企业电子文件归档和电子档案管理建设规划教材fkjz

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1、内蒙古电电力（集集团）有有限责任任公司企业电子子文件归归档和电电子档案案管理建建设规划划目录1企业概概况42公司信信息化建建设情况况43公司档档案数字字化建设设情况554电子会会计档案案数字化化建设情情况65企业对对电子文文件归档档和电子子档案管管理试点点建设方方案65.1建建设目标标75.2建建设内容容75.3建建设计划划125.4保保障措施施17附件一会会计类电电子文件件元数据据方案1191范围2232规范性性引用文文件2333术语和和定义2243.1会会计类电电子文件件243.2组组合文件件243.3文文档2443.4元元数据2243.5元元素2553.6简简单型2253.7容容器型22

2、53.8复复合型2253.9捕捕获2553.100实体2554元数据据元素、结结构及描描述方法法264.1元元数据元元素及其其结构2264.2元元数据的的描述方方法2995公共元元数据元元素描述述305.1聚聚合层次次305.2来来源311档案馆名名称322档案馆代代码322全宗名称称33立档单位位名称3345.3电电子文件件35文件类型型35文件惟一一标识符符36存储路径径375.4档档号377全宗号339目录号339年度400保管期限限41机构或问问题411类别号442室编案卷卷号433馆编案卷卷号444室编件号号45馆编件号号45文档序号号46页号4776凭证元元数据元元素描述述476.

3、1凭凭证编号号476.2制制证日期期486.3摘摘要4996.4凭凭证分录录49借方金额额50贷方金额额51科目522摘要5226.5凭凭证惟一一标识符符536.6制制证人5546.7制制证单位位546.8类类型5556.9附附单张数数567账簿元元数据元元素描述述567.1账账簿惟一一标识符符567.2类类型5777.3建建账日期期587.4账账簿编号号587.5账账簿名称称598报表元元数据元元素描述述608.1报报表日期期608.2报报表类型型608.3填填报单位位618.4报报表惟一一标识符符629其他会会计资料料元数据据元素描描述6229.1惟惟一标识识符6229.2其其他会计计资料

4、名名称6339.3类类型6449.4生生成日期期649.5填填报单位位65附件二会会计类电电子文件件数据结结构规范范671凭证元元数据结结构规范范682账簿元元数据结结构规范范703报表元元数据结结构规范范724其他会会计资料料元数据据结构规规范7441 企业概况况内蒙古电电力（集集团）有有限责任任公司是是内蒙古古自治区区所属国国有独资资特大型型电网企企业，位位列200一五年年中国企企业5000强第第2199位，自自治区企企业300强榜首首。公司司管理自自治区中中西部88个市（盟盟）的电电网建设设及运营营工作，供供电面积积72万万平方公公里，服服务人口口1,3380万万人。截截至200一五年年

5、底，公公司资产产总额7789.3亿元元；售电电量完成成一三770.33亿千瓦瓦时， 实现营营业收入入5177.6亿亿元，利利润总额额8.445亿元元。2 公司信息息化建设设情况“十二五五”期间公公司信息息化建设设和通信信建设取取得长足足的发展展。通过过“十二五五”阶段的的信息化化建设，公公司信息息化综合合水平上上升到了了一个新新的台阶阶，主要要建成了了公司EERP系系统、一一体化平平台数据据中心、协协同办公公系统、营营销系统统、生产产管理信信息系统统、生产产GISS系统、财财务管控控系统等等，信息息化应用用基本覆覆盖了公公司各项项主营业业务，贯贯穿到公公司各个个业务部部门的核核心业务务流程。公

6、司建成成了覆盖盖各供电电局、变变电站的的光纤网网络，通通信网光光缆达到到22一一三7.04公公里；通通信骨干干网、业业务网、支支撑网完完成规模模建设，建建成适用用内蒙古古电网的的通信网网络；ERPP系统建建设实现现了公司司人财物物的一体体化管控控，提高高了数据据的一致致性和准准确性，实实现公司司流程、数数据和资资源的集集约化管管理；一体化化平台数数据中心心的建设设基本消消除了信信息孤岛岛，初步步解决了了跨区域域跨系统统的数据据传输问问题，实实现了公公司各业业务系统统的信息息共享；协同办办公系统统建设实实现了全全公司行行政办公公、政务务办公的的大集中中应用，实实现了公公司所有有单位“业务规规范统

7、一一、流程程规范统统一、应应用界面面统一、信信息展示示统一”、统一的机机房管理理、统一一升级、集集中维护护、统一一存储、统统一备份份与日常常巡检、跨单位、跨领域业务协同；营销系统主要实现了营业收费、银行联网、报表管理、通用查询、抄表管理、电量电费、营业帐务、电价监管、工作任务、业扩管理、配网管理、现场管理、线损管理、计量管理、检查管理、合同管理、95598、电量采集等功能；生产管理信息系统实现了公司输电、变电、配电的设备、运行和检修管理；生产GIS系统实现实现GIS平台公共应用、电网编辑、查询统计、电网专题图、三维浏览查询、移动应用、直升机巡检等基础应用功能，同时实现了全省超高压500千伏、呼

