装修的范围项目的目标交付物课件

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1、1第四章第四章 项目目标与范围管理项目目标与范围管理24.1 项目目标4.2项目范围4.3案例分析4.0 项目启动34.0 项目启动项目启动需求分析（1）需求识别 市场需求 竞争需求 技术需求 法律需求需求识别案例需求识别案例l假如您感到居住多年的房屋已显得陈旧，希望将假如您感到居住多年的房屋已显得陈旧，希望将房屋重新装修一番，当装修公司询问您需要什么房屋重新装修一番，当装修公司询问您需要什么样的布局、风格时，您如何描述需求呢？样的布局、风格时，您如何描述需求呢？需求的描述需求的描述 责任是否明确：一方面是客户没有明确告诉责任是否明确：一方面是客户没有明确告诉委托人他所希望的目标，另一方面是委

2、托人也没委托人他所希望的目标，另一方面是委托人也没有进行充分调查与研究有进行充分调查与研究5可行性分析可行性分析l机会研究l初步可行性分析l详细可行性分析6详细可行性分析内容详细可行性分析内容l市场需求分析l技术可行性l经济性l投资l风险l社会效应l资源需求7（2）需求建议书）需求建议书（Requirement for Proposal,RFP）客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别需求所客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别需求所要进行的全面工作的书面文件要进行的全面工作的书面文件l项目工作陈述l项目目标要求l客户供应条款l合同类型l客户付款方式l项目时间要求l对承约商项目申请书的要

3、求l承约商项目申请书的评价标准需求建议书的内容需求建议书的内容(1)l项目工作陈述项目工作陈述例：房屋装修要说明是对旧房子装修，风格及样式，例：房屋装修要说明是对旧房子装修，风格及样式，装修的范围装修的范围l项目的目标项目的目标交付物、成本、进度交付物、成本、进度l项目目标的规定项目目标的规定物理参数、操作参数，如盖房要求可能包括总计物理参数、操作参数，如盖房要求可能包括总计5000平方米的面积，平方米的面积，8间卧式，间卧式，2间浴室，一间双车间浴室，一间双车道车库，中央空调和一个游泳池道车库，中央空调和一个游泳池.需求建议书的内容需求建议书的内容(2)l客户供应客户供应项目实施上客户提供的

4、保障，物品供应等项目实施上客户提供的保障，物品供应等l客户的付款方式客户的付款方式这是承约商最为关心的，如分期付款、一次性付款这是承约商最为关心的，如分期付款、一次性付款等等例某房地产开发商在项目启动时支付给建筑公司例某房地产开发商在项目启动时支付给建筑公司20%的款项，项目完成的款项，项目完成50%再支付再支付30%的款项，项的款项，项目完成竣工后支付剩余目完成竣工后支付剩余50%资金。资金。l项目的进度计划项目的进度计划这是客户最为关心的，如装修房子的及时完成可以这是客户最为关心的，如装修房子的及时完成可以保证你尽早的享受舒适的居住条件保证你尽早的享受舒适的居住条件需求建议书的内容需求建议

5、书的内容(3)l对交付物的评价标准对交付物的评价标准项目实施的最终标准是客户满意，否则承约商很难获项目实施的最终标准是客户满意，否则承约商很难获得所期望的利润得所期望的利润l有关承约商投标的事项有关承约商投标的事项应规定建议书的格式及投标方案的内容应规定建议书的格式及投标方案的内容l投标方案的评审标准投标方案的评审标准可能包括：承约商背景及经历、技术方案、项目进度、可能包括：承约商背景及经历、技术方案、项目进度、项目成本项目成本有关单位：东方公司向具有建设部建筑一级认证企业的承约商征求办公大楼建设,项目目标是：建设1234平方米高3层框架结构的办公大楼。案例：东方公司办公楼建设项目案例：东方公

6、司办公楼建设项目 需求建议书需求建议书121、工作表述、工作表述 承约商将执行下面任务：承约商将执行下面任务：主体框架工程建设、建筑设备安装、装修工程。主体框架工程建设、建筑设备安装、装修工程。2、要求、要求:承约商应根据国家标准建设，提供施工计划和施工承约商应根据国家标准建设，提供施工计划和施工 方案。方案。3、交付物、交付物:符合国家建设标准的办公大楼。符合国家建设标准的办公大楼。4、东方公司提供的条款、东方公司提供的条款东方公司将向承约商提供办公大楼施工图纸。东方公司将向承约商提供办公大楼施工图纸。5、需求信息、需求信息:承约商在执行工作之前，必须获得东方公司对承约商在执行工作之前，必须

7、获得东方公司对 施工方案的认可。施工方案的认可。6、合同类型、合同类型合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款。求工作的承约商付款。7、到期日、到期日 承约商必须最迟在承约商必须最迟在2月月28日以前向东方公司提交日以前向东方公司提交5份建议份建议书备份。书备份。8、时间表、时间表东方公司希望在东方公司希望在3月月30日前选中一家承约商。这个项目需日前选中一家承约商。这个项目需要完成的时限是要完成的时限是6个月，从个月，从5月月1日到日到10月月30日，所有的日，所有的交付物必须不迟于交付物必须不迟于10月月30日提供给

