EPC采购管理规定

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1、神华包头煤化工有限公司SHENHUA BAOTOU COAL CHEMICALS CORPORATION LTD.神华集团SHENHUA GROUP文件编号:神华包头煤制烯烃项目EPC EP+C E+PC采购管理规定（讨论稿）0发表使用版号用途描述编制人审核人批准人执行日期主编部门：商务管管理部参编人： EPC采购管理规定 目 录1目的及及适用范范围12项目采采购组织织机构13业主与与EPCC承包商商的采购购工作职职责分工工34EPCC承包商商与业主主的采购购协调65采购准准备阶段段66采买97催交138检验149项目物物流工作作1910材料料管理2411备品品备件2712相关关文件2813附

2、表表29说明:(1)本文文件解释释权在商商务管理理部；(2)本文文件自发发布之日日起执行行。 EPC采购管理规定 第52页 1 目的及适用用范围本文件用于于指导本本项目总总包合同同签订后后，如何何监控EEPC（EEP+CC E+PC）（以下统称EPC）承包商的整个采购活动，从而使承包商的采购工作，满足本项目的进度和质量要求。2 项目采购组组织机构构2.1 对EPC承承包商采采购组织织的基本本要求EPC承包包商项目目采购组组由采购购经理、各各专业采采买工程程师、催催交、检检验人员员、运输输、单证证人员等等构成。具具体组织织机构图图、及主主要采购购人员资资质情况况由承包包商在其其报价文文件中提提出

3、，须须经(业业主) 神华包包头煤化化工有限限公司采采购部审审查和批批准。EEPC承承包商主主要采购购人员一一经确定定，未经经神华包包头煤化化工有限限公司采采购部批批准不得得调换。在在EPCC承包商商采购实实施过程程中，业业主认为为不称职职的EPPC承包包商采购购人员或或其分包包商的项项目人员员，经业业主正式式提出，EPC承包商必须在5天内予以调换。2.2 神华包头煤煤化工有有限公司司采购组组织2.2.1 采购经理负责与承包包商的直直接联络络。有权权审查承承包商的的所有采采购文件件，监督督承包商商的所有有采购活活动（涉涉及商务务价格除除外）。详详细描述述如下： 从询价到设设备和/或材料料到达现现

4、场，代代表业主主监督并并提供采采购指导导 协助保护伞伞协议到到EPCC合同的的实施。 审核并监督督EPCC检验计计划和质质量控制制计划 协调并监督督EPCC督促工工作 监督供货商商的监督督检验工工作及与与EPCC采购组组的协调调工作。 提供指导并并监督主主要EPPC采购购订货谈谈判 审查、核实实并协助助选择所所有设备备和材料料的供货货商 提供商务评评标和采采购定货货指导 提前协助并并提供指指导会尽尽量减少少RFQQ和采购购定货安安排的延延误 提供指导，准准备EPPC询价价/报价价情况报报告2.3 业主采购管管理机构构图业主采购管管理机构构及管理理流程详详见图22.3所所示。承包商管理组商务管理

5、部经理EPC承包商区域采购经理图 2.3物流服务商物流协调员物流经理第三方检验公司催、检协调员催、检经理采购管理组公司主管领导图2.33 业主与EPPC承包包商的采采购工作作职责分分工3.1 设备和材料料关键性性等级划划分由EPC承承包商根根据业主主发布的的设备备和材料料关键性性等级分分级程序序(编编号未定定)方法法，提出出具体的的设备和和材料的的关键性性等级，由由承包商商项目管管理组组组织审核核，由神神华包头头煤化工工有限公公司设计计管理部部和项目目设备组组、电仪仪组批准准。3.2 物资采购界界面管理理规定(编号未未定)3.3 采采购分级级管理职职责见：“采购购分级管管理职责责矩阵”。采购分

6、级管管理职责责矩阵序号采购工作 交付文件 交付时间关键性等级级IIIIIIIV1总承包合同同谈判阶阶段承包商的采采购原则则和策略略 与投标文件件一起RP承包商采购购组织机机构图、主主要采购购人员资资质 与投标文件件一起AP设备关键性性等级(仅仅针针对关键键性等级级 I 级 的的设备) 与投标文件件一起AQ业主项目推推荐厂商商表（预预备）与投标文件件一起APRPRPRP承包商与业业主采购购协调程程序（标标准）与投标文件件一起RP承包商项目目采买工工作程序序（标准准）与投标文件件一起RP承包商项目目催交工工作程序序（标准准）与投标文件件一起RP承包商项目目检验工工作程序序（标准准）与投标文件件一起

7、RP承包商项目目物流工工作程序序（标准准）与投标文件件一起RP承包商清关关支持工工作程序序（标准准）与投标文件件一起RP现场材料管管理工作作程序（标标准）与投标文件件一起RP备品备件工工作程序序（标准准）与投标文件件一起RP供货商现场场服务工工作程序序（标准准）与投标文件件一起RP承包商项目目采购执执行计划划（初步步）与投标文件件一起AP长周期设备备交接协协调程序序（标准准）与投标文件件一起RP其他业主要要求的工工作程序序和管理理文件待定待定2EPC采购购准备阶阶段增补的项目目厂商表表 先于采购工工作AP采购标准文文件表格格EPC合同同签署后后4周内内AP设备和材料料关键性性等级 EPC合同同

