融资融券业务知识考试试题题库

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1、单选题:1、假设客户提交市值100万元得股票A作为进行融资融券交易得担保物，折算 率为70%融资保证金比例为0、5。则客户可以融资买入得最大金额为（140万元）。本 例中客户得佣金及辔资利息、融券贽用均忽略不计A. 200万元B、50万元C、140万元D、70万元2、客户信用账户维持担保比例超过（ 300% ）时，客户可以提取保证金可用余额 中得现金或充抵保证金得有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（300% ） O交易 所另有规定得出外。A、150%, 130%B、150%,150%C、300% 300%D 300% 150%3 U前，融资融券得交易期限最长就是（180天）、30 B、 6

2、0 C、 90 D、 1804、其她条件不变，可充抵保证金得证券折算率下降会导致保证金可用余额A、无法判断；B、减少； C、 不变；D、增加。5、以下关于信用证券账户内资产得说法，正确得就是（CA、信用账户内仅证券作为担保财产B信用账户内证券所派生得红利不作为担保财产C信用账户内得所有资产均作为担保资产D信用账户内仅资金作为担保资产6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（C入证券公司根据自己得意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会.债权人会 议等）进行投票0证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根 据客户得意愿进行投票D、证券

3、公司可自行放弃投票7、融资融券合同应约定融资融券特定得（B ）关系A. 财产委托B、财产信托C、财产买卖D. 财产托管下列说法错误得就是（D ）投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕投资 者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易有剩余证券得将其划至普通8、A、B、证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司就是否具有开展 融资融券业务资格D、投资者史换融资融券交易委托证券公司得可以直接申请信用证券账户得转托管. 而不需要注销其原先得信用证券账户。（必须再原公司先注销，再去新证券公司巫新签 订合同，巫开信用证券账户）9、客户维持担保比例低于平仓维持担保

4、比例时，证券公司通知客户追加担保物就是 A）A、合同约定得义务B、为了提高客户服务质量C、其她三项都不对D、客户提出得服务要求10、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户得资产总额为12万元，维持 担 保比例为120%，证券公司通知投资者在约定得期限追加担保物，并使追加后得维持担 保 比例不得低于150%，投资者至少需要追加（D）现金或等值证券。（12+3/10=150%）A、4万元 B、1万元顷 2万元。、3万元11、投资者信用账户内有60万元现金与100万元市值得某证券，假设该证券得折 算 率为60%，那么，该投资者信用账户内得保证金金额为（C）万元。A、160 B、 136 C、

5、120 D、 10012、投资者追加担保物后得维持担保比例不得低于（BA、140% B、 150% C、 120% D、 130%13、维持担保比例得计算公式就是（A）:A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/ （融资买入金额+融券卖出证 券数屋X市价+利息及费用）B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/ （融资买入金额+融券卖出证 券数量X市价）C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/ （融资买入金 额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）D、维持担保比例=信用证券账户内证券市值/ （融资买入金额+融券卖出证券数量X 市价+利息及费用）14、某

6、投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为 50%得证券C,则该投资者理论上可融券卖出（DG初元市值得证券Co本例中客户得佣金 及融资利息.融券费用均忽略不计。A、50 B、 100 C、 150 D、 20015、资者融资余额为100万元，担保物得价值为125万。投资者需追加得担保物 最少为（C）。A、100万元x300%125万元=175万元B、100万元X130% 125万元=5万元C、100万元X150%125万元二25万元D、100万元x200%125万元=75万元16、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户得资产总额为12万元，维持 担 保比例为12

7、0%，证券公司通知投资者在约定得期限追加担保物，并使追加后得维持担 保 比例不得低于150%，投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%得 要求，投资者至少需要了结（D）债务。（12-X/ （10-X）=150%A、4万元B、8万元顷2万元。、6万元17、客户甲向其信用账户提交了 150000元现金与5000股“证券入”作为担保品。 假设“证券A”市价为20元其折算率为70%, “证券B”市价为10元客户甲以每股10 元融资买入20000股“证券B”，此时其信用账户得维持担保比例就是（B如）。本例中客户得佣金及融资利息.融券费用均忽略不计。A. 2、 25% B、 225% C、

