《管理体系》PPT课件.ppt

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1、2010年全国质量专业技术资格考 前 辅 导,北京理工大学珠海学院 郑俊生,第三章 质量管理体系,一、质量管理体系的基本知识,1掌握质量管理体系的基本知识 (一)体系、管理体系和质量管理体系 1）体系(系统)：相互关联或相互作用的一组要素。 2）管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。 3）质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。,一、质量管理体系的基本知识,1掌握质量管理体系的基本知识 (二)质量管理体系的主要特性 1总体性 2关联性 3有序性 4动态性,一、质量管理体系的基本知识,2 了解环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系和汽车工业质量管理体系 1）环境管

2、理体系（14000）ISO14000环境管理体系标准。 2）职业健康安全管理体系（18000）1999年，英国标准协会(BSI)和挪威船级社(DNV)等13个组织共同发布OHSASl8001职业健康安全管理体系 规范。 3）食品安全管理体系（22000）ISO 22000食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求。,一、质量管理体系的基本知识,2 了解环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系和汽车工业质量管理体系 4）汽车工业质量管理体系 （1）美国克莱斯勒、福特、通用三大汽车公司于1994年发布了QS 9000质量管理体系要求。 （2）ISO于2002年3月发布了以2000版ISO

3、 9001为基础的ISOTS 16949：2002。 （3）QS 9000等汽车工业质量管理体系认证活动将逐渐被ISOTSl6949认证所取代，并且已经制定了过渡时间表。,一、质量管理体系的基本知识,3掌握质量管理八项原则，了解其在组织中的应用 质量管理的八项原则是质量管理体系建立的理论基础。 (1)以顾客为关注焦点； (2)领导作用； (3)全员参与； (4)过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理；,一、质量管理体系的基本知识,3掌握质量管理八项原则，了解其在组织中的应用 质量管理的八项原则是质量管理体系建立的理论基础。 (5)管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理；

4、 (6)持续改进； (7)基于事实的决策方法； (8)与供方互利的关系。,一、质量管理体系的基本知识,4了解质量管理体系标准的发展 1）1959年，美国国防部为了解决武器使用过程中暴露出来质量事故，颁布了美军军用标准MILQ98584A（质量保证大纲）。这是世界上最早的质量保证标准文件。1968年，北大西洋公约组织（NATO）借鉴美国的做法，发布了AQAP1 NATO（质量保证标准），同期英国发布了DEF STANDARD（英军品保标准）。 2）1979年，英国标准化协会BSI发布了BS 5750（英国国家质量保证标准）。,一、质量管理体系的基本知识,4了解质量管理体系标准的发展 3）1987

5、年，ISO9000 第一版正式发布。我国于1988年就发布了等效采用国际标准的GBT10300系列标准。 4）1994年，ISO9000 第二版正式发布。 5）2000年，ISO9000 第三版正式发布。 6）2005年，ISO9000 第四版正式发布。 7）2008年，ISO9001正式发布。 8）目前已遍及150多个国家和地区，在推行ISO9000方面发挥了积极作用。,一、质量管理体系的基本知识,5熟悉ISO 9000族文件的结构 核心标准 ISO9000：质量管理体系基础和术语 ISO9001：质量管理体系要求 ISO9004：质量管理体系业绩改进指南 ISO19011：质量和环境管理体

6、系审核指南 其他标准 ISO10012 ：测量控制系统 指南 ISO10013：质量管理 质量手册编制指南 ISO10015：质量管理培训指南,一、质量管理体系的基本知识,6掌握ISO 9000族核心标准的主要内容和应用范围 1）IS09000：2005质量管理体系 基础和术语 标准表述了ISO 9000族标准中质量管理体系的基础，确定了84个相关术语及其定义。标准明确提出了质量管理八项原则，强调这八项质量管理原则是ISO 9000族标准的基础。标准提出了以过程为基础的质量管理体系模式，鼓励采用过程方法管理组织。,一、质量管理体系的基本知识,6掌握ISO 9000族核心标准的主要内容和应用范围