8、东方公司。日提供给东方公司。9、付款方式、付款方式当项目完成了当项目完成了1/3时付总额的时付总额的1/3当项目完成了当项目完成了2/3时再付总额的时再付总额的1/3 当东方公司已经满意于项目当东方公司已经满意于项目100%的完成，并且承约商已的完成，并且承约商已经履行了全部契约义务时再付出总额的最后经履行了全部契约义务时再付出总额的最后1/3东方公司办公楼建设项目需求建议书东方公司办公楼建设项目需求建议书10、申请书内容、申请书内容 承约商的申请书至少必须包括如下内容：承约商的申请书至少必须包括如下内容：（1）方法。承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被）方法。承约商能清晰地理解需求建议

9、书，理解什么是被期望达到的要求。而且要详细描述承约商领导项目的方法，期望达到的要求。而且要详细描述承约商领导项目的方法，要求对每个任务的详细描述，任务如何完成的详细描述要求对每个任务的详细描述，任务如何完成的详细描述（2）交付物。承约商要提供交付物的详细描述）交付物。承约商要提供交付物的详细描述（3）进度计划。列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的）进度计划。列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细任务的时间表，以便在要求的项目完成日期内能够完详细任务的时间表，以便在要求的项目完成日期内能够完成项目成项目（4）经验。叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户）经验。叙述一下承约商最近已经执行

10、的项目，包括客户姓名、地址和电话在号码姓名、地址和电话在号码（5）人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详）人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及他们在类似项目中的成绩细简历，以及他们在类似项目中的成绩（6）成本。必须说明总成本并提供一份项目的预算清单）成本。必须说明总成本并提供一份项目的预算清单.东方公司办公楼建设项目需求建议书东方公司办公楼建设项目需求建议书11、申请书评价标准、申请书评价标准（1）方案（）方案（30%）。承约商提出建设方案）。承约商提出建设方案（2）经验（）经验（30%）。被指定执行此项目的承约商和）。被指定执行此项目的承约商和主要负责人的执

11、行类似项目的经验主要负责人的执行类似项目的经验（3 3）成本（）成本（30%30%）。承约商申请书中所列的固定成本）。承约商申请书中所列的固定成本（4 4）进度计划（）进度计划（10%10%）。为了要在项目完成之日期内）。为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目，承约商应提供详细的施或在此日期之前完成项目，承约商应提供详细的施工计划工计划.16项目方案的确定项目方案的确定（1）项目识别（2）项目构思（3）项目方案选择l生产因素l市场因素l财务因素l员工因素l其他因素项目识别项目识别l所谓项目识别就是面对客户已识别的需求，承约商从备选的项目方案中选出一种可能的项目方案来满足这种需求。l项目

12、识别与需求识别的不同：需求识别是客户的一种行为项目识别是承约商的行为.识别需求与项目识别案例识别需求与项目识别案例l识别需求是：从可能的方案有三个，在煤气管道上安装热水器、安装电热水器、安装太阳能热水器等经过调查、比较及分析决定选用太阳能热水器，便可准备需求建议书。l项目识别承约商在接到需求建议书之后，虽然客户表明是安装一套太阳能热水器，但其类型、性能等差异很大承约商所要作的工作就是根据具体情况确定满足客户需求的项目l客户的成本预算能否足以完成满足需求的项目l客户已识别的需求是否经济可行，这一点应以客户为中心项目投标项目投标l客户向承约商发送需求建议书的过程就是项目的招标过程，根据客户的需求，

13、承约商进行项目构思，可行性研究，最后向客户投送项目建议书的过程就是项目的投标。项目投标过程项目投标过程(1)1)项目构思根据客户需求提出满足客户需求的各种实施方案主要的方法是头脑风暴法，即让参与项目的成员提出尽可能多的想法或方案2)项目筛选从可供实施的备选方案中选择最佳的方案来满足客户的需求选择在现实中可行的、投入少、收益大的项目方案评价的标准主要有：满足客户的程度、时间和成本、实施的可行性、风险的大小项目投标过程项目投标过程(2)3)项目的投标项目的投标与招标对应与招标对应公开招标公开招标邀请招标邀请招标混合招标混合招标协商议标协商议标投标决策投标决策分析会有哪些承约商参加投标，各自的优势，

14、同客户分析会有哪些承约商参加投标，各自的优势，同客户的关系的关系主要考虑的因素自身的技术能力、项目风险、承约商主要考虑的因素自身的技术能力、项目风险、承约商的资源配置能力、其他因素等的资源配置能力、其他因素等投标申请书投标申请书投标申请书投标申请书l一份申请书一般包括3个部分，技术的，管理的，成本的，如果一份较复杂的申请书，这三个部分可能是3个独立的册子技术部分目的是让客户认识到：承约商理解需求或问题，并且能够提供风险最低且收益最大的解决方案管理部分的目的上使客户确信，承约商能够做好项目所提出的工作，并且收到预期结果成本部分的目的是使客户确信，承约商申请项目所提出的价格是现实的、合理的投标申请

