基础考前押题答案及解析

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1、基础考前押题答案及解析（一）一、单选题（共60题，每题0.5分）1、在投资者结构上，（B）逐渐成为企业债券的主要投资者。教材：105页A、个人投资者 B、机构投资者 C、社保基金 D、保险公司解析：在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。2、根据我国公司法的规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在（A）内召开创立大会。A、30天 B、15天 C、60天 D、10天解析：根据我国公司法的规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在30天内召开创立大会。3、目前我国金融债券最主要的发行主体是（C）。96页A、商业银行 B、中国人民银行 C、政策性银行 D、证券公司解析：1999

2、年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行。4、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（C）。第47页A、股东权利 B、股东义务 C、记载方式 D、收益与风险大小解析：无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。5、证券交易通常都必须遵循（C）。第228页A、客户优先原则和时间优先原则B、价格优先原则和数量优先原则C、价格优先原则和时间优先原则D、时间优先原则和价格优先原则解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。6、封闭式基金有固定的存续期，通常在（A）年以上。第122页A、5 B、10 C、15 D、20解析：封闭式基金有固定的存

3、续期，通常在5年以上，一般为10年或15年7、地方政府债券按资金和用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（A）。第94-95页A、专项债券 B、普通债券 C、固定利率债券 D、浮动利率债券解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和专项债券8、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（A）。第65页A、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金B、提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金C、提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益

4、金解析：我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金。9、公司债券比相同期限政府债券的利率，这是对（B）的补偿。第270页A、利率风险 B、信用风险 C、购买力风险 D、财务风险解析：不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。10、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（A）。第284页A、证券承销 B、证券经纪业务 C、证券自营业务 D、资产管理业务解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。11、股东大会一般第（B）定期召开一次。第64页A、两年 B、一年 C、半年 D、一月解析：股东大会一般每

5、年定期召开一次。12、我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（C）。A、公益金 B、红利 C、任意公积金 D、股息解析：公司税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。法律法规性问题。13、证券公司自营业务的最高决策机构是（C）。第286页A、自营业务部门 B、投资决策机构 C、董事会 D、自营部门经理解析：证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。14、证券市场监管的原则，不包括以下原则（D）。第345-347页A、依法监管原则 B、保护投资者利益原则 C、三公原则 D、以自律为主原则解析：证券市场监管

6、的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、三公原则以及监督和自律相结合原则。15、证券发行核准制实行（B）管理原则。第201页A、注册 B、实质 C、形式 D、备案解析：证券发行核准制实行实质管理原则。16、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ B ）元。A、2000万 B、3000万 C、4000万 D、5000万解析：股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。17、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（A）。A、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B、普通凤股

7、东随时可以要求进行剩余资产分配C、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配解析：普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时18、关于证券市场，下列表述正确的是（B）。A、相对于商品经济而言，证券市场的历史要长得多B、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品的发展C、其产生和信用制度无关D、以上都不对解析：相对于商品经济而言，证券市场的历史要短得多，其产生得益于信用制度的发展。19、根据中华人民共和国刑法依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，

8、属于（B）。第328页A、内幕交易、泄露内幕信息罪 B、提供虚假财务会计报告罪C、欺诈发行股票、债券罪 D、编造并传播影响证券交易虚假罪信息罪解析：考察“提供虚假财务会计报告罪”的定义。20、证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（C）。第307页A、200% B、300% C、500% D、600%解析：证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%21、能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（B）。第298页A、股东 B、实际控制人 C、股东会 D、独立董事解析：能够在法律上

9、或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。22、通常在每个交易日公布基金份额资产值的是（C）。第123页A、封闭式基金 B、企业年金 C、开放式基金 D、社保基金解析：封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布。23、权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（B）承担全部责任。第176页A、享有者 B、授予者 C、接受者 D、设定者解析：权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。24、纽约证券交易所的名称出现在（D）。第19页A、1790年 B、1793年 C、1817年 D、1863年解析

10、：1817年，“纽约证券交易会”成立1863年改名为“纽约证券交易所”。25、基金管理费通常按照每个估值日基金（D）的一定比率（年率）逐日计提的。第135页A、总资产 B、净资本 C、流动资产 D、净资产解析：基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提。26、股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（C）。第70页A、可转换优先股票 B、浮动收益优先股票C、股息率可调整优先股票 D、一般优先股票解析：这是股息率可调整优先股票的定义。27、以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（C）。第56-57页A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定