8、供220千伏、110千伏输电、变电的可视化、智能化管理。将画面、卫星定位、数据集成、实时信息、高级分析等信息技术融入到生产业务中，实现了设备空间数据与属性信息拓扑连接及连通查询、分析，并以数字化、图形化方式实现了电网资源数据的网架结构及拓扑关系的综合管理；财务管控系统实现了资金监控及支付，实时获取所属各单位财务信息，强化了公司财务信息集中管理要求，实现了各单位数据的集中管理，构建了横向集成、纵向管控、高度融合的财务管控系统应用，加强了财务管控力度，提升了公司财务管理工作的信息化管理水平；综合管理信息系统法律事务管理信息系统、业绩考核系统、同业对标系统、组织干部管理系统、供用电稽查管理信息系统等

9、，实现了综合管理相关业务的系统建设。3 公司档案案数字化化建设情情况内蒙古电电力公司司档案信信息化工工作以促促进、完完善我公公司信息息化和提提升档案案管理现现代化为为总目标标，始终终坚持技技术与管管理并重重、坚持持与集团团公司信信息化发发展协调调同步原原则。随随着公司司信息化化工作的的不断推推进，由由综合管管理部提提出的“建设智智慧档案案馆”的发展展规划，已已列入公公司信息息化建设设“十三五五”规划。近年公司司进一步步加强档档案信息息化基础础设施建建设，重重点开展展电子文文件归档档管理和和档案基基础数据据建设工工作，严严格按照照国家档档案局数数字档案案室建设设指南、电电子文件件管理暂暂行办法法

10、有关关要求，把把数字档档案馆（室室）建设设纳入本本单位信信息化建建设规划划中。建建立各门门类档案案纸质目目录与机机读目录录，运用用计算机机和网络络技术，通通过办公公自动化化系统（OOA），实实现电子子公文网网上接收收、整理理、归档档、保存存和利用用。利用用现代化化办公设设施实现现所有文文件级目目录利用用计算机机进行检检索、查查询，为为档案利利用者提提供方便便、快捷捷的服务务，充分分发挥档档案工作作的时效效性、准准确性和和服务性性。在“互联网网+ ”的环境境下，进进一步提提升档案案资源数数字化建建设水平平，逐步步实现档档案信息息化、现现代化管管理。20144年100月，公公司对所所属100家供电

11、电单位开开展了档档案数字字化工作作。截止止20一一五年111月，110家供供电单位位档案数数字化验验收及挂挂接工作作已全部部完成。期期间，共共完成档档案数字字化 110255万页，整整理扫描描文书档档案199,9226盒，科科技档案案28,0433盒，共共计477,9669盒；著录条条目文书书档案11一八,6299条，科科技档案案3022,1007条，共共计4220,7736条条；共整整理文书书档案11,4338,5554页页，科技技文档22,6660,3301页页，科技技图档5551,4800张；共共扫描文文书档案案1,0039,7577页，科科技文档档2,0071,2799条，科科技图档档

12、5011,3448张；共提交交存储档档案数字字化实施施数字成成果的光光盘8551盒，移移动硬盘盘25块块；挂接接至协同同办公系系统档案案管理模模块中的的条目共共计4220,7736条条，其中中既著录录又扫描描的条目目共计33594456条条，只著著录不扫扫描的条条目共计计612280条条；上传传PDFF附件3359,4566个，共共占用磁磁盘空间间1,3356GGB,经经过各单单位抽查查全部合合格。系系统档案案电子文文件基础础数据库库的建设设已初步步完成。220一五五年5月月份，公公司协同同办公系系统档案案模块开开始试运运行，88月份正正式上线线。期间间，档案案馆不断断优化档档案模块块，设置置

13、了科技技档案模模块、会会计档案案模块及及实物档档案模块块，完成成了488个功能能的优化化测试及及运行工工作。目目前，公公司总部部及所属属各单位位已全面面使用该该系统进进行归档档工作。4 电子会计计档案数数字化建建设情况况日常的会会计和审审计工作作中对于于会计档档案的检检索查询询通常是是针对原原始凭证证和纸质质的帐表表凭证进进行的，由由于这些些资料都都是实物物形式，使使用非常常不便。随随着信息息化的逐逐步发展展，通过过财务软软件进行行会计工工作，在在积累了了大量打打印的纸纸质帐表表凭证方方式的会会计档案案的同时时，也积积累了大大量的电电子化的的会计数数据，是是记录和和反映单单位经济济业务的的重要

14、史史料和证证据。为为了实现现各单位位财务历历史数据据的集中中存放、统统一管理理，内蒙蒙电力公公司于220一三三年财务务管控系系统一期期建设中中实施了了电子会会计档案案模块，公公司所属属各单位位的账套套数据通通过转换换，统一一存放在在财务管管控系统统的电子子会计档档案模块块内，实实现了账账务数据据和报表表数据档档案化存存储管理理，其中中账务数数据管理理实现了了凭证查查询、账账页查询询、科目目汇总表表查询、科科目辅助助汇总表表查询等等功能，为为日常会会计和审审计工作作提供了了有力的的支持。5 企业对电电子文件件归档和和电子档档案管理理试点建建设方案案按照新版版会计计档案管管理办法法的要要求，编编制

15、会计计档案数数据接口口，实现现公司档档案管理理系统通通过会计计档案数数据接口口与会计计档案系系统集成成，实现现对会计计档案数数据的归归档、检检索、查查询、电电子档案案的元数数据、背背景信息息的归档档和自动动采集。5.1 建设目标标电子档案案系统将将全生命命周期流流程融入入各应用用环节，通通过与电电子会计计档案衔衔接，以以最新的的会计档档案管理理办法作作为指引引，依托托先进的的电子影影像技术术，为会会计档案案的凭证证、账簿簿等会计计资料提提供存放放平台，方方便财务务系统等等业务系系统把待待归档数数据归档档至档案案管理系系统中，加深财务向业务前端延伸力度，全面实现标准化数据、规范化操作、无纸化办公

