EPC工程总承包项目合同管理

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1、目录摘要3第一章绪论41.1 EPPC工程总承承包项目合同同研究意义41.2 EPPC工程总承承包项目合同同国内外发展展历程41.2.1 EEPC工程总总承包项目合合同国外的发发展历程41.2.2 EEPC工程总总承包项目合合同国内的研研究现状61.3 EPPC工程总承承包项目合同同的发展趋势势目标合同同61.3.1 EPC工程程总承包项目目目标合同的的概念61.3.2 EPC工程程总承包项目目目标合同的的产生71.3.3 EPC工程程总承包项目目目标合同特特点7第二章EPCC工程总承包包项目合同管管理概述102.1 EPPC工程总承承包项目合同同的概念和类类型102.1.1 EEPC工程总总

2、承包项目合合同概念102.1.2 EEPC工程总总承包项目合合同的基本框框架102.1.3 EEPC工程总总承包项目合合同的类型112.2 EPPC工程总承承包项目合同同特点12第三章 EPCC工程总承包包项目合同的的管理过程143.1 EPPC工程总承承包项目合同同的成立与策策划143.2 EPPC工程总承承包项目合同同的履行143.3 EPPC工程总承承包项目合同同的担保153.3.1工程程保险的基本本概念153.3.2工程程保证担保相相关法律163.3.3履约约保证担保中中存在的问题题173.4 EPPC工程总承承包项目合同同的变更183.4.1 工工程变更的定定义。183.4.2 工工

3、程变更原因因、目的及内内容183.4.3 变变更的条件193.4.2 工工程变更的处处理程序193.4.3工程程变更的价款款确定203.5 EPPC工程总承承包项目合同同的索赔203.5.1 EEPC合同条条件下业主索索赔的因素203.5.2 承承包商向业主主提出索赔213.5.2 合合同下承包商商风险防范243.6 EPPC工程总承承包项目合同同的争端解决决243.6.1EPPC合同争议议的类型243.6.2 争争议解决程序序273.7 EPPC工程总承承包项目合同同收尾管理28第四章 EPCC工程总承包包项目合同风风险294.1 EPPC工程总承承包项目合同同风险的产生生294.2 EPP

4、C工程总承承包项目合同同风险的防范范314.2.1 业业主风险防范范314.2.2 承承包商风险防防范33第五章 总结35摘要本文先讨论了EEPC工程总总承包项目合合同管理的意意义，之前的的发展状况以以及今后的发发展趋势。接接着，系统地地介绍了EPPC工程总承承包项目的合合同管理，包包括其概念、特特点和类型。接接着本文着重重从承包商的的角度，对工工程总承包项项目项目管理理的内容进行行了详细介绍绍，帮助EPPC总承包商商在合同的各各个实施阶段段对合同的签签订、履行、担担保、变更索索赔、争端解解决以及收尾尾工作进行控控制，从而保保证项目各方方面能搞按照照合同约定完完成项目。最最后分析了EEPC工程

5、合合同风险，从从承包商和业业主的角度探探讨如何减少少合同风险，并并对本文进行行了一系列的的总结。第一章 绪论1.1 EPPC工程总承承包项目合同同研究意义主要突出研究EEPC总承包包项目合同的的迫切性，列列举因EPCC合同签订的的不合理而招招致重大损失失的国内外项项目。EPC合同模式式在国际工程程承包领域已已得到普遍使使用。而在中中国国内，传传统的“业主设计及及完工测量价价格”工程承包模模式仍是主流流，但基于以以下因素，EEPC合同模模式（即“承包商设计计加施工及固固定总价”）近年来日日益流行。1、外资不断进进入传统房地地产开发建设设和基础设施施建设项目领领域，承包商商被迫响应外外资聘请的律律

6、师草拟的EEPC合同或或类EPC合合同；2、BOT/PPPP项目中中，只有工程程建设期和工工程建设价格格固定，项目目发起人和借借款人才能有有效测算项目目成本和收益益，因此决定定了BOT/PPP项目目中必须采用用合同总价固固定并工期相相对确定的EEPC合同；3、EPC固定定总价合同得得到饱受低价价竞争之苦的的有竞争优势势的承包商的的欢迎，以排排斥竞争，获获取更高利润润；4、“业主设计计及完工测量量价格”模式下的风风险分配及价价格确定机制制，使得承包包商普遍采用用“低报价、高高索赔”策略盈利，导导致工程在结结算时极易产产生争议，而而使得建筑工工程领域纠纷纷诉讼或仲裁裁比率非常高高，无论是业业主还是

7、承包包商都承担了了很重的诉累累。非常遗憾的是，尽尽管EPC合合同如此重要要，但无论是是已走出国门门多年的中国国承包商，还还是国内的承承包商，普遍遍对EPC合合同研究不足足，招致重大大损失的案例例时有耳闻：中方无法遵遵守合同而被被业主解除合合同，没收保保函，并追偿偿巨额赔偿。其其根本原因在在于不熟悉EEPC合同模模式下的风险险分配机制和和游戏规则，贸贸然签订EPPC合同。1.2 EPPC工程总承承包项目合同同国内外发展展历程1.2.1 EEPC工程总总承包项目合合同国外的发发展历程1957年，FFIDIC与与国际房屋建建筑和公共工工程联合会现在的欧洲洲国际建筑联联合会（FIIEC）在在英国咨询工

8、工程师联合会会（ACE）颁颁布的土木木工程合同文文件格式的的基础上出版版了土木工工程施工合同同条件（国际际）（第11版）（俗称称“红皮书”），常称为为FIDICC条件。该条条件分为两部部分，第一部部分是通用合合同条件，第第二部分为专专用合同条件件。1963年，首首次出版了适适用于业主和和承包商的机机械与设备供供应和安装的的电气与机机械工程标准准合同条件格格式即黄皮皮书。1969年，红红皮书出版了了第二版。这这版增加了第第三部分，疏疏浚和填筑工工程专用条件件。1977年，FFIDIC和和欧洲国际建建筑联合会（FFIEC）联联合编写Feederattion IInternnationnale EE