11、因素B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性C、通常把未来盈利增长趋势强的股票称为绩优股D、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系解析：通常把未来盈利增长趋势强的股票称为高增长型股票。28、证券投资基金托管人是（D）权益的代表。第132页A、基金公司 B、基金管理人 C、基金托管人自身 D、基金持有人解析：证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表。29、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（D）除以发行在外的普通股票的股数求得的。第53页A、总股数 B、总股本 C、总资产 D、净资产解析：在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以净资产除以发行在外的普

12、通股票的股数求得的。30、以下不属于企业债券管理条例管理范围的是（A）。第103页A、金融债券和外币债券 B、企业债券C、短期融资券 D、以上都不是解析：企业债券不包括外币债券和金融债券。31、日经225股价指数是（A）编制和公布的。第256页A、日本经济新闻社 B、道-琼期公司C、日本大藏省 D、东京证券交易所日经225股指数是日本经济新闻社编制和公布的。32、以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（A）。第125页A、成长型基金 B、收入型基金 C、平衡型基金 D、混合型基金解析：这是成长型基金的特点。33、融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（C）的架构设立和运行。第292页A、

13、董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行部门B、董事会-业务执行部门-分支机构-业务决策机构C、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D、董事会-分支机构-业务决策机构-业务执行部门解析：融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构的架构设立和运行。34、扬基债券所吸收的主要是（A）。第110页A、美元资金 B、日元资金 C、人民币资金 D、欧元资金解析：扬基债券是指在美国发行的外国债券。35、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（D）。A、政府证券、政府机构证券和公司证券B、公募证券和私募证券C、上市证券和非上市证券D、股票、债券和其他证券

14、解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券。36、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（B）会采取一定的措施以平抑股波动。第63页A、中国人民银行 B、证券监督管理机构 C、证券业协会 D、财政部解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。37、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（C）。第170页A、ADR B、CDS C、CDS D、ABS解析：2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换（CDS）。

15、37、以下哪种风险不属于系统风险（A）。第263页A、信用风险 B、利率风险 C、经济周期波动风险 D、政策风险解析：系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险；非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。38、以下（D）不属于证券交易所交易系统。第225页A、交易主机 B、交易大厅 C、参与者交易业务单元或交易席位D、信息服务网解析：信息服务网属于证券交易所的信息系统。39、债券发行的定价方式以（A）最典型。第211页A、公开招标 B、单向招标 C、双向招标 D、以上都不是解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。40、欧洲债券是指借款人（C）。第111页A、在欧洲国家发行

16、，以欧元标明面值的外国债券B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券解析：这是欧洲债券的定义。41、交易所交易基金简称为（A）。第126页A、ETF B、TOF C、TIPs D、以上都不是解析：交易所交易基金简称为ETF。43、从产品属性看，权证是一种（C）类金融衍生品。第176页A、远期 B、期货 C、期权 D、互换解析：权证和期权相似。44、我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（A）行为。第356页A、内幕交易 B、操纵市场 C、欺诈发行股票、债

17、券 D、编造并传播虚假信息解析：法律法规性问题45、我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（C）内，提供中期报告。第351页A、4个月内 B、3个月内 C、2个月内 D、1个月内解析：年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。46、普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（C）。第258页A、税后利润 B、公司规模 C、董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡D、董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡解析：此题考察股票收益中的现金股息。47、

18、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（A）。第125页A、成正比 B、成反比 C、无关 D、无法判断解析：指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动。48、（C）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A、金融时报交易所指数 B、日经225股价指数C、道-琼斯股价平均数 D、NASDAQ市场及其指数解析：道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。49、香港证券市场的H股指数即（B）。第249页A、恒生指数 B、恒生中国企业指数C、恒生行业指数 D、恒生中资企业指数解析：香港证券市场和股指数即恒中国生企业指

19、数。50、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日期前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。第66页A、股权认购日 B、股权发行日 C、股权登记日 D、股权交易日解析：股份公司在提供优先认权时会设定一个股权登记日，在此日期前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。51、以下不属于政府债券特征的是（B）。第86页A、安全性高 B、流通性差 C、免税待遇 D、收益稳定解析：政府债券具有安全性高、流通性强、收益稳定和免税待遇四个特点。52、债券利息支出属于公司的（C）。第85页A、营销经费 B、利润 C、费用范围 D、直接成本解析：债券利息支出属于公司的费用。53、我国证