16、、智能化分析等业财高度融合的新型财务管理模式，实现会计数据的安全存储、庞杂数据的有效管理、不同数据源的统一存放。切实发挥好“财务服务提供者”的管理定位，强化全局业财融合、财务决策支持、风险防范及共享服务能力，提升全局经济效益与效率。5.2 建设内容容电子会计计档案是是记录和和反映单单位经济济业务的的重要史史料和证证据，内内蒙电力力通过财财务管控控系统的的电子会会计档案案模块建建设，加强了电子会计计档案管管理，以最新新的会计计档案管管理办法法作为指指引，依依托先进进的电子子影像技技术，为为会计档档案的凭凭证、账账簿等会会计资料料提供存存放平台台。为确确保会计计电子文文件的真真实、完完整、可可靠、

17、可可用的保保存，保保障电子子文件的的证据特特性，便便于对电电子文件件的理解解、管理理、交换换和利用用，采用用元数据据管理方方式进行行数据规规范管理理，元数数据是描描述文件件的背景景、内容容、结构构及其管管理过程程的数据据。随着着会计电子子文件的的大量生生成，有有必要为为创建、管管理、应应用会计计电子文文件元数数据建立立统一的的方案，以以系统有有效地记记录电子子文件的的内容特特征、形形式特征征、背景景和管理理过程信信息。按照内蒙蒙电力会会计电子子文件管管理现状状，结合合目前我我国电子子文件管管理实际际，参考考ISOO 2330811，内蒙蒙电力会会计类电电子文件件元数据据主要制定定凭证、账账簿、

18、报报表、其其他会计计资料等等几类元数数据规范范，同时时制定会会计档案案归档接接口规范范。从概概念层次次上区分分为财务务实体公公共元数数据、实实体元数数据、业业务实体体元数据据、实体体关系元元数据四四个领域域，每个个领域公公有的元元数据统统称为公公共元数数据，包包括档案案馆名称称、档案馆馆代码、全宗名名称、立档单单位名称称、文件类类型、文件唯一一标识符符、存储路路径、全宗号号、目录号号、年度、保管期期限、机构或或问题、类别号号、室编案案卷号、馆编案案卷号、室编件件号、馆编件件号、文档序序号、页号共计计19个个公共元元数据，凭凭证、账账簿、报报表、其其他会计计资料分分别有各各自的实实体元数数据，具

19、具体如下下： 11 / 104n 财务实体体公共元元数据表1 财财务实体体公共元元数据编号元数据编号元数据M1-11聚合层次次M1-22来源M1-22-1档案馆名名称M1-22-2档案馆代代码M1-22-3全宗名称称M1-22-4立档单位位名称M1-33电子文件件M1-33-1文件类型型M1-33-2文件唯一一标识符符M1-33-3存储路径径M1-44档号M1-44-1全宗号M1-44-2目录号M1-44-3年度M1-44-4保管期限限M1-44-5机构或问问题M1-44-6类别号M1-44-7室编案卷卷号M1-44-8馆编案卷卷号M1-44-9室编件号号M1-44-100馆编件号号M1-44

20、-111文档序号号M1-44-122页号备注：公公共元数数据是指指凭证、账账簿、报报表、其其他会计计资料都都需要的的元数据据信息。n 凭证实体体元数据据表2 凭凭证实体体元数据据编号元数据编号元数据M2-11凭证编号号M2-22制证日期期M2-33摘要M2-44凭证分录录M2-44-1借方金额额M2-44-2贷方金额额M2-44-3科目M2-44-4摘要M2-55凭证惟一一标识符符M2-66制证人M2-77制证单位位M2-88类型M2-99附单张数数n 账簿实体体元数据据表3 账账簿实体体元数据据编号元数据编号元数据M3-11账簿惟一一标识符符M3-22类型M3-33建账日期期M3-44账簿编

21、号号M3-55账簿名称称n 报表实体体元数据据表4 报报表实体体元数据据编号元数据编号元数据M4-11报表日期期M4-22报表类型型M4-33填报单位位M4-44报表惟一一标识符符M4-55类型n 其他会计计资料实实体元数数据表5其他他会计类类实体元元数据编号元数据编号元数据M5-11惟一标识识符M5-22其他会计计资料名名称M5-33类型M5-44生成日期期M5-55填报单位位表5 元元数据元元素描述述方法编号按一定规规则排列列的元数数据的数数序号中文名称称元数据元元素的中中文标识识定义元数据元元素含义义的描述述目的描述该元元数据元元素必要要性和作作用约束性说明采用用该元数数据元素素的强制制

22、性程度度，分“必必选”、“条条件选”和和“可选选”。“必必选”表表示总是是强制采采用；“条条件选”表表示在特特定环境境和条件件下必须须采用；“可选选”表示示可采用用也可不不采用，由由用户根根据需要要确定可重复性性元数据元元素是否否可以重重复出现现元素类型型元数据元元素所属属的类别别。本标标准将元元素分为为简单型型、容器器型和复复合型数据类型型为表达元元数据元元素值而而规定的的具有相相同数学学特性和和相同操操作集的的数据类类别。本本标准数数据类型型包括字字符型、数数值型、日日期时间间型。容容器型元元素没有有数据类类型编码修饰饰体系对该元数数据元素素信息的的描述应应遵循的的编码规规则，包包括编码码