15、书投标申请书项目的启动项目的启动l项目发起：让项目的当事人、关系人充分认识项目建设的必要性，并承担起自己相应的义务。发起人通常将项目委托给承约商实施。l项目的核准和立项：对于大型项目通常需要得到有关部门的核准后承约商才可以启动。l项目启动：就是组建项目团队，并开始执行项目具体工作。项目启动的标志：任命项目经理，开始组建项目团队项目许可证的颁发26项目启动的结果项目启动的结果l项目章程l项目说明书l项目经理的选派l项目制约因素的确定l项目假设条件的确定274.1 项目目标4.1.1 4.1.1 项目目标的含义与特性项目目标的含义与特性项目目标的特点：项目目标的特点：多目标性：多目标性：项目的基本

16、目标：时间、成本、技术性能。性能性能成本成本时间时间28 优先性优先性 层次性：层次性：战略性目标、策略性目标、项目实施计划 项目的总体目标 项目的具体目标 计划安排294.1 项目目标4.1.2 4.1.2 项目目标确定的意义与依据项目目标确定的意义与依据明确了项目管理的努力方向；明确了项目管理的努力方向；产生一定的激励作用；产生一定的激励作用；项目管理指南；项目管理指南；项目成功判断依据。项目成功判断依据。304.1 项目目标4.1.3 4.1.3 项目目标与企业目标的关系项目目标与企业目标的关系企业战略企业战略目标目标企业各职能部门目标企业各职能部门目标企业内不同项目的目标企业内不同项目

17、的目标战略层战略层技术层技术层操作层操作层 强强可度量性可度量性314.1 项目目标项目目标4.1.4 4.1.4 制定项目目标的方法制定项目目标的方法项目目标分两个方面确定：项目项目目标分两个方面确定：项目初始目标初始目标的确定；的确定；项目项目实施目标实施目标的确定。的确定。项目初始目标是项目发起人或者客户提出的期望结果或产品、项目初始目标是项目发起人或者客户提出的期望结果或产品、服务的形式；服务的形式；项目实施目标是项目组织为了满足或超越发起人或客户的要项目实施目标是项目组织为了满足或超越发起人或客户的要求而制定的目标。求而制定的目标。324.1.4 4.1.4 制定项目目标的方法（一）

18、制定项目目标的方法（一）情况分析情况分析主要内容主要内容：服务或产品的市场现状和趋向；企业战略，组织形式，管理系统的问题；企业所有者或业主的状况；能够为项目提供合作的其它项目；自然环境及其制约因素；社会的经济、技术，文化环境；政治和法律环境。33情况分析的主要方法：情况分析的主要方法：问卷调查、问卷调查、专家咨询、专家咨询、ABC分类法、分类法、决策表、决策表、价值分析、价值分析、敏感性分析、敏感性分析、企业比较、企业比较、趋向分析法、趋向分析法、回归分析、回归分析、市场份额分析法和对过去同类项目的分析法市场份额分析法和对过去同类项目的分析法。344.1.4 4.1.4 制定项目目标的方法（二

19、）制定项目目标的方法（二）问题定义问题定义问题定义的基本步骤：问题定义的基本步骤：对管理层面的问题进行罗列、结构化；对管理层面的问题进行罗列、结构化；对问题的原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起对问题的原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起（因果分析法）；（因果分析法）；分析问题未来发展的趋势和可能性，这种发展对完成目标的分析问题未来发展的趋势和可能性，这种发展对完成目标的影响进行评估，尽可能用时间趋势外推方法进行分析，归纳影响进行评估，尽可能用时间趋势外推方法进行分析，归纳出定性的结果，从而为确定定量化的项目目标服务。出定性的结果，从而为确定定量化的项目目标服务。354.1.4 4

20、.1.4 制定项目目标的方法（三）制定项目目标的方法（三）提出目标因素提出目标因素目标因素分为问题目标因素和目标影响因素。目标因素分为问题目标因素和目标影响因素。可能的问题目标因素分类：问题的类型、问题产生的可能性、目标的构成要素、项目自身的目标、速度和吸引外资数额、其它。目标影响因素：一般工程项目的影响因素有几个方面：项目经理管理能力、不可抗拒力量发生、市场价格和政策变化等。364.1.4 4.1.4 制定项目目标的方法（四）制定项目目标的方法（四）目标确定的要求目标确定的要求真实反映管理层的要求，情况分析透彻，问题定义贴切；真实反映管理层的要求，情况分析透彻，问题定义贴切；反映客观，实事求

21、是、切合实际；反映客观，实事求是、切合实际；目标因素的分解、评价要由概要到详细，利用现有的同类项目目标因素的分解、评价要由概要到详细，利用现有的同类项目的数据进行对比分析；的数据进行对比分析；目标因素要有一定的弹性，考虑在进一步的研究论证的基础上，目标因素要有一定的弹性，考虑在进一步的研究论证的基础上，按具体情况能进行调整；按具体情况能进行调整；兼顾项目的短期、中期和长期目标；兼顾项目的短期、中期和长期目标；目标因素可以采用相似情况比较法，指数计算法，费用目标因素可以采用相似情况比较法，指数计算法，费用/效用分效用分析，头脑风暴法，价值工程等方法确定析，头脑风暴法，价值工程等方法确定.374.

