过程分层审核模板.ppt

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1、,LAYERED PROCESS AUDITS 过 程 分 层 审 核 领导层执行过程分层审核了吗？,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),216,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,过 程 分 层 审 核 过程分层审核提供了一套系统来： - 验证过程是否符合文件的规定 - 逐步建立纪律 - 促进沟通 - 改善总体质量 过程分层审核成为一个汽车行业的标准 过程分层审核应由

2、制造部门的领导层主导。 质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统。 过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),217,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,过 程 分 层 审 核 定 义 过程分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准 化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进 组织实现QSB的愿景。 目

3、 的 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层 和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),218,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,过 程 分 层 审 核 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活 动中。 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。 通过作业准备过程来确

4、保既定标准的正确实施。 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。 验证下一层次的审核过程是否稳健实施。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),219,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,通过组织内所有层次（班组长工厂经理）利用过程分层审核检 查表执行高频率的审核 。 过程分层审核包括: - 评估是否背离既定标准。 - 导入纠正措施（对策）。 - 由高级管理人员定期评估

5、过程。 - 在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施。 “过程分层审核检查表” 由3个主要部分组成。 工位问题 基本的检查项目，适用于所有工位。 质量关注点 由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定 的，针对具体工位的特定检查内容。 生产系统问题 基本的检查项目，适用于所有工位。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),220,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,推荐使用

6、单页的过程分层审核检查表格式，所列问题由两个公用部分 （1#、3# 部分)和一个针对特定产品线或生产区域的部分（2# 部分） 组成。 过程分层审核完全是一种手工的审核方式。表格的背面可用来写下不符 合项的注释。 建议使用这种方式，这样使用者对过程分层审核如何支持QSB系统，从 审核内容和功能方面会有更彻底的理解。 审核者可将已记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空白的对策措施 报告中，用来指定责任人并实施纠正措施。对这个过程的评估必须至少 每周进行一次。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),221,OI (JE

7、S),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,过 程 分 层 审 核 制定过程分层审核检查表 必须建立一份在过程分层审核过程中进行确认的高风险项目清单。 考虑下列可能的要素： 量检具的功能和校验的确认 堆放/包装技术 Visual aids目视辅助工具是否在现场，内容是否正确。 过程参数 作业指导书 产品标识 扭矩监控（如适用） 文件/记录的完整性 客户反馈 过程分层审核必须核实适当的质量文件,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 0

8、12307,WPO,SWI (SOS),222,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,#1 部分: 普 遍 的 工 位 问 题 1. 在这个部分中制定适当的问题，可普遍适用于所有工位。 这部分问题的变更应是很少的，仅需根据文件或程序的描述 作出相应变更。 - 灰色方框表示此问题应直接询问在被审核工位或工序进行工 作的操作工。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),223,O

9、I (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,#1 部分,工 位 问 题 具 体 为,班组长通过过程分层审核表中工位部分的问题来支持一线操作员工：, 确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。 确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。 确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准。 确保Andon按灯系统正常工作。 确保执行工作现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的现场管 理标准和可视化管理规定）。 确保符合物料管理的要求 如FIFO先进先出/最低-最高库存,FR&

10、PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),224,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,#2 部分: 某个产品线或工厂区域 的特定问题 以往的客户关注问题 在完整的审核工作表的第 2 部分，建立和输入适用于特定生产线或工 厂区域的问题 这部分最多设立10个问题。 加入具体的项目，描述所要审核的过程中针对客户关注问题的纠正措 施所实施的具体地点和审核内容。 （例如：防错验证，工装夹具的

11、使用是否已加入标准化操作指导中）,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),225,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,以往客户关注问题举例,针对质量关注点的问题完成后， 应更新相关文件。,更新标准化 操作文件,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),226,OI (JES),SOT(JIT),R

12、isk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,#2 部分: 质量关注部分的问题具体为： 质量关注部分覆盖整个班组或团队，并由班组长或团队领导审核以支持 一线操作员工： 确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受 控状态，以防止问题重复发生。 确保完成所有要求的质量检查和/或文件记录。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),227,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam

13、 SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,检 查 质 量 关 注 点 除了客户关注的问题外，当衡量某项是否为质量关注问题时， 考虑下列内容： 质量问题的根本原因是什么？ 这个问题是否和过程相关？ 这个问题是否在工厂内是可控的吗？ 针对高风险的操作，是否有具体的质量检查或文件化的 要求？ 有防错装置吗？ 对其中任何一个问题的肯定回答，意味着应考虑将该项目加入 审核计划。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),228,OI (JES),SOT(JIT)

