第六章 要素价格均等化

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1、第六章第六章 要素价格均等化要素价格均等化要素价格均等化理论要素价格均等化理论又称：赫克歇尔又称：赫克歇尔俄林俄林萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（H-O-SH-O-S）萨缪尔森在萨缪尔森在国际贸易与要素价格均等化国际贸易与要素价格均等化（19481948）一文中，在）一文中，在H-OH-O定理的基础上，考察了国定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔尔俄林俄林萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（H-O-SH-O-S定理）。定理）。保罗保罗萨缪尔森（萨缪尔森

2、（Paul.Anthony.SamuelsonPaul.Anthony.Samuelson）最后一个经济学通才最后一个经济学通才芝加哥大学学士（芝加哥大学学士（19351935）哈佛大学硕士（哈佛大学硕士（19361936）哈佛大学博士（哈佛大学博士（19411941）19471947年第一届克拉克奖获得者，年第一届克拉克奖获得者，19701970年获诺贝尔经济学奖年获诺贝尔经济学奖经济学经济学-当今世界最为实用和畅销的经济当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版学教科书，已再版1717次，是继穆勒次，是继穆勒政治经济学政治经济学（18481848）、马歇尔）、马歇尔经济学原理经济学原理（

3、18901890）之）之后的第三部经典教科书。后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观凯恩斯宏观+传统微观传统微观“新古典综合派新古典综合派”n一、商品价格与要素价格 斯托尔珀萨缪尔森定理n二、国际贸易与要素价格均等化n三、要素价格均等化实现的条件一、商品价格与要素价格n根据H-O定理，各国生产要素的丰裕度是不同的。n这种生产要素丰裕度在各国间的差异，使一国比较丰裕的生产要素价格较低，而比较稀缺要素的价格较高。n国际贸易使各国的生产结构发生变化，各国会较多地生产并出口密集使用本国相对丰裕的产品，较少地生产密集使用本国相对稀缺生产要素的产品，并以进口 替代。n考察商品相对价格变动将如何影响要素价格：假设

4、：X为资本密集型商品 Y为劳动密集型产品 生产X商品的国家，资本要素丰裕，资本要素的价格比较低。1、在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。2、在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：w=PxMPLX=PYMPLY (3.3)r=PxMPKX=PYMPKY (3.4)6.3(,)5.3(,KYyKXxLYyLXxMPPrMPPrMPPwMPPw 由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：n3、如果商品X的相对价格上升 X部门的资本和劳动可获得比Y部门更多的报酬，于是资本和劳动就会从Y部门流向X部

5、门。4、流动的结果：在要素市场上，资本价格将会上涨，而劳动价格将下跌。（为什么？）A A国（国（K K丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型出口出口X X进口进口Y Y扩大扩大X X生产生产减少减少Y Y生产生产要素投入增加要素投入增加释放要素释放要素需求较多的需求较多的K K需求较少的需求较少的L L 供给较少的供给较少的K K 供给较多的供给较多的L LK K价格上升价格上升L L价格下降价格下降 由于X部门是资本密集型的，所以X部门生产扩张需要：相对较多的资本与较少的劳动。但Y部门是劳动密集型的，Y部门只能释放出 相对较少的资本和较多的劳动。在生

6、产要素重新配置过程中：资本供不应求，而劳动则供过于求 结果：要素市场上，资本价格上涨，劳动价格下跌。n5、当要素市场上，资本价格上涨，劳动价格下跌时，各部门将调整自己生产中所使用的要素比例：减少资本的使用，多使用劳动 结果：每个部门所使用的资本劳动比例都要低于X相对价格变化之前的要素使用比例。n6、X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬相对下降。（为什么？）v当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5）、（3

7、.6）两式，则，r/Px、r/Py均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。r=PX*MPKX=PY*MPKYW=PX*MPLX=PY*MPLY MPKX=r/PXMPKY=r/PY MPLX=W/PX MPLY=W/PY 实际报酬=边际产出(边际生产力)需要再思考的：n 思考：根据在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积的原理，当商品价格不变的条件下，要素的边际产出上升时，资本要素的报酬就会上升。n（思考：劳动要素的边际产出下降，若商品价格上升能抵消其下降的程度时，劳动要

8、素的报酬也不一定下降；而只能说是相对于资本要素的报酬来说，劳动要素的报酬下降了。）一、国际贸易和生产要素收益一、国际贸易对本国生产要素收益的影响n基本函数关系 W=P*MPL R=P*MPKn要素收益等于其边际产量乘以产品的市场价格，即边际产量的市场价值。n两个渠道：1、产品价格的变化 2、边际要素生产率的变化1、短期影响农业（生产大米）Wr（上升）=Pr（上升）*MPL（不变）Rr（上升）=Pr（上升）*MPK（不变）工业（生产钢铁）WS（下降）=PS（下降）*MPL（不变）RS（下降）=PS（下降）*MPK（不变）3、长期影响农业（生产大米）Wr（上升）=Pr（短期上升）*MPL（长期提高

9、）Rr（？）=Pr（短期上升）*MPK（长期下降）工业（生产钢铁）WS（？）=PS（短期下降）*MPL（长期提高）RS（下降）=PS（短期下降）*MPK（长期下降）斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理n(The Stolper-Samuelson Theorem)某一商品相对价格的上升，将导致该商某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。或报酬则下降。斯托尔珀萨缪尔森定理的推论：n国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收