9、uropeeenne de laa Consstructtion(巴巴黎)，这是是红皮书和第第三版。1980年，黄黄皮书出了第第二版。同时出版的还有有黄皮书第三三版电气与与机械工程合合同条件，分分为三个独立立的部分：序序言，通用条条件和专用条条件。1995年，出出版了橘皮书书设计-建建造和交钥匙匙合同条件。以上的红皮书（11987）、黄黄皮书（19987）、橘橘皮书（19995）和土土木工程施工工合同-分合合同条件、蓝蓝皮书（招招标程序）、白白皮书（顾顾客/咨询工工程师模式服服务协议）、联联合承包协议议、咨询询服务分包协协议共同构构成FIDIIC彩虹族系系列合同文件件。1999年国际际咨询工程

10、师师联合会（FFIDIC）出出版了4本新新的合同标准准格式第一版版，它们分别别是：适用于于由业主或其其代表工程师师设计的建筑筑或工程项目目的施工合合同条件；用于电气和和（或）机械械生产设备供供货和建筑或或工程的设计计与施工的生生产设备和设设计-施工合合同条件；适用于以交交钥匙方式提提供加工或动动力设备、工工厂或类似设设施、基础设设施项目或其其他类型开发发项目的设设计采购施工工（EPC）/交钥匙工程程合同条件；用于投资较较小的建筑或或工程项目的的简明合同同格式。在国际工程承包包市场上,由由政府机构出出资尤其是国国际金融机构构的贷款项目目,诸如世界界银行和亚洲洲开发银行的的贷款项目，以以业主或其代

11、代表工程师设设计的建筑或或工程项目的的施工合同同条件为基基本合同模式式的情况一直直占主导地位位,这主要是是因为此种合合同模式被公公认为在处理理业主与承包包商之间的责责任和风险的的分担问题时时比较平衡。近近年来,随着着国际承包市市场的进一步步发展,逐渐渐出现了EPPC合同模式式(有时也称称为“EPC交钥钥匙合同”)，为此，11999年国国际咨询工程程师联合会重重新编写并首首次推出设设计采购施工工（EPC）/交钥匙工程程合同条件，它它继承了FIIDIC原有有合同条件的的优点，并根根据多年来在在实践中取得得的经验以及及专家、学者者和相关各方方的意见和建建议，作了重重大调整。1.2.2 EEPC工程总

12、总承包项目合合同国内的研研究现状自20世纪800年代初，在在国家政策的的推动下，化化工、石化等等行业的设计计、施工企业业积极开展EEPC工程总总承包，成效效显著。例如如：1984420000年，中国石石化工程建设设公司先后开开展了燕山石石化公司苯乙乙烯、长岭炼炼化总厂聚丙丙烯、天津石石化公司芳烃烃联合装置等等22个项目目的EPC工工程总承包，总总承包合同额额达72亿元元。2003年3月月，建设部印印发了关于于培育发展工工程总承包和和工程项目管管理企业的指指导意见，明明确了工程总总承包的基本本概念和主要要方式，规定定凡是具有勘勘察、设计资资质或施工总总承包资质的的企业都可以以在企业资质质等级许可

13、的的范围内开展展工程总承包包业务。此文文件的出台，为为企业开展工工程总承包指指明了方向。此此后，20004年建设部部印发工程程项目管理试试行办法(建市200042000号文)，2005年颁布布关于加快快建筑业改革革与发展的若若干意见提提出要进一步步加快建筑业业产业结构调调整，大力推推行工程总承承包建设方式式。从此，我国2112程总承包包已经进入了了一个新的发发展时期。近几年来工程总总承包市场开开始形成，行行业推广面不不断扩大，随随着我国加入入WTO和经经济建设的快快速发展，EEPC总承包包从化工、石石化行业逐步步推广到冶金金、电力、纺纺织、铁道、机机械、电子、石石油天然气、建建材、市政、兵兵器

14、、轻2112、地铁等等行业。EPPC总承包在在部分大型建建筑业企业所所占的比例也也越来越大。同时我国境外工工程总承包营营业额也大幅幅增长。通过一系列国内内外EPC总总承包工程的的锻炼，促进进了企业生产产组织方式的的变革和产业业结构的调整整，适应了国国际承包工程程的形势需要要，促进了我我国工程承包包企业不断创创新承包模式式，积极向高高端市场迈进进，大力拓展展建筑业上下下游产业链业业务，打破单单一的经营模模式，企业得得到了快速发发展。为提高高企业工程总总承包能力，促促进企业做强强做大，近年年来，在政府府的引导下，一一部分企业在在优势互补的的原则下展开开了兼并重组组活动，如中中国铁道建筑筑总公司兼并

15、并中国土木工工程集团公司司等加快了建建筑业产业结结构的调整。提提升了企业的的核心竞争力力，取得了显显著的经济效效益和社会效效益。1.3 EPPC工程总承承包项目合同同的发展趋势势目标合同同1.3.1 EPC工程程总承包项目目目标合同的的概念目标合同是固定定总价合同和和成本加酬金金合同的结合合和改进形式式,即业主与与承包商双方方在签订合同同时确定一个个目标价格(以总价的形形式确定),最终如果承承包商通过设设计以及实施施方案的优化化节约成本,则双方根据据一定的比例例分成,也就就是说,工程程最终合同价价格下降,总总承包商也能能获得工程成成本之外的回回报;如果成成本超支,则则双方分担。因因此,目标合合

16、同能最大限限度地促进双双方共同努力力以节约成本本,并降低风风险。EPC总承包目目标合同通常常规定承包商商对工程建成成后的使用功功能、工程目目标总成本(或总价格)、目标工期期承担责任。如如果工程投产产后一定时间间内达不到生生产能力,或或按一定比例例扣减合同价价格;如果工工期拖延,则则承包商承担担工期拖延违违约金。如果果承包商对工工程技术方案案提出合理化化建议,经业业主认可后实实施,使实际际成本减少,则合同价款款总额不予减减少,成本节节约的部分业业主和承包商商分成。这样样保证承包商商通过技术方方案优化获得得奖励。目标合同能够最最大程度地发发挥承包商工工程管理的积积极性,由于于大型工程总总承包项目在