8、签署后后4周内内AQ项目采买程程序（最最终版）EPC合同同签署后后4周内内A项目检验程程序（最最终版）EPC合同同签署后后4周内内A项目催交程程序（最最终版）EPC合同同签署后后4周内内A项目物流协协调程序序（最终终版）EPC合同同签署后后4周内内AP项目现场材材料管理理程序（最最终版）EPC合同同签署后后4周内内A项目清关工工作协调调程序（最最终版）EPC合同同签署后后4周内内AP项目现场采采购工作作程序 （最终终版）EPC合同同签署后后4周内内A项目采购计计划 （最终终版）EPC合同同签署后后4周内内A其他业主要要求的工工作文件件待定待定3采买阶段询价厂商表表询价前ARRR请购文件（ MR

9、文件）询价前ARRR技术和商务务澄清来来往文件件 与综合评标标报告一一起RRRR厂商协调会会谈判会会议纪要要 与综合评标标报告一一起APARR综合评标报报告签订订单前前APARR进口采购订订单订单签订后后一周内内APRPRPRP询价状态表表 EPC合同同签署后后8周起起每周IIII采购订单状状态报告告 EPC合同同签署后后8周起起每周IIII其他业主要要求的工工作文件件待定待定4催交催交计划 合同签署后后8周内内A催交状态一一览表 第一张订单单发出后后每周IIII催交工作报报告 第一张订单单发出后后每周RRII厂商制造检检验进度度计划 订单签订后后3周内内ARII厂商分订单单状态报报告 订单签

10、订后后3周内内IIII主要设备和和材料分分包合同同 EPC分包包合同签签署后11周内ARII其他业主要要求的工工作文件件待定待定5检验项目检验计计划EPC合同同签署后后8周内内A项目检验进进度计划划EPC合同同签署后后8周内内R详细检验执执行计划划订单签订后后2周内内ARRI制造厂QAA/QCC程序 订单签订后后2周内内ARII预检会议纪纪要 预检会议召召开后11周内ARII中间/最终终检验报报告 检验后1周周内RRRR事故报告 在出现事故故后一周周内IIII不符点报告告 质量控制经经理确认认后1周周内AQRII放行单 在货物检验验合格后后ARII检验分包商商名录在检验分包包询价前前APRII

11、检验分包商商资格预预审报价后1周周内ARII检验分包综综合评标标报告分包合同签签署前AAII其他业主要要求的工工作文件件待定待定6物流供货商运输输文件 货物交付前前1周RPRPRPRP超重超大件件运输预预测计划划EPC合同同签署后后4个月月起每周周IIII超重超大件件运输货货物清单单 EPC合同同签署后后4个月月内IIII超重超限货货物运输输计划 EPC合同同签署后后8周AP运输状态报报告 EPC合同同签署后后4个月起起每周A进口免税货货物清单单 EPC合同同签署后后8周AP物流分包相相关文件件 依据实际需需要AP其他业主要要求的工工作文件件待定待定7现场采购工工作现场到货状状态 EPC合同同

12、签署后后6个月月起每周周IIII现场开箱检检验报告告 开箱检验后后3日内内RRII现场开箱状状态 EPC合同同签署后后6个月月起每周周IIII现场采购相相关文件件 依据实际需需要待定其他业主要要求的工工作文件件待定待定I：EPCC承包商商提交文文件给神神华（神神华保留留评阅的的权利）。 R/RP：EPCC承包商商应提交交文件给给神华供供评阅并并应融入入神华的的意见。 A/AP/AQ：EPCC承包商商应提交交文件给给神华批批准，直直到神华华书面批批准后再再进行下下一步工工作。所有文件需需要2份份拷贝和和2份电电子版，承承包商采采购协调调员保留留一份纸纸拷贝和和电子版版，其余余传回业业主采购购本部

13、。对对这些EEPC承承包商文文件，由由承包商商采购协协调员提提出初步步评审建建议，RR/A由区域域项目经经理负责责批准，并并参考采采购部及及其他部部门意见见。RPP/APP由业主主采购部部经理负负责批准准，并参参考项目目组和其其他部门门意见。AAQ由项项目控制制经理批批准，并并结合项项目部/采购部部及其他他部门意意见，重重大采购购问题报报主管经经理批准准。4 EPC承包包商与业业主的采采购协调调4.1 采购状态综综合周报报“采购状态态综合周周报” (SHCCC-1PPRO-PP-0022-B11)内容容为合同同规定的的基本内内容，EEPC承承包商应应根据项项目具体体情况进进行增补补，报业业主批

14、准准后具体体实施。自自EPCC总承包包合同签签订后第第8周开开始，每每周采购购协调会会前2天天正式发发布，报报业主承承包商区区域采购购经理。4.2 采购协调会会 合同签订后后第8周周开始，每每周在EEPC承承包商本本部召开开业主采采购负责责人员与与EPCC承包商商相关人人员的例例会。其其他的各各种专题题会议（如如采买、催催交、检检验、运运输等）将将根据双双方的提提议，不不定期举举行。 会议由EPPC承包包商向业业主汇报报采购进进度和质质量状态态，商讨讨目前采采购中存存在的相相关问题题及解决决措施，对对下周的的采购工工作进行行预测，以以及其他他相关采采购事宜宜。会后后，由EEPC承承包商发发布会

