外部性与政府失灵理论

《外部性与政府失灵理论》由会员分享，可在线阅读，更多相关《外部性与政府失灵理论（39页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、外部性和政府失灵理论,第十章,2,一、市场机制的局限性,“市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。” 萨缪尔森：经济学（第十六版） 市场失灵Market Failure 市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。 不能接受的收入分配 即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配结果贫富悬殊。 广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在内。,3,二、市场失灵的主要表现,市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。 市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 市场机制不能保证公共物品的供给。 市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。

2、市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。,4,三、政府干预的必要性,既然市场机制本身不能保证能在一切场合下导致资源有效配置的结果，那么，政府在这些场合进行某种干预就成为必要。政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。 不过，有人对这种现代国家干预理论提出质疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这两害之中取其轻。,5,引言,外在性并不直接反映在市场中的生产和消费的效应； 公品物品使所有消费者都得益而市场不是供给不足就是根本没有供给的物品。 此二者是市场失灵的重要来源，产生了非常重要的公共政策问题。,6,引

3、言,存在外在性时，商品的价格不一定反映其社会价值，结果厂商可能生产太多或太少，市场结果就无效率；政府如何补救？ 存在公共物品时，向一个额外消费者提供公共物品的边际成本为0，而排除其消费是不可能的（可以免费搭车）；政策将如何定？,7,本章内容,7.1 外部性 7.2 公共物品和共有资源,8,7.1 外部性,一、定义与分类 二、外部性和市场无效率 三、针对外部性的公共政策,9,一、定义与分类,1.定义： 外部性（Externalities)又称外部效应、溢出效应； 萨缪尔森：生产或消费对其他人产生的附带成本或收益时，外部经济效果便发生了；该效果并没有从货币或市场交易中反映出来，此附带的成本或收益称

4、为外部性；,10,一、定义与分类,2.分类： 正外部性额外经济收益 负外部性额外经济损失 生产外部性（上例） 消费外部性养花，吸烟 空间外部性（上例） 时间外部性前人栽树后人乘凉， 生态环境破坏 不可再生资源的浪费,影响后代人的生存,11,二、外部性和市场无效率,生产中的负外部性,炼铝厂,P,P*,P1,0,Q*,Q1,E1,E2,边际社会成本MSC,边际生产者成本MC,边际外部成本MEC,污染成本,铝产量Q,排放污染（大气、水） 社会成本生产者成本社会成本生产者成本 +污染成本 E1不考虑社会污染损失时的市场均衡（生产者有效率，社会无效率） E2社会最适均衡,12,二、外部性和市场无效率,生

5、产中的正外部性,机器人生产技术溢出效应； 社会成本生产者成本； 生产者只愿意生产Q1； 政府希望多生产一点，有益于社会，Q2； 政府应该给予补贴，补贴 = 技术溢出效应的价值。,P,Q,0,Q1,D,Q2,E1,E2,生产者成本,社会成本,13,三、针对外部性的公共政策,E*有效排放水平， 排放的边际社会成本 = P*，此时，厂商减排成本 + 社会成本为最小， 当E1边际社会成本，减排太多， 当E2E*，边际社会成本边际减排成本，减排太少。 因此，我们可以用以下方法鼓励厂商把废气排放降至E* ： 排放标准（管制）， 排放费（庀古税）， 可转让排放许可证,E1,E2,E*,0,P*,单位排放（减

6、排）费用,MSC,MCA,污染水平,14,三、针对外部性的公共政策,1确定排放标准 要进行成本 效益分析，找出MSC、MCA曲线，以便确定： 允许哪种污染 允许污染多少。,15,三、针对外部性的公共政策,2排放费（税） 庇古税用于纠正负外部性影响的税收； 实际上只要MCA P* 。,16,三、针对外部性的公共政策,3可转让的排污许可证 如果环保局仍想采用总量排放标准，但又避免过高的减排成本，可以利用可转让排放许可证来达到上述目标。 从经济效率的观点看，允许交易是一种好政策。该制度创造了一种新的稀所资源排污许可证。,17,三、针对外部性的公共政策,外在性与产权界定 负外部性的存在，原因在于产权界

7、定模糊； 对某资源的产权：占有权、收益权、处置权； 科斯（Ronald Coase）认为，外部性是因为产权界定不明确或界定不恰当而造成的；只要能界定产权和保护产权，随后产生市场交易，就能使资源的配置达到最优。,18,产权Property Rights,“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。属于个人的产权即为私有产权，它可以转让以换取对其他物品同样的权利。私有产权的有效性取决于对其强制实现的可能性及为之付出的代价，这种强制有赖于政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范。” “根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的