20、券法规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（A）。第379页A、专门的清算交收账户 B、证券公司资金账户C、客户资金账户 D、客户证券账户解析：证券登记结算公司按照业务规划收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。54、股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（A）。第260页A、资本公积 B、盈余公积 C、未分配利润 D、股本解析：送股与转增股本对一般投资者来说，统称“送股”，实际上，两者具有本质区别。送股俗 称“红股”是上市公司采用股票股利形式进行的利润分配，它的来源是上市公司的留存收益；而公积金转增资本是在股东权益内部，把公积金转到“实收资本”或者“股

21、本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。因此，转增股本不是利润分配，它只是公司增加股本的行为，它的来源是上市公司的资本公积。55、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（C）。第175页A、股票组合期权 B、货币期权 C、利率期权 D、互换期权解析：通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。56、我国规定封闭式基金的收益分配（C）。第139页A、年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%。B、每年不

22、得少于两次C、每年不得少于一次D、以上都不对解析：常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。57、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。第75-76页A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会解析：非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。58、我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（A）。第355-356页A、公司的一般投资行为和购置财产的决定B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一

23、次超过该资产的百分之三十C、上市公司收购的有关方案D、公司股权结构的重大变化解析：剩余三项都属于内幕信息。59、以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（C）。第88页A、大额投资资金 B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金 D、小额投资资金解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金。60、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（C）。第75页A、上市股和非上市股 B、优先股和普通股C、流通股和非流通股 D、有限售条件股和无限售条件股解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。二、多选题（共

24、40题，每题1分）61、通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（BCD）。第264-267页A、不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿B、在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券C、同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高D、利率风险是债券的主要风险解析：不同发债主体的债券利率不同，这是对信用风险的补偿。62、金融期权交易的基础资产有（ABCD）。第172页A、外汇 B、债券 C、股票 D、期货解析：凡可用作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可以作期货交易。实践中，只有金融期货期权，而没有金融期权期货。63、当股份公司因解散

25、或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（AC）。第68页A、债权人之后 B、债权之前 C、普通股股东之前 D、普通股股东之后解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。64、现阶段，我国证券市场监管的目标是（ABCD）。第347页A、保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营B、运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用C、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序D、运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方案，使之与经济发展相适应解析：现阶段，我国证券市场监管的目标是：保护投资者利益

26、，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营、运用和发挥市场机制的积极作用、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序、运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应。65、中国证监会（ABCD）。第348页A、是国务院直属机构B、是全国证券、期货市场的主管部门C、按国务院授权履行行政管理职能D、依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行解析：考察中国证监会的内含。66、保证公司债的担保人可以是（ACD）。第101页A、政府 B、发行人 C、信誉好的银行 D、举债公司的母公司解析：此题考查公司债券类型中的保证公司债券。67、金融期货与金

27、融期权的不同之处包括（AC）。第172-173页A、盈亏特点不同 B、期限不同 C、履约保证不同 D、交易场所不同解析：金融期货与金融期权的不同之处包括：基础资产不同、交易者权利与义务的对称性不同、现金流转不同、盈亏特点不同、套期保值的作用和效果不同。68、分析公司财务状况，重点在于研究公司的（BCD）。第56-57页A、创新能力 B、安全性 C、流动性 D、盈利性解析：分析公司财务状况，重点在于研究公司的营利性、安全性、流动性69、债券和股票的主要区别是（ABCD）。第84-85页A、权利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同解析：债券和股票的主要区别在于权利不同、目的不同、期限不同

28、、收益不同和风险不同70、设立证券公司需要符合的条件有（ABC）。第274页A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、有符合证券法规定的注册资本C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元解析：此题考查证券公司的设立条件。71、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法正确的是（ACD）。第311-312页A、律师事务所应当建立那倒风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平B、律师事务所要从事证券法律业务，其执行律师

29、当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务D、律师被吊销报行证书的，不得再从事证券法律业务解析：律师事务所要从事证券法律业务，其执行律师当有20名以上，其中5名以上曾从事过证券法律业务72、我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（BCD）。第378页A、为证券发行出具法律意见书 B、证券持有人名册登记C、证券的存管和过户 D、证券交易所上市证券交易的清算和交收解析：证券登记结算机构的职能包括：证券账结、算账户的建立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记以及权益登记；证券交易所上