7、 2）IS09001：2008质量管理体系 要求 标准规定了质量管理体系要求，标准规定的所有要求是通用的，适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织，可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的。在满足顾客要求方面，该标准关注的是质量管理体系的有效性。,一、质量管理体系的基本知识,6掌握ISO 9000族核心标准的主要内容和应用范围 3）IS09004：2000质量管理体系 业绩改进指南 标准提供了超出IS09001要求的指南，以便组织考虑提高体系的有效性和效率，进而考虑开发组织业绩的潜能。 标准强调实现持续改进，适用于组织的各个过程。标准不拟用于认证、法规和合同目的。,一、质量管理体系的基本知

8、识,6掌握ISO 9000族核心标准的主要内容和应用范围 4）IS019011：2002质量和环境管理体系审核指南 标准为审核原则、审核方案的管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对审核员的能力和评价提供了指南。 标准原则上适用于其他领域的审核，如职业健康安全管理体系审核，在这种情况下需特别注意识别审核组成员所需的特定能力。,二、质量管理体系的基本要求,GBT190012008质量管理体系 要求规定了质量管理体系应满足的基本要求。 (一)范围 1熟悉标准应用的范围 1）应用目的 (1)需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品； (2)通过体系的有效应用

9、，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。,二、质量管理体系的基本要求,GBT190012008质量管理体系 要求规定了质量管理体系应满足的基本要求。 (一)范围 1熟悉标准应用的范围 2）应用范围 标准所提出的所有要求都是为了满足组织上述两项需求而规定的，对所有要求的理解和实施应基于组织的上述两项需求。所有要求对各种类型、不同规模和提供不同产品的组织都是适用的。,二、质量管理体系的基本要求,(一)范围 2掌握标准应用的要求 ISO90012008标准对删减规定的条件包括： (1)范围：删减的内容仅限于标准的第7章“产品实现”的范围； (2)能力：删减后不

10、影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力； (3)责任：删减后不免除组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的责任。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 1熟悉质量管理体系的总要求 1）质量管理体系总要求包括5个方面的要求： (1)符合：质量管理体系应符合标准所提出的各项要求； (2)文件；质量管理体系应形成文件； (3)实施：质量管理体系应加以实施； (4)保持：质量管理体系应加以保持； (5)改进：质量管理体系应持续改进其有效性。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 1熟悉质量管理体系的总要求 2）组织应积极采用过程方法，按

11、下列过程建立、实施质量管理体系并改进其有效性： (1)确定体系所需的过程及其在组织中的应用； (2)确定这些过程的顺序和相互作用； (3)确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；,二、质量管理体系的基本要求,(4)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视； (5)监视、测量(适用时)和分析这些过程； (6)实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 上述过程体现了“PDCA方法，组织应按本节所提出的要求管理这些过程。 若存在影响产品符合性的外包过程，组织应在质量管理体系中明确对这类外包过程控制的类型和程度，并确保对外包过程的控制。

12、,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 2掌握质量管理体系文件的范围及要求 1）不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于： (1)组织的规模和活动的类型； (2)过程及其相互作用的复杂程度； (3)人员的能力。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 2掌握质量管理体系文件的范围及要求 2）质量管理体系文件至少应包括： (1)形成文件的质量方针和质量目标； (2)质量手册； (3)标准所要求的形成文件的程序和记录； (4)组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件和记录；,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件

13、要求 2掌握质量管理体系文件的范围及要求 3）标准要求对下列6项活动，组织要有形成文件的程序： (1)文件控制； (2)记录控制； (3)内部审核； (4)不合格品的控制； (5)纠正措施； (6)预防措施。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 2掌握质量管理体系文件的范围及要求 4）“形成文件的程序”涵盖了四个方面要求 (1)建立该程序； (2)将该程序形成文件； (3)实施该程序； (4)保持该程序。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 2掌握质量管理体系文件的范围及要求 5）标准所要求的记录包括（22项）： (1)管理评审； (2)

