建设工程投资控制-课件

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1、建设工程投资控制引言关于监理关于监理 监理的工作内容定义为三控二管一监理的工作内容定义为三控二管一协调目前已成为业界的共识，所谓三控协调目前已成为业界的共识，所谓三控二管一协调即质量控制、进度控制、投二管一协调即质量控制、进度控制、投资控制、信息管理、合同管理和协调。资控制、信息管理、合同管理和协调。下一页关于投资控制关于投资控制 建设项目投资控制，就是在投资决策建设项目投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、施工准备阶段、施工阶阶段、设计阶段、施工准备阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设项目投资控制在段以及竣工阶段，把建设项目投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏批准的投资限额以内，随

2、时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设过程中能合理使用人力、物力、求在建设过程中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。财力，取得较好的投资效益和社会效益。下一页关于投资失控关于投资失控 建设项目概算超估算、预算超概算、建设项目概算超估算、预算超概算、决算超预算的现象称为投资失控，又称决算超预算的现象称为投资失控，又称“三超现象三超现象”。n估算：控制价，项目建议书和可行性研究阶段；估算：控制价，项目建议书和可行性研究阶段；n概算：最高限额，初步设计阶段；概算：最高限额，初步设计阶段；n预算：预算造价，施工图设计阶段；预

3、算：预算造价，施工图设计阶段；n决算：实际造价，竣工决算阶段。决算：实际造价，竣工决算阶段。下一页建设工程投资控制的现状n投资控制仅限于施工阶段投资控制仅限于施工阶段n投资目标与其他目标割裂投资目标与其他目标割裂n索赔事宜认识处理不当索赔事宜认识处理不当n风险意识不足风险意识不足 下一页投资控制仅限于施工阶段投资控制仅限于施工阶段 投资控制应贯穿于项目建设的全过程，但重点要投资控制应贯穿于项目建设的全过程，但重点要突出。突出。我们国家推行建设监理制，而目前的建设监理一我们国家推行建设监理制，而目前的建设监理一般仅限于施工阶段，而此阶段节约投资的可能性与潜般仅限于施工阶段，而此阶段节约投资的可能

4、性与潜力相对较小，而影响项目投资的主要阶段是施工以前力相对较小，而影响项目投资的主要阶段是施工以前的投资决策与设计阶段。的投资决策与设计阶段。返回投资目标与其他目标割裂投资目标与其他目标割裂 在实行建设监理制的工程中，有些业主单位仅片面地在实行建设监理制的工程中，有些业主单位仅片面地讲求质量控制，这一方面是由于质量目标不仅是业主的要讲求质量控制，这一方面是由于质量目标不仅是业主的要求，且是政府部门和社会公众的关注焦点，而另一个不可求，且是政府部门和社会公众的关注焦点，而另一个不可忽视的的重要原因是业主把持着建设款项，既不放心也不忽视的的重要原因是业主把持着建设款项，既不放心也不情愿将建设资金的

5、支配权交给监理方，使监理方的投资控情愿将建设资金的支配权交给监理方，使监理方的投资控制有名无权。应当说我国在施工质量控制方面所达到的深制有名无权。应当说我国在施工质量控制方面所达到的深度和细度都远远超过国际咨询工程师联合会（度和细度都远远超过国际咨询工程师联合会（FIDICFIDIC）制制订的土木工程施工合同条件所要求的工作深度和细度，订的土木工程施工合同条件所要求的工作深度和细度，但在投资控制、进度控制方面却显得苍白无力。即使对于但在投资控制、进度控制方面却显得苍白无力。即使对于某个确定阶段的投资控制，也要用全过程、全方位的系统某个确定阶段的投资控制，也要用全过程、全方位的系统控制才能起到理

6、想效果。必须明确的一点是三大目标之间控制才能起到理想效果。必须明确的一点是三大目标之间是有机统一的整体，没有投资控制权，质量和进度控制目是有机统一的整体，没有投资控制权，质量和进度控制目标就很难做好或无从做起。标就很难做好或无从做起。返回索赔事宜认识处理不当索赔事宜认识处理不当 费用索赔是投资控制的一个重要方面。在国内一费用索赔是投资控制的一个重要方面。在国内一提起索赔提起索赔,往往想到的是激烈的对抗、争执，其实费用往往想到的是激烈的对抗、争执，其实费用索赔是工程承包中经常遇到的再正常不过的事件，许索赔是工程承包中经常遇到的再正常不过的事件，许多国际承包公司就是靠低报价、高索赔来赚取利润。多国