22、1.4 4.1.4 制定项目目标的方法（五）制定项目目标的方法（五）目标系统的建立目标系统的建立 在确定目标因素的基础上，对整个项目目标进行综合、排序、选择和机构化，形成目标系统、目标层次，并对目标系统进行定量化描述。384.1.4 4.1.4 制定项目目标的方法（六）制定项目目标的方法（六）研究目标系统各因素之间的关系研究目标系统各因素之间的关系 目标因素可分为两种：强制性目标和期目标因素可分为两种：强制性目标和期望目标。望目标。要权衡目标之间的矛盾：要权衡目标之间的矛盾：强制性目标与期望目标之间的权衡；强制性目标与期望目标之间的权衡；期望目标因素的矛盾。期望目标因素的矛盾。394.1.5

23、4.1.5 项目目标确定原则与指标描述项目目标确定原则与指标描述确定项目目标的原则：确定项目目标的原则：尽可能定量描述尽可能定量描述 应该使每一个项目成员都明确项目目标应该使每一个项目成员都明确项目目标 目标是客观现实的目标是客观现实的 目标描述尽可能简要目标描述尽可能简要 目标描述示例目标描述示例 1.在在10个月内，在个月内，在200万美元的预算内，把一万美元的预算内，把一种新型电子家用烹调产品打入市场，并达到种新型电子家用烹调产品打入市场，并达到预先规定的性能指标。预先规定的性能指标。2.“建成一所房屋建成一所房屋”的目标描述是否合理？的目标描述是否合理？在在15万美元万美元的预算内，根

24、据的预算内，根据5月月15日的日的楼楼面布置图纸和说明书面布置图纸和说明书，在，在10月月31日前建成日前建成这这所房子所房子。某无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目l 某飞机制造公司承担无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目。项目拟于2009年1月开始实施，市场需求为50架，首架交付日期为2011年12月。项目目标包括飞机研制和为保证飞机性能的特种设备/设施采购，为保障小型气象探测飞机研制与试飞任务的顺利进行，项目总投资为1.2亿元人民币。问题：对项目的目标进行描述？无人机研制项目目标无人机研制项目目标l可交付成果：研制无人驾驶小型气象探测飞机；l工期：首架交付日期2011年12月，研制时

25、间从2009年1月到2011年月12月，总工期为3年；l费用：研制总经费为1.2亿元人民币。434.2 项目范围4.2.1 4.2.1 项目范围的定义项目范围的定义项目范围是指项目范围是指为了便于项目管理、绩效考核，为了便于项目管理、绩效考核，具体化、细化的项目目标所涉及的具体任务具体化、细化的项目目标所涉及的具体任务和活动和活动。范围界定是项目管理的基础工作；范围界定是项目管理的基础工作；项目范围是对项目目标的细化、具体化；项目范围是对项目目标的细化、具体化；范围应该可以考核和可操作范围应该可以考核和可操作。444.2 项目范围4.2.2 4.2.2 项目范围定义的作用项目范围定义的作用 有

26、利于费用、时间和资源的准确性估算；有利于费用、时间和资源的准确性估算；确定进度计划和控制的基准；确定进度计划和控制的基准；有助于清楚地分派任务与责任；有助于清楚地分派任务与责任；是是WBSWBS工作分解的对象；工作分解的对象；项目评估的依据之一。项目评估的依据之一。454.2.3 4.2.3 项目范围规划及其依据项目范围规划及其依据项目范围规划是确定项目范围并编写项目说明书过程。项目范围规划是确定项目范围并编写项目说明书过程。项目和子项目都要编写范围说明书；项目和子项目都要编写范围说明书；项目范围说明书由项目团队来写，项目范围说明书是项目团队项目范围说明书由项目团队来写，项目范围说明书是项目团

27、队与任务委托者之间签订协议的基础。与任务委托者之间签订协议的基础。项目范围规划的依据：项目范围规划的依据：成果说明书；成果说明书；项目许可证；项目许可证；制约因素；制约因素；假设前提。假设前提。464.2 项目范围项目范围4.2.4 4.2.4 项目范围规划工具和技术项目范围规划工具和技术 成果分析；成果分析；成本效益分析：通过估算项目实施方案的内部成本效益分析：通过估算项目实施方案的内部成本与收益，以及外部成本与收益，计算项目成本与收益，以及外部成本与收益，计算项目投资的收益率、投资回收期等财务指标，估计投资的收益率、投资回收期等财务指标，估计各项目方案的相对优越性。各项目方案的相对优越性。

28、项目方案识别技术；项目方案识别技术；专家判断。专家判断。474.2.5 4.2.5 项目范围规划的成果项目范围规划的成果1.1.范围说明书：范围说明书：l项目的合理性说明；项目的合理性说明；l项目成果的描述；项目成果的描述；l项目可交付成果；项目可交付成果；l项目目标的实现程度；项目目标的实现程度；l附加说明。附加说明。2.2.范围管理计划：范围管理计划：如何管理项目范围以及如何变更纳入到项目范围之内；如何管理项目范围以及如何变更纳入到项目范围之内；对项目范围稳定性的评价；对项目范围稳定性的评价；说明如何识别范围变更以及如何对其进行分类。说明如何识别范围变更以及如何对其进行分类。48项目论证的