14、教育、培训、技能和经验； (3)实现过程及其产品满足要求的证据； (4)与产品有关的要求的评审结果及由评审而引起的措施；,二、质量管理体系的基本要求,(5)与产品要求有关的设计和开发输入； (6)设计和开发评审的结果以及必要的措施； (7)设计和开发验证的结果以及必要的措施； (8)设计和开发确认的结果以及必要的措施； (9)设计和开发更改评审的结果以及必要的措施； (10)设计和开发更改的记录； (11)供方评价结果以及由评价而采取的必要措施；,二、质量管理体系的基本要求,(12)在输出的结果不能够被随后的监视和测量所证实的情况下，组织应证实对过程的确认； (13)当有可追溯性要求时，对产品

15、的唯一性标识； (14)丢失、损坏或者被发现不适宜使用的顾客财产； (15)当无国际或国家测量标准时，用以检定或校准测量设备的依据； (16)当测量设备被发现不符合要求时，对以往的测量结果的确认；,二、质量管理体系的基本要求,(17)测量设备校准和验证的结果； (18)内部审核结果； (19)指明授权放行产品的人员； (20)产品符合性状况以及随后所采取的措施，包括所获得的让步； (21)纠正措施的结果； (22)预防措施的结果。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 3掌握质量手册的概念及主要内容 “质量手册”是组织规定质量管理体系的文件。质量手册具有唯一性。 质量

16、手册的内容至少应包括： (1)质量管理体系的范围，包括非适用情况的说明及对其判断的理由； (2)为质量管理体系所编制的形成文件的程序或对这些程序的引用； (3)质量管理体系过程及其相互作用的描述。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 3掌握质量手册的概念及主要内容 需要强调的是为质量管理体系所编制的形成文件的程序，包括了标准所要求的对6项活动编制的形成文件的程序，也包括组织根据自身需要而为质量管理体系所编制的其他形成文件的程序。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 4掌握文件和记录的概念及控制的目的和要求 1）文件的概念 “文件”是指信息

17、及其承载媒体。媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体、照片或标准样品，或它们的组合。 2）文件控制 组织应对质量管理体系文件进行控制，并对这种控制编制形成文件的程序“文件控制程序”。,二、质量管理体系的基本要求,文件控制程序应对以下方面所需的控制作出规定： (1)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的； (2)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； (3)确保文件的更改和现行修订状态得到识别； (4)确保在使用处可获得适用文件的有关版本； (5)确保文件保持清晰、易于识别；,二、质量管理体系的基本要求,文件控制程序应对以下方面所需的控制作出规定： (6)确保外来文件得到识别，并

18、控制其分发； (7)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。 文件控制的主要目的是为了控制文件的有效性。文件的版本是体现文件有效性的标识，应注意识别，确保所使用的文件是现行有效的。文件控制还包括对外来文件的控制。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 4掌握文件和记录的概念及控制的目的和要求 3）记录的概念 “记录”是阐明所取得结果或提供所完成活动的证据的文件。为了提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据，组织应建立和保持记录，并对记录进行控制。,二、质量管理体系的基本要求,(二)质量管理体系总要求和文件要求 4掌握文件和记录

19、的概念及控制的目的和要求 4）记录控制 记录是一种特殊文件，对记录的控制应有形成文件的程序“记录控制程序”。“记录控制程序”应对记录的控制作出规定，包括记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和记录的处置。,二、质量管理体系的基本要求,(三)管理职责 1熟悉最高管理者在质量管理体系中的职责及要求 (一)最高管理者应做出承诺 (二)最高管理者应以顾客为关注焦点 (三)最高管理者应正式发布质量方针 (四)最高管理者应确保建立质量目标 (五)最高管理者应确保质量管理体系策划,二、质量管理体系的基本要求,(三)管理职责 1熟悉最高管理者在质量管理体系中的职责及要求 (六)最高管理者应确保规定组织的职责和