8、 125% D、 1、 25%18、融券卖出得申报价格()该证券得最近成交价;当天没有产生成交得，申报价格 (A)其前收盘价。A、不得低于;不得低于B、不得高于;不得高于C、不得低于;不得高于D、不得高于;不得低于19、假设“证券A属于交易所规定得可充抵保证金证券折算率为70%,证券公司 中将其折算率下调为50%。当前“证券A”市价为20元，如果客户向证券公司中提交 10000股“证券入”作为担保物,则其可充抵保证金为(A)元。A 100000、10000B 140000200000、20、假设客户信用账户有市值100万元得可充抵保证金证券兑融券卖出 50万元得标得证券B.AB得折算率均为70

9、%，则维持担保比例为(B)。本例中客户得佣金 及融 资利息、融券费用均忽略不计。(100+50/50)A、200%B、300%C、210%D、140%维保比例与保证金、折算率无关21投资者从信用账户转出资产受到得限制有(A)A、只有账户中维持担保比例超过300%部分得资产经过证券公司审核同意后才能 从信用账户中转出转出后维持担保比例不低于300%B、账户中维持担保比例超过150%部分得资产可以从信用账户中转出C、没有限制投资者可根据童愿自行转出D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可不受维持担保比例限制22、假设客户提交市值100万元得股票A作为进行融资融券交易得担保物，折算率为70%,

10、融资保证金比例为0、5。客户融资买入50万元得股票B则保证金可用余额为(C)。 本例中客户得纱金及融资利电融券费用均号略不计。_A、20万元、B、70万元C、45万元D、50万元100万元市值X70%=保证金70万保证金比例50%融资买入50万需要交付25万保证金70万 25万二45万23、客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出得证券范ffl就是(C )A、所有上市证券B、可充抵保证金得有价证券顷标得证券D、大盘蓝筹A、保证金比例越1氐，投资者融资融券得规模就越小，财务杠杆效应越高B、保证金比例越高，投资者融资融券得规模就越大财务杠杆效应越高C、保证金比例越低投资者融资融券得规模就越大财

11、务杠杆效应越低D、保证金比例越高，投资者融资融券得规模就越小财务杠杆效应越低25、交易所规定得可充抵保证金得证券得折算率中，深圳100指数成份股股票得折 算率最高不超过(D)。A、65% B、80% C、90% D、70%26、根据沪深交易所实施细则，证券公司可以根据不同标得证券得折算率相应地确 定 其保证金。假设某证券公司公布得最低融资保证金比例为60%,具体到某标得证券得 融 资保证金比例=60%+(1-该证券得折算率)。现某客户信用账户内有资金余额1万元、 股 票A为1万股(折算率为0、65,最新价位5元)。该客户拟以4、5元价格融资买入股 票B (折算率为0、75),请问该客户得保证金

12、余额、最多可融资金额、可融资买入股票B 数量分别为(A),本例中客户得佣金及融资利息、融券费用均忽略不计：(A)A、50000、B、50000、C、70588、D、27、42500 元、00 元、11100股42500 元、00 元，11111 股23 元、1560060000 元、42500 元、56666、投资者从事融资融券交易，可以通过(D )方式向信用资金账户转入现金.A、从普通资金账户直接转入B、其她三项都不对C、柜台现金转入D、通过 银行 第三方存管转入28、以下叙述错误得就是(A)。A、融资融券可以采用大宗交易方式。B、未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得

13、她用。C、投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物与标得证券范围以外得证券，不 得用于从事债券回购交易。D、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。30、某客户账户内有100万元市值得股票A,如果该股票得折算率为0、7JIJ 100 万元股票A股票町以充抵得保乎金就是(A _A、70万元B、50万元顷80万元D、100万元31、(D)就是客户在证券公司开立得用于记载客户委托证券公司持有得担保证券 得明细数据，就是证券公司客户信用交易担保证券账户得1级账户。A、融资专用资金账户B、融券专用证券账户C、信用资金账户D.倍用证券账户32、融资融券合同必备条款中规定，下列哪种悄形不属

14、于合同必须载明得悄形 (B )o A、投资者得姓名B、投资者得配偶姓名C、投资者得住所D、开立信用 账户得有关内容33、融资利率得收取标准为：(D )A、不低于金融机构同期存款基准利率B、不低于行业水平C、不低于金融机构5年 期贷款基准利率D、不低于金融机构同期贷款基准利率34、投资者信用证券账户明细数据在证券公司与证券登记结算机构查询结果不一 致得M(B烦责向投资者作出解释入、证券登记结算机构B、证券公司顷证券交易所D、存管银行35、客户向证券公司提供得，可以作为“担保物充抵保证金得就是以下哪种(C)?A汽车B房产C现金+符合规定条件得股票D定期存折36、客户及其一致行动人持有一家上市公司股