29、主要工具方法项目论证的主要工具方法1.SWOT1.SWOT分析分析:Strength(优势优势)、Weakness(劣势劣势)、Opportunity(机会机会)、Threat(挑战挑战)（1 1）含义）含义 它将可能对项目产生影响的众多因素按照有利与它将可能对项目产生影响的众多因素按照有利与不利的方面进行归类，并按影响程度的大小排出顺序不利的方面进行归类，并按影响程度的大小排出顺序或层次。或层次。一般情况下，优势或劣势主要由组织或项目的内一般情况下，优势或劣势主要由组织或项目的内部因素决定，如技术、管理、团队、资源、文化等；部因素决定，如技术、管理、团队、资源、文化等；机会与威胁主要由外部环

30、境决定，如经济、政策、法机会与威胁主要由外部环境决定，如经济、政策、法律等。律等。49（2）方法）方法 优势：劣势：机会：威胁：SWOT分析图示分析图示50SWOT分析的要点分析的要点lSWOTSWOT分析重在比较，特别是项目（或企业）的优劣势要分析重在比较，特别是项目（或企业）的优劣势要着重比较竞争对手的情况，另外与行业平均水平的比较着重比较竞争对手的情况，另外与行业平均水平的比较也非常重要。也非常重要。lSWOTSWOT分析形式上很简单，但实质上是一个长期积累的过分析形式上很简单，但实质上是一个长期积累的过程，只有在对自身企业和所处行业准确认识的基础上才程，只有在对自身企业和所处行业准确认

31、识的基础上才能对项目（或企业）的优劣势和外部环境的机会与威胁能对项目（或企业）的优劣势和外部环境的机会与威胁有一个准确的把握。有一个准确的把握。lSWOTSWOT分析必须要承认现实，尊重现实，特别对项目（或分析必须要承认现实，尊重现实，特别对项目（或企业）自身优劣势的分析要以事实为基础，而不是靠个企业）自身优劣势的分析要以事实为基础，而不是靠个别人的主观臆断。别人的主观臆断。512.项目论证的综合评价方法项目论证的综合评价方法 对于识别的对于识别的多个项目多个项目，可以通过评价的方法，可以通过评价的方法决定项目的优先次序。决定项目的优先次序。首先确定选择评价的主要指标，然后对评价首先确定选择评

32、价的主要指标，然后对评价指标赋予一定的权重，最后对每一个可选择的项指标赋予一定的权重，最后对每一个可选择的项目的各个评价指标进行打分，然后计算出每一个目的各个评价指标进行打分，然后计算出每一个备选项目的总分，得分高的项目，具有较高的优备选项目的总分，得分高的项目，具有较高的优先性。先性。52评价评价指指标标与组织核与组织核心竞心竞争力争力的一的一致性致性与战略与战略的的吻吻合合程程度度紧紧急急性性新产品销售新产品销售量能否量能否达到总达到总销量的销量的25%25%产品不合格产品不合格率是否率是否能降到能降到1%1%以下以下是否能保是否能保持客持客户的户的忠诚忠诚度度净收益净收益率率能能否否提提

33、高高总总权重权重2.02.03.03.02.02.02.52.51.01.01.01.03.03.0项目项目1 11 18 82 26 60 06 65 56666项目项目2 23 33 32 20 00 05 51 12727项目项目3 39 95 52 20 02 22 25 55656项目项目4 43 30 010100 00 06 60 03232项目项目5 51 110105 510100 08 89 9102102项目项目6 66 65 50 02 20 02 27 75555项目项目n n5 55 57 70 0101010108 8838353静态评价方法静态评价方法（1 1）

34、含义）含义 指不考虑资金利息的简要评价方法。一般有投资收益率与投指不考虑资金利息的简要评价方法。一般有投资收益率与投资回收期、追加投资回收期和追加投资收益率等指标。资回收期、追加投资回收期和追加投资收益率等指标。（2 2）静态投资回收期）静态投资回收期T T 静态投资回收期是指项目投产后用所获得的年净收益抵偿全静态投资回收期是指项目投产后用所获得的年净收益抵偿全部投资所需的时间，是反映项目投资回收能力的重要指标，部投资所需的时间，是反映项目投资回收能力的重要指标，计算公式为：计算公式为：T=1/E=K/RT=1/E=K/R式中：式中：R R项目投产后每年的净收入（或利润）；项目投产后每年的净收

35、入（或利润）；K K原始投资；原始投资；E E投资收益率。投资收益率。54例:假定项目花费100000元，每年有25000元的净现金流入，则投资回收期100000250004（年）55（3）静态投资收益率E 投资利润率是指项目的年利润总额或者年平均利润总额与项目总投资的比率。计算公式为：E=R/K式中：R项目后所获得的年净现金收入（或利润）；K投资额。56假定，在上例中，平均每年的利润是15000元，则投资收益率1500010000015一般来说，投资收益率越高，或者投资回收期越短，项目的经济效益越好。57（4 4）静态追加投资回收期与）静态追加投资回收期与 追加投资收益率追加投资收益率所谓追