23、修饰体体系的标标识和名名称值域可以分配配给元数数据元素素的值缺省值该元数据据元素的的默认值值子元素该元数据据元素具具有的下下属元素素信息来源源元数据元元素值的的来源相关元素素与该元素素有密切切联系的的元素注释对元素的的进一步步说明以上建设设内容即即为本次次会计类类电子文文件元数数据建设设的主要要内容。会会计类电电子文件件元数据据方案及及其数据据结构规规范，请请见附件件内容附附件一 会计类类电子文文件元数数据方案案、附附件二 会计类类电子文文件数据据结构规规范。5.3 建设计划划电子文件件归档和和电子档档案管理理的实施施主要分分为项目目规划、工工作方案案设计、系系统构建建、系统统测试、系系统试运

24、运行、项项目验收收六个阶阶段。序号项目阶段段时间工作事项项1项目规划划20166年第四四季度编写项目目建设规规划建立项目目组织机机构2工作方案案设计20166年第四四季度制定详细细的实施施计划制订项目目管理制制度召开项目目启动会会3系统构建建20177年第一一季度、第第二季度度承建单位位根据项项目规划划开展系系统构建建4系统测试试20177年第三三季度制定测试试计划、准准备测试试环境、执执行系统统测试5系统试运运行20177年第三三季度系统试运运行，承承建单位位按要求求提供培培训和技技术支持持，保证证用户能能够正确确理解和和使用系系统；6项目验收收20177年第四四季度正式试运运行期结结束后，

25、组组织全面面验收。按照项目目建设整整体规划划，各阶阶段具体体工作内内容如下下： 项目规划划 编写项目目建设规规划根据系统统建设目目标，编编写项目目建设与与实施方方案。 建立项目目组织机机构建立项目目组织机机构，包包括项目目领导小小组、项项目工作作小组、项项目实施施工作小小组。任任命建设设单位项项目经理理、建设设单位项项目组成成员。（1）项项目领导导小组：由建设设单位一一把手、承承建方领领导组成成，是本本项目的的最高权权力机构构，有权权变更、否否决各项项目经理理和任何何项目机机构的决决策。（2）项项目工作作小组：由信通通公司分分管领导导、部门门领导、省省直单位位项目负负责人及及地市信信息中心心负

26、责人人、承建建单位项项目总监监组成，主主要负责责协调、确确认跨部部门的业业务流程程和变更更。（3）项项目实施施工作小小组：小小组成员员由建设设单位及及承建单单位的项项目经理理、业务务人员、技技术人员员共同组组成，以以充分发发挥个人人特长和和利于项项目实施施为原则则，由双双方协商商确定项项目组成成员的角角色。项项目实施施小组成成立以后后，必须须服从项项目经理理的工作作安排。 工作方案案设计 制定详细细的实施施计划按照系统统建设目目标及内内容，确确定在实实施范围围内可以以达到的的基本目目标，制制定详细细的实施施计划。建设单位位项目经经理将实实施计划划提交项项目领导导小组审审批。 制订项目目管理制制

27、度制定项目目管理制制度主要要包括制制订项目目周例会会制度、制制订月度度工作简简报制度度、制订订需求和和标准体体系统一一管理制制度、制制订项目目实施确确认函制制度、制制订项目目变更控控制制度度和工作作流程、制制订项目目风险管管理制度度 召开项目目启动会会建设单位位项目经经理负责责组织建建设单位位内部管管理人员员参加会会议；负负责为召召开项目目启动会会做会前前准备工工作，例例如：会会场的布布置、设设备的准准备、人人员的通通知、会会议资料料的下发发等。 系统构建建系统构建建应该遵遵循如下下原则：l 框架平台台先进性性原则采用SOOA体系系架构，确确保系统统能够符符合信息息化技术术发展的的趋势和和具有

28、明明显的先先进性。l 应用成熟熟性原则则建立在成成熟的应应用平台台上，系系统服务务器平台台、网络络平台、系系统软件件、应用用软件的的建设都都应遵循循业界标标准。l 系统安全全性原则则本系统的的建设保保证软、硬硬件安全全、可靠靠的运行行。采用用国际上上主流的的先进安安全保密密技术进进行系统统设计。l 用户易用用性原则则本系统采采用B/S体系系结构，操操作界面面简洁、直直观，有有利于简简化操作作，并提提高操作作效率。l 功能适用用原则体现“以以服务为为中心、以以人为本本”的建设设主导思思想，系系统所有有功能充充分考虑虑以用户户为中心心，通用用功能应应通过服服务模式式开放给给其他功功能使用用。l 可

29、扩展性性本系统的的设计和和建设充充分考虑虑了网络络、硬件件的扩展展需要、应应用系统统二次开开发的需需要、以以及支持持未来可可能出现现的组织织调整的的需要。采采用开放放的可扩扩充模块块结构，保保证以后后可以方方便地升升级和不不断增加加新功能能。l 易于管理理和可维维护性原原则本方案的的设计保保证了整整个系统统的可管管理性，以以降低管管理、维维护成本本。 系统测试试为有效保保证产品品质量，产产品研发发生命周周期中，除除了进行行需求、设设计等各各类评审审外，还还要组织织开展单单元测试试、集成成测试、功功能测试试、系统统测试、BBetaa测试等等测试工工作。其其中单元元测试、集集成测试试由开发发部门为