17、在招投标阶段段工程范围很很难界定,合合同额大,非非常适合采用用目标合同。1.3.2 EPC工程程总承包项目目目标合同的的产生EPC总承包工工程项目范围围在招标投标标阶段常常很很难确定 ,这给业主与与承包商双方方在商定工程程合同价格带带来很大的挑挑战。目前国国内外总承包包工程正常采采用总价计价价模式确定合合同价格,由由于这类合同同形成的较大大的合同风险险主要有承包包商来承担 ,承包商一一般通过提高高报价来应对对 ,同时 ,在 EPPC 总承包包固定总价合合同实施过程程中业主失去去对工程的控控制 ,因而而经常出现合合同价大大超超支的情况 ,最终导致致业主利益受受损。这是造成我国目目前工程总承承包开

18、展的一一大障碍。目目标合同作为为一种较为新新型的计价模模型 ,能够够最大限度地地发挥承包商商工程管理的的积极性 ,适用于工程程范围没有完完全定界或预预测风险较大大的情况。虽然EPC总承承包中大多数数合同条件采采用总价合同同,但由英国国土木工程师师学会(ICCE)编写的的新工程合同同(NEC)中的工程施施工合同(EECC)在计计价方式上提提供了可以选选择的几种计计价方式以供供选择:带有有分项工作量量表的标价合合同、带有工工程量清单的的标价合同、带带有分项工作作表或工程量量清单的目标标合同、成本本补偿合同、管管理合同。EECC认为目目标合同适用用于拟建工程程范围没有完完全界定或预预测的风险较较大的

19、情况,如工业项目目、研究和开开发项目、军军事工程项目目中。这些工工程项目在国国外通常采用用工程总承包包模式,承包包商在项目可可行性研究阶阶段,甚至在在目标设计阶阶段就介入工工程项目。1.3.3 EPC工程程总承包项目目目标合同特特点承包商有进行优优化的积极性性;业主同样样有优化的积积极性;业主主对工程应有有较深的干预预;承包商报报价时更理智智。目前国际工程合合同的趋势是是促进业主与与承包商之间间的平等,鼓鼓励双赢,如如ECC的工工作原则就是是:业主、承承包商应按合合同规定在工工作中相互信信任、相互合合作5。使使用ECC合合同的一个根根本目的是最最大限度地减减少争议事件件的发生。本本着这一原则则

20、,应要求业业主与承包商商之间的风险险分担。风险险分担往往给给承发包双方方都带来实施施合同的积极极性。从这一一趋势出发,目标合同与与总价合同相相比具有许多多优点。（1）承包商有有进行优化的的积极性采用总价合同时时,承包商没没有优化的积积极性。因为为即使承包商商采取了优化化,使工程性性能更完善,成本更低,但承包商不不可能从中得得到收益。所所以承包商不不可能花费人人力物力去优优化工程。而采用目标合同同后,承包商商可以通过优优化使得工程程成本降低,降低成本的的一半(大多多情况下)成成为其收入,这样,承包包商可以获得得更高的效益益,承包商会会为争取这一一更大的收益益作积极的努努力。大型承承包商一般具具备

21、这一能力力,而且在工工程进一步开开展后,随着着工程范围的的进一步明确确,项目的目目标定义更加加清晰,承包包商可以充分分发挥其长期期培育起来的的总承包的能能力。同时,承包商通过过工程优化,使项目的工工艺流程更合合理、更现代代化,采购性性价比更高、功功能更先进的的设备,以及及实施方案与与工期更合理理,这对总承承包合同的完完满实施,并并得到业主的的满意同样有有很大的贡献献。（2）业主同样样有优化的积积极性对于总价合同,在工程早期期,由于工程程范围不确定定,当承包商商报价被确认认后,业主往往往利用总价价合同对其有有利的一面,希望提高工工程标准,扩扩大工程范围围,结果导致致工程造价的的提高。同时时,总价

22、合同同条件承包商商承担较大的的风险,业主主承担的风险险相对较小,因而业主对对工程实施的的干预权较小小。业主不可可能要求承包包商进行优化化,否则,就就有可能被承承包商作为工工程变更指令令。所以在工工程实施过程程中,业主对对工程技术方方案优化的积积极性不高。而采用目标总价价合同,由于于承包商能积积极对工程进进行优化,往往往使得工程程总造价降低低。即使优化化不能使实际际成本低于目目标成本,但但其超出的部部分一半由承承包商承担。因因此,业主希希望承包商积积极优化,而而且,为了控控制工程造价价,控制工程程目标,业主主将积极参与与承包商的技技术方案的优优化。（3）业主对工工程应有较深深的干预在总价合同中,

23、承包商承担担大部分风险险,其实施合合同的权利较较大,相反,业主干预工工程实施过程程的权力较小小,因而业主主对工程实施施的干预就少少。而采用目标合同同时,由于业业主需审核承承包商的实际际账本和各种种记录,对由由于承包商责责任,或发生生承包商风险险范围内的事事件导致成本本增加,或不不属于合同规规定的成本范范围的开支,业主有权拒拒付,所以业业主需要对总总承包项目有有较深的干预预,应组织专专家及相关人人员及时审查查承包商的成成本记录,审审查、批准总总承包商的设设计、采购、实实施等方面的的优化方案,以确保工程程造价降低,工程性能提提高,整体效效益提高。（4）承包商报报价时更理智智在EPC总承包包总价合同

24、中中,承包商有有报高价的倾倾向。而在采采用目标合同同时,承包商商由于考虑到到在工程实施施过程中有优优化的可能性性,承包商有有采取降低成成本措施的权权力,因而报报价风险降低低,所以承包包商在投标时时往往能提出出更合理的报报价。从上述目标合同同的优势来看看,目标合同同对于业主与总承包商双方方来说比较公公平。符合现现代工程合同同特征。对于于目标合同,目前国内外外实践较少。英英法海底隧道道曾经有这样样的实践:海海底隧道掘进进EPC工程程总承包,所所采用的是目目标合同。因因为采用这种种合同计价方方式,在掘进进过程中,没没有出现延误误和超支的问问题,目标合合同取得成功功。而英法海海底隧道的其其他合同没有有