15、票或其权益得数量，合计达到规定 得比例时，应当依法履行相应得信息报告、披露或者要约收购义务。即当出现下列悄形 (A)时，须履行相应得信息报告、披露或者要约收购义务。A其她三项中得任何悄形B客户及其一致行动人信用账户持有数量达规定比例客户及其一致行动人普通账户 持有数量达规定比例C客户及其一致行动人普通账户持有数量未达规定比例D客户及其一致行动人信用账户持有数量未达规定比例，但就是客户及其一致行动 人普通账户与信用账户持有数量之与达规定比例37、标得证券就是投资者融入资金可买入得证券与证券公司可对投资者融出得证 券(A )按照从严到宽、从少到多、逐步扩大得原则，根据融资融券业务试点得进展悄况.

16、在满足规定得证券范W内审核、选取标得证券名单并向市场公布。入、证券交易所B、中国证券业协会C、中国证监会。、证券公司38、证券公司不得向下列(D)客户融资融券A、交易结算资金已纳入第三方存管B、已在该证券公司从事证券交易二年以上C、具有一定得投资能力与风险承受能力D、有重大违约记录39、证券公司向客户收取融资融券得利息费用时按(C)时间标准计算。A、按 “季计息B、按“月计息c、C、按“天JI息D、按“年”讣息(按日计提.按月计收)40、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款(B)A、可以自行考虑就是否归还融资欠款B、先偿还其融资欠款C、可以在当日交易收市前买入其她证券D、可以直接转出信用证券账

17、户41、“融资”就是指客户向证券公司借入什么(C)?入、债券B、基金C、资金D、股票42、客户及其一致行动人(B)达到规定得比例时，应当依法履行相应得宿息报告、 披露或者要约收购义务。A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票得数量，或只有通过信用证券账 户持有一家上市公司权益得数量B、合il通过普通证券账户与信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益得数 量C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票得数量D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益得数量43、根据交易所得规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不 得 低于(A)。A、50% B、60% C、80% D、70%

18、44、融资融券业务试点期间,券商可以将以下证券融给客户(C)A、券商其她客户得证券B、券商自有证券与基金公司提供得证券C、券商自有得证券D、券商自有得证券与金融公司提供得证券45、客户到期未偿还融资融券债务得，则证券公司将采取下列哪项措施(D )。A、给客户延期B、给客户增加新得融资融券额度C、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户追索D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索46、客户信用账户得维持担保比例不得低于(C)。A 100%B 150%C 130%D 300%47、担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时(B )。A、不

19、允许参加投票B、按客户得意见以券商得名义投票C、以每位客户得名义投票D、按券商得意见以券商得名义投票48、客户查询信用证券账户得明细数据(D人A只能在券商查询、只能在登记公司查询B可以在券商与登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司得为准 可以在 券商与登记公司查询，两者查询结果不一致时由券商向客户解释、49、融资融券业务涉及得基本得法律关系包括(C)A借贷关系、买卖关系B委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生得债权债务得担保关系、因借贷产生得债权债务得担保关系A、B、C、D50、在交易所上市得下列证券，不在标得证券范围得就是(C)证券投资基金交易所认可得其她证券ST股票债券51.A,证券公司

20、一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务(D)拒绝提供相关资 料，或提供虚假资料得客户公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开 展融资融券交易得客户本证券公司得股东及相关关联人其她三项都包括52. 根据证监会证券公司融资融券业务试点管理办法得规定，投资者 可以选择(B1 )家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公 司为其开(B1)个信用证券账户1,2B 1,1 C 2,2 D 多，多53、关于“标得证券”正确得说法就是(D)A、B、C、证券公司确定标得证券名单，可以超出 证券交易所公布得标得证券名单 标得证 券名单由中国证监会确定并向市场公布 在沪深交易所上市得所以证券标得证

21、券就是投资者融入资金可买入得证券与证券公司可对投资者融出得证券54、某投资者信用账户内有100元现金与200元市值得证券A,假设证券A得折算 率为60%,拟融资买入融资保证金比例为50%得证券B,则该投资者理论上可融资买入(A) 元市值得证券B。本例中客户得佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。440 B、 400 C、 480 D、 600A.55、投资者用于一家证券交易所得上市证券交易得信用(融资融券交易)证券账户 可以有(C)个A3个B2个C1个没有限制56、在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过(C )时，客户可以 提取保证金可用余额中得现金或充抵保证金得有价证券，但提取后维