30、为主进行行，功能能测试、系系统测试试由专职职业务测测试人员员负责，软软件版本本正式发发布前，将将经过内内部测试试的产品品部署到到用户环环境中进进行Beeta测测试。根据软件件缺陷越越早发现现修复成成本越低低规律，特特别在过过程中设设置检查查准入文文档、执执行预备备测试活活动，执执行预备备测试活活动则是是对软件件按正常常业务流流程进行行测试，确确保软件件在编码码阶段进进行过充充分的测测试，降降低项目目成本，同同时有效效保证交交付质量量。为便于管管理，我我们将测测试工作作抽象为为测试计计划、准准备测试试环境、检检查准入入文档、执执行预备备测试、执执行系统统测试、评评估测试试、执行行验收测测试和测测

31、试阶段段总结等等通用过过程，各各项测试试工作开开展均可可参考执执行。（1）制制订测试试计划活活动测试经理理在测试试用例规规划完毕毕后，根根据项项目管理理计划和和测试试计划模模板制制订测测试计划划，确确定测试试的内容容和采用用的测试试方法等等。测试经理理在测测试计划划制订订完成后后，从测测试用例例库中获获取需要要执行的的测试用用例，并并在TDD中建立立相应的的测试试用例集集。（2）准准备测试试环境活活动l 测试工程程师根据据测试试计划中中要求的的测试类类型搭建建相应的的测试环环境。l 测试工程程师在用用例标准准库完成成之后，根根据测试试用例编编写库建建立系统统测试数数据库。l 测试经理理负责协协

32、调软硬硬件资源源。l 测试工程程师在程程序交付付测试后后从配置置库获取取对应程程序。（3）检检查准入入文档活活动l 在开发工工程师集集成测试试通过后后，测试试经理检检查开开发转功功能测试试开发报报告中中阶段需需求开发发完成情情况。l 如果检查查结果中中任何一一项没有有达到要要求，均均作退回回处理，重重新进入入实现子子流程。（4）执执行预备备测试活活动l 测试工程程师在准准入文档档检查通通过后，从从配置管管理库（开开发流）获获取程序序，在相相应的测测试环境境中根据据测试用用例中的的要求（或或按正常常业务流流）对程程序进行行测试，并并在报告告中反映映测试用用例的测测试结果果。l 测试经理理出具入入

33、口测试试报告，在在测试未未达到测测试入口口要求时时，均作作退回处处理，重重新进入入实现子子流程。（5）执执行系统统测试活活动l 测试活动动包括功功能测试试、非功功能测试试、系统统测试、BBetaa测试、发发版前的的冒烟测测试等。l 测试工程程师在预预备测试试通过后后从配置置管理库库（发布布流）获获取程序序，在相相应的测测试环境境中根据据测试用用例中的的要求对对程序进进行测试试，并在在TD中中反映测测试用例例的测试试结果。l 测试工程程师在测测试过程程中发现现缺陷时时进入缺缺陷处理理子流程程。l Betaa测试结结束转正正式发布布前有明明确出口口准则，要要求如下下：Betaa测试出出口准则则描述

34、数量百分比需求功能能测试通通过率1100%100%覆盖范围围内测试试用例通通过率等等于1000100%中断（一一级）类类缺陷遗遗留数为为0个0数据类缺缺陷遗留留数小于于0个0功能类缺缺陷遗留留数小于于0个0界面类缺缺陷遗留留数小于于0个0性能类缺缺陷遗留留数小于于0个0各子系统统非严重重缺陷数数小于00个0自动化冒冒烟测试试用例执执行通过过率为1100%100%（6） 评估测试试活动l 测试经理理在系统统测试完完毕后形形成图表表。l 测试经理理在系统统测试完完毕后获获取系统统测试发发现的内内部缺陷陷单、需需求单、优优化单和和工作单单的测试试情况。l 测试经理理分析测测试需求求和单据据的测试试情

35、况，根根据系系统测试试报告模模板形形成系系统测试试报告。l 测试经理理根据系系统测试试报告得得出测试试结论，进进入发布布子流程程。（7）验验收测试试活动l 客户代表表在程序序发布后后，根据据外部缺缺陷单、需需求单、工工作单、优优化单、需需求规格格说明书书的内内容对发发布程序序进行验验收测试试。l 客户代表表在验收收测试过过程中发发现问题题时进入入缺陷处处理子流流程。（8）测测试阶段段总结活活动l 项目发版版后，相相关的测测试经理理进行测测试阶段段总结，依依据测测试阶段段总结报报告模板板编写写测试阶阶段总结结报告，完完成后在在测试团团队发布布。 系统试运运行在试运行行期间，承承建单位位按建设设单

36、位要要求提供供培训和和技术支支持，保保证用户户能够正正确理解解和使用用系统；承建单单位对试试运行中中出现的的任何问问题及用用户提出出的修改改意见将将及时做做出响应应。 项目验收收正式试运运行期结结束后，如如系统无无功能缺缺陷，能能够正常常运行，在在具备终终验条件件下进行行系统终终验，由由承建单单位提出出验收书书面申请请，建设设单位在在收到验验收申请请后，组组织系统统终验。成成立项目目全面验验收小组组，由建建设单位位、承建建单位以以及外部部专家等等组成，从从系统的的实用性性、稳定定性、可可维护性性、灵活活性、可可操作性性、和安安全性及及系统文文档、代代码、规规范及注注释说明明等方面面组织全全面验