25、采用目标合合同,如机车车合同采用成成本加酬金合合同,固定设设备工程采用用总价合同,合同执行过过程中潜伏了了分歧、争议议和索赔,超超支现象严重重6-8。国内许多多EPC工程程总承包大多多习惯采用总总价合同或成成本价酬金合合同,超支现现象屡有发生生。第二章 EPC工程总承承包项目合同同管理概述2.1 EPPC工程总承承包项目合同同的概念和类类型2.1.1 EEPC工程总总承包项目合合同概念EPC工程总承承包合同是指指业主将建设设工程的勘察察、设计、设设备采购、运运输、保险、土土建、安装、调调试及试运行行等一并发包包给一个具备备总承包资质质条件的承包包人承担，承承包人对承包包工程的质量量、安全、工工

26、期、造价全全面负责，在在最终达到满满足业主要求求后，整体移移交业主商业业运行的一种种建设方式。近近年来，为适适应市场发展展需求，克服服设计、采购购，施工等相相互脱节的弊弊病，许多企企业大力推行行EPC、PPC工程总承承包建设模式式，集中技术术和管理优势势，充分发挥挥设计在项目目建设中的主主导地位，实实施全过程合合理、交叉和和动态连续的的管理，在许许多项目建设设上，取得工工期短、质量量优、投资省省和效益好的的综合效果，提提高了工程项项目建设水平平。推行EPC工程程总承包建设设模式，必须须结合自身实实际，不断建建立健全内部部管理制度，其其中加强合同同管理是一项项重点。在市市场竞争日趋趋激烈的今天天

27、，投资结构构多元化等因因素使工程建建设合同利润润逐渐减少，而而合同风险不不断增大，合合同条件日趋趋苛刻。合同同管理作为EEPC工程总总承包项目管管理的重要组组成部分，必必须将其融合合于整个项目目管理过程中中，将合同管管理作为一条条主线，促进进项目管理系系统高效运行行，这是获取取经济效益的的有效措施之之一。2.1.2 EEPC工程总总承包项目合合同的基本框框架设计分包商业主（代表）EPC承包商施工分包商 采购 采购施工分包商设计分包商业主（代表）图1-1 图11-2图1-1与图11-2分别展展示了EPCC总承包模式式与传统承包包模式间的合合同结构差别别，通过比较较可以得知，EEPC总承包包模式很

28、好地地减轻了业主主的管理负担担，以工程总总承包的方式式节约了业主主的管理费用用和管理难度度。在这种模模式下，业主主只需加强对对EPC承包包商的管理，至至于相对复杂杂的技术与施施工管理，完完全由EPCC承包商自己己负责。基于于管理要求，EEPC承包商商在项目初期期和设计时就就必须考虑到到设计、采购购和施工的影影响，避免了了设计和采购购、施工的矛矛盾，减少了了由于设计错错误、疏忽引引起的变更，可可以显著减少少项目成本，缩缩短工期。2.1.3 EEPC工程总总承包项目合合同的类型国际咨询工程师师联合会(FFIDIC)出版有下列列四份合同标标准格式： 1、施工合同条条件(Connditioons of

29、f Conttract for CConstrructioon) 推荐用于由雇主主设计的、或或由其代表工程师设计计的房屋建筑筑或工程(bbuildiing orr engiineeriing woorks)在这种合同形式式下，承包商商一般都按照照雇主提供的的设计施工。但但工程中的某某些土木、机机械、电力和和或建造工程程也可能由承承包商设计。2、永久设备和和设计建造合同条条件(Connditioons off Conttract for PPlant and DDesignn-Builld) 推荐用于电力和和或机械设备备的提供，以以及房屋建筑筑或工程的设设计和实施。在在这种合同形形式下，一般般都

30、是由承包包商按照雇主主的要求设计计和提供设备备和或其它工工程可能包括括由土木、机机械、电力、和和或建造工程程的任何组合合形式)。 3、EPC/交钥匙项目目合同条件 (Condditionns of Contrract ffor EPPC/Turrnkey Projeects) 适用于在交钥匙匙的基础上进进行的工厂或或其它类似设设施的加工或或能源设备的的提供、或基基础设施项目目和其它类型型的开发项目目的实施，这这种合同条件件所适用的项项目(i)对最终终价格和施工工时间的确定定性要求较高高，(ii)承包商完全全负责项目的的设计和施工工，雇主基本本不参与工作作。在交钥匙匙项目中，一一般情况下由由承包

31、商实施施所有的设计计、采购和建建造工作：即即在“交钥匙”时，提供一一个配备完整整、可以运行行的设施。 4、合同的简简短格式 (Shortt Formm of CContraact) 推荐用于价值相相对较低的建建筑或工程。根根据工程的类类型和具体条条件的不同，此此格式也适用用于价值较高高的工程，特特别是较简单单的、或重复复性的、或工工期短的工程程。在这种合合同形式下，一一般都是由承承包商按照雇雇主或其代表表工程师提供供的设计实施施工程，但对对于部分或完完全由承包商商设计的土木木、机械、电电力、和或建建造工程的合合同也同样适适用。 建议在国际范围围内招标时使使用上述格式式作为合同基基础。在某些些国

32、家和地区区，特别是当当合同条件用用于其国内合合同时，可能能需要对这些些格式进行一一些改动。2.2 EPPC工程总承承包项目合同同特点1EPC/TTurnkeey的法律性性质。一是承承包商与业主主之间的法律律关系；二是是承包商与分分包商之间的的法律关系。（11）承包商与与业主之间的的法律关系。建建设工程合同同关系。建建筑法第二二十四条规定定：“提倡对建筑筑工程实行总总承包，禁止止将建筑工程程肢解发包。建建筑工程的发发包单位可以以将建筑工程程的勘查、设设计、施工、设设备采购一并并发包给一个个工程总承包包单位”。合合同法第二二百六十九条条规定：建设设工程合同是是承包人进行行工程建设，发发包人支付价价