20、权限 (七)最高管理者应指定管理者代表 (八)最高管理者应确保内部沟通 (九)最高管理者应进行管理评审,二、质量管理体系的基本要求,(三)管理职责 2掌握对质量方针和质量目标的要求 1）最高管理者应确保质量方针的内容满足： (1)与组织的宗旨相适应； (2)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺； (3)提供制定和评审质量目标的框架。 此外，最高管理者还应确保所发布的质量方针能在组织内得到沟通和理解，并在质量方针持续的适宜性方面得到评审。,二、质量管理体系的基本要求,2）“质量目标”是在质量方面所追求的目的。质量目标不是文件，但当质量目标形成文件时，必须按文件控制要求对质量目标进行控

21、制。 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上分别规定质量目标，并确保质量目标的内容满足： (1)包括满足产品要求所需的内容； (2)可测量(目标无论是定量的还是定性的，都应是可测量的)； (3)与质量方针保持一致。,二、质量管理体系的基本要求,(四)资源管理 1熟悉质量管理体系所需的资源 资源至少应包括 1）人力资源 2）基础设施 3)工作环境 还可以包括：1)信息；2）合作伙伴； 3)自然资源；4)财务资源,二、质量管理体系的基本要求,(四)资源管理 2掌握对人力资源的要求 质量管理体系要求所有从事影响产品质量工作的人员应有能力胜任所在岗位的工作，这种能力是基于适当的教育、培训、技能和经验

22、。,二、质量管理体系的基本要求,(四)资源管理 3了解对基础设施、工作环境的要求 1）组织应确定、提供基础设施并对其加以维护。基础设施包括： （1）建筑物、工作场所和相关的设施 （2）过程设备（硬件和软件） （3）支持性服务（如运输） 2）工作环境是指工作时所处的一组条件，如噪音、照明等，强调为达到产品符合性所需的工作环境。,二、质量管理体系的基本要求,(五)产品实现 1熟悉产品实现所需的过程及控制要求 1）与顾客有关的过程 2）设计和开发 3）采购 4）生产和服务提供 5）监视和测量装置的控制,二、质量管理体系的基本要求,(五)产品实现 2掌握设计和开发的概念及对其控制的要求 1）设计和开发

23、的概念 “设计和开发”是指将要求转换为产品、过程或体系的规定的特性或规范的一组过程。 根据对“设计和开发”所下的定义，需要特别说明或强调的是： 第一，设计和开发包括产品设计和开发、过程设计和开发、体系设计和开发，标准对设计和开发的要求是针对产品设计和开发；,二、质量管理体系的基本要求,第二，产品设计和开发必须满足标准对设计和开发的要求，过程设计和开发可以按标准中明确的设计和开发的要求对过程设计和开发进行控制，也可以根据对产品实现策划的要求对过程设计和开发进行策划和控制，关键是要确保过程设计和开发有能力实现所策划的结果； 第三，对某些组织而言，特别是那些向顾客提供服务的组织，往往产品和过程之间如

24、爆破、服务(产品)和服务提供(过程)之间如旅游并没有明确的界限或难以界定。若出现上述情况，对该组织而言，无论是产品设计和开发还是过程设计和开发，都必须满足标准对设计和开发的要求；,二、质量管理体系的基本要求,第四，产品设计和开发是指将要求转换为产品规定的特性或规范的一组过程，即产品设计和开发包括将要求转换为产品规定的特性的一组过程或将要求转换为产品规范的一组过程，后者在以前往往不被视为设计和开发。基于市场竞争和满足顾客的需要，一些企业制定新的产品标准，一些服务组织出台新的服务规范，这些过程也应视为产品设计和开发。服务设计和开发，也应按照标准对设计和开发的要求进行控制。,二、质量管理体系的基本要