15、议议纪要，报报业主。5 采购准备阶阶段5.1 装置综合厂厂商名单单5.1.1 在项目投标标阶段，EPC承包商根据业主提供的“项目装置供货厂商推荐名单”进行询价。EPC承包商在报价书中也可以针对“项目装置供货厂商推荐名单”提出修改建议，但是应提出足够的支持文件，如：厂商样本，资信文件，设施、人力、财务、生产状况，供货业绩等等，供业主审查。5.1.2 业主综合各各方面意意见，最最终完成成“项目各各装置供供货厂商商名单”(SDDCL-1PRRO-PPP-0002-B5)，供本本项目的的使用。EPC承包商在本项目采购活动中，采用的供货商不能超出该厂商表的范围。5.1.3 在项目执行行过程中中，业主主有

16、权根根据供货货厂商的的供货表表现，结结合各方方面的意意见，定定期修订订“项目装装置供货货厂商名名单”。5.1.4 如果EPCC承包商商希望对对“项目装装置供货货厂商名名单”进行增增补，EEPC承承包商必必须提出出书面申申请，并并提供足足够的资资料向业业主证明明这个厂厂商是能能够满足足项目需需要的供供业主审审批。业业主可能能需要对对厂商设设备制造造厂进行行实地考考察，以以判断厂厂商的供供货能力力，所发发生的厂厂商考察察费由EEPC承包包商支付付。5.1.5 针对每个询询价包的的询价用用厂商表表，由EEPC承承包商根根据神华华批准的的“项目装装置供货货厂商名名单”并结合合EPCC承包商商内部采采购

17、管理理程序产产生。再再根据“项目采采购分级级管理职职责矩阵阵”的要求求，得到到最终的的“正式询询价版厂厂商名单单”。5.2 采购标准文文件合同签订后后4周内内，由EEPC承承包商向向业主提提交各种种标准采采购文件件格式，由由业主审审批后定定稿，供供项目操操作中使使用，今今后如果果有任何何变化，应应报业主主批准。各各种标准准采购文文件如下下： 标准询价书书 ； 通用采购规规定 ； 包装运输规规定 ； 质量要求规规定 ； 检验要求规规定 ； 标准订单 ； 其它标准文文件表格格等 。5.3 采购程序EPC承包包商应尽尽量使用用其标准准的采购购程序，并并结合业业主的相相关要求求，至少少发布下下列程序序

18、： 采购 ； 检验 ； 催交 ； 运输和后勤勤 （物物流）； 材料管理 ； 备件 ； 数据收集和和协调，报报关支持持。合同授予后后的4周周之内，EPC承包商将提交上述程序供业主审查，此后将保持最新版的内容。5.4 采购计划在EPC总总承包合合同生效效后4周内，EEPC承承包商应应提交项项目采购购计划。用用于指导导项目今今后采购购工作。一一般包括括如下内内容：5.4.1 采购策略 5.4.2 采购原则 质量保证原原则 ； 安全保证原原则 ； 进度保证原原则 ； 进口设备材材料的原原则 ； 分包原则等等 。5.4.3 采购范围 进一步明确确EPCC承包商商与业主主、施工工单位在在项目采采购任务务方

19、面的的分工及及责任关关系； 说明业主对对项目采采购工作作的特殊殊要求，以以及EPPC承包包商对业业主要求求的意见见和拟采采取的措措施。5.4.4 采购进度计计划 项目采购的的进度控控制目标标，应服服从整个个项目的的进度控控制目标标。在项项目采购购计划中中，应明明确规定定进度控控制的要要求和目目标。5.4.5 采购协调程程序 EPC承包包商将使使用的采采购办公公室，包包括其位位置、将将在该办办公室进进行的工工作、办办公室之之间工作作联络的的方法加加以明确确；进而而规定EEPC采采购部与与业主以以及供货货商制造造厂的协协调程序序和通信信联络方方式。采采购文件件的传送送和分发发范围、方方式。确确定业

20、主主审查确确认的原原则和内内容等。5.4.6 采购组织机机构 建立完整项项目采购购组织机机构、落落实具体体人员和和分工 。5.4.7 相关工作计计划 分包计划 ； 催交计划； 检验计划； 物流计划； 现场材料管管理计划划。5.4.8 项目采购特特殊问题题. 关键设备的的采购说说明； 不按正常程程序采购购的特殊殊设备； 要求提前采采购的设设备； 超限设备的的采购和和运输； 现场组装的的设备； 国外采购的的计划等等。5.4.9 为完成项目目采购任任务的其其他说明明6 采买6.1 对评标工作作的最低低要求6.1.1 EPC承包包商可以以使用其其标准的的评标程程序，但但是该程程序要满满足本文文中业主主

21、的最低低要求；6.1.2 EPC承包包商将根根据合同同要求选选出材料料和设备备的供应应商。EEPC承承包商只只能接收收经业主主批准的的材料和和设备投投标方；6.1.3 EPC承包包商的评评标和授授标建议议将根据据本程序序要求提提交给业业主供审审查，除除业主另另外指出出外，一一般业主主将在收收到该建建议的110个工工作日之之内给与与答复。EPC承包商发出的每个标的询价都应提交评标报告和授标建议；6.1.4 业主保留参参加与投投标方技技术会议议和非价价格的商商务标会会议的权权利。EEPC承承包商应应在所有有标书澄澄清会之之前的33个工作作日通知知业主。6.2 综合评标报报告 6.2.1 业主对EP