36、加资本是指不同项目方案所需投资额之间的差额，所谓追加资本是指不同项目方案所需投资额之间的差额，追加投资回收期追加投资回收期TaTa就是利用成本节约额或者收益增加额就是利用成本节约额或者收益增加额来回收追加投资的时间。来回收追加投资的时间。如如:用收益增加额表示的计算公式为：用收益增加额表示的计算公式为：Ta=(KTa=(K1 1-K-K2 2)/(B)/(B1 1-B-B2 2)追加投资收益率等于追加投资回收期的倒数：追加投资收益率等于追加投资回收期的倒数：Ea=1/TaEa=1/Ta584、动态评价方法、动态评价方法（1）含义 所谓动态评价方法，就是考虑了资金的时间价值的评价方法。59（2）

37、净现值法 现值（PV）是将来某一时点的一笔资金的现在价值。净现值法是将整个项目投资过程的现金流按要求的投资收益率（折现率）折算到时间等于零时，得到现金流的折现累计值（NPV），然后加以分析和评估。60计算公式如下：NPV(project)=A0+NttkFt1)1(Ft-t时期内的净现金流量；K-基准收益率；A0-期初现金投资；N-项目的计算期61例：某项目生命期为8年，期初总投资为100，000元，每年净现金流量25000元，基准收益率18%，则NPV(project)=-100000+=1939 081)18.01(25000tt项目可行项目可行62（3）内部收益率法 就是求出一个使项目建

38、设与运行生命周期内现金流的现值合计等于零的内部收益率（IRR）。A0+A1/(1+k)+A2/(1+k)2+At/(1+k)t+An/(1+k)n=R1/(1+k)+R2/(1+k)2+Rt/(1+k)t+Rn/(1+k)n (t=1,2,3,n)求出的内部收益率与基准收益率进行比较，当内部收益率大于或等于基准收益率时，认为项目是可行的。项目的内部收益率越大，说明投资的经济效果越好。63 例：有关内部收益率的案例 某项目净现金流量表如表所示。当标准折现率i0为12时，试用内部收益率指标评价该项目在经济效果上 是否可行。某项目的净现金流量表某项目的净现金流量表 单位：万元年末年末012345净现

39、净现金流金流100203020404064解：设i110，i215，分别利用已知终值（F）求现值（P）的计算公式求出现值：NPV1=-100+20(P/F,10%,1)+30(P/F,10%,2)20（P/F,10%,3）40（P/F,10%,4）40（P/F,10%,5）10.16（万元）NPV2=-100+20(P/F,15%,1)+30(P/F,15%,2)20（P/F,15%,3）40（P/F,15%,4）40（P/F,15%,5）4.02（万元）再用内差法算出内部收益率IRR为：IRR10 （1510）10.16/(10.16+4.02)=13.5由于IRR大于i0，故项目在经济上可

40、行。65（4）动态投资回收期Td和动态投资收益率Ed 考虑资金的时间价值后，投入资金回收的时间即为动态投资回收期。动态投资回收期是能够使下式成立Td式中：I0 标准折现率；CI 现金流入额；C0 现金流出额；t 期数。动态投资收益率Ed是投资动态回收期的倒数 00010iCCtdtTTI66 （5）收益成本比值法用项目的收益B与成本C相比，一般准则是B/C 1（6）差额内部收益率法 两个方案的差额内部收益率就是两个方案净现值相等时的收益率。两个方案的差额净现值为零，用于判断两个投资额不等的项目优劣。两个方案的差额净现值就是指两个方案逐年净现金流量差额折现累计值。若差额内部收益率大于标准折现率，

41、则投资额大的方案为优，若差额内部收益率小于标准折现率，则投资额小的方案为优。67项目投资风险的盈亏平衡分析项目投资风险的盈亏平衡分析 1)盈亏平衡分析的基本概念 盈亏平衡分析又称保本分析或损益临界分析,通过 项目盈亏平衡点来分析项目成本与收益的平衡关系.产量产量利润利润成本成本产品销售利润=产品销售收入-销售成本-销售税金产品销售收入=产品销售量单位产品价格产品销售成本(总成本)=变动成本+固定成本68 假定某企业年固定成本假定某企业年固定成本F,F,单位可变成本单位可变成本V,V,单位单位 产品价格产品价格P,P,单位产品销售税金单位产品销售税金t,t,盈亏平衡产量盈亏平衡产量x,x,销售收

42、入销售收入y y1 1,产品总成本产品总成本y y2 2,则则:y y1 1=Px=Px y y2 2=Vx+F+tx=Vx+F+tx 盈亏平衡时盈亏平衡时,y y1 1=y y2 2 Px=Vx+F+txPx=Vx+F+tx x=F/(P-V-x)x=F/(P-V-x)2)线性盈亏平衡分析线性盈亏平衡分析69线性盈亏平衡分析图线性盈亏平衡分析图xy亏损区固定成本(F)销售收入（成本）销售收入y1总成本y2总收入总支出BEP总收入总支出o70项目投资风险的概率分析项目投资风险的概率分析概率分布由各个随机变量与其相应的概率组成的数列 随机变量xix1,x2,x3,xn概率P(xi)P(x1),P