25、求,(五)产品实现 2掌握设计和开发的概念及对其控制的要求 2）设计和开发的控制 (1)设计和开发策划 组织在对产品设计和开发进行策划时应确定以下内容： 设计和开发阶段； 适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动； 设计和开发的职责和权限。,二、质量管理体系的基本要求,2）设计和开发的控制 (2)设计和开发输入 设计和开发输入与产品要求有关，组织应确定与产品要求有关的输入。这些输入至少应包括： 功能和性能要求； 适用的法律法规要求； 适用时，以前类似设计提供的信息； 设计和开发所必需的其他要求。 组织应对这些输入进行评审，以确保这些输入对与产品有关的要求而言是充分与适宜的。,二、质量管理

26、体系的基本要求,(五)产品实现 2掌握设计和开发的概念及对其控制的要求 2）设计和开发的控制 (3)设计和开发输出 设计和开发输出应在放行前得到批准，并满足以下要求： 满足设计和开发输入的要求； 给出采购、生产和服务提供的适当信息； 包含或引用产品接收准则； 规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。,二、质量管理体系的基本要求,(五)产品实现 2掌握设计和开发的概念及对其控制的要求 2）设计和开发的控制 (4)设计和开发评审 组织应依据对设计和开发所策划的安排，在适宜的阶段对设计和开发进行评审，这种评审应是系统的，以便达到以下目的： 评价设计和开发的结果满足要求的能力； 识别任何问题并提出

27、必要的措施。,二、质量管理体系的基本要求,(五)产品实现 2掌握设计和开发的概念及对其控制的要求 2）设计和开发的控制 (5)设计和开发验证 组织应依据对设计和开发所策划的安排，对设计和开发进行验证，以确保设计和开发输出满足输入的要求。,二、质量管理体系的基本要求,(五)产品实现 2掌握设计和开发的概念及对其控制的要求 2）设计和开发的控制 (6)设计和开发确认 组织应依据对设计和开发所策划的安排，对设计和开发进行确认，以确保产品能够满足以下要求： 满足规定的使用要求； 满足已知的预期用途的要求。 只要可行，组织应在产品交付或服务实施之前完成对设计和开发的确认。,二、质量管理体系的基本要求,(

28、五)产品实现 2掌握设计和开发的概念及对其控制的要求 2）设计和开发的控制 (7)设计和开发更改 设计和开发的更改主要是指对已经评审、验证或确认的设计结果(包括设计和开发的各阶段)的更改。组织应首先对这种更改加以识别，包括更改的内容和范围、更改的必要性和可行性，并保持记录。在识别更改的基础上，组织应对设计和开发更改的内容进行适当的评审、验证和确认，并在更改实施前得到批准。,二、质量管理体系的基本要求,(五)产品实现 3熟悉生产和服务提供的控制要求 组织应对生产和服务提供的控制进行策划，以使生产和服务提供在受控条件下进行。这些受控条件包括： (1)获得表述产品特性的信息； (2)必要时，获得作业

29、指导书； (3)使用适宜的设备； (4)获得和使用监视和测量装置； (5)实施监视和测量； (6)放行、交付和交付后活动的实施。,二、质量管理体系的基本要求,(六)测量、分析和改进 1了解测量、分析和改进过程的作用 在监视、测量、分析和改进过程中，往往可观察到数据的变异，利用适用的统计技术对这些数据的统计分析，能更好地帮助理解变异的性质、程度和原因，从而有助于问题的解决，甚至防止由变异引起的问题，并促进持续改进。,二、质量管理体系的基本要求,(六)测量、分析和改进 2熟悉对监视和测量的要求 1）顾客满意的监视 2）内部审核对体系静态的监视 3）过程的监视和测量对体系动态的监视 4）产品的监视和