22、PC承包包商评标表格格的最低低要求为为： 全面分析三三个技术术适应性性和商务务优先的的投标人人； 简短分析所所收到其其他标书书被排除除的原因因； 确认符合项项目规范范要求，并并且详细细说明，以以供业主主进行技技术审查查； 对任何与项项目技术术规定的的偏差，EPC承包商应提出建议和理由供业主认可； 关键里程碑碑和到达达现场交交付期，以以及估计计的到达达现场的的时间与与项目需需要到达达现场的的时间的的对比表表； 制造商位置置的详细细资料； 主要的分供供应商； 运输的重量量和尺寸寸； 交付地点； 原产国以及及按照价价值的百百分比的的中国含含量； 符合项目要要求的担担保期； 供货商现场场安装和和试运转

23、转服务的的时间和和费率； 逐项列出各各种备品品备件费费用； 考虑寿命周周期费用用； 推荐投标人人 的QQA/QQC检验验和试验验计划，包包括所选选择的检检验等级级； 推荐投标商商的催交交计划； 对任何报价价方案的的详细分分析和建建议； 推荐投标人人的全面面的资质质确认； 推荐的供货货商以及及和另一一个非推推荐供货货商的价价差，如如果业主主选择向向另一供供货商订订货，在在技术评评标通过过的情况况下，业业主只需需要支付付这两家家供货商商间多出出的差价价。 符合项目HHSE程程序； 其他内容。6.2.2 附随的推荐荐信，将将供确认推推荐的投投标商和和将授予予该投标标商的设设备和材材料。该该信函将将包

24、含一一份招标标过程的的总结以以及EPPC承包包商评标标的要点点。EPPC承包包商将于于计划的的首次提提交之前前30天天，与业业主达成成该综合合评标报报告的格格式。6.2.3 如果一个询询价书得得到了多多个授标标建议，EPC承包商应该清楚指明推荐哪些投标商以及每个推荐的投标人将要授予的设备和材料。6.2.4 综合评标报报告的批批复 设备和带位位号的材材料a) 在授予投标标商采购购合同之之前，要要提交给给业主不不考虑价价格因素素的所有有设备的的技术评评标表供供审查。EPC承包商在业主审查后并提出意见之前，以及这些意见被满意的解决之前，不得发出订货合同。b) 提供每份技技术评标标表格的的同时，应应提

25、供一一份未标标价的商商务评标标报告和和推荐信信。 大宗材料在EPC承承包商授授与合同同之前，所所有的大大宗货物物的技术术和商务务评标表表应提交交业主审审查。对对于价值值较低的的货物，业业主可能能认为不不需要授授标建议议，业主主将会将将相应的的决定通通知EPPC承包包商。如如果业主主确认了了不需要要EPCC承包商商提交授授标建议议，EPPC承包包商完成成评估后后可以直直接发出出订购合合同。6.3 采购合同的的内容EPC承包包商应作作为独立立的承包包人，根根据以下下规定发发出招标、评评标、拟拟采用供供货厂商商的建议议以及发出出设备、材材料和服服务的采采购订单单(订单单应以神神华的名名义签订订 待定

26、定)。本本采购订订单应以以最大限限度地使使用EPPC承包包商的标标准文件件，应与与EPCC总承包包合同项项下的EEPC承承包商的的义务和和责任相相一致，应应确保业业主在本本EPCC总承包包合同下下规定的的相应的利益益和权利利。6.3.1 采购合同应应至少包包括如下下内容： 正式的项目目名称、地地点和业业主集团团的标识识； 除了EPCC承包商商的采购购合同号号之外，也也应出示示厂家的的销售合合同或参参考号，供供业主记记录以及及将来参参考； 质量保证将将以EPPC承包包商和业业主的共共同名义义发出，否否则EPPC承包包商有权权将该项项权益转转让给业业主； 今后由业主主或业主主授权的的另外的的承包商

27、商进行操操作的零零备件合合同和技技术服务务合同，其其定价、条条款，以以及包括括其有效效期等条条款，均均应包含含在EPPC承包包商的购购买合同同中。EEPC承承包商应应将其做做为一个个整体签签订该采采购合同同； EPC承包包商的购购买合同同将明确确指出设设备和材材料在运运输过程程中或存存储过程程中的相相关存储储要求； 采购合同应应指明厂厂家技术术信息要要求，例例如设计计计算书书、图纸纸、说明明书、操操作和维维修手册册等。采采购合同同应该包包括提交交该文件件的格式式、内容容及进度度要求见见项目目供货厂厂商文件件提交要要求（SSDCLL-1PPRO-PP-0044）； 对于供货商商需要提提出进度度款

28、的订订货合同同，EPPC承包包商将协协商付款款进度，以以激发厂厂家完成成里程碑碑计划，确确保按时时交货； 正确、足够够的商务务条款的的说明以以及采购购的材料料的说明明； 技术说明要要包括详详细的技技术规定定，该技技术规定定将附在在订购合合同内； 供货商就提提供货物物的交付付承诺和和进度达达成一致致； QA/QCC和催交交要求； 备品备件的的要求； 业主和业主主的授权权代表就就催交和和检验的的权利；6.3.2 在订购货物物和设备备的发送送过程中中，供货货商有义义务与神神华和其其授权代代表保持持联络，并并提供神神华和其其授权代代表要求求的所有有支持，包包括提供供货物到到达中国国的所有有允许发发货、