43、(x2),P(x3)P(xn)性质(1)P(xi)0;(2)P(xi)=1 71标准差期望值计算 E(x)=niiiPx1i2iPEx)(建 筑 成 本 可能上涨幅度概率P(xi)5%6%7.5%8.5%10%0.10.250.400.200.05例：某房地产开发公司根据调查，统计出该开发项目建筑成本可能上涨的幅度例：某房地产开发公司根据调查，统计出该开发项目建筑成本可能上涨的幅度及其概率，试计算期望值和标准差及其概率，试计算期望值和标准差E(x)=7.2=1.2772按决策目标多少划分单目标决策多目标决策按决策制定的方式划分单层决策多层决策按掌握资料(信息)性质划分确定型决策不确定型决策风险

44、型决策按决策制定的方式划分定性分析决策定量分析决策项目投资决策:类型73决策方法决策方法.1)定性分析法2)定量分析法风险型决策 确定型决策不确定性决策经验法创造工程法期望值法决策树法最大最小值准则最大最大值准则机会均等准则后悔值准则74 创造工程法创造工程法 畅谈会法：通过召开专家会议的形式，对每个方案进行咨询式讨论，会畅谈会法：通过召开专家会议的形式，对每个方案进行咨询式讨论，会议结束时，产生一个体现专家综合智慧且充满新意的方案最佳决策方议结束时，产生一个体现专家综合智慧且充满新意的方案最佳决策方案。案。规则：规则：a)a)不容许对他人意见反驳、批评，也不要做结论。不容许对他人意见反驳、批

45、评，也不要做结论。b)b)鼓励与会者自由思考，思路越多越受欢迎。鼓励与会者自由思考，思路越多越受欢迎。c)c)意见和建议越多越好，不对议题进行限制。意见和建议越多越好，不对议题进行限制。d)d)寻求意见和建议的结合，使好的意见更加明确和完善。寻求意见和建议的结合，使好的意见更加明确和完善。1)1)定性分析定性分析法法组织形式：组织形式：10多人的小型专家会议为宜，多人的小型专家会议为宜，会议产生的设想最终由分析小组进行系统整理会议产生的设想最终由分析小组进行系统整理75综摄法（戈顿法）综摄法（戈顿法）利用非推理的因素，通过召开一种特别会议来激发利用非推理的因素，通过召开一种特别会议来激发创造力

46、，其特点是把表面互不相关的事加以结合、不断创造力，其特点是把表面互不相关的事加以结合、不断完善，从而产生一种独特的方案，使之成为最重大决策完善，从而产生一种独特的方案，使之成为最重大决策方案。方案。具具体体过过程程综合并详细介绍问题，供专家思考综合并详细介绍问题，供专家思考从另外的角度提出问题从另外的角度提出问题分析比较，根据创新重要性大小进行系统分析排列分析比较，根据创新重要性大小进行系统分析排列根据排定顺序，搜索与问题有类似之处的要素根据排定顺序，搜索与问题有类似之处的要素把受到启示的结果与原问题加以结合，形成创造性方案把受到启示的结果与原问题加以结合，形成创造性方案形成初步设想方案，不断

47、完善，直到决策者满意形成初步设想方案，不断完善，直到决策者满意76效益费用分析法确定型决策消耗费用消耗费用C(X)效益值效益值V(X)E(X)=V(X)/C(X)各种备选方案各种备选方案E(X)计算出来后，计算出来后，E(X)值最大且规定的标准效益费用比值最大且规定的标准效益费用比的方案为最优方案的方案为最优方案例例:某住宅开发项目有某住宅开发项目有3 3个投资方案个投资方案,投资额分别为投资额分别为100100万万,150,150万万,200,200万万,若建设期限和经营期限均相同若建设期限和经营期限均相同,而效益分别为而效益分别为150150万万,300,300万万,600,600万万,且

48、标准效益费用比为且标准效益费用比为1.8,1.8,则则:方案方案1:E1=150/100=1.51:E1=150/100=1.5方案方案2:E2=300/150=22:E2=300/150=2方案方案3:E3=600/200=3 (3:E3=600/200=3 (最优最优)77如果决策目标是效益最大如果决策目标是效益最大,则采取期望值最大的行动方案则采取期望值最大的行动方案如果决策目标是损失最小如果决策目标是损失最小,则选取期望值最小的方案则选取期望值最小的方案(1)(1)期望值法期望值法 E(X)=风险型决策 niijiXP1例例:某项工程需要确定未来一个月是否开工某项工程需要确定未来一个月

49、是否开工,若开工若开工,天气好天气好,工工程可按期完工程可按期完工,获利获利1010万元万元;若天气不好若天气不好,则要损失则要损失2 2万元万元.如果不如果不开工开工,则不论天气好坏则不论天气好坏,均要付出窝工费均要付出窝工费0.20.2万元万元.根据历史资料根据历史资料,下月天气好的概率下月天气好的概率0.3,0.3,天气不好概率天气不好概率0.7,0.7,决策是否开工决策是否开工.天气好天气好天气不好天气不好期望值期望值0307 方案方案1：开工：开工10万元万元-2万元万元 方案方案2：不开工：不开工-0.2万元万元-0.2万元万元 78方案方案1:E1=10*0.3+(-2)*0.7