30、测量,二、质量管理体系的基本要求,(六)测量、分析和改进 3熟悉对不合格品控制的基本要求 组织应对发现的不不合格品进行评审，在评审的基础上通过下列一种或几种途径进行处置： (1)采取措施，消除已发现的不合格； (2)经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品； (3)采取措施，防止其原预期的使用或应用。 应将不合格品控制程序形成文件。“不合格品控制程序”至少应对不合格品控制和不合格品处置的职责和权限作出规定。,二、质量管理体系的基本要求,4熟悉数据分析的要求 数据分析的目的是： (1)证实质量管理体系的适宜性和有效性； (2)评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。

31、 数据分析（结果）提供的信息至少应包括以下方面： (1)顾客满意； (2)与产品要求的符合性； (3)过程和产品的特性及趋势，含采取预防措施的机会； (4)供方。,二、质量管理体系的基本要求,(六)测量、分析和改进 5熟悉纠正、纠正措施与预防措施的概念及基本要求 1）纠正及纠正措施的概念 “纠正”是为消除已发现的不合格所采取的措施。 “纠正措施”是指为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。 二者的主要区别在于对象不同：“纠正”的对象是不合格，“纠正措施”的对象是不合格的原因。 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再次发生。,二、质量管理体系的基本要求,(六)测量、分

32、析和改进 5熟悉纠正、纠正措施与预防措施的概念及基本要求 纠正措施程序应形成文件，该程序应规定以下要求： (1)评审不合格(包括顾客抱怨)； (2)确定不合格的原因； (3)评价确保不合格不再发生的措施的需求； (4)确定和实施所需的措施； (5)记录所采取措施的结果； (6)评审所采取的纠正措施的有效性。,二、质量管理体系的基本要求,(六)测量、分析和改进 5熟悉纠正、纠正措施与预防措施的概念及基本要求 2）预防措施 “预防措施”是指为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。预防措施程序应形成文件，该程序应规定以下要求： (1)确定潜在不合格及其原因； (2)评价防止不合格发生

33、的措施的需求； (3)确定和实施所需的措施； (4)记录所采取措施的结果； (5)评审所采取的预防措施的有效性。,三、质量管理体系的建立与实施,1了解建立质量管理体系的基本原则及主要活动 1）基本原则 (1)八项质量管理原则是基础 (2)领导作用是关键 (3)全员参与是根本 (4)注重实效是重点 (5)持续改进求发展,三、质量管理体系的建立与实施,1了解建立质量管理体系基本原则及主要活动 2）主要活动 (1)学习标准 ；(2)确定质量方针和质量目标 (3)质量管理体系策划 ； (4)确定职贵和权限 (5)编制质量管理体系文件 (6)质量管理体系文件的发布和实施 (7)学习质量管理体系文件 (8

34、)质量管理体系的运行 (9)质量管理体系内部审核；(10)管理评审,三、质量管理体系的建立与实施,2熟悉质量管理体系方法 应用“过程方法”和“管理的系统方法”，可将建立、实施、保持和持续改进质量管理体系可采用下列八个步骤： 1）确定顾客和其他相关方的需求和期望 2）建立组织的质量方针和质量目标 3）确定实现质量目标必需的过程和职责 4）确定和提供实现质量目标必需的资源,三、质量管理体系的建立与实施,2熟悉质量管理体系方法 应用“过程方法”和“管理的系统方法”，可将建立、实施、保持和持续改进质量管理体系可采用下列八个步骤： 5）规定测量每个过程的有效性和效率的方法 6）应用这些测量方法确定每个过

35、程的有效性和效率 7）确定防止不合格并消除其产生原因的措施 8）建立和应用持续改进质量管理体系的过程,四、质量管理体系审核,1.掌握质量管理体系审核的主要术语 1）审核 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 第一方审核内部审核； 第二方审核相关方或以相关方的名义进行； 第三方审核由外部独立的审核组织进行 当两个或两个以上的体系被审核，称为“多体系审核”； 当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,四、质量管理体系审核,1.掌握质量管理体系审核的主要术语 2）审核准则 定义：一组方针、