33、款的合同。建建设工程合同同包括工程勘勘察、设计、施施工合同。（22）承包商与与分包商之间间的法律关系系。建设工程程施工合同关关系。建筑筑法第二十十九条规定：施工总承包包的，建筑工工程主体结构构的施工必须须由总承包单单位自行完成成。施工合同同准许将部分分专业技术工工程分包，但但是，除总承承包合同约定定的分包外，必必须经建设单单位同意。2合同主体的的特定性。在在EPC/TTurnkeey模式下，承承包商的工作作范围包括设设计（Enggineerring）、工工程材料和机机械设备的采采购（Proocuremment）以以及工程施工工（Consstructtion），直直至最后竣工工，在交付业业主时可

34、以立立即使用。因因此，该合同同主要适用于于那些专业性性强、技术含含量高、施工工工艺较为复复杂、一次性性投资较大的的建设项目，如如承建工厂、发发电厂、石油油开发以及基基础设施项目目等。3“业主代表表”取代“工程师”的法律地位位，依据“业主要求”来界定承包包商与业主之之间的权利和和义务。该合合同项下的工工程管理由业业主本人或者者委派的代表表具体执行，替替代了在FIIDIC其他他版本中是由由有相对独立立的第三方“工程师”行使业主代代理、证明人人及第一裁决决人的职能。而而在国内，由由于建设工工程质量管理理条例第十十二条明确“一般由国国家投资，或或由国家担保保的外资投资资，必须强制制实行监理”。对EPC

35、C承包商而言言，业主选择择监理公司，实实际上弱化了了EPC合同同中业主代表表的作用。4固定总价的的交钥匙合同同并按里程碑碑方式支付工工程进度款。EEPC/Tuurnkeyy通用条款第第14.1款款约定为固定定总价合同，即即中标合同金金额。通用条条款第14.3款、144.4款、114.6款、114.7款对对工程进度款款的申请与支支付进行了约约定。一般情情况下，工程程进度款的计计算方法在通通用条款第114.4款的的“支付表”中会明确约约定。5承包商承担担较大风险。与与FIDICC施工合同同条件相比比，承包商承承担更大的风风险，尤其体体现在以下方方面：（1）审审核业主提供供现场数据的的风险：EPPC

36、/Turrnkey通通用条款第44.10款约约定承包商应应负责审查和和解释业主提提供的现场数数据，业主对对此类数据的的准确性、充充分性和完整整性不承担责责任（第5.1款“设计义务一一般要求”提出的情况况除外）。（22）不可预见见的困难：EEPC/Tuurnkeyy通用条款第第4.12款款对“不可预见的的困难”的约定，承承包商必须承承担“外部条件”的风险，包包括气候、地地质等在工程程实施中特别别容易出现问问题的情况。（33）业主的风风险转嫁给承承包商：FIIDIC施施工合同条件件通用条款款中第17.3款“业主的风险险”中的“（f）除合合同规定以外外雇主使用或或者占有的永永久工程的任任何部分；（g

37、g）由雇主人人员或雇才主主对其负责的的其他人员所所做的工程任任何部分的设设计；（h）不不可预见的或或不能合理预预期一个有经经验的承包商商已采取适宜宜预防措施的的任何自然力力的作用。”在EPC/Turnkkey全部由由承包商承担担。6承包商承担担较大质量和和工期责任。（11）质量方面面：建立一套套质量保证体体系（第4.9款“质量保证”）；提供竣竣工文件（第第5.6款“竣工文件”）；提供操操作和维修手手册（第5.7款“操作和维修修手册”）；提供样样品（第7.2款“样品”）；业主可可随时进入现现场检查（第第7.3款“检验”）；实施竣竣工检验（第第9条“竣工检验”）；实施竣竣工后试验（第第12条“竣工

38、后试验验”）。（2）工工期方面：苛苛刻的工期顺顺延条款（第第8.4款“竣工时间的的延长”），与FIIDIC其他他版本相比，承承包商在“异常恶劣的的气候条件”和“在流行病或或政府当局原原因导致无法法预见的人员员或物品的短短缺”的情形下，不不能要求工期期顺延和工期期索赔。鉴于EPC合同同条件产生的的特定背景，它它不适用于如如下情况：（1）承包商在在投标阶段没没有足够时间间或资料以仔仔细研究和证证实业主的要要求，或对设设计及将要承承担的风险进进行评估。（2）建设内容容涉及相当数数量的地下工工程，或承包包商未能调查查的区域内的的工程。（3）业主需要要对承包商的的施工图纸进进行严格审核核并严密监督督或控

39、制承包包商的工作进进程。（4）每次期中中付款证书的的金额要经过过类似工程师师的中间人审审定。第三章 EPCC工程总承包包项目合同的的管理过程3.1 EPPC工程总承承包项目合同同的成立与策策划在投标、承接EEPC工程总总承包项目前前，首先对项项目进行信息息追踪、筛选选，对业主资资质、项目资资金来源等进进行认真调查查、分析、了了解，弄清项项目立项、业业主需求、资资金给付等项项目基本情况况。在此基础础上，组织技技术人员到项项目现场进行行实地考察，对对工程所需当当地主要材料料、劳动力供供应数量及价价格、社会化化协作条件和和当地物价水水平等做到准准确了解，掌掌握。实地考考察的另一项项重要工作，就就是到

40、当地建建设主管部门门、税务主管管部门、会计计师事务所进进行咨询，对对项目所在地地的经济、文文化、法规等等做到更全面面的了解。承承接EPC工工程总承包项项目前，对以以上项目基本本信息的收集集、整理和分分析，是决定定是否承接该该项目的前提提，更是规避避、防范企业业风险的第一一关。之后，对对招标方制定定的招标文件件，特别是业业主针对合同同总价风险控控制方法、付付款方式、结结算方式、质质保金及保修修服务条款等等制定的条件件进行仔细研研究，因为，这这将是投标方方下一步是否否响应业主招招标要求，能能否中标及中中标后EPCC工程总承包包项目合同签签订的基础。经经分析，一旦旦决定参与竞竞争承接项目目，以上信息