7、际承包公司就是靠低报价、高索赔来赚取利润。工程建设中双方最高行为准则是建设工程合同，由于工程建设中双方最高行为准则是建设工程合同，由于双方对合同的理解差异和现场条件变化及工程变更，双方对合同的理解差异和现场条件变化及工程变更，索赔的发生就在所难免。但在国内，一些业主也承认索赔的发生就在所难免。但在国内，一些业主也承认承包方的索赔理由成立，但碍于面子，认为支付了索承包方的索赔理由成立，但碍于面子，认为支付了索赔款既输了理又赔了钱，就是不同意支付该笔款项，赔款既输了理又赔了钱，就是不同意支付该笔款项，而宁愿以其他名义予以补偿。而宁愿以其他名义予以补偿。返回风险意识不足风险意识不足 任何投资活动都存

8、在风险，如自然风险、技术风险、任何投资活动都存在风险，如自然风险、技术风险、政治风险等，尤其是在买方经济条件下还存在较大经济政治风险等，尤其是在买方经济条件下还存在较大经济风险，风险的存在是客观的，回避所有风险是消极的甚风险，风险的存在是客观的，回避所有风险是消极的甚至是不现实的，因此采取何种风险对策决策就显得尤为至是不现实的，因此采取何种风险对策决策就显得尤为重要。在项目财务评价中要利用不确定性分析、敏感性重要。在项目财务评价中要利用不确定性分析、敏感性分析、概率分析等工具正确识别项目建设过程和运行管分析、概率分析等工具正确识别项目建设过程和运行管理中存在的风险因素，采取风险回避、风险转移等

9、措施理中存在的风险因素，采取风险回避、风险转移等措施来避免和降低风险因素可能带来的损失。我国的许多工来避免和降低风险因素可能带来的损失。我国的许多工程项目，特别在国际工程承包领域，风险常常是项目失程项目，特别在国际工程承包领域，风险常常是项目失败的主要原因之一。因此，在现代工程项目管理中，如败的主要原因之一。因此，在现代工程项目管理中，如何进行风险控制已成为研究的热点之一。何进行风险控制已成为研究的热点之一。返回全过程投资控制全过程投资控制n项目决策阶段的投资控制项目决策阶段的投资控制n设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制n施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制n保修期投资控制保修期投资控制下一

10、页项目决策阶段的投资控制项目决策阶段的投资控制 根据拟建工程的规模、用途等进行工程项目的前期根据拟建工程的规模、用途等进行工程项目的前期准备工作，对项目建设的可行性、必要性以及建成后准备工作，对项目建设的可行性、必要性以及建成后的效益进行分析、论证，对有多个方案的项目，同时的效益进行分析、论证，对有多个方案的项目，同时进行方案比较和投资分析，控制投资范围，编制项目进行方案比较和投资分析，控制投资范围，编制项目建议书和可行性研究报告，初步估算投资，经批准后，建议书和可行性研究报告，初步估算投资，经批准后，作为项目控制投资。项目决策阶段是控制项目规模和作为项目控制投资。项目决策阶段是控制项目规模和

11、投资的关键环节，决定建设项目的成败。投资的关键环节，决定建设项目的成败。返回设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 设计阶段是决定投资的主要阶段，投资的缩性较大，是工程建设计阶段是决定投资的主要阶段，投资的缩性较大，是工程建设全过程投资控制的重点，应抓好设计阶段的投资控制。通过招投设全过程投资控制的重点，应抓好设计阶段的投资控制。通过招投标选择具有相应资质条件、实力雄厚、有类似工程设计经验的设计标选择具有相应资质条件、实力雄厚、有类似工程设计经验的设计单位进行工程项目设计。初步设计阶段，按照有关规定，编制初步单位进行工程项目设计。初步设计阶段，按照有关规定，编制初步设计概算，经有关部门批准，作为

12、工程项目投资的最高限额。施工设计概算，经有关部门批准，作为工程项目投资的最高限额。施工图设计阶段，对工程项目进一步分析，对基础资料进一步核实，编图设计阶段，对工程项目进一步分析，对基础资料进一步核实，编制工程项目预算。预算的编制应以批准的项目概算为依据，原则上制工程项目预算。预算的编制应以批准的项目概算为依据，原则上不能超出概算投资。预算的编制要能动地影响设计、优化设计，促不能超出概算投资。预算的编制要能动地影响设计、优化设计，促进合理使用建设资金。设计项目要齐全，工程量计算要全面、准确，进合理使用建设资金。设计项目要齐全，工程量计算要全面、准确，施工方案要切实可行，符合工程建设的实际，尽可能

13、采用新技术、施工方案要切实可行，符合工程建设的实际，尽可能采用新技术、新工艺、新材料、新方法，增加工程项目的科技含量，缩短工期，新工艺、新材料、新方法，增加工程项目的科技含量，缩短工期，降低投资。对多方案的项目进行技术经济比较，通过方案优化来保降低投资。对多方案的项目进行技术经济比较，通过方案优化来保证技术、经济的合理性。设计过程中，可聘请设计监理，协助设计证技术、经济的合理性。设计过程中，可聘请设计监理，协助设计单位确定设计方案，对设计质量进行把关，对工程投资进行控制，单位确定设计方案，对设计质量进行把关，对工程投资进行控制，确保工程设计不漏项，减少或避免施工阶段的设计变更，使工程投确保工程