36、程序或要求。 审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 针对一次具体的审核，审核准则应形成文件。 3）审核证据 定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。,四、质量管理体系审核,1.掌握质量管理体系审核的主要术语 4）审核发现 定义：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会（审核目的有规定时）。 5）审核结论 定义：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。,四、质量管理体系审核,1.掌握质量管理体系审核的主要术语 6）审核委托方 定义：要求审核的组织或人员。

37、注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织。 7）审核方案 定义：针对特定时间段所策划的并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。,四、质量管理体系审核,1.掌握质量管理体系审核的主要术语 8）审核计划 定义：对审核活动和安排的描述。 审核计划和审核方案的区别： (1)审核计划仅是对一次审核的活动和安排的描述，而审核方案包括对审核计划的制定和实施的管理，包括策划、提供资源、制定程序所必要的所有活动； (2)审核计划应形成文件，而对审核方案，有的内容则未必要形成文件； (3)审核计划应由审核组长编制，而

38、审核方案则由负责审核方案管理的人员建立。,四、质量管理体系审核,1.掌握质量管理体系审核的主要术语 9）能力 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,四、质量管理体系审核,2.熟悉质量管理体系审核的目的和分类 1）审核目的 审核目的是确定审核应完成什么，包括： (1)确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度。 (2)评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力。 (3)评价管理体系实现特定目标的有效性。 (4)识别管理体系潜在的改进方面。,四、质量管理体系审核,2.熟悉质量管理体系审核的目的和分类 2）审核的分类 按审核委托方分类可将审核划分为第一方审核、第二方审核

39、和第三方审核： (1)第一方审核，亦称内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，出于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 (2)第二方审核由对组织感兴趣的相关方(如顾客)或由其他组织或人员以相关方的名义进行。 (3)第三方审核由外部独立的组织进行，如提供符合GBT1900l标准和GBT 24001标准要求认证的机构。,四、质量管理体系审核,2.熟悉质量管理体系审核的目的和分类 3）质量管理体系审核 除上述分类外，审核还可依其对象不同分为体系审核、过程审核和产品审核。 体系审核又可分为质量管理体系审核、环境管理体系审核、职业健康安全管理体系审核等。 质量管理体系审核可定义为：为获

40、得质量管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足质量管理体系审核准则的程度而进行的系统的、独立的、形成文件的过程。,四、质量管理体系审核,3.掌握五项审核原则 1）与审核员有关的原则 (1)道德行为：职业的基础（诚信、正直、保守秘密和谨慎） (2)公正表达：真实、准确地报告的义务 (3)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 2）与审核活动有关的原则 (1)独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 (2)基于证据的方法：不能被证实的信息不能作为审核证据。,四、质量管理体系审核,4.熟悉质量管理体系审核的主要活动及主要内容 1）质量管理体系审核的主要活动 (1)审核的启动； (2)文件评

41、审； (3)现场审核的准备； (4)现场审核的实施； (5)审核报告的编制、批准和分发； (6)审核的完成。,四、质量管理体系审核,5.熟悉质量管理体系审核和质量管理体系认证的主要区别及联系 (1)质量管理体系认证包括了质量管理体系审核的全部活动。 (2)质量管理体系审核是质量管理体系认证的基础和核心。 (3)审核仅需要提交审核报告，而认证需要颁发认证证书。 (4)当审核报告发出后，审核即告结束；而颁发认证证书后，认证活动并未终止。,四、质量管理体系审核,5.熟悉质量管理体系审核和质量管理体系认证的主要区别及联系 (5)纠正措施的验证通常不视为审核的一部分，而对于认证来说，却是一项必不可少的活动。 (6)质量管理体系审核不仅只有第三方审核，而对于认证来说，所进行的审核就是一种第三方审核。,四、质量管理体系审核,一句行话 该说的一定要说到，说到的一定要做到！,