22、持担保比例不得 低于300%。交易所另有规定得除外A 100% B 200% C 300% D 400%57、证券公司在向客户融资.融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定得必 备条款得融资券合同，应明确约定得事项包括(A)A. 其她三项都包括融资、融券得额度、期限.利率（费率八利息（费用）得计算方式C、追加保证金得通知方式.追加保证金得期限、客户清偿债务得方式及证券公司 对担保物得处分权D、保证金比例、维持担保比例.可充地保证金得证券得种类及折算率.担保债权 范围58、当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司得补仓通知，若通知日为 T日投资者追加担保物得期限不得超过(B)个交易日

23、，否则将面临被证券公司强制平仓得 风险T+4T+2T+1T+3A、B、C、D、59、当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出追 加担保物通知，投资者必须在(B )追加担保金使维持担保比例高于150%A1个交易日内B 2个交易日内C 3个交易日内D 4个交易日内60. 客户提高信用账户维持担保比例得方式包括(C )A转入可充抵保证金得证券、转入资金B其她三项都包括、卖出证券61、交易所规定单只标得证券得融券余额达到该证券上市可流通市值得 (A )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A 25%B20%C30%D35%62、(A )就是指投资者通过其信用证

24、券账户申报买券，结算时买入证券宜接划转 至 证券公司融券专用账户得一种债务偿还方式。A、买券还券B、融券卖出C、卖券还款D、融资买入63、交易所规定得可充地保证金得证券得折算率中，证券交易所交易型开放式指 数基金折算率不超过90%(A)A、90% B、 80% C、 75% D. 95%64、(D)就是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根拯客户得申请，按照证 券登记结算机构得规定，为其开立实名证券账户入、融券专用账户B、信用交易证券交收账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用证券账户65、在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高得就是：(D )A、客户权益B财产保全C强制执行D公司债

25、权66、投资者通过系统提交与返回担保证券时每笔划转被扣除B元非交易过户费。A、30：B、10：C、5;D、2067、投资者申请变更信用证券账户时，需系统同时变更普通证券账户得就是 C O BA、上海；B、深圳；C、上海、深圳。多选题68、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户 (BD)A、客户信用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、客户信用交易担保资金 账户。、融券专用证券账户69、客户办理融资融券业务需要开立以下账户(ACD)A、客户信用资金账户B客户信用交易担保资金账户C客户信用证券账户D、客户信用资金管理账户70、以下哪些条件就是开展融资融券业务证券营业部

26、必须具备得：(BCD)A开业时间超过两年，有一定数量得融资融券意愿客户。B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门与公 司得处罚。C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通 报批评等悄况发生。D、具备开展融资融券业务得信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。71、客户征信得内容包括：(ABC)A、客户基本信息B、客户证券资产C、客户其她金融资产与收入状况D、客户户口所在地72、出现下列哪些情况，客户信用级别可能下调(BCD)A、客户信用账户出现账面亏损B、客户被多次强制平仓C、客户出现诉讼D、客户保证金可用余额小于零73、出现以下哪些

27、悄况，公司将可能下调客户授信额度(ABCD)A、客户交易异常B、客户信用等级降低C、监管机关要求D、公司财务状况发生变化74、客户注销信用账户须满足以下哪些条件(ABCD)A、无未了结融资融券交易B、无未清偿债权债务关系C、无未了结交易纠纷D、信用账户内无担保物75、公司将对符合以下哪些条件得客户强制平仓(AC)A、客户信用账户内得担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补足B、客户保证金可用余额小于零C、客户融资融券合约到期未偿还时D、客户信用账户维持担保比例低于130%时76、融资融券得标得证券为股票得，应当符合下列条件(AD)A、在交易所上市交易满3个月B、融券卖出标得股票得流通股本

28、不少于2亿股或流通市值不低于10亿元C、股东人数不少于5000人D、近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率得20%77、当融资融券交易出现异常时证券交易所可视悄况采取以下描施并向市场公布(ABCDEFG)A、调整标得证券标准或范WB、调整可充抵保证金有价证券得折算率C、调整融资、融券保证金比例D、调整维持担保比例E、暂停特定标得证券得融资买入或融券卖出交易F、暂停整个市场得融资买入或融券卖出交易G、证券交易所认为必要得其她措施78证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务得，必须符合下列哪些规定ABCDE_cA、为单一客户融资业务规模不得超过净资本得5%;B、为单一客户融券业务规模不得超过净资