37、收收。5.4 保障措施施 制订项目目周例会会制度项目实施施期间至至少每周周召开一一次项目目例会。根根据项目目实施的的进展情情况，如如果进展展顺利可可以将项项目例会会变为每每两周举举行一次次。例会会参加人人员为双双方项目目经理和和项目组组成员，编编写项目目周工作作报告，每每周五上上午122点前发发送电子子档案系系统建设设工作小小组。如如遇项目目较为重重要事宜宜，建设设单位领领导和实实施单位位领导应应及时或或每月不不定期会会晤，沟沟通和解解决相关关事宜。 制订月度度工作简简报制度度月度工作作简报内内容包括括上月工工作成果果和本月月工作计计划。月月度工作作简报经经双方项项目经理理审定后后发布，呈呈送

38、建设设单位领领导，每每月最后后一天（如如遇周末末提前）上上午122点前发发送系统统建设工工作小组组。 制订需求求和标准准体系统统一管理理制度项目需求求和标准准体系由由系统建建设工作作小组统统一管理理。在项项目实施施过程中中，各试试点单位位如有新新的需求求及涉及及对统一一标准体体系的变变更，需需以工作作任务单单的形式式提交给给系统建建设工作作小组，由由工作小小组统一一组织讨讨论、协协调和反反馈。工作任务务单内容容描述主主要分为为业务问问题描述述、业务务背景、举举例描述述、期望望结果、问问题缓急急程度及及完成时时间要求求五个部部分。 制订项目目实施确确认函制制度建设单位位与实施施单位共共同确认认项

39、目实实施进度度，每月月10日日各项目目按时提提交上月月的周周实施工工作确认认书和和实施施进度确确认函，33、6、99、100、111月属季季末或年年末月，这这几个月月的确认认函提前前至5日日提交。 制订项目目变更控控制制度度和工作作流程根据项目目的变更更情况，对对变更问问题应专专门管理理，以便便跟踪变变更流程程的执行行过程。关关于变更更大小程程度的决决定，变变更问题题的提出出人填写写变更问问题的申申请单时时应进行行详细的的描述，由由双方项项目经理理分析，决决定执行行变更或或进一步步上报。 制订项目目风险管管理制度度时刻监控控已识别别的风险险，当风风险发生生时启用用备用策策略方案案、应急急计划或

40、或采取纠纠正措施施。由于于风险出出现，引引起了项项目实施施的范围围、进度度、成本本、资源源的变更更，依据据项目变变更控制制流程进进行变更更处理。由由于项目目的变更更，引起起了项目目实施计计划的变变化，及及时调整整项目实实施计划划，确保保项目实实施计划划的合理理性和可可操作性性。附件一 会计类类电子文文件元数数据方案案会计类电电子文件件元数据据方案目录1范围552规范性性引用文文件53术语和和定义663.1663.2663.3663.4663.5773.6773.7773.8773.9773.10074元数据据元素、结结构及描描述方法法84.1元元数据元元素及其其结构884.2元元数据的的描述方

41、方法1115公共元元数据元元素描述述125.1聚聚合层次次125.2来来源一三三5.2.1档案案馆名称称一三5.2.2档案案馆代码码145.2.3全宗宗名称一一五5.2.4立档档单位名名称一五五5.3电电子文件件165.3.1文件件类型1175.3.2文件件惟一标标识符一一八5.3.3存储储路径一一八5.4档档号1995.4.1全宗宗号2005.4.2目录录号2115.4.3年度度225.4.4保管管期限2225.4.5机构构或问题题235.4.6类别别号2445.4.7室编编案卷号号245.4.8馆编编案卷号号255.4.9室编编件号2265.4.10馆馆编件号号275.4.11文文档序号号

42、275.4.12页页号2886凭证元元数据元元素描述述296.1凭凭证编号号296.2制制证日期期306.3摘摘要3006.4凭凭证分录录316.4.1借方方金额3326.4.2贷方方金额3326.4.3科目目336.4.4摘要要346.5凭凭证惟一一标识符符346.6制制证人3356.7制制证单位位366.8类类型3666.9附附单张数数377账簿元元数据元元素描述述387.1账账簿惟一一标识符符387.2类类型3997.3建建账日期期397.4账账簿编号号407.5账账簿名称称418报表元元数据元元素描述述418.1报报表日期期418.2报报表类型型428.3填填报单位位438.4报报表惟

43、一一标识符符439其他会会计资料料元数据据元素描描述4449.1惟惟一标识识符4449.2其其他会计计资料名名称4559.3类类型4559.4生生成日期期469.5填填报单位位47引言元数据是是描述文文件的背背景、内内容、结结构及其其管理过过程的数数据。元元数据管管理有助助于保证证电子文文件的真真实性、完完整性、可可靠性、可可用性，保保障电子子文件的的证据特特性，便便于对电电子文件件的理解解、管理理、交换换和利用用，是电电子文件件管理中中必不可可少的一一部分。随着电子子文件的的大量生生成，有有必要为为创建、管管理、应应用元数数据建立立统一的的方案，以以系统有有效地记记录电子子文件的的内容特特征