30、市证券交易的清算；交收以及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；其他业务。73、关于推进资本市场改革开放和一发展的若干意见（即“国九条”）的内容包括（ABCD）。第34-36页A、充分认识大力发展资本市场的重要意义B、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务C、进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展D、健全资本市场体系，丰富证券投资品种解析：此题考查“国九条”的主要内容，上述都是。74、我国证券公司进行融资融券业务管理的时候应该遵守以下基本原则（ABD）。第292页A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B、应当

31、健全业务隔离制度C、业务实行分散管理，业务的决策和主要管理职责分散到公司各营业部D、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券解析：证券公司的融资融券业务应实行集中统一管理，业务的决策和主要管理职责应集中在公司总部。75、证券公司设立子公司有两种形式（AC）。第276页A、设立全资子公司B、与合格境外投资者合资成立子公司C、与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司D、与最近1年净资本低于10亿人民币的企业合资设立子公司解析：证券公司立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合证券法规定的证券公司股东

32、条件的其他投资者共同出资设立子公司。76、用于向参加网下配售的咨询对象配售的股票数量，其限量为（AB）。第337页A、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%B、公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%C、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的40%D、公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%解析：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。77、基金份额持有人享有基金

33、的（AC）。第128页A、基金份额转让权 B、投资管理权 C、收益权 D、资产保管权解析：基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权。对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。78、下列事项中，可以用于分析公司经营状况的因素是（ABCD）。第56页A、公司治理水平与管理层质量B、公司竞争力C、财务状况D、公司改组或合并解析：下列事项中，可以用于分析公司经营状况的因素包括：公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并。79、证券公司内部控制应当贯彻（ABCD）的原则，确保内部控制有效。第301页A健全 B、合理 C、制衡 D、独立解析：证券公司内部控制应当贯彻

34、健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。80、证券投资基金与股票、债券的区别在于（BCD）。第120页A、筹资规模不同 B、反映的经济关系同C、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同解析：证券投资基金与股票、债券的区别在于反映的经济关系不同、所筹集资金的投降不同、风险水平不同。81、我国证券法规定，证券交易所的监管权力包括（ABC）等。第367页A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B、对证券的上市交易申请行使审核权C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权D、监管新股的发行解析：监管新股的发行属于证监会的权力。82、

35、货币期权合约主要以（ABCD）为基础资产。第175页A、美元 B、欧元 C、日元 D、英镑解析：货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亚元等为基础资产。83、从功能上看，金融创新品种包括（ABCD）等。第23页A、天气衍生金融产品 B、能源风险管理工具C、巨灾衍生产品 D、政治风险管理工具解析：除各选项外，金融创新品种还包括信货衍生品。84、财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（BCD）。第60-61页A、提高资本利得税，股价上升B、降低税率，企业税后利率和股息增加，股价上升C、降低印花税，股价上升D、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业

36、盈利水平，股价上升解析：提高资本利得税，股价下降。85、在我国，基金性质机构投资者包括（ABCD）。第11-12页A、证券投资基金 B、社保基金 C、社会公益基金 D、企业年金解析：在我国，基金性质机构投资者包括在证券投资基金、社保基金、社会公益基金、企业年金。86、有些债券票面上附有一定的选择权，包括（ABCD）等。第80页A、附有赎回选择权条款的债券 B、附有出售选择条款的债券C、附有可转换条款的债券 D、附有交换条款的债券解析：有些债券票面上附有一定的选择权，包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、富有可转换条款的债券和附有交换条款的债券等。87、可作为金融衍生工具基础的

37、变量有（ABD）。第145页A、利率 B、股票价格指数 C、股票面值 D、天气指数解析：作为金融衍生工具基础的变量有利率、各类价格指数甚至天气指数。88、金融衍生工具的基本特征包括（ABCD）。第146-147页A、取动性 B、不确定性和高风险性 C、杠杆性 D、跨期性解析：金融衍生工具的基本特征包括联动性、不确定性、高风险性、杠杆性、跨期性。89、每个经济周期一般都要通过（ABCD）等阶段。第59页A、复苏 B、萧条 C、衰退 D、高涨解析：每个经济周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏等四个阶段。90、债券是（AD）。第77页A、债权债务关系的表现 B、真实资本C、无期证券 D、有价证券解

38、析：债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现；具有偿还性，不是无期证券。91、随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（AB）的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。第86页A、金融商品 B、信用工具 C、套期保值 D、流通手段解析：随着金融市场的发展，多数政府债券逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。92、根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（ABCD）。第59页A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、稳定期解析：根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有幼稚期、成长期、成熟期和稳定期四个阶段。