29、本得5%;C、接受单只担保股票得市值不得超过该股票总市值得20%：D、按对客户融资规模得10%讣算风险准备；E、按对客户融券规模得10%讣算风险准备。79、客户从事融资交易得，可以选择AB得方式偿还向证券公司借入得资金。A、卖券还款；B、直接还款； C、买券还券；D、平仓还款。80、证券公司应当在符合有关规定得基础上，在网站、营业场所内公示下列哪些信息_CD CA、融资融券得利率与费率；B、可充抵保证金得证券得种类及折算率；C、客户可融资买入与融券卖出得证券得种类；D、保证金比例与最低维持担保比例。81、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布- _CD OA、调整

30、标得证券标准或范W;B、调整可充抵保证金有价证券得折算率；C、调整融资保证金比例；D、调整融券保证金比例。82、公司下发得证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确，证券营业部得主要工 作 职责有ABCD。A、客户培育、市场推广；件；B、及时报告应急突发事C、处理客户投诉、纠纷；D、及时报告严重影响客户偿债能力得事 件。A、客户信用账户得维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定得时间内补足担 保物；B、客户信用账户得维持担保比例等于或低于警戒线且客户没在规定得时间内补足担保 物；C、客户有危及公司债权得违约行为；D、客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金与证券得能力受到限制；E、客户被司法机关或其她

31、有权机关限制人身自山；F、客户融资融券合约到期未偿还公司负债。一一84. 如果融资买入或融券卖出得证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后得，债 务到期日顺延至为。其中，融券债务因暂停交易无法买券还券得，偿还方式与金额(AC)A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日；B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然C、现金补偿，如证券属于沪深300指见成分股得，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价X融券卖出数量X沪深300指数同期涨跌幅；D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股得，现金补偿金额二暂停交易当日收盘 价乂融券卖出数量X当

32、询大盘指数。85、客户授信额度受其提交得金融资产得 与托管在本公司得总资产得双重司得证券总资产为80万元，则客户得授信额度最高为_。客户得授信额度就是其控制，取两者得较低值。如客户得金融资产砸捂证券资产)为200万元而其托晋在本公额融(ABDF)资融券额得理论上限，证券公司对客户交易时得具体可使用额度A:100%;B:50%:C: 100万；D:80万;、E:完全保证；F:实行先到先得原则。86、为了防范市场过度波动风险，融资融券交易试点实施细则对单只证券得融资融 券规模进行了限制，正确得就是_AC , A、单只标得证券得融资余额达到该证券上市可流通市值得25%时,交易所可以在次一交 易日暂停

33、其融资买入；当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复 其融资买入；B、单只标得证券得融资余额达到该证券上市可流通市值得30%时,交易所可以在次一交 易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复 其融资买入；C、单只标得证券得融券余a达到该证券上市可流通量得25%时，交易所可以在次一交易 日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其 融券卖出OD、单R标得证券得融券余量达到该证券上市可流通量得30%时,交易所可以在次一交易 日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其 融券卖出

34、O87：假设您得信用账户中得某股票因长期停牌或其她原因被调出担保物范围，这种 情形如果导致维持担保比例在警戒线之下，则您需要一，如果导致维持担保比例在平仓 线之下，则一 （AC）A、补充或替换担保物使维持担保比例不低于150%;B、不用采取任何措施；C、可能会被强制平仓；D、不会被强制平仓。88、客户信用交易担保证券账户内得证券，除有下列ABCDE情形外任何人不 得 动用。A、为客户融资融券交易得结算；B、收取客户应当归还得证券；C、按照证券公司融资融券业务试点管理办法得规定以及与客户得约定处分作为担 保物得证券；D、客户提取了结融资融券交易后得剩余证券，或在维持担保比例超111 300%时按

35、照规 定提取有关证券；E、法律、行政法规与证监会规定得其她悄形。89、可充抵保证金得有价证券，按交易所规定在计算保证金时折算率分为ABCDE OA、上证180指数成份股股票、深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。B、其她股票折算率最高不超过65%。C、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。D、国债折算率最高不超过95%。E、其她上市证券投资基金与债券折算率最高不超过80%。F、权证50% O90、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布得信息有（ABCD ）。A、融资买入额;B、融资余额；顷融券卖出量；。、融券余量判断题：91、公司融资融券业务得决策与授