14、,Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,#3 部分: 普 遍 的 系 统 问题 3. 在这部分中制定适当的问题使其适用所有的工作区域。 如#1部分一样，这部分问题的变更应该是最少的，仅需根据 文件或程序的描述作出相应变更。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),229,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. Al

15、l rights reserved.,#3 部分: 系 统 问 题 具 体 为 工厂管理人员和带班主管/经理针对工位应评审相同的项目（#1， #2部分）， 另外通过过程分层审核（#3部分）评估班组长的工作 内容。 是否完成安全训导和巡视 是否符合过程控制计划 是否符合现场5S管理的标准 是否正确利用Andon“按灯”系统 是否有效的解决问题和实施对策 是否有效的利用过程分层审核实施控制和跟踪,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),230,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam S

16、CM General Motors Corporation. All rights reserved.,3.,4.,页眉: 输入系统名称 产品线或工厂区域名 1. Molding 2. Paint/Coating 处理 Assembly Warehouse/Shipping,注塑 喷气/表面 组装 库房/发货,建立一份用 于各个产品/ 过程的过程,分层审核表 的母版。 Section #1: 普遍的工位问题,Section #2: 产品线或区域的特殊问题 先前的客户投诉问题 Section #3: 普遍的系统问题,在这个例子 中，工厂有4个 单页的审核表/ 文件，覆盖了 所有的过程。,FR&P

17、S,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),231,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,-,过程分层审核,对被审核者的期望：,选择工位 执行审核,选择最近尚未评审过的 工位 根据审核检查表 研究现行情况和标准的差异,如实描述事件 按正常的做法工作 让评审者 发现你的真实的现状 如果你偏离标准， 按你的理解提供实际的理由，说明 为什么,协助执行纠正措施消除变差 立即通过所有组员 有关审核

18、结果,给出反馈 记录结果,在标准化问题跟踪表 上记录发现的差异,你可以期望的是 告知在你所辖范围审核发现的问题,尽快执行建议的措施 观察和参与针对问题采取的行动,跟踪后续行动,跟踪未关闭的项目, 确保在一周内关闭， 将未能按期关闭的项目 提交高一层级的管理者,通过问题跟踪表通知并跟踪 事件进展,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),232,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved

19、.,过程分层审核跟踪表 右边的实例是另一种跟踪方法 ，确保每个工位每月最少被评 审一次。 这个表格可使所有的审核者确 定哪些工位站尚未进行评审， 并要求审核者在其选定的审核 工位中写下他们的姓名、审核 日期和班次。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),233,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,成,过 程 分 层 审 核跟 踪 (例) 确认领导层是否完成审核,是确保现场

20、所有区域与管 理层进行互动的关键。 右边的日程安排实例就强 调了要求经理们的审核频 次和完成状态。,红色表示 审核没有 完成,绿色表示 审核已完,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),234,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,过程分层审核频次 过程分层审核的频次： - 高风险项目必须最少每班审核一次。 - 生产主管必须(每天)检查并确认操作员是否完成了质量文件/记录。

21、- 生产经理必须(每周)检查 并确认生产主管是否完成了验证工作。 - 工厂领导层必须(每月或季度)定期进行过程分层审核。,操作工领班,M,T,W,T,F,M,T,W,T,F,M,T,W,T,F,经理 工厂领导,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),235,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,执行经理,Directors,Quarterly /,工厂经理,time / mo

22、nth,Manager Engineers,每周一次,Team,/每日,过程分层审核 Executive Managers / 执行总监 至少每季一次 minimum Plant Manager 1 每月一次 一般经理/工程师 1 time/week Supervisor领班/团队组长Leader Daily Weekly,(例),FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),236,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation.

23、All rights reserved.,评 估 检 查 表 每项检查可以有四个结果： Y 没有发现差异 N 发现了差异 NC 发现了差异，审核期间纠正了 纠正了这种行为 N/A 不适用 (由工厂/带班主管层次进行) 所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容 描述在审核结果那一页上。 任何能够立即纠正的问题将在后边紧挨着写上字母C 任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对 策措施表中。 应该了解不符合的原因。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),237,OI (JES),SOT(

24、JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,填 写 审 核 结 果 页眉信息: 完整填写页眉要求的各项信息,Y,#1 部分:,普遍的工位问题,NC,N = 发现变差 Y = 符合标准 如果项目立即纠正写上C #2 部分: 特定的生产线或工厂区域 早先客户关注的问题,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),238,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General

25、 Motors Corporation. All rights reserved.,#1 部分,工 位 的 具 体 问 题,# 8 问题询问？ 正确的工装/量具是否在现场，被正确使用并在标准化操作指导 书被规定？ 1-8 在现场没有操作指导书中提到的边界样品。已经通知质量工程师。,写下问题编号： 第几部分-第几个问题,写下具体的不符合内容,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),239,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporati

26、on. All rights reserved.,在你完成审核后，和你的经理或主管评审结果，并要 求他们签下姓名和评审的日期。 检查表中所有答案是N 不能立即解决的问题，应立即输入 到对策措施表中作为未关闭项目予以跟踪。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),240,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,过 程 分 层 审 核 对 策 措 施 表 对策措施 表为每个班组跟踪

27、操作/工位存在的未关闭问题， 并张贴在班组区领中容易看到的地方。 检查表中所有答案是N 不能立即解决的问题，应立即输入到对 策措施表中作为未关闭项目予以跟踪。 当问题解决时，对策措施表要更新并签名。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),241,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,对 策 措 施 表,(例) 目标完成,项目 # 日期,地点,问题描述,责任人,对策措施,日期

28、 发起人 完成日期,4 7/7/03,005R,胶带掉地上,TL1 把胶带放回原处,7/7/03 RS,7/8/03,用来安装排水沟的工具不同于标准，团队,在工作现场从仓库拿来标准工具取代原先,6 7/7/03,005R,成员通常不经通告组长就使用替代品。,TL1 的工具。,7/8/03,RS,7/8/03, 通过对策措施流程来跟踪并关闭哪些不能在审核中立即纠正的问题。, 当问题解决后，对策措施表应被更新并签名。, 出于使用者的考虑，他们可能会选择跟踪一段时间内发现的不合格项的,总数。可以通过问题汇总表或某项具体问题的曲线图来表示。 支持部门也可被邀请参与评审。 当领导层审核某区域时，区域的各

29、层人员都应参与进来，有利于正 确的指导/积极促进。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),242,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved., 评估过程 班次领导是过程的负责人 定期的评估会议（建议一周一次） 评估项目符合性和过程分层审核完成状况 将过期未关闭的对策措施提交上一层级。 评估审核项目以持续改进（必要时增加、删除、修订问题） 在工作区域展示结果 张贴审核结果和对策措施

30、表 张贴符合率和完成情况的图表 适当时，过程分层审核的不符合项必须增加到快速反应*体系或 C.A.R.E *检查表中。 适当时，过程分层审核结果必须加入经验教训数据库中。 必须汇总审核结果并由工厂领导层评估。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),243,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,(例),过 程 分 层 审 核 展 示 板,计划,1,行动,2,检查 3,4,改进

31、,审核频率 IPs 管理层计划表 现场布置图,空白审核表,关闭的PRR清单,完成审核,对策措施表,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),244,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,过 程 分 层 审 核 (例),部门._,分层审核结果,100%,47,50,90% 80% 70% 60%,43,27,43,45 40 35 30,50% 40% 30%,16,14,16,

32、20,23,24,19,22,25 20 15,20% 10% 0%,10 5 0,JAN,FEB,MAR,APR,MAY,JUNE,JUL,AUG,SEP,OCT,NOV,DEC,月份 % 符合百分比 # 审核项目数: # 审核次数 # 总的审核项目数: # 所有符合的项目数: 不符合项目数,JAN 88% 20 20 400 353 47,FEB 68% 15 9 135 92 43,MAR 95% 20 28 560 533 27,APR 96% 30 15 450 434 16,MAY 97% 20 20 400 386 14,JUNE 84% 10 10 100 84 16,JUL

33、95% 20 20 400 380 20,AUG 95% 25 20 500 477 23,SEP 94% 20 20 400 376 24,OCT 95% 20 20 400 381 19,NOV 95% 20 20 400 378 22,DEC 89% 20 20 400 357 43,不符合项目,不符合的项目数,安全 漏检 与 5S相关项 产品 顾客的声音 体系方面 量具校验,10 10 2 10 6 9,8 8 7 4 4 7 5,5 3 7 3 2 1 6,2 2 3 2 2 2 3,1 3 2 1 3 2 2,1 4 2 1 4 2 2,1 5 2 1 4 2 5,1 2 2 1

34、4 2 6,1 1 2 1 3 2 7,1 1 2 1 2 2 2,1 1 3 1 2 2 2,1 10 2 10 10 2 2,防错,5,7,8,10,6,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),245,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,过 程 分 层 审 核 总 结 组织必须 指定生产部门负责建立并执行过程分层审核。 制定过程分层审核中需验证的高风险项目检查表 。 设定审核频次(高风险项应至少每班审核一次）。 审核验证适当的质量文件。 跟踪和回顾过程分层审核的结果。,FR&PS,NCM VS LPA EPV QSB WORKSHOP REV. 012307,WPO,SWI (SOS),246,OI (JES),SOT(JIT),Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.,