29、进进口和清清关的支支持。6.3.3 采购合同的的支付：按照项项目财务务部规定定进行。6.3.4 采购合同的的备案：见采购购部相关关规定6.4 长周期设备备的签订订与转让让 基于项目进进度的考考虑，业业主在本本EPCC合同签签订之前前已经进进行了长长周期设设备的采采购工作作，并签订了了部分采采购合同同。具体体设备详详见“长周期期设备清清单”。本合合同签订订后，由由业主直直接与供供货商签签订的采采购合同同将转让让给EPPC承包包商，业业主负责责向有关关供货商商发出正正式的合合同转让让通知。合合同转让让后，该该合同将将被视为为是EPPC承包包商与供供货商直直接签订订的合同同。除付付款由业业主按照照合

30、同规规定及EEPC承承包商的的确认支支付外，EPC承包商行使业主在其签订的采购合同项下的其他全部权利，承担合同项下的全部义务。6.4.1 长周期设备备采购工工作移交交后双方方的责任任划分见见表6.4.11表 6.44.1SCOPEE OFF WOORK工作范围SHENHHUA神华EPCCONTRRACTTOREPC承包包商Placee puurchhasee orrderr 下订购单TAfterr puurchhasee orrderr: sscheedulle aand appprovve aall venndorr doocummentts下订购单之之后，安安排进度度计划和和批准所所有供货

31、货商文件件TProviide Sheenhuua wwithh coopiees oof aall doccumeentss 提供神华所所有文件件的复印印件TExpedditee催交TPrepaare andd isssuee exxpedditiing repportts tto SShennhuaa 编制和发给给神华催催交报告告TScheddulee annd ccondductt innspeectiionss安排进度计计划并进进行检验验TNotiffy SShennhuaa off alll iinsppecttionns通知神华所所有的检检验情况况TPartiicippatee in

32、n innspeectiionss ass deesirred根据需要参参加检验验TPrepaare andd isssuee innspeectiion repportt too Shhenhhua编制和发给给神华检检验报告告TRecommmennd aactiion forr suuppllierr deeviaatioon rrequuestts对供货商出出现偏离离要求时时提出行行动建议议TManagge aand preeparre aall papper worrk aassoociaatedd wiith:管理和准备备与下面面有关的的所有书书面工作作：- Custooms impp

33、ortt taax海关关进口税税- VAT增值值税- Transsporrtattionn cllearrancces运运输批准准手续- Goverrnmeent cleearaancees aand perrmitts政府批准和和许可证证TSuppoort cusstomms iimpoort taxx exxempptioon协助助减免海海关进口口税TRevieew, reccommmendd annd aassiist Sheenhuua iin aall chaangee orrderr reequeest.协助神华对对所有变变更请求求进行审审查、建建议。TApproove chaan

34、gee orrderrs.批准变更订订单TPrepaare chaangee orrderr appproovall nooticces to venndorrs.准备给厂商商的变更更订单批批准通知知TAdjusst ppurcchasse oordeer.调整采购订订单TApproove venndorr innvoiicess inn acccorrdannce witth ppurcchasse oordeer ttermms aand conndittionns根据采购订订单的条条款批准准供货商商发票TPay aall venndorr appproovedd innvoiicess

35、too thhe llimiit oof tthe purrchaase ordder andd Shhenhhua appprovved chaangee orrderrs.支付在采购购订单限限额内的和和神华批批准的变变更订单单的所有有供货商商被批准准发票的的款项TReceiive equuipmmentt annd mmateeriaals at sitte aand asssumee caare, cuustoody andd coontrrol unttil hannd ooverr ass paart of thee coomplleteed ffaciilittiess.在现场接收

36、收设备和和材料，负负责保管管和控制制，直到到作为完完成的设设施移交交。T6.4.2 对这些订单单的管理理应包括括但不限限于以下下活动： 催交 检验及测试试 交货协调（包包括支持持清关） 境外供货的的内陆运运输 现场存储 付款控制6.5 保护伞协议议 为了保持现现场范围围内控制制系统和和特殊系系统技术术的一体体化，业业主即将将或已经经同供货货商就某某些系统统和材料料签订了了框架协协议(具具体的“保护伞伞清单”见SDDCL-1PRRO-PPP-0002-B6)。 在与供货商商签订的的框架协协议项下下（该供供货商由由业主选选择），EPC承包商需与供货商签订系统和材料的购买订单。EPC执行过程中, 由

37、业主的承包商采购协调员监督和控制是否符合协议要求。7 催交 7.1 催交方式 EPC承包包商将完完全负责责由供货货商到EPPC承包包商之间间货物的的催交，以以及及时时将有关关信息返返回到供供货商。EPC承包商将完全负责供货商的催交工作，编制“催交状态一览表”（SDCL-1PRO-PP-002-B2），并每周更新一次；每周编写“催交报告”（SDCL-1PRO-PP-002-B3），使货物能够根据采购合同的要求和项目进度交付。 业主将起到到对承包包商的督督促作用用，包括括审计各各个长周周期设备备供货商商和EPPC承包包商的催催交报告告并对其其催交过过程进行行监督和和管理。7.2 业主对EPPC承包