41、息就将成为投投标文件编制制、工程成本本测算的重要要依据，同时时也基本框定定了下一步合合同具体条款款及合同总价价。作为合同同管理部门和和相关人员，应应将此项工作作视为合同管管理的首要条条件来控制，这这是总承包合合同签署的前前提。3.2 EPPC工程总承承包项目合同同的履行项目实施过程中中的合同管理理与控制是EEPC工程总总承包项目合合同管理的重重要环节。EEPC工程总总承包项目合合同一旦签订订，整个工程程建设的总目目标就已确定定，这个目标标经分解后落落实到项目部部、分包商和和所有参与项项目建设的人人员，就构成成了目标体系系。分解后的的目标是围绕绕总目标进行行的，分解后后各个小目标标的实现及其其落

42、实的质量量，直接关系系到总目标的的实现，控制制这些目标就就是为了保证证工程实施按按预定的计划划进行，顺利利地实现预定定的目标。合同评审：可专专门成立了合合同评审小组组对合同进行行评审工作，对对拟好的合同同进行仔细的的评审。各部部门从不同角角度对合同条条款进行认真真的推敲，诸诸如根据对某某个项目前期期的调查，及及对业主的资资金情况的了了解，确定款款项的收取或或者支付比例例等，做到既既能尽快收到到资金，又能能及时完成工工程项目，大大大减少在项项目上的资金金垫支。这样样做的好处主主要是让大家家明白，一个个项目越早完完成，就能越越早将项目款款全部收回，时时间拖得越长长，资金的成成本就会随时时间的增加而

43、而增加，资金金的时间价值值就得不到体体现，最终不不仅整个项目目的盈利不能能体现，甚至至由于长期收收不到工程尾尾款而造成呆呆死坏账，导导致项目亏损损。在合同评评审时应有的的放矢，针对对各个项目的的不同情况具具体协商合同同条款，从而而在很大程度度上降低经营营风险。认真研读合同，分分解合同责任任实行目标管管理在EPCC工程总承包包项目合同签签订后，具体体的执行者是是项目部人员员。可要求项项目部从项目目经理到项目目各管理人员员，都要认真真学习合同条条款，对合同同进行认真的的分析，对合合同的主要内内容及存在的的风险做出解解释和说明，使使项目部所有有人员熟悉合合同中的主要要内容、规定定及要求，了了解作为总

44、承承包商的合同同责任、工程程范围以及法法律责任，并并依据合同制制订出工程进进度节点计划划。按照节点点计划，项目目各部门负责责人随即对各各自部门人员员进行较详细细分工，即将将公司采取了了月审批制度度。将下月需需要支付的工工程项目计划划报公司项目目管理部审核核。项目管理理部按项目的的专业分类，采采取由专业主主管人员初审审、主管领导导复审的二级级审批程序。专专业主管人员员对工程项目目的完工情况况、设备材料料的到货及质质量情况严格格审查。特事特批。在工工程项目预算算中设定合理理的预留额度度，公司进行行统筹管理。对对于应急的工工程项目，严严格按照各种种应急预案的的要求，由主主管总经理特特批，以确保保用最

45、短的时时间、最少的的费用使其尽尽快得到解决决，投入运行行，绝不延误误工程进度。严格预算考核。EEPC工程总总承包项目预预算得到批准准以后，公司司将其列入公公司与各项目目部签订的业业绩指标考核核责任状，与与风险抵押金金奖惩挂钩，对对项目实施进进行严格的考考核。公司财财务科、项目目管理部、总总图室等部门门按照月份，季季度、半年或或者采取随机机专项检查的的方式，对各各项目部执行行预算的准确确率、完成率率进行严格的的检查与考核核，定期通报报，并将结果果与各项目部部的奖金分配配紧密挂钩，奖奖优罚劣，变变“事后控制”为“事前控制”。同时在每每年提前对全全公司EPCC工程总承包包项目的完成成情况进行总总盘点

46、，以避避免年终结算算集中，不能能细审的局面面。从而有效效地控制了EEPC工程总总承包项目的的费用超支，对对未中标的项项目坚决不允允许施工，确确保各个项目目处于控制过过程中。对超支较大的项项目进行重点点检查。年终终财务结算后后，要对一些些重点项目、成成本超支较大大的项目，列列出明细提供供给有关部门门进行详细分分析。从设计计、施工、设设备材料采购购以及废旧物物资回收等管管理环节入手手，找出管理理不到位、效效益流失和达达不到性能考考核指标的问问题所在。3.3 EPPC工程总承承包项目合同同的担保在建筑工程项目目风险管理中中，不仅需要要规避风险，以以控制风险的的发生和消除除风险的损失失，或者降低低风险

47、发生的的概率和减少少风险的损失失，而且有时时还需要面对对风险。但是是以上方式还还是会使得业业主承受承包包商违约所带带来的损失，因因此，为适应应市场经济的的发展，我们们必须找到一一种能够合理理的保障业主主的方式，借借鉴国际上较较为通行的工工程保证担保保做法，在我我国逐步推行行工程担保制制度将是必然然的趋势。3.3.1工程程保险的基本本概念工程保险指保险险人承保中外外合资企业、引引进技术项目目及与外贸有有关的各专业业工程的综合合性危险所致致损失，以及及国内建筑和和安装工程项项目。同时工工程保险的对对象是具有规规模宏大、技技术复杂、造造价昂贵和风风险期限较长长等特点的现现代工程项目目。3.3.2工程

48、程保证担保相相关法律工程担保是保证证人应合同方(债务人人或被保证人人)的要求，向向另一方(债债权人)做出出书面承诺，当当委托人或被被保证人不履履行合同，以以致债权人遭遭受损失时，保保证人在一定定金额、一定定期限内代为为履行合同或或支持债务的的一种工程保保障机制。工工程保证担保保制度是一种种程序规范，是是一种保障体体系，是一种种经济制约，是是一种关系范范畴。我国招投标法法、担保保法等相关关法律对履约约保证金作了了一定程度的的规定，但鉴鉴于建筑市场场的复杂性及及特殊性，法法律尚未对工工程履约保证证金基本信息息作出明确而而又详细规定定，这给实际际的操作带来来诸多的困难难：招投标法法第46条条规定，“