44、、形形式特征征、背景景和管理理过程信信息，为为电子政政务、办办公自动动化、文文件及档档案管理理系统的的设计提提供依据据，并全全面实现现元数据据的各种种功能和和用途。本本标准参参照ISSO 一一五4889信信息与文文献文件件管理、IISO 230081信信息与文文献文件件管理过过程文件件元数据据、档档案行业业标准DDA/TT 一八八-19999档档案著录录规则、国国际档案案理事会会标准国国际标准准档案著著录规则则（总则则），并并结合我我国电子子文件管管理实际际，规定定了文书书类电子子文件元元数据集集以及元元数据元元素关系系间的逻逻辑架构构。1 范围本标准规规定了以以文件和和案卷形形式的档档案为对

45、对象的会会计类电电子文件件形成、交交换、归归档、移移交、保保管、利利用等全全过程元元数据设设计、捕捕获、著著录的一一般要求求。本标准适适用于各各类档案案馆、机机关、团团体、企企业事业业单位和和其他社社会组织织对计算算机系统统中直接接生成会会计类电电子文件件（含纸纸质文件件/档案案数字化化图像、文文本）的的管理。2 规范性引引用文件件下列文件件对于文文本件的的应用是是必不可可少的。凡凡是注日日期的引引用文件件，紧注注日期的的版本适适用于本本文件。凡凡是不注注日期的的文件，其其最新版版本（包包括所有有的修改改单）适适用于文文件。GB 223122-19990 信息交交换用汉汉字编码码字符集集基本集

46、集GB/TT 48880.2-220000 语种种代码名名称第22部分：3字母母代码（eeqvIISO 6399-2:199980）GB/TT 48881 中国语语种代码码GB/TT 7一一五6-20003 文文献保密密等级代代码与标标识GB/TT 74408-20005 数数据元和和交换格格式信息息交换日日期和世世界表示示法（iidt ISOO 8660:220000）GB 1117114-119977 全国国组织机机构代码码编制规规则GB/TT 一五五4一八八 档案案分类标标引规则则GB 一一八0330-220055 信息息技术中中文编码码字符集集GB/TT 一八八8944-20002 电

47、子文文件归档档与管理理规范DA/TT 1-20000 档档案工作作基本术术语DA/TT 一三三-19994 档号编编制规则则DA/TT 144-19994全全宗指南南编制规规范DA/TT 一八八-19999 档案著著录规则则DA/TT 222-20000 归档文文件整理理规则DA/TT 311-20005 纸质档档案数字字化技术术规范ISO 111179-3：220033 信息息技术元元数据注注册系统统(MDDR) 第三部部分注册册系统元元模型和和基本属属性（IInfoormaatioon ttechhnollogyy-Meetaddataa reegisstriies (MDDR)-Parr

48、t 33:Reegisstryy meetammodeel aand bassic atttribbutees）ISO 一五4489-1:220011 信息息与文献献文件管管理第11部分通通则（IInfoormaatioon aand doccumeentaatioon-RRecoordss maanaggemeent-Parrt 11:Geenerral）ISO 230081-2:220077 信息息与文献献文件管管理过程程文件元元数据第第2部分分概念与与实施（IInfoormaatioon aand doccumeentaatioon-RRecoordss maanaggemeent pr

49、oocesssess-Meeataadatta ffor reccordds-PPartt 2:Conncepptuaal aand impplemmenttatiion isssuess）3 术语和定定义DA/TT 1-20000界定定的以及及下列术术语和定定义适用用于本文文件。3.1 会计类电电子文件件会计类电电子文件件 acccouuntiing eleectrroniic rrecoordss反映企事事业单位位财务活活动的电电子文件件。3.2 组合文件件组合文件件 coombiinedd reecorrds由于若干干个联系系紧密的的文档组组成、视视为一个个文件著著录的文文档集合合体。3

50、.3 文档文档 ddocuumennt归档文件件最小的的文件单单元，可可以是一一个单独独的自然然体，也也可以是是组合文文件中的的某一自自然件或或某一自自然件的的附件。3.4 元数据元数据 mettadaata描述文件件的背景景、内容容、结构构及其整整个管理理过程的的数据。3.5 元素元素 eelemmentt通过标识识、定义义、约束束性、值值域等一一组属性性描述的的数据单单元。3.6 简单型简单型 simmplee tyype不具有子子元素的的元素所所对应的的元素类类型。3.7 容器型容器型 conntaiinerr tyype具有子元元素且本本身不能能被赋值值的元素素所对应应的元素素类型。3

51、.8 复合型复合型 commpleex ttypee本身可以以被赋值值且在一一定条件件下可以以具有子子元素的的元素所所对应的的元素类类型。3.9 捕获捕获 ccaptturee适时获取取电子文文件及其其元数据据的方法法和过程程。3.10 实体实体 eentiity任何已经经存在的的、将要要存在的的或可能能存在的的具体的的或抽象象的事物物，包括括事物间间的联系系。ISOO 2330811-2：20007，定定义3.64 元数据元元素、结结构及描描述方法法4.1 元数据元元素及其其结构本标准参参考ISSO 2230881，结结合目前前我国电电子文件件管理实实际，将将会计类类类电子子文件元元数据从从