38、包商催交交工作的的核心要要求 根据预定的的采购进进度计划划，根据据掌握的的供货信信息和其其它相关关知识，来来进行分分析判断断是否可可能发生生拖延，进进而建议议采取相相应措施施来避免免拖期或或减少拖拖期的时时间。 催交工作的的核心在在于预测测并采取取补救措措施而不不是报告告拖期问问题的发发生。7.3 催交等级划划分原则则 EPC承包包商应根根据已确确认的关关键设备备和材料料等级表表，询价价书技术术附件汇汇总表来来制定每每个订单单的催交交等级表表。在具具体采购购实施过过程中应应根据具具体情况况不断更更新、调调整。催催交等级级表的发发布和更更新要经经过业主主的审批批。催交交等级划划分规定定如下： 等

39、级A：包包括“关键设设备和材材料”、“长周期期设备”（设备备重要性性等级 I 和和II级级）等等等，每44-6周周定期访访问制造造厂或其其分包商商。 等级B：包包括主要要设备（设设备重要要性等级级 IIII级），每每8-110周访访问制造造厂或其其分包商商。 等级C：等等级A/B之外外的设备备和材料料，不访访问制造造厂，定定期电话话传真催催交。 等级S：长长驻制造造厂或其其分包商商（设备备重要性性等级 I 和和II级级）。7.4 EPC承包包商催交交人员的的主要活活动 厂商文件催催交：根根据采购购订单与与厂商进进行沟通通，确保保所有需需要的文文件按期期按质提提供； 催交和监控控供货厂厂商设计计

40、、采购购、制造造进度计计划； 设计状态，包包括设计计文件批批复审核核； 材料状态，包包括分订订单状态态； 制造状态； 拖期原因分分析； 检验和试验验状态； 包装、标记记和运输输状态； 出厂文件准准备状态态； 备品、备件件状态。8 检验 8.1 EPC承包包商和业业主在检检验工作作中的工工作协调调关系可参考“项项目采购购分级管管理职责责矩阵”8.1.1 业主检验人人员的参参与和确确认不能能解除EEPC承承包商对对产品质质量的任任何责任任。8.1.2 业主有权在在供货过过程中下下达停工工令，如如果当业业主发现现问题没没有被解解决的情情况下。8.1.3 EPC承包包商应确确保业主主检验人人员能够够自

41、由进进出EPPC承包包商、及及其供货货厂商、供供货厂商商的分包包商办公公室、车车间，出出席相关关检验活活动，获获取与审审查所有有与检验验有关的的文件。8.2 项目检验计计划8.2.1 根据项目采采买协调调程序，EPC承包商在采购准备阶段，应提交项目检验计划供业主审批。8.2.2 EPC承包包商根据据业主批批准的“设备、材材料关键键性等级级划分”和EPCC承包商商的公司司标准及及检验、试试验程序序的规定定，确定定不同类类型设备备、材料料的检验验原则和和范围，划划分不同同请购设设备和材材料（MMR）的的检验等等级。其中检验等等级规定定标准参参考如下下： 等级0- 无需进进行制造造厂检验验工作，只只

42、需要现现场开箱箱检验(重要性性等级IIV级及及其它)。 等级 1-需要出出厂前最最终检验验和放行行单。 等级2-需需要参加加详细检检验计划划中规定定的过程程中停止止点的检检验活动动，参加加出厂前前检验工工作，审审阅出厂厂前厂商商质量文文件，发发布放行行单(重重要性等等级IIII级)。 等级3-本本等级在在等级22的基础础上，增增加检验验人员非非定期地地访问制制造厂，对对制造过过程加以以监控，对对检验文文件进行行审核(重要性性等级II 和III级)。 等级4-在在制造过过程中，长长驻制造造厂(重重要性等等级I 和III级)。8.2.3 检验进度计计划EPC承包包商根据据请购单单及订单单制定检检验

43、进度度计划，而而且每22周更新新一次，并并将更新新版提交交业主。计计划标准准格式参参见：“检验进进度计划划”（SDDCL-1PRRO-PPP-0002-B4）。8.3 详细检验执执行计划划8.3.1 每个订单签签署后，根根据这个个订单的的检验等等级和详详细技术术要求，EPC承包商应对供货厂商提交制造、详细检验计划加以审查，制定详细检验行动计划，报业主审核后加以实施。详细检验行动计划至少应包括以下内容：8.3.2 制造检验流流程、检检验项目目、检验验标准、制制造厂检检验报告告名称、EPC承包商控制点类型、业主控制点类型等等。8.3.3 控制点分为为以下类类型 审核点：业业主或EEPC承承包商检检

44、验员将将审核有有关材料料、制造造商自行行检验、试试验的纪纪录，确确认其符符合相关关标准、规规范和特特殊要求求； 随机检验：业主或或EPCC承包商商检验员员在对制制造车间间访问过过程中作作随机检检验。此此检验一一般涉及及日常项项的检查查，目的的是验证证制造商商对原材材料的处处理和加加工、制制造方法法的有效效性。不不需要事事前进行行通知。 目击检验：针对事事先规定定，要求求必须有有业主或或EPCC承包商商的检验验员出席席全过程程，或业业主或EEPC承承包商的的书面通通知表示示弃权才才能进行行的检验验、试验验项。需需要EPPC承包包商提前前7天通通知业主主。 即时检验：与“目击检检验”相似，只只是以