49、招标人和中中标人应当自自中标通知书书发出之日起起三十日内，按按照招标文件件和中标人的的投标文件订订立书面合同同。招标人和和中标人不得得再行订立背背离合同实质质性内容的其其他协议。招招标文件要求求中标人提交交履约保证金金的，中标人人应当提交”。从该条文文中，我们可可以获取三个个信息：1)明确了招标标人有收取履履约保证金的的权利。强调调履约保证金金的收取的前前提是需要在在招标文件中中明确约定;2) 招招投标法并并没有强制性性要求收取履履约保证金。根根据招标文件件要求，有约约定则从约定定，无约定不不得追加，否否则就背离了了合同实质性性内容。3)本条没有对对履约保证金金的表现形式式，提交时间间、保证金

50、的的收取及监管管、金额比例例、保证金利利息的归属、保保证金退还等等方面进行规规定。招投标法法第60条条规定，“中标人不履履行与招标人人订立的合同同的，履约保保证金不予退退还，给招标标人造成的损损失超过履约约保证金数额额的，还应当当对超过的部部分予以赔偿偿，没有提交交履约保证金金的，应当对对招标人的损损失承担赔偿偿责任”。本条是招招投标法对不不履行合同的的履约保证金金罚则的规定定。即中标人人违约的，招招标人有没收收履约保证金金的权利，中中标人承担丧丧失收回履约约保证金的权权利和赔偿损损失的责任。通过60条条的规定我们们可以很明确确的了解到履履约保证金罚罚则与定金罚罚则是有区别别的。所谓的的定金罚

51、则根根据担保法法第89条条之规定， “当事人可以以约定一方向向对方给付定定金作为债权权的担保。债债务人履行债债务后，定金金应当抵作价价款或者收回回。给付定金金的一方不履履行约定的债债务的，无权权要求返还定定金;收受定定金的一方不不履行约定的的债务的，应应当双倍返还还定金。”可在20003年七部委委颁发的工工程建设项目目施工招标投投标办法第第85条之规规定却将履约约保证金罚则则等同于定金金罚则。办办法第855条是这样规规定的，“招标人不履履行与中标人人订立的合同同的，应当双双倍返还中标标人的履约保保证金;”笔者认为为该办法与与招投标法法、担保保法及其相相关的司法解解释的规定是是相悖的，保保证金的

52、性质质既不同于定定金，也不同同于预付款，更更不同于保证证。综上可知，我国国法律对履约约保证金规定定并不完善，其其定性亦是非非常模糊的，正正是因为法律律上存在的缺缺陷导致履约约保证金制度度在建筑工程程市场领域被被滥用，加上上缺乏有效的的监督管理，保保证金便成为为业主方控制制承包方的有有力工具。3.3.3履约约保证担保中中存在的问题题工程保证担保的的首要的、也也是对整个建建筑行业最有有益的作用就就是保证履约约。即保证重重于担保。担担保作为法律律术语，有保保证、质押、保保证金、留置置等几种形式式，但保证不不仅仅具有赔赔偿意义的连连带经济责任任，还必须包包括保证做到到、保证履行行等多个方面面。这也就区

53、区别于我们传传统意义上理理解的“债权债务担担保”，并不是纯纯粹的“你借钱不还还，我替你还还”。电力建设设工程的履约约担保保证金金一般为合同同价的3050。履履约担保可以以保证工程按按时完工，而而不受违约承承包商的影响响，这样不但但保障了业主主的利益，而而且有效地保保证了社会的的建设顺利进进行。即承包包人违约时，由由工程担保人人代为完成工工程建设，这这样一来有利利于工程建设设的顺利进行行。1、重关系系，轻合同、轻轻保证。针对EPCC工程行业的的特殊性，业业主通常会在在招标文件或或者合同中明明确指定一部部分分包商名名单，或者与与业主关系甚甚好经业主方方介绍进来，成成为EPC分分包商的一份份子;又或

54、是是与总包方关关系甚好等等等因素，会让让总包方在招招投标阶段，忽忽视对这些分分包方相关资资质的审定;在签订合同同时也会基于于“业主的招呼呼”或“关系”的原因，网网开一面，该该省的就省，该该简单就简单单，履约保证证金也往往会会因为这些口口头、拍胸脯脯的保证成为为多余的条件件，而从合同同中删去。殊殊不知，这些些合同条款的的删除将是加加重了总包方方自身的风险险，这个风险险将会在以后后工程实施过过程中越发明明显。擅自停停工、拖延工工期/延期交交货、偷工减减料、质量没没保证，三番番五次的修理理、更换、重重作，技术服服务不到位等等等问题随之之而来的时候候，仅靠违约约金或者赔偿偿金那些还没没从分包商兜兜里掏

55、出来的的资金的惩罚罚力度是远远远比不上已经经掌握在自己己手里的履约约保证金的惩惩罚力度的。2、现金履履约加重承包包方的负担，并并且存在被业业主挪用的风风险。有些业主在在招标文件中中明确约定采采用现金履约约。一方面对对于EPC工工程而言，投投资规模大，周周期长，5%-10%的的履约保证金金对承包方来来说并不是一一个小的数目目，将这笔流流动资金压在在业主那里，无无非是加重了了承建企业的的负担，发挥挥不了资金应应有的使用价价值和经济效效益。另一方方面，将这笔笔不小数目交交给业主，不不能排除被业业主利用的可可能，一旦使使用不善，给给资金的安全全性造成严重重威胁。3、不能按按时退还，且且无息退还履履约保

56、证金(针对以现金金的形式提交交履约保证金金)EPC总承承包合同中业业主一般会要要求，在工程程完工，提交交质量保修书书和办理完工工结算后两周周内退还履约约保证金。承承包方将建设设工程交钥匙匙给业主后，则则对业主来说说基本上没什什么后顾之忧忧了，所谓的的完工结算主主要涉及到合合同变更、费费用的增减，违违约金或赔偿偿金、竣工资资料整理移交交等等内容，在在此阶段，业业主可以各种种条件不满足足为由延期退退还履约保证证金;除此之之外，那些生生产工艺复杂杂或者自然环环境差，施工工条件差的电电厂或输变电电项目，整个个生产过程至至少一两年的的生产周期，履履约保证金在在此期间产生生的利息往往往会被业主无无任何理由