52、概念层层次上区区分为财财务实体体公共元元数据、实体元数据、业务实体元数据、实体关系元数据四个领域，每个域包含的元数据元素及其结构规定如下： 104 / 104n 财务实体体公共元元数据表1 财财务实体体公共元元数据编号元数据编号元数据M1-11聚合层次次M1-22来源M1-22-1档案馆名名称M1-22-2档案馆代代码M1-22-3全宗名称称M1-22-4立档单位位名称M1-33电子文件件M1-33-1文件类型型M1-33-2文件唯一一标识符符M1-33-3存储路径径M1-44档号M1-44-1全宗号M1-44-2目录号M1-44-3年度M1-44-4保管期限限M1-44-5机构或问问题M1-

53、44-6类别号M1-44-7室编案卷卷号M1-44-8馆编案卷卷号M1-44-9室编件号号M1-44-100馆编件号号M1-44-111文档序号号M1-44-122页号备注：公公共元数数据是指指凭证、账账簿、报报表、其其他会计计资料都都需要的的元数据据信息。n 凭证实体体元数据据表2凭证证实体元元数据编号元数据编号元数据M2-11凭证编号号M2-22制证日期期M2-33摘要M2-44凭证分录录M2-44-1借方金额额M2-44-2贷方金额额M2-44-3科目M2-44-4摘要M2-55凭证惟一一标识符符M2-66制证人M2-77制证单位位M2-88类型M2-99附单张数数n 账簿实体体元数据据

54、表3账簿簿实体元元数据编号元数据编号元数据M3-11账簿惟一一标识符符M3-22类型M3-33建账日期期M3-44账簿编号号M3-55账簿名称称n 报表实体体元数据据表4报表表实体元元数据编号元数据编号元数据M4-11报表日期期M4-22报表类型型M4-33填报单位位M4-44报表惟一一标识符符M4-55类型n 其他会计计资料实实体元数数据表5其他他会计类类实体元元数据编号元数据编号元数据M5-11惟一标识识符M5-22其他会计计资料名名称M5-33类型M5-44生成日期期M5-55填报单位位4.2 元数据的的描述方方法本标准参参考ISSO 1111779.33:20003，采采用表55所示方

55、方法对元元数据元元素进行行描述。本标准所所描述的的元数据据元素有有四个属属性相同同：-注册册版本；-字符符集：GGB 223122-19980、GGB 一一八0330-220055；-语言言：中文文。表5 元元数据元元素描述述方法编号按一定规规则排列列的元数数据的数数序号中文名称称元数据元元素的中中文标识识定义元数据元元素含义义的描述述目的描述该元元数据元元素必要要性和作作用约束性说明采用用该元数数据元素素的强制制性程度度，分“必必选”、“条条件选”和和“可选选”。“必必选”表表示总是是强制采采用；“条条件选”表表示在特特定环境境和条件件下必须须采用；“可选选”表示示可采用用也可不不采用，由由

56、用户根根据需要要确定可重复性性元数据元元素是否否可以重重复出现现元素类型型元数据元元素所属属的类别别。本标标准将元元素分为为简单型型、容器器型和复复合型数据类型型为表达元元数据元元素值而而规定的的具有相相同数学学特性和和相同操操作集的的数据类类别。本本标准数数据类型型包括字字符型、数数值型、日日期时间间型。容容器型元元素没有有数据类类型编码修饰饰体系对该元数数据元素素信息的的描述应应遵循的的编码规规则，包包括编码码修饰体体系的标标识和名名称值域可以分配配给元数数据元素素的值缺省值该元数据据元素的的默认值值子元素该元数据据元素具具有的下下属元素素信息来源源元数据元元素值的的来源相关元素素与该元素

57、素有密切切联系的的元素注释对元素的的进一步步说明5 公共元数数据元素素描述5.1 聚合层次次编号M1-11名称聚合层次次定义电子文件件在分类类、整理理、著录录、保管管和提供供利用时时，作为为个体和和特定群群体的控控制层次次。如宗宗、目、卷卷、件等等目的利用对电电子文件件的管理理，为电电子文件件在某一一层次的的著录、检检索提供供条件约束性必选可重复性性不可重复复元素类型型简单型数据类型型字符型编码修饰饰体系值域案卷文件缺省值文件子元素信息来源源在形成、处处理、管管理电子子文件的的系统中中通过预预定义值值域列表表选择著著录或手手工著录录相关元素素注释推荐使用用预定义义值域列列表选择择著录5.2 来

58、源编号M1-22名称来源定义对形成、归归档、移移交、保保管电子子文件的的单位（个个人）和和全宗的的描述目的提供电子子文件的的背景信信息，利利于对电电子文件件的理解解、管理理和利用用约束性必选可重复性性不可重复复元素类型型容器型数据类型型编码修饰饰体系值域缺省值子元素档案馆名名称（MM1-2-1）档案馆代代码（MM1-22-2）全宗名称称（M11-2-3）立档单位位名称（MM1-22-4）信息来源源相关元素素注释档案馆名名称编号M1-22-1名称档案馆名名称定义集中管理理特定范范围档案案的专门门机构的的名称目的标识电子子文件所所属馆藏藏机构，利利于电子子文件交交换、公公布和全全局性、区区域性目目录中心心建设约束性条件选可重复性性不可重复复元素类型型简单型数据类型型字符型编码修饰饰体系值域缺省值子元素信息来源源在管理电电子文件件的系统统中通过过预定义义值域列列表选择择著录或或手工著著录相关元素素档案馆代代码（MM1-2-2）注释由档案馆馆著录，在在建立目目录中心心或公布布、交换换电子文文件时，本本元素必必选。推推荐使用用预定义义值域列列表选择择著录档案馆代代码编号M1-22-2名称档案馆代代码定义依据编