的。第一，生产不足。因为在垄断企业里，第一，生产不足。因为在垄断企业里，用较少的追加资源可以生产出较高价值的产品，从社用较少的追加资源可以生产出较高价值的产品，从社会资源合理分配的角度看，说明企业的产量不是最优，会资源合理分配的角度看，说明企业的产量不是最优，再增加产量对社会更为

24、有利。再增加产量对社会更为有利。第二，生产效率不高，存在生产资源的浪费。第二，生产效率不高，存在生产资源的浪费。在完全竞争条件下长期均衡的条件是在完全竞争条件下长期均衡的条件是MR=AR=AC=MCMR=AR=AC=MC，即厂商是在最低的成本情况下，保持生产均衡，因即厂商是在最低的成本情况下，保持生产均衡，因而生产资源得到最优配置。而生产资源得到最优配置。在完全垄断条件下的长期均衡，由在完全垄断条件下的长期均衡，由MR曲线与曲线与MC（包括（包括SMC与与LMC）曲线的交点确定均衡产量。由）曲线的交点确定均衡产量。由于生产是在生产成本高于最低平均成本处保持均衡，于生产是在生产成本高于最低平均成

25、本处保持均衡，因此资源未能得到最优配置。因此资源未能得到最优配置。第三、社会福利损失。垄断厂商实行价格歧视，第三、社会福利损失。垄断厂商实行价格歧视，即价格差别，消费者所付的价格高，就是消费者剩即价格差别，消费者所付的价格高，就是消费者剩余减少。这种减少是社会福利的损失。余减少。这种减少是社会福利的损失。第四、垄断造成社会分配不公平。垄断企业可第四、垄断造成社会分配不公平。垄断企业可以长期维持超额利润，而这一利润并非与投入相关。以长期维持超额利润，而这一利润并非与投入相关。少数垄断资本家能保持垄断利润，是以全社会消费少数垄断资本家能保持垄断利润，是以全社会消费者收益的减少为代价的，所以是对消费

26、者的剥削。者收益的减少为代价的，所以是对消费者的剥削。第五、垄断也容易引起腐败。由于部分垄断与政第五、垄断也容易引起腐败。由于部分垄断与政府有关，垄断企业将会通过府有关，垄断企业将会通过“寻租寻租”行为来维持垄行为来维持垄断地位。断地位。第六、垄断妨碍社会进步。在大多数情况下，第六、垄断妨碍社会进步。在大多数情况下，垄断会扼杀竞争。垄断会扼杀竞争。七、政府管制七、政府管制 1、对垄断企业征税。目的是把厂商的超额（垄、对垄断企业征税。目的是把厂商的超额（垄断）利润抽走，使分配公平。断）利润抽走，使分配公平。2、对市场结构进行控制，尽量增加市场的竞争、对市场结构进行控制，尽量增加市场的竞争性，减少

27、垄断性。性，减少垄断性。3、政府对垄断企业的价格直接进行控制，以减、政府对垄断企业的价格直接进行控制，以减少超额利润，促使增加产量。少超额利润，促使增加产量。案例：案例：2020世纪世纪7070年代和年代和8080年代，经济学家对掠夺年代，经济学家对掠夺定价行为的关注与日俱增。大体上来说，一个企业为定价行为的关注与日俱增。大体上来说，一个企业为了将竞争对手挤出市场，而将价格定得低于成本，就了将竞争对手挤出市场，而将价格定得低于成本，就会被认为实行了掠夺性定价。设有一垄断企业面临一会被认为实行了掠夺性定价。设有一垄断企业面临一个竞争对手，垄断企业的平均成本曲线和边际成本曲个竞争对手，垄断企业的平

28、均成本曲线和边际成本曲线如图线如图7-97-9所示。严格地说，只有在将对手去除之后，所示。严格地说，只有在将对手去除之后，该企业才能成为垄断企业。它将价格定于该企业才能成为垄断企业。它将价格定于P P0 0，低于自，低于自己的平均成本，这一价格也低于对手的平均成本。因己的平均成本，这一价格也低于对手的平均成本。因此，竞争对手将会遭受损失。这种掠夺性定价行为在此，竞争对手将会遭受损失。这种掠夺性定价行为在美国是违背美国是违背“反托拉斯法反托拉斯法“的。问题：的。问题：（1 1）如果价格定于）如果价格定于P P0 0，垄断企业和竞争对手都，垄断企业和竞争对手都会遭受损失，这对垄断企业来说是明智行为

29、吗？会遭受损失，这对垄断企业来说是明智行为吗？（2 2）如果垄断厂商成功地挤走了竞争对手，能）如果垄断厂商成功地挤走了竞争对手，能否肯定不会有其他厂商进入？否肯定不会有其他厂商进入？P,CP0MCACOQ图7-9 分析：分析：（1 1）垄断企业将价格定得低于平均成本，这是）垄断企业将价格定得低于平均成本，这是否明智取决于把竞争对手挤出市场的可能性。垄断否明智取决于把竞争对手挤出市场的可能性。垄断企业一般产量较大，因此他会比竞争对手遭受更大企业一般产量较大，因此他会比竞争对手遭受更大损失。然而，垄断企业具有较大的财源，往往可以损失。然而，垄断企业具有较大的财源，往往可以承受一时的损失。承受一时的损失。（2 2）即使成功地挤走了竞争对手，也不能保证）即使成功地挤走了竞争对手，也不能保证不会有其它企业的再次进入。如果能给对手造成重不会有其它企业的再次进入。如果能给对手造成重大损失，这能给其他潜在进入者以警告，使他们觉大损失，这能给其他潜在进入者以警告，使他们觉得不值得向垄断企业挑战。得不值得向垄断企业挑战。演讲完毕，谢谢观看！