57、的的扣取。4、履约保保证金成为业业主控制承包包方的有力手手段。履约担保一一般分为有条条件的履约担担保和无条件件的履约担保保。像类似履履约保证书之之类的担保一一般是有条件件的担保;而而在我国盛行行的银行履约约保函大多是是无条件的履履约担保。何何为无条件履履约保证金?我们可以通通过中石化化乙烯2200kV变电站站总承包项目目合同中的的相关规定来来帮助理解无无条件担保的的含义：“承包人违违约时，发包包人(业主)从银行提取取银行为承包包人担保的保保函内的任何何与违约事件件有关的款项项时，发包人人(业主)不不需要提供详详细理由和材材料，承包人人也不争辩。”正是因为业主无需提供提取银行履约保函的任何证据，

58、只要业主认为承包方有违约行为，即可无条件的获得履约保证金。这种获取保证金的方式方法无形之中就让履约保证金成为惩罚承包方的有力工具。鉴于履约保保证金制度在在建设工程使使用中存在的的种种问题，作作为EPC总总承包方，那那么应该如何何防止履约保保证金被滥用用?又如何在在分包合同中中正确使用履履约保证金制制度，充分发发挥其应有的的作用呢? 以下将结合合目前我院工工程总承包部部现行项目管管理体系及合合同管理状况况，对履约保保证金在总承承包项目中的的有效运作发发表本人浅显显的看法，望望能起到抛砖砖引玉的作用用。3.4 EPPC工程总承承包项目合同同的变更3.4.1 工工程变更的定定义。所谓工程变更（EEC

59、， Enngineeering Changge ），指指的是针对已已经正式投入入生产的产品品所构成的零零件进行的变变更。在工程程项目实施过过程中，按照照合同约定的的程序对部分分或全部工程程在材料、工工艺、功能、构构造、尺寸、技技术指标、工工程数量及施施工方法等方方面做出的改改变。变更是是指承包人根根据监理签发发设计文件及及监理变更指指令进行的、在在合同工作范范围内各种类类型的变更，包包括合同工作作内容的增减减、合同工程程量的变化、因因地质原因引引起的设计更更改、根据实实际情况引起起的结构物尺尺寸、标高的的更改、合同同外的任何工工作等。3.4.2 工工程变更原因因、目的及内内容引起工程变更的的主

60、要原因有有设计疏漏、现现场施工条件件限制、设备备或材料采购购限制等。目目的是纠正工工程实施中的的以下后果：不满足使用用、消防、安安全、环保、卫卫生等方面的的功能要求；不满足合同同要求的工程程质量要求；不满足施工工过程安全的的要求； 不不满足施工进进度的要求。程变更的内容包包括：设计变变更、技术标标准变更、材材料代换、施施工技术方案案或施工顺序序的改变等。作作为EPC承承包商，工程程变更要综合合考虑整个项项目的进度、质质量、费用、安安全等因素，也也要考虑施工工分包商的一一些自身条件件和现场条件件的限制，达达到项目利益益最大化。由由于进度、质质量、费用、安安全相互之间间的辩证关系系，使得工程程变更

61、会引起起多方面的连连锁反应，因因此要对工程程变更加强管管理，制定工工程变更管理理的组织、程程序、职责及及权限各个公公司对工程变变更管理制定定的组织、程程序、职责及及权限不尽相相同。一般EEPC工程总总承包实行项项目经理负责责制，现场项项目经理部是是工程变更的的基本管理组组织，按照公公司的管理程程序，在自己己的职责、权权限内负责工工程变更的管管理工作。3.4.3 变变更的条件在工程总承包模模式下工程变变更对承包商商的意义就有有别于施工承承包中的工程程变更，非建建设单位原因因引起的变更更费用是需要要自身承担的的由于总承包包工程建设周周期长涉及面面广可变因素素多，对于任任何一项工程程施工来说，工工程

62、变更是不不可避免的从从设计角度看看，设计变更更是工程设计计的修正补充充和延续，设设计者一方面面致力于提高高设计质量，力力求减少设计计变更另一方方面又需要用用设计变更来来补充完善工工程设计在此此重点探讨非非建设单位原原因引起的工工程变更，力力争通过总承承包工程的变变更管理，达达到通过变更更管理以最小小的投入满足足工程质量安安全进度和功功能等方面要要求的目的。3.4.2 工工程变更的处处理程序在颁发工程接收收证书前的任任何时间，业业主有权通过过发布指示或或要求承包商商递交建议书书的方式，提提出工程变更更。工程变更更的处理程序序分以下三种种情况：1、业主发布指指示的变更在项目执行过程程中，业主经经过

63、更仔细考考虑将来的发发展，往往会会提出一些新新的要求，在在需要的时候候发布变更指指示。除非承承包商向业主主提出不能照照办的理由并并经业主同意意，否则应遵遵守并执行每每项变更。变变更指示的内内容应包括详详细的变更范范围、变更处处理的原则等等。业主在项项目实施过程程中提出一些些要求，这些些要求对项目目和业主是有有利的，但其其中有些是超超出合同范围围的，实际上上构成了变更更，却不是以以变更的形式式提出。承包包商一定要及及时分辨出变变更部分，提提出变更申请请，按变更程程序处理。2、承包商提交交建议书后确确定的变更承包商根据EPPC合同条件件13.2款款价值工程程的要求或或其它要求提提交建议书，建建议书的内容容包括对建议议的设计和（或或）要完成的的工作的说明明、进度计划划、合同价格格调整建议。业主收到承包商商的建议书后后，根据实际际情况和工程程的需要，在在合同约定的的时间内给出出是否批准或或修改建议书书的回复。双双方就变更方方案和变更费费用达成一致致意见后，业业主签发正式式的书面变更更文件。承包包商确认收到到该变更指示示，则此一项项或多项工程程变更确立。在在业主没有正正式下达变更更令前，承包包商不得擅自自对工程实施施任何变更，否否