10、入。根据H-O定理，一国出口商品的相对价格上升，其出口商品所密集使用的生产要素是其丰裕要素，因而出口商品价格的上升将导致该国丰裕要素的实际报酬上升，另一种生产要素，即稀缺要素的实际报酬却下降。结论：结论：n斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。nS-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。n这一结果的重要含义在于国际贸易虽然改善了一国

11、整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。二、国际贸易与要素价格均等化n国际贸易对A、B两国要素价格的影响：n贸易开始前，由于两国要素禀赋存在差异，所以两国的要素价格也不一致。n但贸易开始后，原来A国相对价格较低的X商品，由于对方国家的需求，其相对价格趋于上升。n依据前面的分析，X商品所密集使用的生产要素资本的价格将上涨，而劳动的价格将下跌。n于是，原来在A国比较廉价的资本现在变得不那么廉价了，而原来在A国比较昂贵的劳动，现在也因贸易变得不那么昂贵了。n在B国，资本稀缺、劳动丰裕的国家，贸易后X的相对价格趋于下降，于是B国资本的价格要下

12、降，劳动的价格则上升。这意味着 在B国，原来比较昂贵的资本现在变得不太昂贵了，原来比较廉价的劳动现在也变得不太廉价了。n随着贸易的开展，两国X、Y商品各自的相对价格差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中，两国丰裕要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降。于是，两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。三、要素价格均等化实现的条件n萨缪尔森在他1949年发表的再论国际要素价格均等一文中认为，要实现要素价格均等化，需要下列条件（假设）：n1、在贸易发生之前和之后，两个国家生产同样两种产品，如粮食和纺织品；n2、生产每种商品

13、都只使用土地和劳动力这两种生产要素；两国生产每种商品的技术水平是一样的；n3、这两种商品的要素密集度不一样，粮食是土地密集型，纺织品是劳动密集型的；n4、一国生产粮食，另一国生产纺织品；n5、要素的供给情况不变化；n6、没有关税和运输成本，商品在国际间能完全自由流动，而生产要素在国际间则完全不能流动；n7、两国根据各自的比较优势，生产各自的优势产品KyK*KxLyOyEOxLxL*MRTS=w/r=MPL/MPK=K/LK*=Kx+KyL*=Lx+Ly省略了弧形契约线 图3-1-8 艾奇沃斯盒图形 (1)要素相对价格均衡的过程 A国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致A国的w/r上升；B国分

14、工生产Y，提高了资本的相对需求，导致B国的w/r下降。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)*ABEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*图3-1-9 要素相对价格均等化 要素相对价格均衡的埃奇沃斯框图YBOXOY|AOY|BXBXBYBXAXAYAYAABBALKLKLKB 国A 国 在两国的无贸易均衡点A（A国）和B（B国），A国生产两种商品的(K/L)均小于B国。由于A国的(w/r)较小,且X是劳动密集型的，A国将分工生产X直至达到A点。B国分工生产Y

15、直至达到点B。在A和B点，两国的(K/L)和(w/r)均都是相同的。BOyb/AOya(w/r)B(w/r)A(w/r)*(w/r)*图3-1-10 要素相对价格均等化的证明（2）要素绝对价格的均等化 生产函数：为一阶齐次函数（即规模报酬不变），则根据欧拉定理有：),(KLfQXKMPLMPQKLX(2.1)又由于产品市场和要素市场均为完全竞争市场，因此：LXLVMPPMPw(2.2)KXKVMPPMPr(2.3)由式2.1有：)1(LKLXMPMPLKMPLQ(2.4)续：式2.4可以变形为：)()(1LKXLMPMPLKLQMP (2.5)因为在均衡时（如上图中的A和B点所示）有：(K/L

16、)A=(K/L)B (2.6)(w/r)A=(w/r)B=(w/r)*(2.7)又因为两国平均劳动产量相同，生产均衡时，因此有：KLMPMPrw/(2.8)根据式（2.5）-（2.8）可知：)()(BLALMPMP(2.9)由（2.2）和（2.9）可知两国实际工资相等，即：BXAX)Pw()Pw(=(2.10)两国商品的实际利息率r也相同结结 论论 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。要素的实际价格或报酬则下降。斯托珀斯托珀-萨

17、缪尔森定理萨缪尔森定理The StolperThe Stolper-Samuelson Theorem-Samuelson Theorem：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。缺要素所有者的实际收入。S-SS-S定理的引申（定理的引申（S-SS-S定理在定理在H-OH-O基础上的应用）：基础上的应用）：n需要强调的是，要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。n另外，要素价格均等还要求生

18、产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。n总结本章内容：要素禀赋理论认为，国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入，并最终使各国的要素价格均等化。关键术语：n要素价格均等化（Factor-price equalization theorem）思考题：n要素价格均等化的理论及条件是什么？问：为什么相对富裕要素的所有者往往是为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。喜欢贸易壁垒。国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低相对稀缺要素所有者收入降低.斯托帕斯托帕萨谬尔森定理萨谬尔森定理