45、即即时性为为特点，如如果业主主或EPPC承包包商检验验员不能能按提前前7天通通知的时时间出席席，供货货商可继继续后续续的工作作。 观察项：同同“目击检检验”，仅适适用于AAPI标标准的情情况。需需要提前前5天通知知，但如如果业主主或EPPC承包包商的检检验员不不能按通通知的时时间出席席，供货货商可继继续后续续的工作作。8.4 预检会议8.4.1 针对检验等等1级以以上的设设备材料料和其他他业主或或EPCC承包商商认为的的重要的的设备、材材料，将将安排于于订单签签发后44周内或或开始制制造前，召召开预检会议议。对于于检验等等级为11级或22级的设设备材料料，预检检会议也也许可以以通过电电话的方方

46、式完成成。3级级以上的的则一定定要在制制造商办办公室召召开，有有供货商商项目经经理、生生产和检检验负责责人、EEPC承承包商检检验协调调员、检检验员、业业主检验验员等一一起参加加。在预预检会议议上，EEPC承承包商检检验员将将落实以以下工作作： 落实与制造造商就检检验工作作的联系系途径； 复核请购文文件和订订单的技技术、质质量要求求、适用用标准，验验证制造造商收到到了所有有文件，拥拥有最新新的版本本； 审核供货商商将要提提交的设设计文件件清单、质质量计划划、制造造和检验验程序方方法等； 审核供货商商分订单单计划，了了解其建建议选用用或已经经选用的的分供货货商一览览表； 审核请购文文件和订订单所

47、要要求的供供货商人人员的资资历和培培训情况况； 审核强制的的“目击检检验”点，确确认制造造商已经经理解，并并向制造造商解释释业主和和EPCC承包商商检验员员的来访访频率和和监控范范围； 向EPC承承包商解解释不符符合项处处理的申申请和批批复程序序，不符符合项处处理申请请单需向向EPCC承包商商检验员员提供一一份复印印件，并并由EPPC承包包商检验验员书面面确认不不符合项项已经按按照最终终处理决决定完成成。不符符合项处处理申请请单和检检验报告告应编入入交工文文件； 向供货商解解释和得得到其确确认，在在未接到到装运发发行单之之前不得得发货。8.4.2 将具体讨论论设计、制制造、检检验、试试验和运运

48、输计划划，确定定进度检检测方法法和报告告制度等等有关检检验工作作，明确确各方责责任人。8.4.3 会议后，由由EPCC承包商商发布会会议纪要要，经业业主审批批后，在在离开制制造厂之之前，参参与各方方在会议议纪要上上签字。然然后，由由EPCC承包商商分发给给参与各各方。8.4.4 预检会议前前3周，EPC承包商应将会议的具体时间及会议安排通知业主，以便业主安排人员参加。8.5 检验的实施施8.5.1 检验员将按按照检验验执行计计划和预预检会议议的纪要要执行检检验和试试验。 “目击检验验”前5日，承承包商将将通知业业主检验验、试验验的具体体时间和和相关安安排，取取样检验验通知书书由承包包商提供供。

49、业主主在接到到通知后后2日内将将是否派派检验员员参加检检验的计计划通知知承包商商。 业主检验员员在实施施检验后后，将在在检验、试试验报告告上签字字作为见见证。8.5.2 EPC承包包商检验验员在实实施检验验过程中中，通过过下列文文件证实实其检验验活动，并并向检验验协调员员提交、备备案。8.5.3 中间/最终终检验报报告EPC承包包商检验验员在每每次检验验活动后后发布检检验报告告，长驻驻检验员员每周发发布检验验报告。 8.5.4 事故报告 EPC承包包商检验验人员在在检验过过程中，发发现制造造厂有不不符合项项的情况况，应向向制造厂厂发布事事故报告告，待制制造厂签签字后，将将事故报报告作为为中间/

50、最终检检验报告告附件上上报。 问题报告不不用于不不符点报报告。当当项目质质量经理理认为问问题报告告中所列列问题符符合不符符点情况况时，项项目质量量经理将将通知供供货商发发布不符符点报告告。 待EPC承承包商检检验员认认为事故故处理完完毕后，将将发布事事故结束束报告予予以证明明。8.5.5 不符点报告告 在制造和检检验过程程中，当当任何不不符点被被发现时时，供货货商或EEPC承承包商的的检验人人员应对对相关设设备做出出暂停的的标记，应应防止该该设备被被送入下下一个制制造环节节。同时时EPCC承包商商检验人人员应对对供货商商或其分分包商发发出暂停停指令。 然后,供货货商应立立即准备备不符点点报告，

51、指指出不符符点的具具体情况况，产生生原因，及及补救的的措施。供供货商将将不符点点报告提提交给承承包商，由由EPCC承包商商采购部部门转发发给质量量控制经经理及相相关设计计部门。 由EPC承承包商相相关人员员审查和和讨论供供货商的的补救措措施，并并针对不不符点报报告签署署回复意意见，发发给供货货商进行行具体实实施。 当不符点被被认为是是主要不不符点(设备属属于“主要设设备和材材料” ，不不符点难难以修复复，必须须变更相相关的请请购技术术文件)时，EEPC承承包商应应将不符符点报告告的审查查意见首首先通知知业主，待待业主同同意后，再再由EPPC承包包商发给给供货商商进行具具体实施施。 当EPC承承