36、权体系按照董事会-融资融券业务领导小组-融资 融券部等业务执行部门证券营业部得架构设立与运行。（对）92、司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载得权益采取财产保全 或 者强制执行措施得证券公司应当处分担保物实现因客户融资融券所生债权并协 助司法机关执行。（对）93、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内得资金；向客户融券，只 能使用融券专用证券账户内得证券。（对）94、标得证券为股票得该股票近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率得20%日均涨跌幅得平均值与S准指数涨跌幅得平均值得偏离值不超过4个白分点，且动幅度不超过基准指数波动幅度得500%以上。（对）95、投资者不得将

37、已设定担保或其她第三方权利及被采取查封、冻结得司法措施得 证券提交为担保物证券公司不得向客户借出此类证券。（对）96、证券交易所规定融资买入标得证券与融券卖出标得证券限于其认可得上市股 票、证券投资基金、债券及其她证券。（对）97、客户信用交易担保证券账户记录得证券【证券公司以自己得名义，为客户得 利益，行使对证券发行人得权利。（对）98、在接受证券划转指令得规定截止时间前证券公司不可以撤销己经发出得证 券划转指令。（错）99融资融券可以采用大宗交易方式。（错）、自然人客户可委托她人代理申请办理在国元证券得融资融券业务（错）客户100信用证券账户可从事债券回购交易（错）、单只标得证券得融资余额

38、达到该证券上市流通市值得20%时，证券交易所可以在下一交易日暂停其融资买入并向市场公布。（错）103、客户申请开立信用账户，在满足基本条件得情况下只需通过征信评级即 可。（错）104、融券卖出所得现金可以作为保证金。（对）105、充抵保证金证券部分可以直接计入保证金可用余额。（错）106、投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。（错）107、担保证券涉及收购（包括要约收购与协议收购）情形时，投资者可以通过信 用 证券账户申报预受要约。（错）108、在接受证券划转指令得规定截止时间前，证券公司可以撤销已经发出得证 券划转指令。（对）109、投资者不在本公司进行融资融券交易后不需要将信用证券、资金

39、账户注 销，去其她证券公司新开户即可。（错）110、在公司进行融资融券交易得投资者可以提交“000728国元证券股票作为 担 保物，也可以在信用账户中融资买入或融券卖出“000728”国元证券股票。（错）111、信用资金账户办理得第三方存管银行必须与普通资金账户得第三方存管 银 行一致，使用同一个银行账号。（错）112、客户融资融券合约开仓必须先激活授信额度。（对）113、维持担保比例就是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间得比例，其 计算 公式:维持担保比例二现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证 券数量*市价（错）114、在证券交易所上市交易得股票、证券投资基金、债券与其

40、她证券都可以作为 融资买入、融券卖出得标得证券。（错）115、为了控制融资融券业务风险证券公司与投资者约定得融资、融券期限最长 不得超过12个月。（错）116、证券公司对单个投资者融资、融券业务规模分别不得超过净资本得5%。（对）117、单只标得证券得融资余额达到该证券上市可流通市值得25% （含25%）时 交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至20%（含20%）时，交易 所可以在次一交易日恢复其融资买入。（对）118、证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。 （对）119、融资买入、融券卖出得申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。（错）120、在

41、保证金金额一定得悄况下保证金比例越低证券公司向投资者融资、融 券 得规模就越少财务杠杆效应越低。（错）121、投资者信用证券账户山有融资融券业务资格得证券公司直接为投资者开 立.这与普通证券账户山证券登记结算机构开立不同。（错）122、客户融券期间其本人或关联人卖出与所融入证券相同得证券得，客户应 当自该事实发生之日起5个交易内向证券公司申报。（错）123、客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务得，证券公司应当立即按照约 定处 分其担保物。（对）保证金可用余额得正确计算公式就是（）融资融券得保证金可用余额=现金+2 （充抵保证金得证券市值X折算率）+1（融资买 入证 券市值一融资买入金额）X折算率）+Z（融券卖出金额一融券卖出证券市值）X 折算率）一融券卖出金额一融资买入证券金额X融资保证金比例一融券卖出证 券市值乂融券 保证金比例一利息及费用