39、93、股票与债券的相同之处在于（BCD）。第84页A、收益和风险相同 B、都是筹措资金的手段C、收益率相互影响 D、都属于有价证券解析：股票与债券的相同之处在于：都是筹措资金的手段、收益率相互影响、都属于有价证券。94、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ABC）。第54页A、经济形势的变化 B、宏观经济政策的调整C、供求关系的变化 D、以上都不是解析：影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化。95、根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（ACD）。第125页A、成长型基金 B、效益型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金解

40、析：根据投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。96、以下关于股票合并的说法正确的是（AB）。第51页A、股标曾从事并又称并股B、股票合并通常会刺激股价上升或降下C、并股常见于高价股D、股票合并又称拆细解析：并股常见于低价股；股票分割又称拆细。97、记账式国债的特点不包括（BD）。第117页A、可以记名挂失 B、安全无风险 C、可上市转让 D、利率优惠解析：安全无风险、利率优惠是凭证式国债的特点。98、公司的内部控制目标包括（ABCD）第301页A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、规范经营风险和道德风险C、保证客户和证券公司的资产的安全、完整

41、D、保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时解析：还包括提高证券公司经营效率和效果。99、发行公司在发行可转换证券后，在以下情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正（ABC）。第180页A、送股 B、配股 C、增发股票 D、价格下降解析：见可转换价格修正条款。由于公司送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细或其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时需要对转换价格进行必要调整。100、美国的中央存托公司主要负责（AB）。第183页A、ADR的保管 B、ADR的清算C、ADR的注册和过户D、为ADR的持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务解析：存券银行主要负责AD

42、R的注册和过户以及为ADR的持有者工基础证券发行人提供信息和咨询服务。三、判断题（共60题，每题0.5分）101、我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。第226页（正确）A、正确 B、错误解析：我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。102、基金估价的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。第137页（错误）A、正确 B、错误解析：基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。并非让基金价格准确地反映价值，因为价格不仅受价值影响，还受供求关系的影响。103、在

43、我国，按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。第178页（正确）A、正确 B、错误解析：在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。104、中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。第215页（错误）A、正确 B、错误解析：代码独立，中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票代码。105、对附息债券而言，在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大。第262页（正确）A、正确 B、错误解析：对附息债券而言，在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的

44、息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大。106、一般说来，中央银行降低再贴现率，放松银根，股票价格可能会上升。第60页（正确）A、正确 B、错误解析：中央银行降低再贴现率，放松银根。一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。107、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。第215页（正确）A、正确 B、错误解析：这是“运行独立”的含义。中小企业板的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。108、我国现行的股票发行制度采取注册制。第201页（错误）A、正确 B、错误解析：我国证券

45、发行制度是核准制。根据证券法、公司法等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会“核准”。109、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。第82页（正解）A、正确 B、错误解析：一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券。110、恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。第249页（正解）A、正确 B、错误解析：恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数（H）股指数和恒生中资企业指数（红筹股指数）。111、在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何现金流转。第171页（错误）A、正确 B、错误解析：期权

46、交易实际上是一种权利的单方面有偿过渡，期权的买方需要以支付一定数量的期权为代价而拥有这种权利。112、中国证监会可以根据情况对证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。第342-343页（正确）A、正确 B、错误解析：此题考察证券市场禁入规定的适用范围。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。其中有关责任人员包括：证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或其他证券从业人员、即证券公司一般从业人员都包括其中。113、封闭式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束起之日四十五日内，更新招募说明书并登载在

47、网站上。（错误）A、正确 B、错误解析：根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。114、2007年以来，主要发源于英国的资级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场。第27页（错误）A、正确 B、错误解析：2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场。115、证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换和强制休假制度。第304页（错误）A、正确 B、错误解析：证券公司的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。116、创

48、业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。第216页（正确）A、正确 B、错误解析：创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。117、公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。第68页（正确）A、正确 B、错误解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权之后。118、我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请，由另证监会依法审核同意，并签订上市协议。第217页（错误）A、正确 B、错误解析：我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，

49、并签订上市协议。119、股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。第42页，（正确）A、正确 B、错误解析：股份有限公司的资本划为股份，每一股股份的金额相等。120、申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员不少于30人。第315页，错误A、正确 B、错误解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。121、英国将证券公司称为商人银行。第271页，正确A、正确 B、错误解析：英国称证券公司为商人银行，美国称之为投资银行。122、根据中国证监会上市公司行业分类指引，按照行业分类，海通证券公司（代码600837）应列为“综合类证