52、包商收收到供货货商不符符点报告告后5天天内，应应将不符符点报告告即时上上报给业业主，同同时在不不符点处处理完毕毕后，也也应及时时通知业业主。8.6 放行单的发发布在最终放行行之前，EPC承包商检验员应至少完成以下工作： 确认在检验验执行计计划中设设定的目目击停止止点已经经完成； 确认厂商交交工文件件（包括括EPCC承包商商设计人人员批准准的变更更申请单单）的完完整性，以以及是否否符合订订单、相相关标准准规范和和法规的的要求； 确认合同要要求的所所有设计计文价已已经提交交并被批批准； 确认唛头是是否符合合要求及及其正确确性； 确认包装箱箱内实物物与装箱箱单一致致； 确认包装和和运输准准备工作作的

53、完备备性，包包括但不不限于支支撑、分分隔和保保护以防防止运输输造成的的损坏，机机械加工工面、法法兰面等等等的保保护，熏熏蒸证明明，防水水包装是是否符合合运输的的要求。具具体见：项目目包装要要求(SHCCC-1PPRO-PP-0066)；项项目包装装、唛头头和装船船说明（SSHCCC-1PPRO-PP-0077）。 注明相关放放行的指指令“尽快运运输”的基础础上,“关键设设备和材材料”要得到到业主的的批准，方方可发布布放行单单。8.7 检验工作的的分包8.7.1 在得到业主主事先批批准后，EPC承包商可能将检验员的部分工作分包给外部提供专业催交、检验服务的机构，在这种情况下，订单下的执行计划将由

54、EPC承包商的检验协调员负责编制，检验分包商的工作就是按项目检验执行计划具体执行检验业务，在第一时间向承包商检验协调员报告。8.7.2 检验分包商商的资格格预审程程序和确确定程序序与选择择供货商商的程序序基本相相同，其其中更侧侧重于分分包商对对业主和和EPCC承包商商工作程程序的理理解和过过去的履履约表现现所给予予的评价价。9 项目物流工工作 9.1 项目物流准准备工作作项目EPCC承包合合同签署署前，由由业主对对项目物物流所做做出的准准备工作作。9.1.1 由业主对项项目道路路情况进进行了统统一勘查查，具体体内容见见道路路勘查报报告，该该报告仅仅供承包包商参考考，承包包商使用用该报告告导致的

55、的任何问问题与业业主无关关。9.1.2 由业主确定定了项目目统一的的运输保保险，项项目运输输保险合合同由神神华煤制制烯烃项项目商务务管理部部提供（待待议）。9.1.3 业主将委托托专门机机构负责责项目统统一的清清关代理理，负责责项目的的清关和和免税工工作。9.1.4 业主规定项项目设备备和材料料的统一一的交货货条款为为：EPC采购购的设备备和材料料将交付付到现场场，只在在最终安安装和投投料试车车完成了了EPCC总承包包合同要要求的全全部责任任后移交交给业主主。 9.2 项目物流实实施工作作项目物流实实施工作作是指EEPC总总承包合合同签订订后，EPPC承包包商从物物流计划划到货物物从供货货商出

56、厂厂到施工工现场所所涉及的的各项具具体工作作，包括括计划、包包装、运运输、清清关支持持、装卸卸、中间间吊装仓仓储等多多个环节节的工作作。9.2.1 EPC承包包商合同同签署之之前，长长周期设设备的物物流管理理工作由由业主物物流部门门负责。EPC合同签署之后，除合同有明确规定的内容之外，包括长周期设备在内所有的设备和材料的物流工作由EPC承包商负责，而业主物流部门只是协助EPC承包商进行必要的协调和连续监督工作。EPC承包包商将负负责所有有物流工工作，包包括但不不限于： 包装和保存存 国际和国内内运输 装运跟踪 工作现场交交付、现现场材料料管理和和存放9.2.2 运输状态报报告：其其标准格格式在

57、采采购准备备阶段由由业主批批准，EEPC承承包商应应定期更更新运输输状态报报告，每每两周向向业主及及时提交交。9.2.3 EPC承包包商物流流过程中中的其他他相关文文件，如如大件运运输图、物物流分包包文件等等等，应应根据业业主的需需要，及及时提交交给业主主参考和和审查。9.2.4 无论任何时时候，只只要中国国的运输输公司具具有竞争争力、能能够满足足施工进进度的要要求，EEPC承承包商将将优先安安排中国国的运输输公司。 对于空运交交货的物物资，只只能使用用IATTA（国际航航空运输输协会）批准的的飞机； 如果不允许许航行，应应重新装装载在相相同类型型的船上上； 所有的船只只必须通通过Llloydds AA1 或或相当的的认证，而而且服务务期低于于20年年； 所有的船运运的货物物必须装装在甲板板下，除除非业主主给与特特殊的书书面批示示； 所有的船运运要经过过业主海海运保险险商的批批准； 所有装载的的绳套和和保护物物必须在在出口岸岸启程之之前完成成； 不