8、支持。当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭到否定。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“产权”辞条 阿梅恩A艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。,19,三、针对外部性的公共政策,科斯第一定理： 如果产权是明确界定的，而且谈判协商减本为0或很少，则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来资源的有效配置。,20,三、针对外部性的公共政策,科斯第二定理： 一旦考虑到市场交易成本，合法权利的初始界定就必然会对经济制度运行的效率产生影响； 不同的产权制度和法律制度，会导致不同的资源配置效率，产权制度是决定经济效率的重要内生变量。 明确产权是关键。,21,7.2公共物品和共有资源,一

9、、不同类型物品的分类 二、公共物品 三、共有资源,22,一、不同类型物品的分类,分类的标准： 1排他性：阻止一个人使用一种物品； 2竞争性：一个人使用一种物品减少其他人使用该物品。,23,一、不同类型物品的分类,物品的分类： 1私人物品：既有排他性又有竞争性的物品；排他；减少别人消费； 2公共物品：既无排他性又无竞争性的物品；不排除，不减少别人得好处； 3准公共品：有排他性但没有竞争性的物品；不能免费得到，但不影响别人使用； 4共有资源：有竞争性，但无排他性的物品。不排除，但影响别人。,24,一、不同类型物品的分类,物品的分类的图表:,是,否,是,否,竞争性,排他性,25,二、公共物品,举例

10、放烟火： 无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的； 无竞争性：一个人观看烟火，没有减少其他任何人观看烟火。,26,搭便车问题与政府供给的必要性,搭便车Free Rider 某人不进行购买而消费某种物品。 私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发产生公共物品的供给。 由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费。,27,二、公共物品,一些重要的公共物品 1国防 2基础研究 3消除贫困计划,28,三、共有资源,定义： 没有排他性：任何人都可以免费使用； 有竞

11、争性：一个人使用，减少了其他人对它的享用。,29,三、共有资源,案例 共有地的悲剧,30,三、共有资源,一些重要的共有资源 1清洁的空气和水 2石油矿产 3拥挤的道路 4鱼类，鲸鱼和其他野生动物,31,费用效益分析,一、成本、效益识别 二、比较计算 成本收益分析在很多情况下是一个难题。,32,第四节 不完全信息,一、信息的不完全性与风险 二、信息不对称与逆向选择 三、信息不对称与道德风险 四、应对信息不对称的办法,33,一、信息的不完全性与风险,完全信息假定： 在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。 信息不完全的现实。 完全信息确定性无风险

12、信息不完全不确定性有风险,34,二、信息不对称与逆向选择,信息不对称Information Dissymmetry 交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。 逆向选择Adverse Selection 那些遭遇风险机会最多的人，最容易决定购买保险。 保险市场上的信息不对称与逆向选择。 二手汽车市场上的信息不对称与逆向选择。,35,三、信息不对称与道德风险,道德风险Moral Hazard “道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他

13、们不承受他们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。” 新帕尔格雷夫经济学大词典“道德风险”辞条 Y. 科托威茨 (Y. Kotowitz) 著，张晓慧 译 王传纶 校,36,道德风险与保险公司,“道德风险也是和信息不对称相联系的问题。如果存在完全信息，保险公司可以免费获得承保人行为所有信息，并准确判断由于承保人行为不当造成的事故，便可能即时调整不同行为承保人需要支付的保险费水平。正是由于存在不对称信息，保险公司难以准确地监督承保人行为变化，才会广泛发生道德风险问题。” 北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理 第11讲信息不对称、外部性与产权,37,其他领域的道德风险问题,“无论如

14、何，由于这些公司的董事们是他人钱财而非自己钱财的管理者，因此很难设想他们会像私人合伙者照看自己钱财一样地警觉，所以，在这类公司事务的管理中，疏忽和浪费总是或多或少存在的。” 亚当斯密:国富论，第700页。 “道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。 ” “隐蔽信息的例子是专家服务，譬如医生、律师、修理工、经理和政治家的服务。” “集体生产也是责任和后果无法归置于个人的另一个领域。” 新帕尔格雷夫经济学大词典“道德风险”辞条 Y. 科托威茨 (Y. Kotowitz) 著，张晓慧 译 王传纶 校,38,四、应对信息不对称的办法,利用市场信号的作用。 市场信号Market signaling 市场上卖方向买方用令人信赖的方式发出信号，以显示产品或其它交易对象的质量信息。 保险公司抑制道德风险的条款：凡事故发生时，被保人自己先承担一定数量金额之内的损失，超过部分由保险公司赔付。 政府管制： 强制性信息公开制度。 对虚假广告、虚假信息的惩罚。,微观经济学全部结束,