50、券公司大类”（I2121）。第58页，错误A、正确 B、错误解析：海通证券公司应列为“金融、保险业门类”、“证券、期货业大类”、“综合类证券公司中类”。123、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。第42页，正确A、正确 B、错误解析：股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。124、我国证券法规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。正确A、正确 B、错误解析：我国证券法规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。125、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现

51、的。第195页，正确A、正确 B、错误解析：结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现的。126、股东是公司财产的所有人，享有对公司财产直接支配处理权利。第43页，错误A、正确 B、错误解析：股票不属于物权证券，对公司财产没有直接支配处理的权利。127、根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入衍生工具。第147页，错误A、正确 B、错误解析：根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。128、证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据基础

52、上向中国证监会报送前述资料。第276页，正确A、正确 B、错误解析：证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据基础上向中国证监会报送前述资料。129、基础托管人是基金投资收益的受益人。第134页，错误A、正确 B、错误解析：基金份额持有人是基金投资收益的受益人。130、证券公司短期融资券管理办法由中国证监会制定并发布。第105页，错误A、正确 B、错误解析：证券公司短期融资券管理办法由中国人民银行制定并发布。131、中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。第244页，正确A、正确 B、错误解析

53、：中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。132、债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。第78页，正确A、正确 B、错误解析：债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。133、基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。第130页，正确A、正确 B、错误解析：按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益国是基金管理人的职责之一。134、2002年，泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。第24页，正确A、正确 B、错误解析：2002年，泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货

54、交易所和葡萄牙交易所。135、看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的权利。第174页，正确A、正确 B、错误解析：看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的权利。136、非系统风险常通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。第266页，正确A、正确 B、错误解析：非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。137、根据我国公司法的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%，其余部分向

55、社会公开募集。错误A、正确 B、错误解析：根据我国公司法的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，其余部分向社会公开募集，请记忆。138、在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。第297页，错误A、正确 B、错误解析：在证券公司前5名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。139、我国证券法规定，发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的，属欺诈客户行为。错误A、正确 B、错误解析：我国禁止证券欺诈行为暂行办法第10条曾列举欺诈客户行为的10种类型：其中（8）发行人或者发行人代理人将证券出售给投资者时未向

56、其提供招募说明书。证券法未做该规定。140、在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。第46页，错误A、正确 B、错误解析：优先股在股份公司盈利和剩余财产分配顺序上先于普通股。141、美式权证仅可以在权证失效日当日行权。第176页，错误A、正确 B、错误解析：美式权证仅可以在权证失效日当日行权。142、证券投资基金托管人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。第129页，错误A、正确 B、错误解析：证券投资基金“管理人”而不是“托管人”是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。143、封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购赎回实现流通转让。第122页，错误A、

57、正确 B、错误解析：由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。144、凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过抵质媒介记录债权债务关系的国债。第90页，错误A、正确 B、错误解析：凭证式国债是由财政部发行的。145、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。第112页，正确A、正确 B、错误解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。146、债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降。第123页，错误A、正确 B、错误解析：

58、债券基金利率与市场利率呈反方向变化。147、中国地方政府债券的特色就在于以企业债券形式发行地方政府债券。第95页，正确A、正确 B、错误解析：中国地方政府债券的特色就在于以企业债券形式发行地方政府债券。148、构成证券市场连续交易操纵的要件之一，是行为者抬高或者压低证券交易价格为目的。正确A、正确 B、错误解析：连续交易操纵行为必须符合以下三个要件：1、连续的交易；2、伪造该证券交易活跃的表象或抬高或压低证券的价格；3、诱使他人买进或卖出的意图。抬高、压低价格不是目的，而是手段。149、在期货交易中，只有期货合约的买方缴纳保证金。第158页，错误A、正确 B、错误解析：在期货交易中，双方都需要

59、缴纳保证金。150、公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。第346页，错误A、正确 B、错误解析：“公正”而不是“公开”原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。151、对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。第262页，正确。A、正确 B、错误解析：对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。152、对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。第180页，正确A、正确 B、错误解析：可转换债券实质上是一种含 有嵌入式认购权的债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。153、一般来说，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。第135页，错误A、正确 B、错误解析：基金管理费率的大小通常与基金规模成反比，