14、设计不漏项，减少或避免施工阶段的设计变更，使工程投资严格控制在概算范围内。资严格控制在概算范围内。返回施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制n招标管理招标管理n正确编制工程量清单正确编制工程量清单n公开选定施工单位公开选定施工单位n施工合同的签订施工合同的签订n施工阶段投资控制施工阶段投资控制n合理控制材料用量合理控制材料用量n合理调配施工机械合理调配施工机械n严格控制设计变更严格控制设计变更n搞好施工现场管理搞好施工现场管理n严把质量关严把质量关n结算管理结算管理返回保修期投资控制保修期投资控制 保修期是工程建设质量问题容易暴露的时期，应保修期是工程建设质量问题容易暴露的时期，应注重对保修期间

15、工程建设质量的观测、检查，发现问注重对保修期间工程建设质量的观测、检查，发现问题，及时维修。运行管理单位应加强保修期间工程运题，及时维修。运行管理单位应加强保修期间工程运行管理，发现问题及时上报，由监理通知施工单位或行管理，发现问题及时上报，由监理通知施工单位或争得建设单位同意委托其他单位进行维修，降低运行争得建设单位同意委托其他单位进行维修，降低运行费用，确保不增加工程建设的总投资，从各个方面、费用，确保不增加工程建设的总投资，从各个方面、各个角度，采取各种措施，将工程建设的投资控制在各个角度，采取各种措施，将工程建设的投资控制在规定的范围内。规定的范围内。返回监理工程师进行投资控制时应注意

16、n投资控制不是单一目标控制投资控制不是单一目标控制 监理工程师在论证或确定投资控制目标时应综合考虑整个目标监理工程师在论证或确定投资控制目标时应综合考虑整个目标系统的协调和统一，不仅使投资目标满足业主的要求，还要使进系统的协调和统一，不仅使投资目标满足业主的要求，还要使进度目标和质量目标也能满足业主的要求。度目标和质量目标也能满足业主的要求。n全面的投资控制全面的投资控制 监理工程师是对总投资进行控制，所以应该把在工程建设过程监理工程师是对总投资进行控制，所以应该把在工程建设过程发生的全部费用都纳入控制的范围。发生的全部费用都纳入控制的范围。n技术与经济相结合是投资控制的有效手段技术与经济相结

17、合是投资控制的有效手段 在工程建设投资控制中要把技术与经济有机结合，通过技术比在工程建设投资控制中要把技术与经济有机结合，通过技术比较、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与经济合理两者之较、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理，在经济间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理，在经济合理基础上的技术先进，把控制项目投资观念渗透到工程建设的合理基础上的技术先进，把控制项目投资观念渗透到工程建设的各个环节各个方面中。各个环节各个方面中。下一页投资控制监理工程师应具备能力n熟悉所建项目的工艺过程熟悉所建项目的工艺过程n熟悉建筑安

18、装工程熟悉建筑安装工程n具备工程项目估价能力具备工程项目估价能力n掌握现代经济分析方法掌握现代经济分析方法n熟悉工程建设合同熟悉工程建设合同n信息运用能力信息运用能力下一页监理规范术语1.项目监理机构：监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组项目监理机构：监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。织机构。2.监理工程师：取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人监理工程师：取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。员。3.总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工

19、作的监理工程师。理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。4.总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。理机构中的监理工程师。5.专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。文件签发权的

20、监理工程师。6.监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。体监理工作的监理人员。监理规范术语7.监理规划：在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责监理规划：在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。件。8.监理实施细则：根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理实施细则：根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工监理工程师

21、批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。作的操作性文件。9.工地例会：由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程工地例会：由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由有关单位质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由有关单位参加的会议。参加的会议。10.工程变更：在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分工程变更：在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。程数量及施工方法

22、等方面做出的改变。11.工程计量：根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，工程计量：根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。验。监理规范术语12.见证：由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。见证：由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。13.旁站：在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行旁站：在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。的监督活动。14.巡视：监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定巡视：监理人员对

23、正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。期的监督活动。15.平行检验：项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位平行检验：项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。16.设备监造：监理单位依据委托监理合同和设备订货合同对设备制造设备监造：监理单位依据委托监理合同和设备订货合同对设备制造过程进行的监理活动。过程进行的监理活动。17.费用索赔：根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方费用索赔：根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过监理工程师向对方索赔费用的活动。经济损失，通过监理工程师向对方索赔费用的活动。18.临时延期批准：当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期的事临时延期批准：当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期的事件，总监理工程师所作出暂时延长合同工期的批准。件，总监理工程师所作出暂时延长合同工期的批准。19.延期批准：当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期事件，总延期批准：当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期事件，总监理工程师所作出的最终处长合同工期的批准。监理工程师所作出的最终处长合同工期的批准。返回