50、=1.6(万元万元)方案方案2:E2=(-0.2)*0.3+(-0.2)*0.7=-0.2(万元万元)益损期望值高益损期望值高,可采用可采用79(2)决策树法要素:决策点表示决策结果方案枝代表一个方案自然状态结点各自然状态获得效益的机会概率枝代表自然状态决策点方案枝自然状态结点概率枝益损值80例例:某项目需要确定未来一个月是否开工某项目需要确定未来一个月是否开工,若开工若开工,天气天气好好,工程可按期完工工程可按期完工,获利获利1010万元万元;若天气不好若天气不好,则要损失则要损失2 2万元万元.如果不开工如果不开工,则不论天气好坏则不论天气好坏,均要付出窝工费均要付出窝工费0.20.2万元

51、万元.根据历史资料根据历史资料,下月天气好的概率下月天气好的概率0.3,0.3,天气不好概天气不好概率率0.7,0.7,决策是否开工决策是否开工.123不开工E2=-0.2万元天气坏(0.7)开工10万元-2万元-0.2万元-0.2万元天气好(0.3)天气坏(0.7)天气好(0.3)E1=1.6万元计算步骤计算步骤81例例:某房地产发展商准备建造一幢商住楼某房地产发展商准备建造一幢商住楼,因缺乏有关资料因缺乏有关资料,对商住楼的市场需对商住楼的市场需求只能估计为高需求、中需求、低需求三种情况，此外，对每种情况出现求只能估计为高需求、中需求、低需求三种情况，此外，对每种情况出现的概率也无法预测，

52、发展商拟定了三种可供选择的方案。的概率也无法预测，发展商拟定了三种可供选择的方案。方案方案1 1：建高层：建高层方案方案2 2：建中高程：建中高程方案方案3 3：建低层：建低层不确定性决策不确定性决策最大最大值准则最大最大值准则乐观法乐观法先找出每种方案在各种自然状态下的最大效益值,然后找出效益值最大的方案 高需求高需求中需求中需求低需求低需求方案方案1:建高层建高层500200-40方案方案2:建中高层建中高层30024060方案方案3:建低层建低层20012010082 高需求高需求中需求中需求低需求低需求方案方案1:建高层建高层500200-40方案方案2:建中高层建中高层3002406

53、0方案方案3:建低层建低层200120100选方案选方案1益损值83先找出每种方案在各种方案中的最小益损值先找出每种方案在各种方案中的最小益损值,然后选择其中的最大值方案为决策方案然后选择其中的最大值方案为决策方案 高需求高需求中需求中需求低需求低需求方案方案1:建高层建高层500200-40方案方案2:建中高层建中高层30024060方案方案3:建低层建低层200120100选方案选方案3例：同上例：同上最大最小值准则最大最小值准则悲观法悲观法84机会均等准则机会均等准则 由于在进行不确定决策过程中，各自然状态出现的概率难以由于在进行不确定决策过程中，各自然状态出现的概率难以肯定，因而，采用

54、概率机会肯定，因而，采用概率机会“一视同仁一视同仁”原则，使各自然状态概原则，使各自然状态概率均等，然后，按风险型决策原则，选择期望值最大的方案作为率均等，然后，按风险型决策原则，选择期望值最大的方案作为最优决策方案。最优决策方案。高需求高需求中需求中需求低需求低需求期望值期望值方案方案1:建高层建高层500200-40E1=(500+200-40)*1/3=220方案方案2:建中高层建中高层30024060E2=(300+240+60)*1/3=200方案方案3:建低层建低层200120100E3=(200+120+100)*1/3=140 高、中、低三种状高、中、低三种状态，概率各取态，概

55、率各取1385后悔值准则后悔值准则 理论基础：决策者制定决策后，发生的自然状态没有导致最好的结理论基础：决策者制定决策后，发生的自然状态没有导致最好的结果，就会产生遗憾或后悔的感觉。这种方法的特点是将每种自然状态的果，就会产生遗憾或后悔的感觉。这种方法的特点是将每种自然状态的最高益损值作为该状态的理想目标，将该状态中的其他益损值与最高值最高益损值作为该状态的理想目标，将该状态中的其他益损值与最高值相减，所得之差作为达到目标的后悔值，选择最大后悔值中的最小值对相减，所得之差作为达到目标的后悔值，选择最大后悔值中的最小值对应的方案作为最优决策方案。应的方案作为最优决策方案。高需求高需求中需求中需求低需求低需求方案方案1:建高建高层层0 (500-500)40 (240-200)140 (100-(-40)方案方案2:建中建中高层高层200 (500-300)0 (240-240)40 (100-60)方案方案3:建低建低层层300 (500-200)120 (240-120)0 (100-100)不同方案状态下的后悔值不同方案状态下的后悔值最大后悔值中的最最大后悔值中的最小值方案小值方案